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Frühbucherpreis bis zum 8. Februar 2019

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Jubiläums-

veranstaltung

Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.

Top-Themen:· Der Faktor Mensch, #MeToo Vorwürfe

· Praxisorientierter Dialog Krisenkommunikation

· Fraud und digitale Transformation

· Datenlecks und EU-DSGVO, Third Party Monitoring Prozesse

· Innentäter und Sicherheit

Keynote Speaker:Prof. Dr. Christian PFEIFFERUngerechtigkeit fördert Kriminalität - Fairness lohnt sich

Dr. Dirk HÄGERCybercrime - Gefährdungslage und Abwehrstrategien für Unternehmen

Dr. Rolf RAUMWarum sich Compliance lohnen kann - Praxisorientierte Erfahrungen eines Bundesrichters

Dr. Michael WÜSTSteigendes Fraudrisiko durch „Ausgleichende Gerechtigkeit“

Marcus da GLORIA MARTINSPraxisorientierter Dialog: Krisenkommunikation - Prävention und Reaktion

10. DIIR-Anti-Fraud- Management-Tagung 2019Fraud und Digitalisierung – eines bleibt, der Faktor Mensch!Die führende Fachtagung im deutschsprachigen Raum für Revision, Compliance, Legal & Unternehmenssicherheit

14. – 15. März 2019 in Düsseldorf

16 Stunden CPE

inklusive2 Stunden Ethik-CPE

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5 gute Gründe für Ihre Teilnahme:

Hochkarätige Plenumsvorträge (5) sowie Fachsitzungen (15) zu aktuellen Themen

Praxisorientierter Mix und Wissensvermittlung, unmittelbar einsetzbar

Kompakter Wissensaustausch mit Experten, Führungskräften und Kollegen

Sie erhalten aktuelle Ergebnisse von Studien und Publikationen aus erster Hand

16 CPE-Punkte inkl. zwei Ethik-CPE für Ihr persönliches Weiterbildungsbudget

SilberSilber Sponsoren

GoldGold Sponsoren

Kooperationspartner

Wir bedanken uns bei allen Sponsoren und Kooperationspartnern für die Unterstützung unserer Tagung „10. DIIR-Anti-Fraud-Management-Tagung 2019“.

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Begrüßung und Eröffnung der Tagung Bernd SCHARTMANNLeiter Zentralbereich Corporate Audit & SecurityDeutsche Post DHLBonnSprecher des Vorstands des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Frankfurt am Main

09.45 – 10.00 Uhr

Referenten: Mirco VEDDER, CIA CFEPartner, GeschäftsbereichCompliance & InvestigationsEbner Stolz GmbH & Co. KGKöln

Hanno BAURManager IT ForensicGeschäftsbereichCompliance & InvestigationsEbner Stolz GmbH & Co. KGKöln

11.30 – 12.45 Uhr 1. FachsitzungDer Homo Digitalis – Auswirkungen des Technikeinsatzes auf Täter und Vorgehen am Beispiel des Einkaufsprozesses· Der digitale Wandel am Beispiel des Einkaufprozesses (purchase to pay)

· Auswirkungen des Technikeinsatzes auf Täterprofil und Tatbegehung

· Aktuelle Entwicklungen in der IT-Forensik

· Praktische Erfahrungen und Grenzen der Ermittlungstätigkeit

Kaffeepause11.00 – 11.30 Uhr

14. März 20191. Veranstaltungstag

Programm1. Plenumsvortrag

10.00 – 11.00 Uhr

Referent: Prof. Dr. Christian PFEIFFERDirektor a. DKriminologisches Forschungsinstitut Niedersachsen (KFN)Hannover

(1 Ethik-CPE)

Ungerechtigkeit fördert Kriminalität – Fairness lohnt sich

2. Plenumsvortrag13.45 – 14.45 Uhr

Referent: Dr. Dirk HÄGERFachbereichsleiter Operative Cyber-Sicherheit Bundesamt für Sicherheit in der InformationstechnikBonn

Cybercrime - Gefährdungslage und Abwehr- strategien für Unternehmen· Darstellung der Bedrohungslage

· Aufzeigen von typischen Schwachstellen anhand einiger erfolgreicher Angriffe

· Staatliche Aktivitäten zur Verbesserung der Gefährdungslage

· Darstellung von Abwehrmaßnahmen

Programm14. März 20191. Veranstaltungstag

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Referent: Joachim KOOPSINGRAVEN, CIA CFEHead of Partner AuditSAPNewtown Square (Philadelphia)USA

Referent: Hans-Hilmar RISCHKELeiter KonzernsicherheitDeutsche Bahn AGBerlin

11.30 – 12.45 Uhr

11.30 – 12.45 Uhr

2. FachsitzungThird Party Monitoring und Audit· Darstellung des Geschäftspartners - Audit Prozesses von SAP

· Anti-Korruptions Aspekte bei der Einbindung von Geschäftspartnern im Vertrieb

· Vertragliche Voraussetzungen für ein erfolgreiches Audit: Die Audit Klausel

· Make or buy: Nutzung interner Prüfer versus externer Prüffirmen

· Computergestütztes Monitoring bei Auswertungen von Red Flags

· Verwendung der Prüfergebnisse zur Optimierung interner Prozesse/Kontrollsysteme

· Follow-Up Prozess und Kommunikation von Empfehlungen

· Fallstricke, Lektionen und Erfolgserlebnisse aus der Praxis

3. FachsitzungKritische Infrastrukturen· Risiken erkennen und managen

· BCM implementieren und anwenden

· Sicherheitskonzepte gegen Risiken entwickeln und erproben

Mittagessen

Raumwechsel

12.45 – 13.45 Uhr

14.45 – 15.00 Uhr

5. Fachsitzung„Anders Denken – anders sichern“ – Fraud und Wikri im Kontext der Digitalen Transformation· Fraud und Wikri im Kontext digitaler Risikoportfolios

· Der Mensch: digital-analoges Risiko und Chance zugleich

· Unternehmen 4.0 – Risiko 4.0: Praktische Hinweise für die Interne Revision im Kontext von Fraud und Wikri

· Auf dem Weg in die Revision 6.0 – Neue digital-analoge Revisions- strategien

· Der digitale Stresstest als neues Revisionswerkzeug

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Programm4. FachsitzungAnforderungen an die Betrugsprävention und praktische Dunkelfeldanalyse· Technische und fachliche Mindestanforderungen / Best Practices

· Betrugsprävention als (aufsichts)rechtliches Thema

· Definitionen zur Betrugsanalytik und zum Datenaustausch

· Dunkelfeldanalyse in der Wirtschaftskriminalität allgemein und im Mikrokosmos der Unternehmen

· Ausblick: Wirtschaftskriminalität und Risikobetrachtung in der Zukunft

Referent:Dirk MAYERSenior Consultant Fraud Prevention Risk.Ident GmbHHamburg

15.00 – 16.15 Uhr

Referent: Christoph DEEGSenior Management TrainerARC InstitutePforzheim

Referenten: Kai LEISERINGVorstandBusiness Keeper AGBerlin

15.00 – 16.15 Uhr

15.00 – 16.15 Uhr 6. FachsitzungAktuelles über Hinweisgebersystemen / Information über den Korruptionsindex· Wohin geht der Trend bzw. worin liegen die Unterschiede?

· Entscheidungsmatrix zur Beurteilung für den Einsatz eines Hinweisge-bersystems

· Welche Relevanz hat der Korruptionsindex für deutsche Unternehmen?

· Globale Anforderungen – Tendenz steigend! Hinweisgeber Problematik

· Praxiserfahrungen, Best Practice

Kaffeepause16.15-16.45 Uhr

14. März 20191. Veranstaltungstag

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Programm

Referent: Otto GEIßMitglied im VorstandTransparency Deutschland e.V.Frankfurt am Main

Referent: Matthias BECKERReferat CK 13 - Penetrationstests und IS-RevisionenBundesamt für Sicherheit in der InformationstechnikBonn

Referent: Rainer FRANOSCHLeitender MinisterialratHessisches Ministerium der JustizWiesbaden

16.45 – 18.00 Uhr

16.45 – 18.00 Uhr

16.45 – 18.00 Uhr 7. FachsitzungErfahrungen und Hinweise im Umgang mit Strafverfolgungs- behörden· Befugnisse der Polizei und der Strafverfolgungsbehörden

· Bedeutende Straftatbestände

· Details beim Vorgehen der Ermittlungsbehörden: Strategie, Kommuni-kation, Rechtspflichten, Zweckmäßigkeitsgedanken

· Strafrechtliche Haftung bei Organisationsverschulden und unterlasse-nem Einschreiten bei Fehlverhalten

· Sachverhaltsaufklärung in Verdachtsfällen

· Zulässigkeit von unterschiedlichen Ermittlungsmaßnahmen

8. FachsitzungCPI – Der Corruption Perception Index Stand 2018Wirkung und Nutzen für Unternehmen aus Sicht von Transparency Deutschland· Aufbau, Struktur und Aktualität

· Entwicklung und Aussagekraft

· Umsetzung der Ergebnisse für die Risikobereiche in deutschen Unternehmen

· Ausblick auf neue Brennpunkte im digitalen Zeitalter

9. FachsitzungCyber-Sicherheit - Gefährdungslage und Abwehrstrategien für Unternehmen· Kurzvorstellung Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik

(BSI)

· Aktuelle Cyber Sicherheitslage

· Dienstleistungen des BSI zur Feststellung des Sicherheitsniveaus

· Häufige Sicherheitsmängel und Gegenmaßnahmen

· Diskussion

14. März 20191. Veranstaltungstag

„FRAUD“ - Night mit Abendessen 19.30 – 22.30 Uhr

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Programm

10. FachsitzungForensische Interviews zur Aufklärung u.a. von #MeToo Vorwürfen· Taktik des forensischen Interviews mit Beschuldigten:

Wie spricht man mit Tätern?

· Der Faktor Mensch und der Unterschied zu klassischen Interviews: Was ist eigentlich anders bzw. zu beachten?

· Das Interview mit Zeugen und Opferzeugen: Betroffene richtig „abholen“

· Glaubwürdigkeit und Glaubhaftigkeit: Wer lügt hier eigentlich?

11. FachsitzungDatenleck durch einen Innentäter: Möglichkeiten der Aufklärung und Präventivmaßnahmen· Herausforderungen bei der Identifikation von Innentätern

· Best-Practice Ansatz: Forensic Readiness als Präventivmaßnahme

· Darstellung der Aufklärungsmöglichkeiten

· Fallbeispiel: Welche Spuren hinterlässt ein Täter?

10.45 – 12.00 Uhr

10.45 – 12.00 Uhr

Referent:Dr. Everhard von GROOTEGeschäftsführerTeam Psychologie & Sicherheit GmbHDüsseldorf

Referent:Dennis PIELKENDozent „FG IX – Cybercrime und Digitale Ermittlungen“Hochschule der Polizei Rheinland-PfalzHahn-Flughafen

15. März 20192. Veranstaltungstag

Begrüßung am 2. Tag Dr. Robert WAGNERLeiter Konzernrevision und ComplianceTÜV Nord AGEssenStellv. Sprecher des Vorstands des DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Frankfurt am Main

09.00 – 09.15 Uhr

Kaffeepause, Check out10.15 – 10.45 Uhr

3. Plenumsvortrag09.15 – 10.15 Uhr

Referent: Dr. Rolf RAUMVorsitzender Richter am BundesgerichtshofKarlsruhe

Warum sich Compliance lohnen kann - Praxis- orientierte Erfahrungen eines Bundesrichters

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ProgrammReferenten: Tobias KERKER, CFE CFMInterne RevisionSchwarz Dienstleistung KGNeckarsulmMitglied des DIIR-Arbeitskreises„Abwehr wirtschaftskriminellerHandlungen in Unternehmen“

Andreas SAALAudit IntelligenceBayer AGLeverkusen

10.45 – 12.00 Uhr 12. FachsitzungFraud Prävention in der Praxis - Arbeiten mit Indikatoren / Kennzahlen Beispiele der Schwarz Gruppe und Bayer AG· Erforderlichkeit aus Compliance Sicht

· Indikatoren / Definition

· Einarbeitung in den (Audit) Prozess

· Mögliche Analysetechniken (Dashboard, SQL, Excel)

· Ergebnisbewertung und Übergabe an das operationelle Geschäft

15. März 20192. Veranstaltungstag

Raumwechsel12.00 – 12.15 Uhr

Mittagessen13.15 – 14.00 Uhr

4. Plenumsvortrag12.15 – 13.15 Uhr

Referent: Dr. Michael WÜSTGroup Security GovernanceHead of International Security CooperationDeutsche Telekom AGBonn

(1 Ethik-CPE)

Steigendes Fraudrisiko durch „Ausgleichende Gerechtigkeit“· Empfundene Ungerechtigkeit bei Umorganisationen führt zu einem

Anstieg von Fehlverhalten

· Relevanz der Moral (richtig vs. falsch) und (Un)Gerechtigkeit von Um-organisationen

· Relevanz der Meinungsführerschaft (Arbeitgeber) bei der Moral von Umorganisationen

· Wie ist der Königsweg bei: Verteilungsungerechtigkeit; Entscheidungsungerechtigkeit, Interaktive Ungerechtigkeit, Moralische Ungerechtigkeit

· Praktischer Nutzen / Ergebnis einer Online-Umfrage und Auswertung mittels einer Regressionsanalyse

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Programm

Referent: Christoph SCHULTEJANS, CIA CISAprocedo Unternehmensberatung GmbHOldenburg

14.00 – 15.15 Uhr 15. FachsitzungDatenschutz-Compliance im Zeitalter der Digitalisierung: Erfahrungen, praktische Anwendungen und (wiederkehrende) Hindernisse· DSGVO Adaptionsprojekte – lessons learned

· Digitalisierungsprojekte vs. Datenschutz-Compliance

· Schatten IT im Mittelstand: Ursachen und Folgen für den Datenschutz

· Awareness Programme – Melden Mitarbeiter Schwachstellen?

· Ausgewählte Datenpannen / Bußgelder / Einhaltung der Melde- vorschriften

· Ausblick für die Praxis nach EU-DSGVO Einführung

Raumwechsel15.15 - 15.30 Uhr

15. März 20192. Veranstaltungstag

Referenten: Ralf PUCHELT, CIA CISA CISM Group AuditTUI AGHannoverMitglied des DIIR-Arbeitskreises„Abwehr wirtschaftskriminellerHandlungen in Unternehmen“

Dr.-Ing. Lukas SCHACKHead of Blockchain EngineeringTUI GROUPHannover

14.00 – 15.15 Uhr 14. FachsitzungPraxiseinsatz von Blockchain bei der TUI· Erfahrungen mit dem Einsatz/Grundlagen der Blockchain-Technologie

· Praktischer Anwendungsfall

· Sicherheit und Nachvollziehbarkeit der Transaktionen

· Chancen und (Fraud-)Risiken

· Kosten/Nutzen der Blockchain

· Prüfungsansätze der Blockchain-Technologie

· Ausblick auf Krypto-Währungen

Referent: RA Dr. Martin WESCHRechtsanwaltFachanwalt für ArbeitsrechtFachanwalt für MedizinrechtWesch & BuchenrothStuttgart

14.00 – 15.15 Uhr 13. FachsitzungCompliance zwischen AG und AN, Kontrollen und Sanktionen, Fallbeispiele· Neue Anforderungen für Ermittlungen in Unternehmen (Ausblick auf

AN-Datenschutz)

· Bekannte Fälle, Rechtsprechung und Reaktion des Gesetzgebers

· Datenschutz/EU-DSGVO

· Mitbestimmung

· Internes Vorgehen bei Abweichungen

Schlussworte Dr. Robert WAGNERLeiter Konzernrevision und ComplianceTÜV Nord AGEssenStellv. Sprecher des Vorstands des DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Frankfurt am Main

16.30 – 16.45 Uhr

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Programm15. März 20192. Veranstaltungstag

5. Plenumsvortrag15.30 – 16.30 Uhr

Referent: Marcus da GLORIA MARTINSPressesprecher Polizeipräsidium München

Dr. Robert WAGNERLeiter Konzernrevision und ComplianceTÜV Nord AGEssenStellv. Sprecher des Vorstands desDIIR - Deutsches Institut für InterneRevision e.V.Frankfurt am Main

RA Dr. Martin WESCHRechtsanwaltFachanwalt für ArbeitsrechtFachanwalt für MedizinrechtWesch & BuchenrothStuttgart

Praxisorientierter Dialog: Krisenkommunikation - Prävention und Reaktion· Zusammenarbeit mit der Presse / Öffentlichkeitsarbeit

· Praktische Erfahrungen

· Fallstricke

· Krisensteuerung

· Soziale Medien

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Organisation10. DIIR-Anti-Fraud- Management-Tagung 2019

Organisationskomitee

Dorothea MERTMANN, CIA CCSA CISAGeschäftsführerinDIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main

Tobias KERKER, CFE CFMSchwarz Dienstleistung KG, NeckarsulmMitglied des DIIR-Arbeitskreises„Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Unternehmen“

Thomas MATZCommerzbank AG, Frankfurt am MainLeiter des DIIR-Arbeitskreises „Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Unternehmen“

Ariane RÖNISCHLeiterin DIIR-AkademieDIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main

Jörg WEHLINGInhaber Audit and Office Innovation, GroßostheimGründer und Mitglied des DIIR-Arbeitskreises „Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Unternehmen“

Maßgeblich unterstützt durch den gesamten DIIR-Arbeitskreis:„Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Unternehmen“

Stefan BRANDT, CFE, Volkswagen AG, Wolfsburg

Dr. Reimund GÖBEL, thyssenkrupp AG, Essen

Volker HAMPEL, KPMG AG, Frankfurt am Main

Jörg KÄMER, Fraport AG, Frankfurt am Main

Mag. Dr. Matthias KOPETZKY, CIA CPA CFE SV, Business Valuation GmbH, Wien

Stephanie MANCHEN, CIA, Nestlé Deutschland AG, Frankfurt am Main

Lothar MEWES, Mewes & Partner Baurevision, Berlin

Ralf PUCHELT, CIA CISA CISM, TUI AG, Hannover

Christoph E. RAKOWSKI, Deutsche Factoring Bank, Bremen

Isabel RAUTENBERG, Stable Beteiligungs GmbH, Koblenz

Bernd REIMER, CIA CFE, PricewaterhouseCoopers GmbH, Stuttgart

Lars RIETHER, Deutsche Post AG, Bonn

Fritz SCHAD, Volkswagen AG, Wolfsburg

Bernd STOLBERG, VHV Vereinigte Hannoversche Versicherung a.G., Hannover

Zoltan WAAG, CIA CFE, SAP SE, Walldorf

Michael WALLENEIT, Bayer AG, Leverkusen

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Information Tagungsdaten

Termin

Ort

Tagungsgebühr

Donnerstag, 14. März 2019Freitag, 15. März 2019

Hilton Hotel DüsseldorfGeorg-Glock-Strasse 2040474 DüsseldorfTelefon: +49 (0) 211-4377-0E-Mail: info.dusseldorf@hilton.com

Frühbucherpreis bis zum 08. Februar 2019Mitglieder € 940,- (DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.)

Nichtmitglieder € 990,-

Mitglieder € 990,-(DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.)

Nichtmitglieder € 1.040,-

Inkl. 2 Mittagessen, 1 Abendessen, Pausengetränken und Tagungsunterlagen (digital).

Die Teilnehmergebühr wird fällig nach Erhalt der Rechnung.

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Hotelzimmer Der Veranstalter hat in der Zeit vom 13.-15. März 2019 in folgenden Hotels Zimmerkontingente unter dem Stichwort „DIIR“ reserviert:

HILTON HOTEL DÜSSELDORF, Georg-Glock-Strasse 20, 40474 DüsseldorfTelefon: +49 (0) 211 4377 0, Fax: +49 (0) 211 4377 2410E-Mail: reservations.dusseldorf@hilton.comZimmerpreis (inkl. Frühstücksbuffet im Restaurant):Einzelzimmer: € 145,- pro ÜbernachtungDas Zimmerkontingent gilt bis zum 15. Februar 2019.

HOLIDAY INN EXPRESS DÜSSELDORF CITY NORD, Mercedesstrasse 14, 40470 DüsseldorfTelefon: +49 (0) 211 687 74-0, Fax: +49 (0) 211 687 74-100E-Mail: info@dusdn.hiexpress.comZimmerpreis (inkl. Frühstücksbuffet):Einzelzimmer: € 110,- pro ÜbernachtungDas Zimmerkontingent gilt bis zum 18. Februar 2019.

HOTEL ALEKSANDRA, Kaiserwerther Straße 265, 40474 DüsseldorfTelefon: +49 (0) 211 470 65-0, Fax: +49 (0) 211 470 65-13E-Mail: info@hotel-aleksandra.deZimmerpreis (inkl. Frühstücksbuffet):Einzelzimmer: € 75,- pro ÜbernachtungDas Zimmerkontingent gilt bis zum 07. Januar 2019.

Bitte reservieren Sie Ihr Zimmer direkt beim Hotel.

Die Kennung für den Erhalt des ausgehandelten Zimmerpreises ist „DIIR“.

Die o.a. Hotelkosten sind nicht in der Tagungsgebühr enthalten.Sie werden Ihnen vom Hotel direkt in Rechnung gestellt.

Das DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. nimmt keineHotelzimmerreservierungen an!

Information Tagungsdaten

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Information Tagungsdaten

Hinweis

Teilnahmebedingungen

Auskünfte undAnmeldung

Für Ihre Teilnahme an der 10. DIIR-Anti-Fraud-Management-Tagung 2019 werden Ihnen 16 Stunden CPE anerkannt. Für die Teilnahme am 1. und 4. Plenumsvortrag erhalten Sie jeweils 1 Ethik-CPE.

Anmeldungen müssen schriftlich (d.h. per Landingpage, E-Mail, Fax oder Post) erfolgen und werden in der Reihenfolge des Eingangs gebucht.

Tagungsanmeldungen können nur schriftlich (d.h. per E-Mail, Fax oder Post) zurückgezogen werden. Erfolgt die schriftliche Stornierung inner-halb von 4 Wochen vor Tagungsbeginn, müssen wir eine Stornogebühr von 20 % der Teilnehmergebühr berechnen. Ist eine schriftliche Stornie-rung nicht spätestens 14 Tage vor Tagungsbeginn beim DIIR eingegan-gen oder erscheint ein angemeldeter Teilnehmer/Ersatzteilnehmer nicht zur Tagung, wird die volle Teilnehmergebühr fällig.

Mit der Anmeldung werden diese Teilnahmebedingungen anerkannt.

DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Theodor-Heuss-Allee 108 · 60486 Frankfurt am MainTelefon: +49(0)69 713769-26 · Telefax: +49(0)69 713769-69E-Mail: akademie@diir.de · Internet: www.diir.de

Bitte benutzen Sie das Anmeldeformular (online).

Jetzt anmelden unter www.diir.de!

Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.

Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.

Theodor-Heuss-Allee 10860486 Frankfurt am MainTelefon +49 (0)69 713769-26Fax +49 (0)69 713769-69www.diir.deakademie@diir.de