GENEON INVEST QUITY ELECT - Warburg-Fonds...GENEON INVEST EQUITY SELECT 6 Gattungsbezeichnung...

HALBJAHRESBERICHT

GENEON INVEST EQUITY SELECT

vom 1. Juli 2017 bis 31. Dezember 2017

INHALTSVERZEICHNIS

1

Seite

Management und Verwaltung 2

Vermögensübersicht zum 31. Dezember 2017 3

Vermögensaufstellung im Detail 4

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen 7

Anhang zum Halbjahresbericht per 31. Dezember 2017 9

MANAGEMENT UND VERWALTUNG

2

Kapitalverwaltungsgesellschaft

WARBURG INVEST

KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH

Ferdinandstraße 75

20095 Hamburg

(im Folgenden: WARBURG INVEST)

Gezeichnetes und eingezahltes Kapital:

EUR 5.600.000

(Stand: 31. Dezember 2016)

Alleingesellschafter

M.M.Warburg & CO (AG & Co.)

Kommanditgesellschaft auf Aktien, Hamburg

(im Folgenden: M.M.Warburg & CO (AG & Co.))

Aufsichtsrat

Joachim Olearius

Sprecher der Partner

M.M.Warburg & CO (AG & Co.)

- Vorsitzender –

Thomas Fischer

Sprecher des Vorstandes

MARCARD, STEIN & CO AG, Hamburg

- stellv. Vorsitzender -

sowie

Dipl.-Kfm. Uwe Wilhelm Kruschinski,

Hamburg

Geschäftsführung

Matthias Mansel

Caroline Isabell Specht

Verwahrstelle

UBS Europe SE

Opernturm,

Bockenheimer Landstr. 2-4

60306 Frankfurt am Main

Telefon +49 69 2179-0

Rechtsform: Aktiengesellschaft

Haftende Eigenmittel: EUR 1,314 Mrd.

(Stand: 31. Dezember 2016)

Abschlussprüfer

BDO AG

Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Fuhlentwiete 12

20355 Hamburg

DEUTSCHLAND

www.bdo.de


3

VERMÖGENSÜBERSICHT ZUM 31. DEZEMBER 2017

hiermit legen wir Ihnen den Halbjahresbericht des Geneon Invest Equity Select vor. Er umfasst den Zeitraum vom 1.Juli 2017 bis 31. Dezember 2017.

Sehr geehrte Anlegerin,sehr geehrter Anleger,

Herstellung industriellerGrundstoffe und halbfabrikate 18,59 %

Handel und Dienstleistung 17,48 %

Industrielle Produktion inc.Bauindustrie 14,49 %

Transport und Verkehr 9,35 %

Finanzsektor 7,38 %

Sonstige Branchen 17,60 %

1. Aktien

gesamt 84,89 %gesamt 84,89 %

Vereinigte Staaten vonAmerika 20,14 %

Bundesrepublik Deutschland 11,83 %

Großbritannien 11,66 %

Japan 9,07 %

Schweden 6,54 %

Sonstige Länder 25,65 %

2. Investmentanteile - 9,83 % - 9,83 %

3. Bankguthaben - 5,64 % - 5,64 %

4. Sonstige Vermögensgegenstände - 0,03 % - 0,03 %

II. Verbindlichkeiten - -0,39 % - -0,39 %

100,00Fondsvermögen 100,00II. III. % %

Die Angabe der wirtschaftlichen und geographischen Gewichtung entfällt, sofern nicht angegeben.

Wirtschaftliche Gewichtung Geographische Gewichtung

I. Vermögensgegenstände


4

VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL

Gattungsbezeichnung Stück, Anteilebzw. Währung

Bestand31.12.2017

Käufe/ZugängeVerkäufe/Abgänge

im Berichtszeitraum

Kursin Währung

Kurswertin EUR

% desFonds-

vermögensISIN / VWG

Börsengehandelte Wertpapiere 4.089.794,31 78,25AktienAtlas Copco AB STK 112.585,23 2,15SEK 357,40003.100 3.100

0SE0006886750

Wertpapiervermögen 4.950.562,21 94,72

Aurubis AG STK 123.792,00 2,37EUR 77,37001.600 1.6000DE0006766504

Autodesk Inc. STK 92.178,22 1,76USD 105,07001.050 1.0500US0527691069

Aviva PLC STK 114.217,03 2,19GBP 5,010020.200 20.2000GB0002162385

Benesse Holdings Inc. STK 118.009,43 2,26JPY 3.975,00004.000 4.0000JP3835620000

Berkeley Group Holdings PLC STK 129.050,28 2,46GBP 42,35002.700 2.7000GB00B02L3W35

Boiron S.A. STK 108.025,00 2,07EUR 74,50001.450 1.4500FR0000061129

CA Inc. STK 116.159,08 2,22USD 33,50004.150 4.1500US12673P1057

Canadian National Railway Co. STK 115.686,47 2,21CAD 103,91001.670 1.6700CA1363751027

Coloplast AS STK 113.156,76 2,17DKK 495,60001.700 1.7000DK0060448595

CSX Corp. STK 125.224,55 2,40USD 55,00002.725 2.7250US1264081035

Dassault Systemes S.A. STK 112.379,76 2,15EUR 88,48801.270 1.2700FR0000130650

Enagas S.A. STK 116.949,20 2,24EUR 23,96504.880 4.8800ES0130960018

Energy Recovery Inc. STK 52.974,89 1,01USD 8,93007.100 7.1000US29270J1007

Hannover Rück SE STK 110.195,25 2,11EUR 105,45001.045 1.0450DE0008402215

Henkel AG & Co. KGaA VZ STK 104.328,00 2,00EUR 110,4000945 9450DE0006048432

Herman Miller Inc. STK 129.364,58 2,47USD 39,70003.900 3.9000US6005441000

Intel Corp. STK 113.537,03 2,17USD 46,22002.940 2.9400US4581401001

Kingfisher PLC STK 127.916,60 2,44GBP 3,445032.900 32.9000GB0033195214

Konica Minolta Inc. STK 116.228,15 2,22JPY 1.080,000014.500 14.5000JP3300600008

Kurita Water Industries Ltd. STK 122.907,93 2,35JPY 3.680,00004.500 4.5000JP3270000007

Linde AG STK 118.919,50 2,28EUR 194,9500610 6100DE000A2E4L75

Ormat Technologies Inc. STK 113.753,94 2,18USD 64,22002.120 2.1200US6866881021

Pennon Group PLC STK 115.605,21 2,21GBP 7,760013.200 13.2000GB00B18V8630

Renault S.A. STK 112.117,80 2,15EUR 83,67001.340 1.3400FR0000131906

Rockwool International A/S STK 115.770,93 2,22DKK 1.752,0000492 4920DK0010219153


5

VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL


Bestand31.12.2017

Käufe/ZugängeVerkäufe/Abgänge

im Berichtszeitraum

Kursin Währung

Kurswertin EUR

% desFonds-

vermögensISIN / VWG

SAP SE STK 111.729,10 2,14EUR 93,89001.190 1.1900DE0007164600

Shimano Inc. STK 117.044,57 2,24JPY 15.770,00001.000 1.0000JP3358000002

Sky PLC STK 122.820,95 2,35GBP 10,030010.850 10.8500GB0001411924

Snam S.p.A. STK 107.625,00 2,06EUR 4,100026.250 26.2500IT0003153415

Sonova Holding AG STK 105.458,52 2,02CHF 153,0000805 8050CH0012549785

STMicroelectronics N.V. STK 103.432,00 1,98EUR 18,47005.600 5.6000NL0000226223

SunPower Corp. STK 61.645,15 1,18USD 8,68008.500 8.5000US8676524064

Swiss Re AG STK 111.911,98 2,14CHF 91,40001.430 1.4300CH0126881561

The Hain Celestial Group Inc. STK 116.934,45 2,24USD 42,41003.300 3.3000US4052171000

UmweltBank AG STK 49.200,00 0,94EUR 10,25004.800 4.8000DE0005570808

Union Pacific Corp. STK 130.959,77 2,50USD 135,12001.160 1.1600US9078181081

An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogeneWertpapiere

346.945,90 6,64

AktienAnsaldo STS S.p.A. STK 117.600,00 2,26EUR 12,00009.800 9.800

0IT0003977540

BillerudKorsnäs AB STK 116.221,08 2,22SEK 141,20008.100 8.1000SE0000862997

Skf Ab STK 113.124,82 2,16SEK 182,50006.100 6.1000SE0000108227

Investmentanteile 513.822,00 9,83Gruppenfremde InvestmentanteileNORD/LB AM Glob.Chall.Ind.-Fds InhaberAnteilklasse EDG

ANT 234.580,00 4,49EUR 234,58001.000 1.0000

DE000A1JM5A8 0,53 %/NORD/LB AM Glob.Chall.Ind.-Fds InhaberAnteilklasse 1

ANT 279.242,00 5,34EUR 164,26001.700 1.7000

DE000A0LGNP3 0,40 %/


6


Bestand31.12.2017

Kurswertin EUR

% desFonds-

vermögens

Käufe /Zugänge

Verkäufe /Abgänge

Kurs

294.896,11 5,64294.896,11EURVerwahrstelle

Bankguthaben 294.896,11 5,64

EUR-Bankguthaben bei:

Andere Vermögensgegenstände

Sonstige Vermögensgegenstände 1.621,50 0,03

Dividendenansprüche 1.333,81 0,021.333,81EURRückforderbare Quellensteuer 287,69 0,01287,69EUR

Sonstige Verbindlichkeiten -20.476,02 -0,39

Fondsvermögen 5.226.603,80 100,00EUR

Rückstellungen aus Kostenabgrenzung -20.476,02 -0,39-20.476,02EUR

Anteilswert

Umlaufende Anteile

111,47

46.890STK

EUR


7

WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT

MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN:

Gattungsbezeichnung Stück, Anteilebzw.Währung

Käufe/Zugänge

Verkäufe/AbgängeISIN / VWG

Börsengehandelte Wertpapiere

AktienLinde AG 610 610STKDE0006483001

Investmentanteile

Gruppenfremde InvestmentanteileArtemis Pan-Europ.Abs.Rtn Fund Reg. Shares I Acc.EUR Hgdo.N.

0 160.000EUR

GB00BMMV4H91 0,75 %/

Artemis US Extended Alpha Fund Reg. Shares I Acc. EUR o.N. 0 99.000EURGB00BMMV5F43 0,75 %/

Calibrate Total Return Inhaber-Anteile A o.N. 0 1.430EURDE000A0YAEH5 0,20 %/

Deut.Instl-Money Plus Inhaber-Anteile IC o.N. 0 8EURLU0099730524 0,10 %/

DNB Fd-DNB Technology Act. Nominat. A Acc. o.N. 0 390EURLU0302296495 1,50 %/FAST - Emerging Markets Fund Namens-Anteile A EUR Hdgdo.N.

900 900EUR

LU0688698975 1,50 %/

IP Fonds-IP White Inhaber-Anteile Class T o.N. 0 12.500EURLU1144474043 1,00 %/

iShs ESTXX Banks 30-15 UC.ETF Inhaber-Anteile ETF 10.100 10.100EURDE0006289309 0,50 %/

iSh.ST.Eu.600 Telecom.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ETF 0 5.400EURDE000A0H08R2 0,45 %/

J O H.C.M.U.Fd-A.ex-J.S.a.M.C. Registered Shs A EUR o.N. 0 78.000EURIE00B6R5VD95 0,90 %/

J O H.C.M.U.Fd-Glob.Opport.Fd Registered Shs B EUR o.N. 0 102.500EURIE00B80FZF09 1,50 %/

JO Hambro Cap.Mgmt U.-EO.Se.V. Registered Shs B Euro o.N. 0 66.000EURIE0032904116 1,25 %/

Lupus alpha Fds-Sma.German Ch. Inhaber-Anteile A o.N. 0 525EURLU0129233093 1,50 %/

Lyxor FTSE ATHEX La.Cap U.ETF Actions au Porteur o.N. ETF 0 160.000EURFR0010405431 0,45 %/

Mand.Fds-Mand.Uniq.Sm.+M.C.Eur Inhaber-Anteile R o.N. 0 140EURLU0489687243 2,20 %/

MFS Mer.-Prudent Wealth Fund Registered Shares A1 EUR o.N. 0 9.000EURLU0583242994 1,15 %/

Oddo Avenir FCP Actions au Port. C(3 Déc.)o.N. 36 36EURFR0000989899 1,20 %/

Parvest-Equity Russia Act.au Port.Classic Dis o.N. 1.550 1.550EURLU0823432025 1,75 %/

Pharma/w Health FCP Inhaber-Anteile R EUR o.N. 0 640EURLU0278952477 1,75 %/

Pictet - Indian Equits Namens-Anteile P (EUR) oN 149 149EURLU0255979071 1,40 %/

Sycomore Selection Responsable Actions au Porteur I o.N. 0 500EURFR0010971705 1,00 %/

Wertpapiere, Investmentanteile und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)


8

WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT

MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN:

Gattungsbezeichnung Stück, Anteilebzw.Währung

Käufe/Zugänge

Verkäufe/AbgängeISIN / VWG

Geldmarktfonds

Gruppenfremde GeldmarktfondsBantleon Opp.-Bantleon Cash Inhaber-Anteile IA o.N. 2.200 2.200EURLU0371477885 0,15 %/

Wertpapiere, Investmentanteile und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)


9

ANHANG ZUM HALBJAHRESBERICHT PER 31. DEZEMBER 2017

BILANZIERUNGS- UND BEWERTUNGSMETHODEN

Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände

• Die Bewertung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft.

• Wertpapiere und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt

oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind, werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit handelbaren Kursen bewertet.

• Die Bewertung von verzinslichen Wertpapieren, rentenähnlichen Genussscheinen und Zertifikaten, welche nicht an einer Börse oder an einem

anderen organisierten Markt notiert oder gehandelt werden oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt,

werden mittels externer Modellkurse, z.B. Broker Quotes, bewertet. In begründeten Ausnahmefällen werden interne Modellkurse verwendet, die

auf einer anerkannten und geeigneten Methodik beruhen.

• Sonstige Wertpapiere und Derivate, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden nach geeigneten Bewertungsmodellen unter

Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten bewertet.

• Anteile an Investmentvermögen werden mit ihrem letzten festgestellten Rücknahmepreis bewertet, sofern keine anderen Angaben unterhalb

der Vermögensaufstellung erfolgen.

• Bankguthaben werden zum Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet.

• Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert und Verbindlichkeiten werden zum Rückzahlungsbetrag bewertet.

ERLÄUTERUNGEN ZUR VERMÖGENSAUFSTELLUNG

• Die Anzahl der umlaufenden Anteile zum Ende des Berichtsjahres und der Anteilswert sind unterhalb der Vermögensaufstellung angegeben.

• Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet:

Inländische Vermögenswerte Kurse per 28. Dezember 2017

Alle anderen Vermögenswerte Kurse per 28. Dezember 2017

Devisen Kurse per 29. Dezember 2017

• Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden zu dem unter Zugrundelegung des Morning-Fixings der Reuters AG um

10.00 Uhr ermittelten Devisenkurses der Währung in Euro taggleich umgerechnet.

Britische Pfund 1 EUR = GBP 0,886050

Dänische Kronen 1 EUR = DKK 7,445600

Japanische Yen 1 EUR = JPY 134,735000

Kanadische Dollar 1 EUR = CAD 1,500000

Schwedische Kronen 1 EUR = SEK 9,840900

Schweizer Franken 1 EUR = CHF 1,167900

US-Dollar 1 EUR = USD 1,196850

• Kapitalmaßnahmen:

Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen.


10

ANGABEN ZUR SFTR VERORDNUNG 2015/2365

Die Angaben gem. SFTR Verordnung 2015/2365 entfallen, da im Berichtszeitraum keine Geschäfte im Sinne dieser Verordnung getätigt wurden.

ANGABEN ZUR TRANSPARENZ

• Die Beträge der Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge im Zeitraum vom 1. Juli 2017 bis 31. Dezember 2017 für den Erwerb und die

Rücknahme von Anteilen an Zielfonds betragen:

Ausgabeaufschläge EUR 0,00

Rücknahmeabschläge EUR 0,00

• Die Verwaltungsvergütungssätze für die am Berichtstag im Bestand befindlichen Sondervermögen und die Sondervermögen, die im

Berichtszeitraum ge- und verkauft wurden, sind in der Vermögensaufstellung bzw. der Auflistung der während des Berichtszeitraumes

abgeschlossenen Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen, aufgeführt. Das Zeichen „+“ bedeutet, dass ggf. eine

erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Die Angaben zu den Vergütungssätzen wurden Wertpapierinformationssystemen wie WM-

Datenservice und anderen Wertpapierinformationsportalen wie Morning Star und Onvista entnommen.

• Anteile von Investmentfonds der WARBURG INVEST werden i.d.R. unter Einschaltung Dritter, d.h. von Banken, Finanzdienstleistern,

Maklern und anderen befugten dritten Personen erworben. Der Zusammenarbeit mit diesen Dritten liegt zumeist eine vertragliche Vereinbarung

zugrunde, die festlegt, dass die WARBURG INVEST den Dritten für die Vermittlung der Fondsanteile eine bestandsabhängige Vergütung zahlt

und den Dritten der Ausgabeaufschlag ganz oder teilweise zusteht. Die bestandsabhängige Vergütung zahlt die WARBURG INVEST aus den ihr

zustehenden Verwaltungsvergütungen, d.h. aus ihrem eigenen Vermögen.

• Im Geschäftsjahr vom 1. Juli 2017 bis 31. Dezember 2017 erhielt die Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST für das

Sondervermögen keine Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle oder an Dritte geleisteten Vergütungen und

Aufwendungserstattungen bis auf von Brokern zur Verfügung gestellte Finanzinformationen für Research-Zwecke.

WARBURG INVEST

KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH

Hamburg, den 2. Februar 2018 Die Geschäftsführung

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