CERTIFIED COMPLIANCE OFFICER (CCO)

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Lehrgang mit Hochschulzertifikat START: 11. MÄRZ 2020

Lehrgang mit Hochschulzertifikat

CERTIFIED COMPLIANCE OFFICER (CCO)

Fragestellungen fokussiert werden, die ein erfahrener Prak-tiker kennt und im Tagesgeschäft immer wieder benötigt.

Selbstverständlich finden auch aktuelle Themen aus der Praxis stets Berücksichtigung. Auf die fortlaufende Wieder-holung von bekannten Grundlagen wird bewusst verzichtet.

In enger Zusammenarbeit mit dem Frankfurter Arbeits-kreis Compliance & Governance, in dem derzeit rund 82 große und mittelgroße Banken aus allen drei Säulen des Bankgewerbes mit rund 140 Mitgliedern vertreten sind, entwickelten die Academy of Finance und die EBS Univer-sität für Wirtschaft und Recht gemeinsam den Certified Compliance Officer (CCO) mit Hochschulzertifikat.Das modulare Zertifikatsangebot umspannt die fünf Kern-Compliance-Sparten. Nicht zuletzt durch den Ein-satz eines Compliance-Management-Systems (CMS vgl. IDW PS 980) zeichnet sich dieser Lehrgang insbesondere durch ein bislang nicht da gewesenes Praxis-Niveau inkl. arbeitsfähiger Muster-Dateien aus.Das Referententeam des Zertifikatslehrgangs setzt sich aus erfahrenen Inhouse-Compliancern zusammen, die ihr je-weiliges Erfahrungswissen einbrachten und ihre Expertisen miteinander verwoben haben. So wird sichergestellt, dass die Lehrgangsinhalte konsequent auf die Themen und

Der Begriff „Compliance“ bedeutet im Zusam-

menhang mit der Unternehmenskultur die Ein-

haltung von Regeln jeglicher Art. Unternehmen

müssen angemessene und wirksame organisa-

torische Vorkehrungen treffen, unter anderem

durch Organisations- und Arbeitsanweisungen,

um die Einhaltung der für sie geltenden Regeln

und Pflichten sicherzustellen.

Viele Jahre stand in Banken vorrangig die Sicherstellung der Vorgaben im Bereich der „klassischen“ Compliance, wie z. B. der sogenannten „Wertpapier-Compliance“, Betrugs-bekämpfung und Geldwäsche im Vordergrund. Heute und in der Zukunft ist die Compli-ance-Funktion, nach KWG und MaRisk, wichtiger denn je. Neben einer internen Revision ist Compliance nun unabdingbarer Bestandteil des internen Kontrollsystems.

Die Schwerpunkte orientieren sich an → Grundlagenvertiefung

/ Öffnungsklauseln → Prozessübersichten /

Kernpflichten → Gefährdungsanalysen

/ Risk-Assessments → Risikobewertungen,

Strategien, Einzelmaß-nahmen

→ Kontrollplänen, Risiko-

kreisläufen → Jahres- / Ad-hoc-

Berichten → Risikostrategien → Stellenbeschreibungen → Best-practice /

Einzelmaßnahmen, die sich im Austausch mit Prüfern und Aufsicht bewährt haben

CCOAOF/EBS

GELDWÄSCHE & FRAUD

MARISK- COMPLIANCE

DATEN-SCHUTZ

CMS PS 980

INFORMA-TIONS

SICHERHEIT

WPHG- COMPLIANCE

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2 VÖB-Service

Alle Compliance-Sparten werden mittels eines integrierten Compliance Management Systems zusammengeführt, wel-ches sich an den Anforderungen des etablierten IDW PS 980 (Prüfungsstandard zur Prüfung von Compliance-Systemen) orientiert und diese konsequent mit Praxisbezug umsetzt.

ZielgruppeDie berufsbegleitende Qualifikation „Certified Compliance Officer (CCO) AoF/EBS“ richtet sich an etablierte Fach- und Führungskräfte aus der Bank- und Finanzwirtschaft sowie vorgebildete Bewerberinnen und Bewerber, die eine entsprechend umfassend verantwortungsvolle Tätigkeit anstreben. Die vermittelten und zertifizierten Inhalte bewe-gen sich demgemäß auf einem fortgeschrittenen Niveau.Es erfolgt eine konsequente, prozessorientierte Vermittlung der Inhalte anhand konkreter Gefährdungsanalysen, Kont-rollpläne, Berichte, Arbeitsanweisungen etc., die sich in der Praxis bewährt haben. Kollegial mit anderen Professionals.Daher kommt die Qualifikation neben der zuvor beschrie-benen Zielgruppe auch für Bewerberinnen und Bewerber in Betracht, die eine oder mehrere Compliance-Funk-tionen neu einführen, optimieren oder zu einem ver-ständlichen und haftungsminimierenden Gesamtsystem zusammenfügen wollen.

Inhalt – Modularer Aufbau und ZertifizierungenDie Qualifikation ist als Gesamt-Lehrgang konzipiert. Dieser besteht aus fünf Fach-Modulen (1–5), die den aufsichtsrechtlich etablierten Beauftragten-Funktionen entsprechen, sowie aus einem geteilten, verbindenden Modul (A und Z), welches zugleich die übrigen Module von wiederkehrenden Themen entfrachtet. Die Module 1–5 können einzeln oder gesamthaft belegt, absolviert und somit abgeschichtet zertifiziert werden. Die Module A und Z sind nicht einzeln buchbar.

A. Grundstein: Compliance-Management-System (vgl. IDW PS 980) 1 Tag1. Zertifizierter Beauftragter Geldwäsche und Betrugs-

prävention (AoF / EBS) 2 Tage2. Zertifizierter Beauftragter MaRisk-Compliance

(AoF / EBS) 2 Tage3. Zertifizierter Beauftragter Wertpapier-Compliance

(AoF / EBS) 2 Tage4. Zertifizierter Beauftragter Informationssicherheit

(AoF / EBS) 2 Tage5. Zertifizierter Beauftragter Datenschutz

(AoF / EBS) 2 Tage

Z. Schlussstein: Integriertes Compliance Management System (vgl. IDW PS 980) inkl. Abschlussprüfung und Zertifikatsverleihung 2 Tage

Durch das Bestehen aller Module werden die Inhalte mit-einander verbunden und das Gesamt-Zertifikat mit der Berechtigung zum Führen des Titels „Certified Complian-ce Officer (CCO) AoF/EBS“ erlangt. Einstieg und Reihenfolge der Module sollten aus didak-tischen Gründen grundsätzlich diesen Vorgaben folgen, können jedoch auch variiert werden.Am Abend des Modul A ist eine gemeinsame Veranstal-tung geplant.

Konzeption und fachliche Leitung Martin Daumann, Rechtsanwalt und zertifizierter Compliance-Officer, ist Head of Compliance der Degussa Bank AG, wo er für Entwicklung, Aufbau und Verzahnung der unterschiedlichen Compliance-Sparten (MaRisk-Com-pliance, Informationssicherheit, WpHG-Compliance und Geldwäsche-Prävention) verantwortlich ist. Aufgrund sei-ner langjährigen Tätigkeit im Compliance- und Outsour-cing-Umfeld unterschiedlicher Banken ist er Experte für prüfungssichere Fachkonzeptionen und den Aufbau von Compliance-Strukturen. Zudem ist er Autor und Herausge-ber diverser Fachpublikationen und Gründer des Frankf-urter Arbeitskreises Compliance und Governance mit rund 140 Mitgliedern von mehr als 82 großen und mittleren Banken aus allen drei Säulen des deutschen Bankgewerbes.

RA Martin DaumannFrankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance

Wissenschaftliche Leitung Rolf Tilmes war von 2007 bis 2016 Inhaber des Stiftungs-lehrstuhls für Private Finance & Wealth Management an der EBS Business School und ist seit 2007 der wissen-schaftliche Leiter des PFI Private Finance Institute/EBS Finanzakademie der EBS Business School. Das seit über 25 Jahren unter der Marke der EBS Finanz- akademie existierende Weiterbildungsangebot des PFI Private Finance Institute gehört zu den ersten Angeboten der EBS Business School im Education-Bereich mit Fokus auf den Finance-Bereich.

Prof. Dr. Rolf Tilmes Wissenschaftlicher Leiter PFI Private Finance Institute EBS Universität für Wirtschaft und Recht

3VÖB-Service

Kursverlauf/PrüfungenDie Prüfungsabnahme in den Modulen 1 bis 5 erfolgt jeweils in Klausurform zu Beginn des jeweiligen Folgemoduls 2 bis Z. Im Modul Z wird zur abschließenden Prüfung für das Gesamtzertifikat eine Gruppen- / Projektarbeit inklusive Präsentation der Ergebnisse vorgenommen.

Die Bedeutung der Geldwäsche-Prävention steigt wei-ter – nicht zuletzt aufgrund der neuen Straf- und Sank-tionsrahmen im Rahmen der 4. EU-Geldwäsche-Richtli-nie, z. B.: Öffentliche Bekanntgabe der natürlichen oder juristischen Person und die Art des Verstoßes, Bußgeld von mindestens 1 Mio. EUR, max. Verwaltungsgeldstrafen von 5 Mio. EUR oder 10 % des jährlichen Gesamtumsat-zes. Die 5. Geldwäsche-Richtlinie – die Konsultationen laufen.

Aktuelle Bezüge: Haftungsverschärfungen: statt Leicht-fertigkeit nun Fahrlässigkeit? Schwerpunkte 4. EU-Geld-wäsche-Richtlinie sowie Mantelgesellschaften / Shell Companies, investigative Berichterstattung (Panama Papers, OCCRP und Co.), wirtschaftlich Berechtigte (Wie

viel ist genug? Das neue Register), Steueroasen und sonstige Reiseziele, Internationalisierung der Geldwä-sche, Finanzsanktionen - deckt Ihre D&O Versicherung den neuen Sanktionsrahmen ab?

Inhalte: → GWG/KWG Grundlagenvertiefung / Öffnungsklauseln → Prozessübersichten / Kernpflichten GW / Fraud → Gefährdungsanalysen GW / Fraud → Risikobewertungen GW / Fraud → Risikostrategien – COSO ERM → Best-Practice Einzelmaßnahmen → Arbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen → Jahres- und Ad-hoc-Berichte → Prüfungshinweise / Schrittfolgen

12. bis 13. März 2020 in Bonn1. Tag: 09:00 Uhr bis 18:00 Uhr 2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr

Martin Daumann Degussa Bank AG

Arthur Dürhager KfW IPEX-Bank GmbH

REFERENT TERMIN & ORT

11. März 2020 in Bonn 1. Tag: 09:30 Uhr bis 18:00 Uhr mit anschließender Abendveranstaltung

Elke Genz Oldenburgische Landesbank AG

REFERENTIN TERMIN & ORT

Kosten8.450,00 EUR (umsatzsteuerfrei gemäß § 4 Nr. 22a UStG) Die Module 1 bis 5 sind einzeln buchbar. Die Seminargebühr bei Einzelbuchung beträgt 1.600,00 EUR (umsatzsteuerfrei gemäß § 4 Nr. 22a UStG) je Komponente.

Modul 1 – Geldwäsche und Betrugsprävention (sonstige strafbare Handlungen)

Modul A - Grundstein: Compliance-Management-System (vgl. IDW PS 980)

Inhalte: → Grundlagen eines CMS, → Compliance Kultur, → Compliance Ziele.

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4 VÖB-Service

Die ersten 44er-Prüfungen sind mittlerweile erfolgt und die Anzahl neuer Rechtsnormen ist auf etwa 500 p. a. gestiegen. Wie ist Ihr Haus hinsichtlich Legal Inventory und Kontrollen aufgestellt? Ist bei Ihnen das Ende des „Hin-wirkens“ auf die Umsetzung von Rechtsänderungen die Kontrolle, ob das Hinwirken erfolgreich war?

Aktuelle Bezüge: MaRisk 6.0, EBA GL 11/2017, Corporate Governance, Dokumentation der Umsetzung von Rechtsänderungen, S-REP-Aufschläge, Daten IKS → BaFin-Schwerpunkt, aktuelle IT-Lösungen hierzu.

Inhalte: → MaRisk 4.4.2 Grundlagenvertiefung /

Öffnungsklauseln → Prozessübersichten / Kernpflichten → Gefährdungsanalysen → Risikobewertungen → Risikostrategien → Best-Practice Einzelmaßnahmen → Arbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen → Jahres- und Ad-hoc-Berichte → Prüfungshinweise / Schrittfolgen

02. bis 03. April 2020 in Oestrich-Winkel (EBS Universität für Wirtschaft und Recht) 1. Tag: 10:45 Uhr bis 18:00 Uhr 2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 UhrDie Prüfung „Geldwäsche & Betrugsprävention“ beginnt am 02. April 2020 um 09:00 Uhr.

Karsten M. Büll, Bank für Sozialwirtschaft AG

Tobias Schlieper KfW IPEX-Bank GmbH

REFERENTEN TERMIN & ORT

Modul 2 – MaRisk-Compliance

Wie hat Ihr Haus den Virus WannaCrypt bewältigt? Waren die Virenfilter ausreichend? Haben Sie ein Patching Ihrer Systeme durchgeführt? Reichten die Backups? Wie oft machen Sie Updates? Welche Dokumentation der Informationssicherheit können Sie den Prüfern anbieten? Können Sie bereits die Orientierung an den BAIT, die ISO 2700x und den BSI-Grundschutz aufzeigen? Wie sinn-voll sind Versicherungen?

Aktuelle Bezüge: BAIT und Informationssicherheit, Daten-schutz vs. Datensicherheit, PSD 2 Zugang zu Konten für Dritte, Business Enabler statt Verhinderer, Cloud-Compu-ting & BYOD.

Inhalte: → Grundlagenvertiefung / Öffnungsklauseln ISO 2700x → Prozessübersichten / Kernpflichten → Gefährdungsanalysen → Risikobewertungen → Risikostrategien → Best-Practice Einzelmaßnahmen → Arbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen → Jahres- und Ad-hoc-Berichte → Prüfungshinweise / Schrittfolgen

04. bis 05. Mai 2020 in Oestrich-Winkel (EBS Universität für Wirtschaft und Recht) 1. Tag: 10:45 Uhr bis 18:00 Uhr 2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr

Die Prüfung „MaRisk-Compliance“ beginnt am 04. Mai 2020 um 09:00 Uhr.

Martin Daumann Degussa Bank AG

Dietmar Storck Deutsche Bank AG

REFERENTEN TERMIN & ORT

Modul 3 – Informationssicherheit

5VÖB-Service

Die Digitalisierung hält zahlreiche Herausforderungen für den Datenschutz bereit. Zudem brachte die EU-DSGV erhebliche Änderungen. Art. 83 Abs. 4 bis 6 DSGVO erhöhte den Bußgeldrahmen für Datenschutzverstöße drastisch und vereinheitlichte ihn europaweit: Bis zu 10 Mio. EUR bzw. 20 Mio. EUR oder 4 % des weltweiten Jahresumsatzes.

Aktuelle Bezüge: Datenschutzmanagementsysteme, Ansät-ze zu Löschkonzepten, Beipackzettel Datenschutzfolgeab-schätzung, technische und organisatorische Maßnahmen, Durchführung von internen und externen Audits.

Inhalte: → Grundlagenvertiefung / Öffnungsklauseln → Prozessübersichten / Kernpflichten → Gefährdungsanalysen → Risikobewertungen → Risikostrategien → Best-Practice Einzelmaßnahmen → Arbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen → Jahres- und Ad-hoc-Berichte → Prüfungshinweise / Schrittfolgen

07. bis 08. September 2020 in Oestrich-Winkel (EBS Universität für Wirtschaft und Recht) 1. Tag: 10:45 Uhr bis 18:00 Uhr 2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr

Die Prüfung „WpHG-Compliance“ beginnt am 07. September 2020 um 09:00 Uhr.

Florian Gerhard Boehringer Ingelheim Pharma GmbH & Co. KG

Arthur Krispenz ABN AMRO Bank

REFERENTEN TERMIN & ORT

Modul 5 – Datenschutz

Die regulatorischen Änderungen reißen nicht ab. Nach MiFiD II folgen nun die diversen Anwendungs- und Aus- legungshinweise, FAQs etc. Daher ist WpHG-Compliance ein nach wie vor hochaktuelles Thema, das jede Compli-ance-Abteilung umfassend beschäftigen sollte.

Aktuelle Bezüge: MiFID II und danach – Veränderungen in Abläufen, Kontrollprozessen, Zuständigkeiten und Verwendungsverzeichnis.

Inhalte: → Grundlagenvertiefung / Öffnungsklauseln → Prozessübersichten / Kernpflichten → Gefährdungsanalysen → Risikobewertungen → Risikostrategien → Best-Practice Einzelmaßnahmen → Arbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen → Jahres- und Ad-hoc-Berichte → Prüfungshinweise / Schrittfolgen

15. bis 16. Juni 2020 in Oestrich-Winkel (EBS Universität für Wirtschaft und Recht) 1. Tag: 10:45 Uhr bis 18:00 Uhr 2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr

Die Prüfung „Informationssicherheit“ beginnt am 15. Juni 2020 um 09:00 Uhr.

Stefanie BuchmannB. Metzler seel. Sohn & Co. Holding AG

Sascha StaatB. Metzler seel. Sohn & Co. Holding AG

REFERENTEN TERMIN & ORT

Modul 4 – WpHG-Compliance

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6 VÖB-Service

Integriertes Compliance Management System: → Programm, → Organisation, → Kommunikation, → Kontrolle &Überwachung → (inkl. Intensiv-Training Krisenfall) (1 Tag)

(Abschlussprüfung/Zertifikatsverleihung) 30. September bis 01. Oktober 2020 in Oestrich-Winkel (EBS Universität für Wirtschaft und Recht)1. Tag: 10:45 Uhr bis 18:00 Uhr 2. Tag: 09:00 Uhr bis 16:00 Uhr(abhängig von Gruppengröße / Präsentation / Zertifikatsübergabe)

Die Prüfung „Datenschutz“ beginnt am 30. September 2020 um 09:00 Uhr.

Martin Daumann Degussa Bank AG

REFERENTEN TERMIN & ORT

Modul Z – Integriertes Compliance Managementsystem (vgl. IDW PS 980; inkl. Intensiv-Training Krisenfall)

7VÖB-Service

Kontakt

REINHARD ZSCHÄBITZAbteilungsleiter Academy of FinanceTel.: +49 228 8192-281E-Mail: reinhard.zschaebitz@ voeb-service.de

MARTIN DAUMANNRechtsanwalt und zertifizierterCompliance-OfficerE-Mail: m.daumann@ frankfurter-arbeitskreis.de

ANSPRECHPARTNER

VÖB-Service GmbH Bonn

KONZEPTION UND FACHLICHE LEITUNG

BedingungenDer Lehrgang wird nach dem derzeitigen Stand der Technik sorgfältig vorbereitet und durchgeführt. Falls ein Seminar wegen Krankheit des Trainers, höherer Gewalt oder sonstiger unvorhersehbarer Ereignisse ausfällt, bieten wir Ihnen einen Ersatztermin an. Erfolgt keine Teilnah-me oder sagt ein Teilnehmer binnen vier Wochen vor Lehrgangsbeginn ab, so wird die volle Gebühr erhoben. Selbstverständlich besteht die Möglichkeit, einen Vertreter zu benennen. Maßgebend ist der Eingang der schriftlichen Absage bei uns. Bis drei Wochen vor dem Veranstal-tungsbeginn erhalten Sie die Rechnung/Bestätigung sowie einen Anreiseplan und Hotelempfehlungen. Bitte buchen Sie erst nach Erhalt der Bestätigung Ihre Reise zum Veranstaltungsort! Die angegebenen Kontaktdaten werden im Sinne der geltenden Datenschutzerklärung erhoben und verarbeitet.

DisclaimerDie Inhalte dieser Broschüre sind mit größtmöglicher Sorgfalt recherchiert und implementiert worden. Die hier dargestellten Informationen basieren auf einer Beurteilung zum Zeitpunkt der Erstellung des Flyers und behandeln nicht abschließend alle wichtigen Themen bzw. Aspekte. Es wird keine Gewähr für die Aktualität, Vollständigkeit und Richtigkeit der gemachten Angaben übernommen. Der Flyer dient ledig-lich Informationszwecken und stellt keinerlei rechtliche oder sonstige Beratung dar. Die Überlassung des Flyers begründet keine vertragliche Beziehung und auch keine sonstige Haftung jedweder Art gegenüber den Empfängern. Bei Fragen oder für weitere Informationen wenden Sie sich bitte an den Herausgeber.

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