CERTIFIED COMPLIANCE OFFICER (CCO)

Gemeinsam mit

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Lehrgang mit Hochschulzertifikat START: 07. MÄRZ 2019

Lehrgang mit Hochschulzertifikat

CERTIFIED COMPLIANCE OFFICER (CCO)

Themen und Fragestellungen begrenzt werden, die ein erfahrener Praktiker kennt und im Tagesgeschäft immer wieder benötigt:

In enger Zusammenarbeit mit dem Frankfurter Arbeits-kreis Compliance & Governance, in dem derzeit rund 50 große und mittelgroße Banken aus allen drei Säulen des Bankgewerbes mit rund 60 Mitgliedern vertreten sind, entwickelten die Academy of Finance und die EBS Univer-sität für Wirtschaft und Recht gemeinsam den Certified Compliance Officer (CCO) mit Hochschulzertifikat.Das modulare Zertifikatsangebot umspannt die fünf Kern-Compliance-Sparten. Nicht zuletzt durch den Ein-satz eines Compliance-Management-Systems (CMS vgl. IDW PS 980) zeichnet sich dieser Lehrgang insbesondere durch ein bislang nicht da gewesenes Praxis-Niveau inkl. arbeitsfähiger Muster-Dateien aus.Das Referententeam des Zertifikatslehrgangs setzt sich aus erfahrenen Inhouse-Compliancern zusammen, die ihr jeweiliges Erfahrungswissen einbrachten und ihre Ex-pertisen miteinander verwoben haben. So wird sicher-gestellt, dass die Lehrgangsinhalte konsequent auf die

Der Begriff „Compliance“ bedeutet im Zusam-

menhang mit der Unternehmenskultur die Ein-

haltung von Regeln jeglicher Art. Unternehmen

müssen angemessene und wirksame organisa-

torische Vorkehrungen treffen, unter anderem

durch Organisations- und Arbeitsanweisungen,

um die Einhaltung der für sie geltenden Regeln

und Pflichten sicherzustellen.

Viele Jahre stand in Banken vorrangig die Sicherstellung der Vorgaben im Bereich der „klassischen“ Compliance, wie z. B. der sogenannten „Wertpapier-Compliance“, Betrugs-bekämpfung und Geldwäsche im Vordergrund. Heute und in der Zukunft ist die Compli-ance-Funktion, nach KWG und MaRisk, wichtiger denn je. Neben einer Internen Revision ist Compliance nun unabdingbarer Bestandteil des internen Kontrollsystems.

CCOAOF/EBS

GELDWÄSCHE & FRAUD

MARISK- COMPLIANCE

WPHG- COMPLIANCE

INFORMA-TIONS

SICHERHEIT

DATEN-SCHUTZ

CMS PS 980

→ Prozessübersichten → Gefährdungsanalysen → Kontrollpläne → Risikobewertungen → Risikostrategien → Arbeitsanweisungen

→ Stellenbeschreibungen → Jahresberichte → Ad-hoc-Berichte → Best-practice Einzel-

maßnahmen

Selbstverständlich finden aktuelle Themen aus der Praxis stets Berücksichtigung. Auf die fortlaufende Wiederho-lung von längst bekannten Grundlagen wird bewusst verzichtet.

Alle Compliance-Sparten werden mittels des integrierten Compliance-Management-Systems zusammengeführt.

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2 VÖB-Service

ZielgruppeDie berufsbegleitende Qualifikation „Certified Compli-ance Officer (CCO) AoF/EBS“ richtet sich an etablierte Fach- und Führungskräfte aus der Bank- und Finanzwirt-schaft sowie vorgebildete Bewerberinnen und Bewerber, die eine entsprechend umfassend verantwortungsvolle Tätigkeit anstreben. Die vermittelten und zertifizierten Inhalte bewegen sich demgemäß auf einem fortgeschrit-tenen Niveau.Es erfolgt eine konsequente, prozessorientierte Vermitt-lung der Inhalte anhand konkreter Gefährdungsanalysen, Kontrollpläne, Berichte, Arbeitsanweisungen etc., die sich in der Praxis bewährt haben. Kollegial mit anderen Professionals.Daher kommt die Qualifikation neben der zuvor beschrie-benen Zielgruppe auch für Bewerberinnen und Bewerber in Betracht, die eine oder mehrere Compliance-Funk-tionen neu einführen, optimieren oder zu einem ver-ständlichen und haftungsminimierenden Gesamtsystem zusammenfügen wollen.

Inhalt – Modularer Aufbau und ZertifizierungenDie Qualifikation ist als Gesamt-Lehrgang konzipiert. Dieser besteht aus fünf Fach-Modulen, die den aufsichts-rechtlich etablierten Beauftragten-Funktionen entspre-chen, sowie aus einem sechsten verbindenden Modul, welches zugleich die übrigen Module von wiederkehren-den Themen entfrachtet. Die Module können einzeln oder gesamthaft belegt, absolviert und somit abgeschichtet zertifiziert werden.

1. Zertifizierter Beauftragter Geldwäsche- und Betrugs-prävention (AoF/EBS) 2 tage

2. Zertifizierter Beauftragter MaRisk-Compliance (AoF/EBS) 2 tage

3. Zertifizierter Beauftragter Wertpapier-Compliance (AoF/EBS) 2 tage

4. Zertifizierter Beauftragter Informationssicherheit (AoF/EBS) 2 tage

5. Zertifizierter Beauftragter Datenschutz (AoF/EBS) 2 tage

6. Integriertes Compliance Management System 3 tage

Durch das Bestehen aller sechs Module werden die Mo-dule miteinander verbunden und das Gesamt-Zertifikat mit der Berechtigung zum Führen des Titels „Certified Compliance Officer (CCO) AoF/EBS“ erlangt.

Einstieg und Reihenfolge der Module sollten aus didak-tischen Gründen grundsätzlich diesen Vorgaben folgen, können jedoch auch variiert werden.Am Abend zwischen den beiden Seminartagen des ersten Moduls ist eine gemeinsame Veranstaltung geplant.

Konzeption und fachliche Leitung Martin Daumann, Rechtsanwalt und zertifizierter Compliance-Officer, ist Head of Compliance der Degussa Bank AG, wo er für Entwicklung, Aufbau und Verzahnung der unterschiedlichen Compliance-Sparten (MaRisk-Com-pliance, Informationssicherheit, WpHG-Compliance und Geldwäsche-Prävention) verantwortlich ist. Aufgrund sei-ner langjährigen Tätigkeit im Compliance- und Outsour-cing-Umfeld unterschiedlicher Banken ist er Experte für prüfungssichere Fachkonzeptionen und den Aufbau von Compliance-Strukturen. Zudem ist er Autor und Her-ausgeber diverser Fachpublikationen und Gründer des Frankfurter Arbeitskreises Compliance und Governance mit rund 60 Mitgliedern von mehr als 50 großen und mittleren Banken aus allen drei Säulen des deutschen Bankgewerbes.

RA Martin DaumannFrankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance

Wissenschaftliche Leitung Rolf Tilmes war von 2007 bis 2016 Inhaber des Stiftungs-lehrstuhls für Private Finance & Wealth Management an der EBS Business School und ist seit 2007 der wissen-schaftliche Leiter des PFI Private Finance Institute/EBS Finanzakademie der EBS Business School.Das seit über 25 Jahren unter der Marke der EBS Finanz- akademie existierende Weiterbildungsangebot des PFI Private Finance Institute gehört zu den ersten Angeboten der EBS Business School im Education-Bereich mit Fokus auf den Finance-Bereich.

Prof. Dr. Rolf Tilmes Wissenschaftlicher Leiter PFI Private Finance Institute EBS Universität für Wirtschaft und Recht

3VÖB-Service

Kursverlauf/PrüfungenDie Prüfungsabnahme in den Modulen 1 bis 5 erfolgt jeweils in Klausurform zu Beginn des jeweiligen Folgemoduls 2 bis 6. Im Modul 6 wird zur abschließenden Prüfung für das Gesamtzertifikat eine Gruppen- / Projektarbeit inklusive Präsentation der Ergebnisse vorgenommen.

Die Bedeutung der Geldwäsche-Prävention steigt wei-ter – nicht zuletzt aufgrund der neuen Straf- und Sank-tionsrahmen im Rahmen der 4. EU-Geldwäsche-Richtli-nie, z. B.: Öffentliche Bekanntgabe der natürlichen oder juristischen Person und die Art des Verstoßes, Bußgeld von mindestens 1 Mio. EUR, max. Verwaltungsgeldstrafen von 5 Mio. EUR oder 10 % des jährlichen Gesamtumsat-zes. Die 5. Geldwäsche-Richtlinie kündigt sich bereits an.

Aktuelle Bezüge: Schwerpunkte 4. EU-Geldwä-sche-Richtlinie sowie Mantelgesellschaften / Shell Companies, investigative Berichterstattung (Panama Papers, OCCRP und Co.), wirtschaftlich Berechtigte (Wie viel ist genug? Das neue Register), Steueroasen und sonstige Reiseziele, Internationalisierung der Geldwä-sche, Finanzsanktionen – deckt Ihre D&O Versicherung den neuen Sanktionsrahmen ab?

Inhalte: → GWG/KWG Grundlagenvertiefung / Öffnungsklauseln → Prozessübersichten / Kernpflichten GW / Fraud → Gefährdungsanalysen GW / Fraud → Risikobewertungen GW / Fraud → Risikostrategien – COSO ERM → Best-Practice Einzelmaßnahmen → Arbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen → Jahres- und Ad-hoc-Berichte → Prüfungshinweise / Schrittfolgen

07. bis 08. März 2019 in Bonn1. Tag: 09:30 Uhr bis 18:00 Uhr mit anschließender Abendveranstaltung 2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr

Holger Pauco-Dirscherl CAMS passcon GmbH

REFERENT TERMIN & ORT

Kosten8.450,00 EUR (umsatzsteuerfrei gemäß § 4 Nr. 22a UStG) Die Module 1 bis 5 sind auch einzeln buchbar. Die Seminargebühr bei Einzelbuchung beträgt 1.600,00 EUR (umsatzsteuerfrei gemäß § 4 Nr. 22a UStG) je Komponente.

Modul 1 – Geldwäsche & Fraud

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4 VÖB-Service

Die Aufsicht hat auf dem Verbraucherschutzforum im No-vember 2016 angekündigt, sich vermehrt der Dokumenta-tion und Kommunikation von Rechtsänderungen widmen zu wollen. Wie ist Ihr Haus hinsichtlich Legal Inventory und Kontrollen aufgestellt? Ist bei Ihnen das Ende des „Hin-wirkens“ auf die Umsetzung von Rechtsänderungen die Kontrolle, ob das Hinwirken erfolgreich war?

Aktuelle Bezüge: MaRisk 6.0, Corporate Governance, Dokumentation der Umsetzung von Rechtsänderungen (FINDAG) → BaFin-Schwerpunkt, aktuelle IT-Lösungen hierzu.

Inhalte: → MaRisk 4.4.2 Grundlagenvertiefung /

Öffnungsklauseln → Prozessübersichten / Kernpflichten → Gefährdungsanalysen → Risikobewertungen → Risikostrategien → Best-Practice Einzelmaßnahmen → Arbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen → Jahres- und Ad-hoc-Berichte → Prüfungshinweise / Schrittfolgen

08. bis 09. April 2019 in Oestrich-Winkel (EBS Universität für Wirtschaft und Recht) 1. Tag: 10:45 Uhr bis 18:00 Uhr 2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr

Die Prüfung „Geldwäsche & Fraud“ beginnt am 08. April 2019 um 09:00 Uhr.

Karsten M. Büll, Bank für Sozialwirtschaft AG

Tobias Schlieper KfW IPEX-Bank GmbH

REFERENTEN TERMIN & ORT

Die regulatorischen Änderungen reißen nicht ab. Nach MiFiD II folgen nun die diversen Anwendungs- und Aus- legungshinweise, FAQs etc. Daher ist WpHG-Compliance ein nach wie vor hochaktuelles Thema, das jede Compli-ance-Abteilung umfassend beschäftigen sollte.

Aktuelle Bezüge: MiFID II und danach – Veränderungen in Abläufen, Kontrollprozessen und Zuständigkeiten.

Inhalte: → Grundlagenvertiefung / Öffnungsklauseln → Prozessübersichten / Kernpflichten → Gefährdungsanalysen → Risikobewertungen → Risikostrategien → Best-Practice Einzelmaßnahmen → Arbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen → Jahres- und Ad-hoc-Berichte → Prüfungshinweise / Schrittfolgen

06. bis 07. Mai 2019 in Oestrich-Winkel (EBS Universität für Wirtschaft und Recht) 1. Tag: 10:45 Uhr bis 18:00 Uhr 2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr

Die Prüfung „MaRisk-Compliance“ beginnt am 06. Mai 2019 um 09:00 Uhr.

Dr. Clarissa Berenskötter Bank für Sozialwirtschaft AG

Sascha Alpers UBS Europe SE

REFERENTEN TERMIN & ORT

Modul 3 – WpHG-Compliance

Modul 2 – MaRisk-Compliance

5VÖB-Service

Wie hat Ihr Haus den Virus WannaCrypt bewältigt? Waren die Virenfilter ausreichend? Haben Sie ein Patching Ihrer Systeme durchgeführt? Reichten die Backups? Wie oft machen Sie Updates? Welche Dokumentation der Informationssicherheit können Sie den Prüfern anbieten? Können Sie bereits die Orientierung an den BAIT, die ISO 2700x und den BSI-Grundschutz auf zeigen? Wie sinn-voll sind Versicherungen?

Aktuelle Bezüge: BAIT und Informationssicherheit, Daten-schutz vs. Datensicherheit, PSD 2 Zugang zu Konten für Dritte, Business Enabler statt Verhinderer, Cloud-Compu-ting & BYOD.

Inhalte: → Grundlagenvertiefung / Öffnungsklauseln ISO 2700x → Prozessübersichten / Kernpflichten → Gefährdungsanalysen → Risikobewertungen → Risikostrategien → Best-Practice Einzelmaßnahmen → Arbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen → Jahres- und Ad-hoc-Berichte → Prüfungshinweise / Schrittfolgen

03. bis 04. Juni 2019 in Oestrich-Winkel (EBS Universität für Wirtschaft und Recht) 1. Tag: 10:45 Uhr bis 18:00 Uhr 2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr

Die Prüfung „WpHG-Compliance“ beginnt am 03. Juni 2019 um 09:00 Uhr.

Martin Daumann Degussa Bank AG

Dietmar Storck Deutsche Bank AG

REFERENTEN TERMIN & ORT

Die Digitalisierung hält zahlreiche Herausforderungen für den Datenschutz bereit. Zudem bringt die EU-DSGV erheb-liche Änderungen. Art. 83 Abs. 4 bis 6 DSGVO erhöht den Bußgeldrahmen für Datenschutzverstöße drastisch und vereinheitlicht ihn europaweit: Bis zu 10 Mio. EUR bzw. 20 Mio. EUR oder 4 % des weltweiten Jahresumsatzes. Aktuelle Bezüge: Datenschutzmanagementsysteme, Löschkonzepte, Beipackzettel Datenschutzfolgeabschät-zung, technische und organisatorische Maßnahmen, Durchführung von internen und externen Audits.

Inhalte: → Grundlagenvertiefung / Öffnungsklauseln → Prozessübersichten / Kernpflichten → Gefährdungsanalysen → Risikobewertungen → Risikostrategien → Best-Practice Einzelmaßnahmen → Arbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen → Jahres- und Ad-hoc-Berichte → Prüfungshinweise / Schrittfolgen

04. bis 05. Juli 2019 in Oestrich-Winkel (EBS Universität für Wirtschaft und Recht) 1. Tag: 10:45 Uhr bis 18:00 Uhr 2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr

Die Prüfung „Informationssicherheit“ beginnt am 04. Juli 2019 um 09:00 Uhr.

Florian Gerhard Boehringer Ingelheim Pharma GmbH & Co. KG

Arthur Krispenz ING-DiBa AG

REFERENTEN TERMIN & ORT

Modul 4 – Informationssicherheit

Modul 5 – Datenschutz

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6 VÖB-Service

Ein an IDW PS 980 orientiertes CMS wird oft genannt, wenn es darum geht, eine mögliche Haftungsentlastung für Vorstand und Beauftragte aufzuzeigen. Immer mehr Vorstände verlangen zudem durchgängige Prozesse, Termini und Skalierungen der Risikokategorien, möch-ten eine integrative Compliance sehen und kein „Silo- Denken“. Die Verbreitung des CMS ist dagegen gering, man scheut den Aufwand und verkennt, dass auch eine Darstellung mittels Verweis oder durch Aufzählung der im Hause etablierten Komponenten möglich ist.

Dieses sechste Modul entfrachtet die übrigen Module zudem von Gemeinsamkeiten, die daher nicht immer wieder erneut dargestellt werden müssen und verbindet die Elemente zu einem Ganzen. Schließlich ist etwa das Krisenhandling weitgehend einheitlich, gleich welche Compliance-Sparte ein Vorfall betrifft – dies wird hier kompakt dargestellt und nicht in den Einzelmodulen.

Integriertes Compliance Management System:1. Compliance-Kultur: Verzahnte Policies, Strategien,

Governance2. Compliance-Ziele: Verzahnte Prozesse / Kernpflichten3. Compliance-Risiken: Verzahnte Gefährdungsanalysen /

Risikokategorien4. Compliance-Programm: Verzahnte Kontrollpläne,

Risikobewertungen, Risikostrategien5. Compliance-Organisation: Verzahnte

Arbeitsanweisungen, Stellenbeschreibungen6. Compliance-Kommunikation: Verzahnte Jahres- und

Ad-hoc-Berichte7. Compliance-Überwachung / Verbesserung: Verzahnte

Einzelmaßnahmen / Kontrollpläne / Gremien

(Abschlussprüfung/Zertifikatsverleihung) 02. bis 04. September 2019 in Oestrich-Winkel (EBS Universität für Wirtschaft und Recht)

1. Tag: 10:45 Uhr bis 18:00 Uhr 2. Tag: 09:00 Uhr bis 18:00 Uhr3. Tag: 09:00 Uhr bis ca. 16:00 Uhr (abhängig von Gruppengröße / Präsentation / Zertifikatsübergabe)

Die Prüfung „Datenschutz“ beginnt am 02. September 2019 um 09:00 Uhr.

Elke Genz Oldenburgische Landesbank AG

Martin Daumann Degussa Bank AG

Heike BringsDEG – Deutsche Investitions- und Entwicklungsgesellschaft mbH

REFERENTEN TERMIN & ORT

Modul 6 – Integriertes Compliance Managementsystem

7VÖB-Service

Kontakt

ANNE-CHRISTINE HÄNIGReferentin Seminarmanagement

Tel.: +49 228 8192-280E-Mail: anne-christine.haenig@voeb-service.de

MARTIN DAUMANNRechtsanwalt und zertifizierterCompliance-Officer

E-Mail: m.daumann@ frankfurter-arbeitskreis.de

ANSPRECHPARTNERIN

VÖB-Service GmbH Bonn

KONZEPTION UND FACHLICHE LEITUNG

BedingungenDer Lehrgang wird nach dem derzeitigen Stand der Technik sorgfältig vorbereitet und durchgeführt. Falls ein Seminar wegen Krankheit des Trainers, höherer Gewalt oder sonstiger unvorhersehbarer Ereignisse ausfällt, bieten wir Ihnen einen Ersatztermin an. Erfolgt keine Teilnah-me oder sagt ein Teilnehmer binnen vier Wochen vor Lehrgangsbeginn ab, so wird die volle Gebühr erhoben. Selbstverständlich besteht die Möglichkeit, einen Vertreter zu benennen. Maßgebend ist der Eingang der schriftlichen Absage bei uns. Bis drei Wochen vor dem Veranstal-tungsbeginn erhalten Sie die Rechnung/Bestätigung sowie einen Anreiseplan und Hotelempfehlungen. Bitte buchen Sie erst nach Erhalt der Bestätigung Ihre Reise zum Veranstaltungsort! Die angegebenen Kontaktdaten werden im Sinne der geltenden Datenschutzerklärung erhoben und verarbeitet.

DisclaimerDie Inhalte dieser Broschüre sind mit größtmöglicher Sorgfalt recherchiert und implementiert worden. Die hier dargestellten Informationen basieren auf einer Beurteilung zum Zeitpunkt der Erstellung des Flyers und behandeln nicht abschließend alle wichtigen Themen bzw. Aspekte. Es wird keine Gewähr für die Aktualität, Vollständigkeit und Richtigkeit der gemachten Angaben übernommen. Der Flyer dient ledig-lich Informationszwecken und stellt keinerlei rechtliche oder sonstige Beratung dar. Die Überlassung des Flyers begründet keine vertragliche Beziehung und auch keine sonstige Haftung jedweder Art gegenüber den Empfängern. Bei Fragen oder für weitere Informationen wenden Sie sich bitte an den Herausgeber.

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EBS Universität für Wirtschaft und Recht

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