CERTIFIED COMPLIANCE OFFICER (CCO) - voeb- .Lehrgang mit Hochschulzertifikat CERTIFIED COMPLIANCE

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  • CERTIFIED COMPLIANCE OFFICER (CCO)

    Gemeinsam mit

    academy

    WWW.ACADEMY-OF-FINANCE.DE/CCO

    Lehrgang mit Hochschulzertifikat START: 07. MÄRZ 2019

  • Lehrgang mit Hochschulzertifikat

    CERTIFIED COMPLIANCE OFFICER (CCO)

    Themen und Fragestellungen begrenzt werden, die ein erfahrener Praktiker kennt und im Tagesgeschäft immer wieder benötigt:

    In enger Zusammenarbeit mit dem Frankfurter Arbeits- kreis Compliance & Governance, in dem derzeit rund 50 große und mittelgroße Banken aus allen drei Säulen des Bankgewerbes mit rund 60 Mitgliedern vertreten sind, entwickelten die Academy of Finance und die EBS Univer- sität für Wirtschaft und Recht gemeinsam den Certified Compliance Officer (CCO) mit Hochschulzertifikat. Das modulare Zertifikatsangebot umspannt die fünf Kern-Compliance-Sparten. Nicht zuletzt durch den Ein- satz eines Compliance-Management-Systems (CMS vgl. IDW PS 980) zeichnet sich dieser Lehrgang insbesondere durch ein bislang nicht da gewesenes Praxis-Niveau inkl. arbeitsfähiger Muster-Dateien aus. Das Referententeam des Zertifikatslehrgangs setzt sich aus erfahrenen Inhouse-Compliancern zusammen, die ihr jeweiliges Erfahrungswissen einbrachten und ihre Ex- pertisen miteinander verwoben haben. So wird sicher- gestellt, dass die Lehrgangsinhalte konsequent auf die

    Der Begriff „Compliance“ bedeutet im Zusam-

    menhang mit der Unternehmenskultur die Ein-

    haltung von Regeln jeglicher Art. Unternehmen

    müssen angemessene und wirksame organisa-

    torische Vorkehrungen treffen, unter anderem

    durch Organisations- und Arbeitsanweisungen,

    um die Einhaltung der für sie geltenden Regeln

    und Pflichten sicherzustellen.

    Viele Jahre stand in Banken vorrangig die Sicherstellung der Vorgaben im Bereich der „klassischen“ Compliance, wie z. B. der sogenannten „Wertpapier-Compliance“, Betrugs- bekämpfung und Geldwäsche im Vordergrund. Heute und in der Zukunft ist die Compli- ance-Funktion, nach KWG und MaRisk, wichtiger denn je. Neben einer Internen Revision ist Compliance nun unabdingbarer Bestandteil des internen Kontrollsystems.

    CCO AOF/EBS

    GELDWÄSCHE & FRAUD

    MARISK- COMPLIANCE

    WPHG- COMPLIANCE

    INFORMA- TIONS

    SICHERHEIT

    DATEN- SCHUTZ

    CMS PS 980

    → Prozessübersichten → Gefährdungsanalysen → Kontrollpläne → Risikobewertungen → Risikostrategien → Arbeitsanweisungen

    → Stellenbeschreibungen → Jahresberichte → Ad-hoc-Berichte → Best-practice Einzel-

    maßnahmen

    Selbstverständlich finden aktuelle Themen aus der Praxis stets Berücksichtigung. Auf die fortlaufende Wiederho- lung von längst bekannten Grundlagen wird bewusst verzichtet.

    Alle Compliance-Sparten werden mittels des integrierten Compliance-Management-Systems zusammengeführt.

    academy

    2 VÖB-Service

  • Zielgruppe Die berufsbegleitende Qualifikation „Certified Compli- ance Officer (CCO) AoF/EBS“ richtet sich an etablierte Fach- und Führungskräfte aus der Bank- und Finanzwirt- schaft sowie vorgebildete Bewerberinnen und Bewerber, die eine entsprechend umfassend verantwortungsvolle Tätigkeit anstreben. Die vermittelten und zertifizierten Inhalte bewegen sich demgemäß auf einem fortgeschrit- tenen Niveau. Es erfolgt eine konsequente, prozessorientierte Vermitt- lung der Inhalte anhand konkreter Gefährdungsanalysen, Kontrollpläne, Berichte, Arbeitsanweisungen etc., die sich in der Praxis bewährt haben. Kollegial mit anderen Professionals. Daher kommt die Qualifikation neben der zuvor beschrie- benen Zielgruppe auch für Bewerberinnen und Bewerber in Betracht, die eine oder mehrere Compliance-Funk- tionen neu einführen, optimieren oder zu einem ver- ständlichen und haftungsminimierenden Gesamtsystem zusammenfügen wollen.

    Inhalt – Modularer Aufbau und Zertifizierungen Die Qualifikation ist als Gesamt-Lehrgang konzipiert. Dieser besteht aus fünf Fach-Modulen, die den aufsichts- rechtlich etablierten Beauftragten-Funktionen entspre- chen, sowie aus einem sechsten verbindenden Modul, welches zugleich die übrigen Module von wiederkehren- den Themen entfrachtet. Die Module können einzeln oder gesamthaft belegt, absolviert und somit abgeschichtet zertifiziert werden.

    1. Zertifizierter Beauftragter Geldwäsche- und Betrugs- prävention (AoF/EBS) 2 tage

    2. Zertifizierter Beauftragter MaRisk-Compliance (AoF/EBS) 2 tage

    3. Zertifizierter Beauftragter Wertpapier-Compliance (AoF/EBS) 2 tage

    4. Zertifizierter Beauftragter Informationssicherheit (AoF/EBS) 2 tage

    5. Zertifizierter Beauftragter Datenschutz (AoF/EBS) 2 tage

    6. Integriertes Compliance Management System 3 tage

    Durch das Bestehen aller sechs Module werden die Mo- dule miteinander verbunden und das Gesamt-Zertifikat mit der Berechtigung zum Führen des Titels „Certified Compliance Officer (CCO) AoF/EBS“ erlangt.

    Einstieg und Reihenfolge der Module sollten aus didak- tischen Gründen grundsätzlich diesen Vorgaben folgen, können jedoch auch variiert werden. Am Abend zwischen den beiden Seminartagen des ersten Moduls ist eine gemeinsame Veranstaltung geplant.

    Konzeption und fachliche Leitung Martin Daumann, Rechtsanwalt und zertifizierter Compliance-Officer, ist Head of Compliance der Degussa Bank AG, wo er für Entwicklung, Aufbau und Verzahnung der unterschiedlichen Compliance-Sparten (MaRisk-Com- pliance, Informationssicherheit, WpHG-Compliance und Geldwäsche-Prävention) verantwortlich ist. Aufgrund sei- ner langjährigen Tätigkeit im Compliance- und Outsour- cing-Umfeld unterschiedlicher Banken ist er Experte für prüfungssichere Fachkonzeptionen und den Aufbau von Compliance-Strukturen. Zudem ist er Autor und Her- ausgeber diverser Fachpublikationen und Gründer des Frankfurter Arbeitskreises Compliance und Governance mit rund 60 Mitgliedern von mehr als 50 großen und mittleren Banken aus allen drei Säulen des deutschen Bankgewerbes.

    RA Martin Daumann Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance

    Wissenschaftliche Leitung Rolf Tilmes war von 2007 bis 2016 Inhaber des Stiftungs- lehrstuhls für Private Finance & Wealth Management an der EBS Business School und ist seit 2007 der wissen- schaftliche Leiter des PFI Private Finance Institute/EBS Finanzakademie der EBS Business School. Das seit über 25 Jahren unter der Marke der EBS Finanz- akademie existierende Weiterbildungsangebot des PFI Private Finance Institute gehört zu den ersten Angeboten der EBS Business School im Education-Bereich mit Fokus auf den Finance-Bereich.

    Prof. Dr. Rolf Tilmes Wissenschaftlicher Leiter PFI Private Finance Institute EBS Universität für Wirtschaft und Recht

    3VÖB-Service

  • Kursverlauf/Prüfungen Die Prüfungsabnahme in den Modulen 1 bis 5 erfolgt jeweils in Klausurform zu Beginn des jeweiligen Folgemoduls 2 bis 6. Im Modul 6 wird zur abschließenden Prüfung für das Gesamtzertifikat eine Gruppen- / Projektarbeit inklusive Präsentation der Ergebnisse vorgenommen.

    Die Bedeutung der Geldwäsche-Prävention steigt wei- ter – nicht zuletzt aufgrund der neuen Straf- und Sank- tionsrahmen im Rahmen der 4. EU-Geldwäsche-Richtli- nie, z. B.: Öffentliche Bekanntgabe der natürlichen oder juristischen Person und die Art des Verstoßes, Bußgeld von mindestens 1 Mio. EUR, max. Verwaltungsgeldstrafen von 5 Mio. EUR oder 10 % des jährlichen Gesamtumsat- zes. Die 5. Geldwäsche-Richtlinie kündigt sich bereits an.

    Aktuelle Bezüge: Schwerpunkte 4. EU-Geldwä- sche-Richtlinie sowie Mantelgesellschaften / Shell Companies, investigative Berichterstattung (Panama Papers, OCCRP und Co.), wirtschaftlich Berechtigte (Wie viel ist genug? Das neue Register), Steueroasen und sonstige Reiseziele, Internationalisierung der Geldwä- sche, Finanzsanktionen – deckt Ihre D&O Versicherung den neuen Sanktionsrahmen ab?

    Inhalte: → GWG/KWG Grundlagenvertiefung / Öffnungsklauseln → Prozessübersichten / Kernpflichten GW / Fraud → Gefährdungsanalysen GW / Fraud → Risikobewertungen GW / Fraud → Risikostrategien – COSO ERM → Best-Practice Einzelmaßnahmen → Arbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen → Jahres- und Ad-hoc-Berichte → Prüfungshinweise / Schrittfolgen

    07. bis 08. März 2019 in Bonn 1. Tag: 09:30 Uhr bis 18:00 Uhr mit anschließender Abendveranstaltung 2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr

    Holger Pauco-Dirscherl CAMS passcon GmbH

    REFERENT TERMIN & ORT

    Kosten 8.450,00 EUR (umsatzsteuerfrei gemäß § 4 Nr. 22a UStG) Die Module 1 bis 5 sind auch einzeln buchbar. Die Seminargebühr bei Einzelbuchung beträgt 1.600,00 EUR (umsatzsteuerfrei gemäß § 4 Nr. 22a UStG) je Komponente.

    Modul 1 – Geldwäsche & Fraud

    academy

    4 VÖB-Service

  • Die Aufsicht hat auf dem Verbraucherschutzforum im No- vember 2016 angekündigt, sich vermehrt der Dokumenta- tion und Kommunikation von Rechtsänderungen widmen zu wollen. Wie ist Ihr Haus hinsichtlich Legal Inventory und Kontrollen aufgestellt? Ist bei Ihnen das Ende des „Hin- wirkens“ auf die Umsetzung von Rechtsänderungen die Kontrolle, ob das Hinwirken erfolgreich war?

    Aktuelle Bezüge: MaRisk 6.0, Corporate Governance, Dokumentation der Umsetzung von Rechtsänderungen (FINDAG) → BaFin-Schwerpunkt, aktuelle IT-Lösungen hierzu.

    Inhalte: → MaRisk 4.4.2 Grundlagenvertiefung /

    Öffnungsklauseln → Prozessübersichten / Kernpflichten → Gefährdungsanalysen → Risiko