2009

Fragenkatalog für interne Systemaudits 

Martin Zander

DIN EN ISO 9001 

ISO/TS 16949  

Mit Fragen zu kundenspezifischen Anforderungen an Qualitätsmanagementsysteme 

 

2 

 

 

 

3    

 

M. Zander 

 

Fragenkatalog 

Für interne Systemadits  

DIN EN ISO 9001 ISO/TS 16949 

 Mit Fragen zu kundenspezifischen Anforderungen an 

Qualitätsmanagementsysteme 

 

 

Dieses Buch wurde online bezogen über: 

XinXii.com – Der Marktplatz für elektronische Dokumente 

http://www.xinxii.com 

 

4 

 

 

 

 

 

 

 

Die  Wiedergabe  von  Gebrauchsmustern  Handelsnamen,  Warenbezeichnungen  usw.  in 

diesem Werk berechtigt auch ohne besondere Kennzeichnung nicht zu der Annahme, dass 

solche  Namen  im  Sinne  der  Warenzeichen‐  und  Markenschutzgesetzgebung  als  frei  zu 

betrachten wären und daher von jedermann benutzt werden dürfen. 

 

Dieses Werk einschließlich aller seiner Teile ist urheberrechtlich geschützt.  

Alle  Rechte,  auch  die  der  Übersetzung,  des  Nachdruckes  und  der  Vervielfältigung  des 

Buches,  oder  Teilen  daraus,  vorbehalten.  Kein  Teil  des  Werkes  darf  ohne  schriftliche 

Genehmigung  des Autors  in  irgendeiner  Form  (Fotokopie, Mikrofilm  oder  einem  anderen 

Verfahren),  auch  nicht  für  Zwecke  der Unterrichtsgestaltung  – mit  Ausnahme  der  in  den 

§§ 53, 54 URG ausdrücklich genannten Sonderfälle  ‐,  reproduziert oder unter Verwendung 

elektronischer Systeme verarbeitet, vervielfältigt oder verbreitet werden. 

 

© 2009 Martin Zander

 

5    

 

Inhaltsverzeichnis 

Einleitung.................................................................................................................................... 6

DIN EN ISO 9001 ......................................................................................................................... 7

ISO/TS 16949 ............................................................................................................................ 27

Daimler Chrysler Quality Guideline.......................................................................................... 48

Ford TS 16949 specific Requirements ...................................................................................... 53

GM TS 16949 specific Requirements ....................................................................................... 64

VW Formel Q‐konkret .............................................................................................................. 67

Anlage: Prozessformblatt ......................................................................................................... 72  

 

6 

Einleitung 

Die  IATF  (International  Automotive  Task  Force)  hat  im  Oktober  2004  ihre  eigenen 

Fragenkataloge aus dem Verkehr gezogen hat und von den Zertifizierungsauditoren verlangt, 

Audits  prozessorientiert  durchzuführen.  Dennoch  sind  Fragenkataloge  ein  brauchbares 

Hilfsmittel, wenn es darum geht, ein Qualitätsmanagementsystem aufzubauenn, sich auf ein 

Zertifizierungsaudit  vorzubereiten  oder  bei  der  Planung  und  Durchführung  von  internen 

Systemaudits als Orientierungshilfe herangezogen zu werden. 

In  diesem  Buch werden  nicht  nur  Fragenkataloge  zur  Automobilnorm  ISO/TS‐16949  und 

deren  Basis,  DIN  ISO  9001  gelistet,  sondern  auch  auf  spezielle  Anforderungen  an 

Qualitätsmanagementsysteme einiger der wichtigsten OEMs eingegangen.  

Mit  dem  diesem  Buch  beiliegenden  Prozessblatt  können  Audits  prozessorientiert 

durchgeführt  und  dokumentiert  werden,  sodass man  sich  nicht mehr  an  den  einzelnen 

Fragen entlanghangeln muss, sobald man die Forderungen der Normen verinnerlicht hat. 

 

7    

DIN EN ISO 9001 

Referenz Frage Informationen Abteilung / Prozess

4.1.a. Wie legt das Unternehmen die Prozesse des Managementsystems dar?

Prozesslandschaften, Prozessvisionen und andere unternehmensspezifische Darstellungen. Alle Prozesse des Unternehmens müssen dargestellt werden.

Geschäftsleitung

4.1.b. Wie ist aus der Darstellung der Prozesse die Wechselwirkung ersichtlich?

Grafische Verknüpfungen von Prozessen, Flowcharts und andere Diagrammformen.

Geschäftsleitung

4.1.c. Welche Methoden werden benutzt, um diese Prozesse zu lenken?

Prozessbeschreibungen, Prozessleistungswerte, Review der Prozesse, Auditierung der Prozesse.

QM-Beauftragter

4.1.d.

Wie wird sichergestellt, dass genügend Informationen und Mittel zum Lenken der Prozesse zur Verfügung stehen?

Budgetpläne für das QM-System, geschultes Personal, Projektmanagement für das QM-System, Ergebnisse der Prozesse in das Managementreview eingearbeitet.

Geschäftsleitung

4.1.e. Mit welcher Methode werden die Prozesse überwacht gemessen und analysiert?

Mittels Prozessaudits und Reviewmeetings können die Prozesse überwacht werden. Prozessindikatoren sollen die Prozesse messbar gestalten. Eine Analyse kann durch Prozessaudits oder Risikobewertungen erfolgen.

Geschäftsleitung

4.1.f.

Wie wird sichergestellt, dass ausreichende Maßnahmen getroffen werden, damit die Prozesse konforme Ergebnisse zeigen und weiter verbessert werden?

Regelsystem, welches aufzeigt wie Maßnahmen an nichtkonformen Prozessergebnissen eingeleitete werden. Verbesserungsprojekte für Managementprozesse.

Geschäftsleitung

4.1.

Wie wird die Lenkung ausgelagerte, wertschöpfender und qualitätsbeeinflussender Prozesse abgesichert?

Verträge mit Lieferanten, Audits vor und Produktabnahmen beim Lieferanten andere vertragliche Vereinbarungen.

Einkauf

4.2.1.a.

Gibt es eine Qualitätspolitik und Qualitätsziele, die von der Geschäftsleitung unterschrieben sind?

Handbuchtexte, Visionen, Aushänge etc. Von der Geschäftsleitung erläutern lassen. Ebenfalls diverse Zielsysteme (Balanced Score Cards etc.)

Geschäftsleitung

4.2.1.b.

Gibt es ein Qualitätsmanagementhandbuch mit gültigem Ausgabestand und bezug auf die Norm ISO TS 16949 Ausgabe 2002?

QM-Handbuch in Papierform oder im Intranet oder sonstiger Datenform. Auch Prospekte und Broschüren oder Videodarstellungen sind möglich.

QM-Beauftragter

 

8 

Referenz Frage Informationen Abteilung / Prozess

4.2.1.c.

Sind für alle von der Norm geforderten dokumentierten Verfahren ausreichende schriftliche Beschreibungen vorhanden?

Es sollte Anweisungen geben zu den Themen: Lenkung von Dokumenten, Lenkung von Aufzeichnungen, Schulung, interne Audits, Lenkung fehlerhafter Produkte, Korrekturmaßnahmen und Vorbeugemaßnahmen.

QM-Beauftragter

4.2.1.d. Mit welchen Dokumenten werden Prozesse gelenkt?

Es sollte zu signifikanten und vom Unternehmen bestimmten Prozesses des Qm-Systems Lenkungsdokumente, z.B. Prozessbeschreibungen, geben.

QM-Beauftragter

4.2.1.e. Werden die geforderten Aufzeichnungen zum Managementsystem geführt?

Es muss Aufzeichnungen - in Schrift- oder Datenform - geben. Dies ist zu erkennen durch eine entsprechende Anweisung zu diesem Thema. Es sollten mindestens folgende Aufzeichnungen zu erkennen sein: Managementbewertung, Kundenbezogene Prozesse, Entwicklungsergebnisse, Produkt- und Prozessprüfungen, Audits, Lieferantenauswahl- und Beurteilung etc.

QM-Beauftragter

4.2.2.a.

Beinhaltet das QM-Handbuch eine deutliche Beschreibung für den Anwendungsbereich und sind ausreichende Begründungen für evtl. Ausschlüsse vorhanden?

Im QM-Handbuch prüfen. QM-Beauftragter

4.2.2.b.

Wie wird vom QM-Handbuch auf die entsprechenden dokumentierten Verfahren (siehe 4.2.1.c.) verwiesen?

Das QM-Handbuch kann diese Verfahren einschließen, es kann auf spezifische Dokumente verweisen oder es kann erwähnt sein wo diese Dokumente zu finden sind (Verteilerlisten, Hyperlinks oder andere Verweise).

QM-Beauftragter

4.2.2.c. Wie beschreibt QM-Handbuch die Wechselwirkung der Prozesse des Systems?

Beinhaltet eine visuelle Darstellung einer Prozesslandschaft oder andere grafische Darstellungen. Erläuterungen in Fließtextform zum Thema der Prozessorientierung im Unternehmen.

QM-Beauftragter

4.2.3. Gibt es eine Anweisung zum Thema Lenkung von Dokumenten?

Kann auch jegliche andere Form eines anweisenden Dokumentes sein. Es müssen interne und externe Dokumente behandelt werden.

QM-Beauftragter