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Die Zwangslizenz im Urheberrecht

Aktuelle Beiträge zum Wirtschaftsrecht herausgegeben von Dr. Friedrich Blase, Frankfurt am Main Band 3

Die Zwangslizenz im Urheberrecht

Der Missbrauch eigener Urheberrechte im Spannungsfeld zwischen

Investitionsanreiz und Marktfreiheit

Christian F. Rauda

Rechtsanwalt in Mainz

Sellier. iEuropean Law Publishers

Dissertation zur Erlangung des Grades eines Doktors der Rechte des Fachbereichs Recht- und Wirtschaftswissenschaften der Johannes Gutenberg-Universität Mainz vorgelegt von Christian Rauda Erstberichterstatter: Prof. Dr. iur. Jürgen Oechsler Zweitberichterstatter: Prof. Dr. iur. Arndt Teichmann Tag der Mündlichen Prüfung: 8.11.2006 ISBN-10 3-86653-035-8 ISBN-13 978-3-86653-035-5 Die Deutsche Bibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen Nationalbiblio-graphie; detaillierte bibliografische Daten sind im Internet über http://dnb.ddb.de abrufbar. © 2006 by QUADIS Academy for legal intelligence e.V., Frankfurt am Main und Sellier. European Law Publishers GmbH, München. Dieses Werk einschließlich aller seiner Teile ist urheberrechtlich geschützt. Jede Verwertung außerhalb der engen Grenzen des Urheberrechtsgesetzes ist ohne Zustimmung der Verlage unzulässig und strafbar. Das gilt insbesondere für Vervielfältigungen, Übersetzungen, Mikro-verfilmungen und die Einspeicherungen und Verarbeitung in elektronischen Systemen. Herstellung: QUADIS Academy, Frankfurt am Main. Vertrieb: Sellier. ELP GmbH, München. Druck & Bindung: AZ Druck, Kempten (Allgäu). Gedruckt auf säurefreiem, alterungsbeständigem Papier. Printed in Germany

Vorwort

Diese Arbeit wurde 2006 vom Fachbereich Rechts- und Wirtschaftswissen-schaften der Johannes Gutenberg-Universität als Dissertation angenommen. Meinem Doktorvater Herrn Univ.-Prof. Dr. Oechsler danke ich für die An-regung des Themas sowie seine umfassende Betreuung. Herrn Univ.-Prof. Dr. Teichmann danke ich für die Erstellung des Zweitgutachtens.

Darüber hinaus möchte ich allen danken, die mich unterstützt haben. Herr Rechtsanwalt Boris Eitel war stets ein unverzichtbarer und engagierter Gesprächspartner. Auch Frau wiss. Ass. Anna Sanders, M.Jur. danke ich für ihre wertvollen Anregungen und Hinweise.

Erst das grenzenlose Vertrauen sowie die stets außerordentlich großzügige Unterstützung meiner Eltern Sibylle und Dr. ing. Frank Rauda haben mein Studium, meine Auslandsaufenthalte und auch dieses Dissertationsprojekt möglich gemacht. Dafür danke ich ihnen von ganzem Herzen.

Mainz, im Winter 2006 Christian Rauda

Gliederung Gliederung

Vorwort V

Gliederung VII

Literaturverzeichnis XI

1. Teil: Einleitung

A. Problemaufriss 1

B. Gang der Untersuchung 6

2. Teil: Ökonomische Grundlagen des Konflikts zwischen Innovation und Wettbewerb

A. Institutionenökonomische Rechtfertigung eines Schutzrechtssystems 11 I. Theorie der Verfügungsrechte (property rights) 17 II. Rechtfertigung aus dem Konzept der Einholzeit 21 III. Spieltheoretische Rechtfertigung des

Immaterialgüterrechtsschutzes 27 IV. Ergebnis 31

B. Notwendigkeit der Einschränkung des Immaterialgüterrechtsschutzes 31 I. Folgerungen aus der Theorie der Verfügungsrechte und der

Transaktionskostenanalyse 32 II. Folgerungen aus der Prinzipal-Agenten-Theorie 35 1. Darstellung der Prinzipal-Agenten-Theorie 35

Gliederung VIII

a) Adverse Selektion 36 b) Moral Hazard 37 aa) Versteckte Informationen 37 bb) Verstecktes Handeln 37 cc) Versteckte Absicht 37 c) Gegenmaßnahmen des Prinzipals 38 aa) Anreizsysteme 38 bb) Kontrollsysteme und Sanktionen 39

2. Anwendung der Prinzipal-Agenten-Theorie auf das Urheberrecht 39 a) Delegationsrisiken im Rahmen des Verhältnisses zwischen

Schöpfer und Staat 40 b) Minderung der Delegationsrisiken 41 aa) Anreizsysteme 41 bb) Kontrollsysteme 42 cc) Sanktionen 42 c) Schlussfolgerungen für die Voraussetzungen der Zwangslizenz 42

III. Folgerungen aus Netzwerkeffekten und Standardisierung 46 1. Theorie der „increasing returns“ 46 2. Netzwerkeffekte 49 3. Ablösung von Standards 55 4. Abwehrmöglichkeiten des Marktbeherrschers 57 5. Auswirkungen auf den Wettbewerb auf der Produktionsebene 59

a) Innovation ohne Schutzrechte an Standards 59 b) Existenz des de facto-Standards als Verdienst des Innovators 62

6. Ergebnis der Untersuchung der Netzwerkeffekte und der Standardisierung 63

IV. Ergebnis hinsichtlich der Einschränkung des Immaterialgüterrechtsschutzes 66

3. Teil: Institutionenökonomische Kritik am bestehenden System der Erteilung von Zwangslizenzen an Urheberrechten im europäischen Kartellrecht

A. Magill 74 I. Einräumung des Verfügungsrechts 76 1. Sicht der Lehre von den Verfügungsrechten 76

a) Coase-Theorem 76 b) Problem der Transaktionskosten 78

2. Perspektive der Prinzipal-Agenten-Theorie 79 3. Ergebnis 79 II. Einschränkung des Verfügungsrechts 80 1. Neuheit 84

Gliederung IX

2. Verbrauchernachfrage 88 III. Ergebnis 90

B. IMS Health und Microsoft 92

C. Ergebnis 99

4. Teil: Lösung der Problematik durch Konkretisierung des Tatbestandes mit Hilfe von Fallgruppen

A. Patentrechtlicher Ansatz: Voraussetzungen der Zwangslizenz im Patentrecht 102 I. Dogmengeschichte der Zwangslizenz 102 II. Internationale patentrechtliche Zwangslizenzregimes 116 1. Pariser Verbandsübereinkunft 117 2. TRIPS-Abkommen 119

a) Art. 8 TRIPS 119 b) Art. 31 TRIPS 120

3. Mustergesetz für Entwicklungsländer auf dem Gebiet der Erfindungen 121

4. OAPI-Abkommen 121 5. Luxemburger Gemeinschaftspatentübereinkommen 123 6. Ergebnis 123 III. Regelungszweck, Verfahren und Voraussetzungen der

Zwangslizenzerteilung 124 IV. Öffentliches Interesse 127 V. Fallgruppen des öffentlichen Interesses in § 24 I PatG 131 1. Technischer Fortschritt 131 2. Gesundheitspolitische Gründe 131 3. Arbeitsplatzsicherung 135 4. Versorgungsnotwendigkeit 137 5. Ökonomische Gründe 138

a) Außenhandelsbilanz 138 b) Subventionsfälle 138 c) Aufrechterhaltung und Förderung des Wettbewerbs als

öffentliches Interesse im Rahmen des § 24 PatG 139 6. Umweltpolitische Gründe 141 7. Verteidigungspolitische Gründe 142 8. Ergebnisse der Analyse des Patentrechts 143

Gliederung X

B. Übertragbarkeit der im Rahmen der Analyse des Patentrechts gewonnenen Ergebnisse auf das Urheberrecht 143 I. Gesundheitspolitische Gründe 145 1. Computational Chemistry 145 2. Dokumentationsmaterial aus unethischen Versuchen 146 3. Biobanken 147 II. Versorgungsnotwendigkeit 148 III. Umweltpolitische Gründe 150 1. Veröffentlichung umweltrelevanter Daten 151 2. Zugang zu Klimadaten 151 IV. Verteidigungspolitische Gründe 151 V. Technischer Fortschritt 152 VI. Weitere Fallgruppen der urheberrechtlichen Zwangslizenz

analog § 24 I PatG 154 1. Gesellschaftspolitische Gründe 155

a) Dokumentarfilm über die schwarze Bürgerrechtsbewegung 155 b) Film der Ermordung John F. Kennedys 157 c) Veröffentlichung von Stasi-Akten 158 d) Geheime Schriften von Sekten 159

2. Gesellschaftlich-kulturelle Gründe 160 a) Himmelsscheibe von Nebra 161 b) Dokumentation der Mondlandung 162

3. Zugang zu immaterialgüterrechtlich geschützten Standards 162

C. Dogmatische Verankerung der gewonnenen Ergebnisse im europäischen Kartellrecht 163

5. Teil: Zusammenfassung und Ergebnis

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