HAUPTVERSAMMLUNG 2017 DR. MARIOLA SÖHNGEN – VORSTANDSVORSITZENDE WALTER MILLER – FINANZVORSTAND BERLIN, 28. APRIL 2017

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Disclaimer

Diese Präsentation stellt kein Angebot und keine Empfehlung zum Kauf von Aktien oder anderen Wertpapieren der MOLOGEN AG dar.

Diese Mitteilung beinhaltet insbesondere kein und stellt kein Angebot oder eine Aufforderung zum Kauf oder zur Zeichnung von

Wertpapieren an oder gegenüber Personen in den Vereinigten Staaten von Amerika, Australien, Kanada, Japan oder anderen Jurisdiktionen

dar. Die in dieser Mitteilung erwähnten Wertpapiere sind nicht und werden auch in der Zukunft nicht gemäß den Bestimmungen des U.S.

Securities Act von 1933 in der derzeit gültigen Fassung („U.S. Securities Act“) registriert. Ohne eine solche Registrierung dürfen diese

Wertpapiere in den Vereinigten Staaten nicht angeboten oder verkauft werden, es sei denn, dass diese Wertpapiere gemäß einer Ausnahme

von den Registrierungserfordernissen des U.S. Securities Act angeboten und verkauft werden. Es wird kein öffentliches Angebot der

Wertpapiere in den Vereinigten Staaten geben. Vorbehaltlich bestimmter Ausnahmeregelungen dürfen die in dieser Mitteilung erwähnten

Wertpapiere nicht in Australien, Kanada oder Japan angeboten oder verkauft werden, oder an in Australien, Kanada oder Japan ansässigen

oder wohnhaften oder die Staatsbürgerschaft dieser Länder innehabenden Personen oder für Rechnung oder zugunsten solcher Personen

angeboten oder verkauft werden.

Risikohinweis zu den Zukunftsaussagen

Bestimmte Angaben in dieser Präsentation beinhalten zukunftsgerichtete Ausdrücke oder die entsprechenden Ausdrücke mit Verneinung

oder hiervon abweichende Versionen oder vergleichbare Terminologien, diese werden als zukunftsgerichtete Aussagen (forward-looking

statements) bezeichnet. Zusätzlich beinhalten sämtliche hier gegebenen Informationen, die sich auf geplante oder zukünftige Ergebnisse von

Geschäftsbereichen, Finanzkennzahlen, Entwicklungen der finanziellen Situation oder andere Finanzzahlen oder statistische Angaben

beziehen, solch in die Zukunft gerichtete Aussagen. Das Unternehmen weist vorausschauende Investoren darauf hin, sich nicht auf diese

Zukunftsaussagen als Vorhersagen über die tatsächlichen zukünftigen Ereignisse zu verlassen. Das Unternehmen verpflichtet sich nicht, und

lehnt jegliche Haftung dafür ab, in die Zukunft gerichtete Aussagen zu aktualisieren, die nur den Stand am Tage der Veröffentlichung

wiedergeben.

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Agenda

• Unternehmensüberblick

• Umsetzung „Next Level“ Strategie und klinische Entwicklung

• Finanzlage und Aktie

• Ausblick 2017

• Tagesordnung

4

• Biotechnologie-Unternehmen mit Sitz in Berlin, gegründet 1998

• 61 Mitarbeiter im Jahresdurchschnitt 2016; 51 per 31. März 2017

• Notierung an der Frankfurter Wertpapierbörse (Prime Standard)

• Marktkapitalisierung (aktuell): ~100 Mio. €

Vorstand

Langjährige Expertise und Erfahrung in der Biotech- und Pharmaindustrie

Mitgründerin des biopharmazeutischen Unternehmens PAION AG

Langjährige Expertise in der Biotech- und Pharmaindustrie

Langjährige Erfahrung in den Bereichen Finanzen und Unternehmensführung

Langjährige Erfahrung und Führungspositionen in der Arzneimittelforschung und -entwicklung

MOLOGEN in Kürze

Dr. Mariola Söhngen, Vorstandsvorsitzende (seit Nov. 2015)

Walter Miller, Finanzvorstand (seit April 2016)

Dr. Matthias Baumann, Chief Medical Officer (ab Mai 2017)

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Ergebnisse: 2016 und erstes Quartal 2017

IMPALA (Dickdarmkrebs) - Zulassungsstudie: Umsetzung aller geplanten

Patienten-Rekrutierungsaktivitäten

IMPULSE (kleinzelliger Lungenkrebs) – Top-line Ergebnisse vorgestellt

Weiterführung und Konkretisierung der Lizenzierungsgespräche

Kooperation mit MD Anderson Cancer Center (USA): Kombinationsstudie mit

Lefitolimod + Ipilimumab (Yervoy®)

Erfolgreiche Refinanzierung bis Anfang 2018

TEACH (HIV) – Abschluss der ersten Phase der Phase-I/II; Erweiterungsphase

fortgeschritten

Umsetzung neue Strategie „NEXT LEVEL“

Neuer Finanzvorstand seit April 2016

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• Wahrnehmung in den Medien in den letzten 12 - 15 Monaten deutlich positiver verglichen zum Vorjahr

• Größere Dynamik im Partnering-Prozess (USA, EU, Asien)

• Klare Fokussierung auf fortgeschrittenes Produkt Lefitolimod und seine Nachfolgemoleküle EnanDIM®

• Vorbereitende Aktivitäten zur möglichen Zulassung von Lefitolimod angelaufen (=effektive Vorbereitung auf das Partnering)

• Gesellschaft refinanziert bis Anfang 2018

• Neuer Forschungs- und Entwicklungsvorstand Chief Medical Officer (CMO) ab 1. Mai 2017: Dr. Matthias Baumann

• IMPULSE Daten verfügbar

• Stand Anfechtungsklagen Hauptversammlungen 2014 und 2015: zweitinstanzlich abgewiesen

Heutige Situation

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Umsetzung Next Level Strategie, insbesondere:

Strukturierter Prozess zur Auslagerung der Produktion und Hochfahren auf Marktmaßstab eingeleitet, inzwischen fortgeschritten

Auslagerung der Basisforschungsaktivitäten und präklinischer Studien zu Auftragsforschungsinstituten

Abschluss der Reorganisation der Gesellschaft wie in Next Level definiert

• Refinanzierung der Gesellschaft in 3 Tranchen

• Kapitalmarktkontakte (EU, USA, Asien) und Aktionärskontakte intensiviert

• Ausbau und Professionalisierung der Organisation insbesondere in den Bereichen Klinische Entwicklung und Business Development

• Studienprogramme wesentlich vorangebracht: zweimal Studienergebnisse in 2017 (TEACH und IMPULSE); Rekrutierung der IMPALA Studie fast abgeschlossen

Aktivitäten 2016

• Vorstandswechsel

• Unternehmensanalyse

• Portfolio-Review

8

• Insbesondere die Themen „Next Level“ und offene

Refinanzierung/Finanzlage führten zu Verunsicherungen im Kapitalmarkt

• Rasche positive Entwicklung und erste Erholung nach der Refinanzierung

• Die Marktkapitalisierung ging von 104 Mio. € zu Jahresbeginn 2016 auf

52 Mio. € per 31. Dezember 2016 zurück

• Aktuelle Markkapitalisierung: ca. 100 Mio. €

Aktienkurs und Marktkapitalisierung

9

Agenda

• Unternehmensüberblick

• Umsetzung „Next Level“ Strategie und klinische

Entwicklung

• Finanzlage und Aktie

• Ausblick 2017

• Tagesordnung

10

10

Next Level Strategie: Ausrichtung als Produkt- und

Marktorientiertes Unternehmen

Forschungs

-getrieben

Markt-

fokussiert

Früher

Fokus auf

Grundlagenforschung

• Breite Pipeline basierend

auf drei Technologie-

plattformen

• Eigener Inhouse-

Produktionsmaßstab

(Studien voll abgedeckt)

Fokus auf

Vermarktungsaktivitäten

• Pipeline-Fokus auf

Hauptprodukt und

Nachfolger

• Schlanke Struktur, Effizienz

der Betriebsabläufe

• Strukturierte Partnering-/

Lizenzierungsaktivitäten

• US-Strategie wird definiert

Potenzialerschließung

Lefitolimod

• Ausweitung der Business

Development Aktivitäten mit

Ziel Abschluss eines

Lizenz- oder Kooperations-

vertrages

• Kommerzielle

Großproduktion

(Lohnhersteller)

• Höhere Flexibilisierung der

Kostenstruktur

• (Prä-) klinische Entwicklung

der Projekte

Heute Ausblick

“Next

Level”

11

11

Fortschritte in der Pipeline von

Lefitolimod & der Nachfolgemoleküle EnanDIM®

Indikation(1) PC Ph I Ph II Ph III Timeline(2) Exklusivität3)

Metastasierender

Darmkrebs (mCRC)

LPI: Erste Monate '17

Daten: ’19

Filing: ’19/’20

EU: 2030

US: 2028

Kleinzelliger Lungenkrebs

(SCLC)

April 17: Erste

Ergebnisse

EU: 2030

US: 2028

Fortgeschrittene solide

Tumore (+ Ipilimumab)

LPI: ‘18

Daten: ’19

EU: 2036

US: 2036

HIV

LPI: ‘16

Daten: ‘17

EU: 2036

US: 2036

Krebs/

Infektionskrankheiten

Präklinisch

EU: 2035

US: 2035

Nierenkrebs (RCC)

Ph I / II Daten

verfügbar

keine aktive

Entwicklung

EU: 2036

„Orphan drug

status“

US: 2038

Le

fito

lim

od

E

na

nD

IM®

M

GN

16

01

Anmerkungen: (1) Pipeline Überblick ohne die MIDGE-Plattform | (2) Timeline aktuelle Zeitleiste der nächsten Meilensteine (3)

Exklusivität Einschätzung der Marktexklusivität auf Grundlage von Patent- und Datenschutzbestimmungen Legende: PC Präklinisch |

Ph Phase | LPI Abschluss Patientenrekrutierung | Filing Einreichung des Zulassungsantrags

IMPALA (MGN)

IMPULSE (MGN)

TEACH (Aarhus)

MD Anderson

ASET (MGN)

12

12

Entwicklung des Hauptwirkstoffs in verschiedene Richtungen

Lefitolimod (MGN1703)

• Zulassungsstudie mit 540 Patienten in ~

120 Zentren in 8 europäischen Ländern

• Primärer Endpunkt: Gesamtüberleben vs.

Standardtherapie

IMPALA: Phase III

• Multizentrische explorative Studie in 4

europäischen Ländern mit 102 Patienten

• Primärer Endpunkt: Gesamtüberleben vs.

Standardtherapie

• April 17: Positive Subgruppenergebnisse

IMPULSE: Phase II

• Zweistufige Studie mit

Partner Aarhus

Universitätsklinik, DK;

zweite Stufe: 13

Patienten

• Überprüfung der

Rationale: “Kick & Kill“ –

Therapieansatz (Elimi-

nierung des HI-Virus)

HIV: Phase I/II TEACH

• “Proof-of-concept”-

Kombinationsstudie mit

Ipilimumab (Yervoy®)

• MD Anderson (USA)

• 50-60 Patienten

Solide Tumoren: Phase I

Legende: HIV human immune deficiency virus | mCRC metastatic colorectal cancer | SCLC small cell lung cancer

Anmerkung: (1) Abhängig vom eigentlichen Gesamtüberleben (unter anderem).

13

IMPULSE: Positive Ergebnisse in zwei Patientensubgruppen

IMPULSE: Explorative Phase II kontrollierte, multinationale Studie mit 102 Patienten mit kleinzelligem

Lungenkrebs in fortgeschrittenem Stadium (SCLC) zur Evaluierung der Wirksamkeit und Sicherheit

von Lefitolimod im Vergleich zur Kontrollgruppe (Standardtherapie)

• Der primäre Endpunkt „Gesamtüberleben“ wurde in der Studienpopulation in dieser heraus-

fordernden Indikation nicht erreicht

• Positive Ergebnisse in zwei zuvor definierten und klinisch relevanten Patientensubgruppen:

Positive Trends im Gesamtüberleben im Vergleich zur Kontrollgruppe:

1. Patienten mit einem geringeren Anteil aktivierter B-Zellen, einem wichtigen Immunparameter:

Hazard ratio “HR”: 0,59; 95%iges Konfidenzintervall “CI”: 0,29–1,21

2. Patienten mit einer, in der Krankengeschichte erfasster, chronisch obstruktiver

Lungenerkrankung, einer häufigen Begleiterkrankung:

Hazard ratio “HR”: 0,54; 95%iges Konfidenzintervall “CI”: 0,21–1,38

• Weitere potenziell erfolgversprechende Subgruppen wurden und werden identifiziert

Die Ergebnisse liefern wichtige Hinweise für die Definition von Patientengruppen,

die von Lefitolimod profitieren könnten

14

Vorteilhaftes Sicherheitsprofil von Lefitolimod

Die häufigsten unerwünschten Ereignisse der IMPULSE-Population waren:

Ereignis Lefitolimod Kontrollgruppe

Husten 25,0% 7,7%

Kraftlosigkeit 13,3% 17,9%

Kopfschmerzen 21,7% 5,1%

Übelkeit 11,7% 20,5%

Rückenschmerzen 13,3% 12,8%

15

IMPULSE: Weiteres Vorgehen

• Eine umfangreiche Auswertung der Daten wird derzeit durchgeführt

• Wir werden detailliertere Studienergebnisse auf internationalen

wissenschaftlichen Konferenzen präsentieren

• Positive Subgruppenergebnisse sind ein wichtiges „Asset“ für laufende

Lizenzgespräche

• Der finale Read-out wird voraussichtlich im ersten Quartal 2018 erfolgen

16

• Ausgangslage: Die Technologie soll entsprechend der Next Level Strategie

an ein interessiertes Unternehmen übertragen/verkauft oder in einen Spin off

gegeben werden

hierzu sprechen wir mit verschiedenen Parteien

• Stand der Technologie ist weitgehend präklinisch, da in der Vergangenheit

die vorhandenen Ressourcen nicht ausgereicht haben, um alle Projekte und

insbesondere MIDGE parallel voranzubringen

• Die MIDGE Technologie hat ein interessantes Profil und breite

Einsatzmöglichkeiten

Es ist das erklärte Ziel, am zukünftigen Erfolg des Projekts zu

partizipieren, aber es extern entwickeln zu lassen

Zukunft der MIDGE-Technologie

17

• 2016 /Anfang 2017: Durchführung einer

offizielle Routineinspektion der “good clinical

practice” (GCP) in Bezug auf die IMPALA

Studie

• Die Behörden bestätigten MOLOGEN die

Einhaltung der GCP-Compliance

• Der offizielle Report steht noch aus

GCP Behördeninspektion

18

• Prozess läuft mit guter Dynamik insbesondere in Kooperation mit unserem

Business Development Partner

• Dieser Partner ergänzt die intern begrenzt verfügbaren Kapazitäten im

Business Development Bereich und füllt die Mittlerrolle zu den interessierten

Unternehmen aus

• MOLOGEN hat sich für den Partneringprozess vorbereitet: Hierzu gehören

Aktivitäten wie der Aufbau eines Datenraumes, Erstellung von für das

Partnering essentiellen Dokumenten und Durchführung von Analysen (Markt,

Preisfindung, weitere Marktpotentiale etc.)

• Die Sichtbarkeit im Markt wurde durch eine große Anzahl an Interaktionen mit

möglichen Partnern verbessert

• Wir sprechen mit global und regional operierenden Partnern in USA, EU

sowie in Asien

Partneringaktivitäten

19

• Partner sind entweder an den Indikationen Krebs oder HIV

interessiert, manche auch an beiden Indikationen

• Insbesondere für die an der Indikation Krebs interessierten Partner

waren die Ergebnisse der IMPULSE Studie ein wichtiger

Meilenstein; da die Ergebnisse nun vorliegen, rechnen wir

voraussichtlich mit einer weiteren Dynamik im Lizenz-/

Partneringprozess

• Bei den an der Indikation HIV interessierten Parteien kann die

Auslesung der Ergebnisse der TEACH Studie im Sommer eine

ähnliche Rolle spielen für die weitere Dynamik

Partneringaktivitäten

20

Agenda

• Unternehmensüberblick

• Umsetzung „Next Level“ Strategie und klinische Entwicklung

• Finanzlage und Aktie

• Ausblick 2017

• Tagesordnung

21

Kennzahlen 2016

• Erhöhte F&E Aufwendungen aufgrund des fortschreitenden Studienprogramms

• Durchschnittlicher Barmittelverbrauch erhöht

• Mittel- und langfristig Anstieg der F&E Ausgaben: Umsetzung Next-level Strategie einschließlich

Upscaling der Produktion

In Mio. € 2016 2015 ∆

F&E Aufwendungen 17,0 16,8 1%

EBIT -21,0 -20,5 2%

Cash Flow aus betrieblicher Tätigkeit -19,3 -15,1 28%

Cash Flow aus Finanzierungstätigkeit 15,2 26,2 -42%

Monatlicher Barmittelverbrauch 1,7 1,4 21%

In Mio. € 31. 12. 2016 31. 12. 2015 ∆

Bilanzsumme 21,4 26,4 -19%

Liquide Mittel 20,5 24,6 -17%

Bilanzielle Eigenkapitalquote 55% 74% -26%

22

22

Refinanzierung – aktuelle Aktionärsstruktur

Kapitalmaßnahmen

Liquiditätsreichweite basierend auf aktueller Planung bis Anfang 2018

29%

5% 4%

4%

58%

Global Derivative Trading GmbH

Deutsche Balaton Aktiengesellschaft

Baloise Holding AG

Deutscher Ring Krankenversicherungsverein a.G.

Streubesitz

• Kapitalerhöhung: 10/2016

(Ausgabe von ~11 Mio. neue Aktien) 13,60 Mio. €

• Wandelanleihe: 2016/2024 (8 Jahre, Zinsrate 6%) 2,54 Mio. €

• Wandelanleihe: 2017/2025 (8 Jahre, Zinsrate 6%) 4,99 Mio. €

Gesamter Bruttoerlös ~ 21,10 Mio. €

Aktuelle Aktionärsstruktur (Angaben geschätzt)

23

23

Wandelschuldverschreibungen

2016/2024 2017/2025

Betrag 2,54 Mio. € 4,99 Mio. €

Ausgabedatum 25. Nov. 2016 20. Jan. 2017

Ablaufdatum 29. Okt. 2024 20. Jan. 2025

Zinssatz 6,00% 6,00%

Auszahlung vierteljährlich vierteljährlich

Wandlungspreis 1,50 €/Aktie 1,60 €/Aktie

ISIN DE000A2BPDY4 DE000A2DANN4

Börsennotierung nein nein

Bezugsrechte gewährt nein ja

Inhaber am Ausgabetag Global Derivative Trading

GmbH (GDT)

GDT mit rund 70%

24

20%

70%

120%

MGN DAXsubsector Biotechnology TecDAX

Verlauf Aktienkurs 2016 – April 2017

19.01.: Bekanntgabe präklin.

Kombinationsstudie

09.06.: Vorstellung

„Next Level“

11.07.: Verlustanzeige

nach §92

13.02.: Bekanntgabe

neuer CMO

16.03.

Neuer: CFO

22.03.: Jahres-

ergebnisse 2015

18.01.:

Vollzug WSV II

10.01.: Gilead-

Förderung

23./26.9.: Bekanntgabe

Kapitalerhöhung

22./24.4.: IMPULSE-

Ergebnisse

25

Ergebnisse: 2016 und erstes Quartal 2017

IMPALA (Dickdarmkrebs) Zulassungsstudie – Umsetzung aller geplanten

Patienten-Rekrutierungsaktivitäten

IMPULSE (kleinzelliger Lungenkrebs) – Ergebnisse vorgestellt

Weiterführung und Konkretisierung der Lizenzierungsgespräche

Kooperation mit MD Anderson Cancer Center (USA) – Kombinationsstudie mit

Lefitolimod (MGN1703) + Ipilimumab (Yervoy®)

Erfolgreiche Refinanzierung bis Anfang 2018

TEACH (HIV) – Abschluss der ersten Phase der Phase-I/II; Erweiterungsphase

fortgeschritten

Umsetzung neue Strategie „NEXT LEVEL“

Neuer Finanzvorstand seit April 2016

26

• Voraussichtlicher Verbrauch des bilanziellen Eigenkapitals Mitte 2017

• Reichweite der vorhandenen finanziellen Mittel bis Anfang 2018

• Weiterhin hoher Barmittelbedarf, insbesondere für:

Die Fortführung der laufenden Studien

Upscaling der Produktion auf Marktmaßstab

Regulatorische Vorbereitungen zur Marktzulassung von Lefitolimod

• Möglicherweise zusätzlicher Mittelbedarf in Abhängigkeit der

Studienergebnisse von TEACH und IMPULSE zur Weiterführung der

Studienprogramme

Weitere Finanzierung: Ausgangslage

27

• Rahmenbedingungen für Kapitalmaßnahmen schaffen:

Refinanzierung durch neu zu schaffende Kapitalia (TOPs 7 + 8)

• Gestaltung der weiteren Refinanzierung stark vom Partnering- Prozess

abhängig

• Im Fall eines erfolgreichen Partnerings wäre eine signifikante Vorabzahlung

bei Vertragsunterschrift zu erwarten

Die Umsetzung der weiteren Finanzierung wird in 2017 erfolgen

Weitere Finanzierung

28

Auswirkung TOP 7 – TOP 9 -I-

(in Stück Aktien)

Erläuterung zu Tagesordnung: TOP 7 - 9

33.947.251*

Akt.

Grundkapital*

TOP 7

(Schaffung

Genehmigtes

Kapital 2017-1)

16.973.625

TOP 8

(teilweise

Aufhebung des

Bedingten

Kapitals 2014-1)

- 1.971.124

TOP 8

(Schaffung eines

Bedingten

Kapitals 2017-1)

9.192.148 ***

*) zum Zeitpunkt der HV Einladung

**) Bedingtes Kapital 2010, 2011, 2012, 2013, 2014-1, 2014-2 und 2015

***) Korrigierter Betrag

TOP 9

(Schaffung eines

Bedingten

Kapitals 2017-2)

700.000

existierende

Bedingte

Kapitalen**

9.052.601**

Neue

Kapitalia

67.894.501

50%

50%

Netto 7.081.477

29

Auswirkung TOP 7 – TOP 9 -II-

(in Stück Aktien)

Erläuterung zu Tagesordnung: TOP 7 - 9

*) zum Zeitpunkt der HV Einladung

**) Bedingtes Kapital 2010, 2011, 2012, 2013, 2014-1, 2014-2, 2015, 2017-1, 2017-2

Neue

Kapitalia

67.894.501

Bezugsrechtsausschluss

• Pro Jahr max. 10% des Akt. Grundkapitals vom

Genehmigten oder Bedingten Kapital

• Einmalig max. 30% des Akt. Grundkapitals vom

Genehmigten Kapital bei Sacheinlage

Genehmigtes

Kapital

Bedingte

Kapitalien**

Akt.

Grundkapital* 33.947.251

16.973.625

16.973.625

30

Agenda

• Unternehmensüberblick

• Umsetzung „Next Level“ Strategie und klinische Entwicklung

• Finanzlage und Aktie

• Ausblick 2017

• Tagesordnung

31

31

• Klinischen Studien voranbringen

- Fokus auf dem Hauptprodukt Lefitolimod und den Nachfolgemolekülen EnanDIM®

• IMPALA Studie (Darmkrebs): Patientenrekrutierung fast abgeschlossen

• IMPULSE Studie (Lungenkrebs): Ergebnisse in Q2 präsentieren

• TEACH Studie (HIV): Auswertung und Ergebnisse im Sommer 2017

• Kombinations-Studie mit Ipilimumab (Yervoy): Rekrutierung läuft

• EnanDim®: Präklinisches Studienprogramm voranbringen

• Produktion: Upscaling und Auslagerung der Produktion

• Partnering-Prozess fortführen / Auslizensierung vorantreiben

• Finanzierung über Anfang 2018 hinaus sichern

• F&E-Ausgaben werden auf Grund der fortschreitenden Studien weiter steigen;

Geschäftsergebnis unter Vorjahr erwartet – abhängig von der Finanzierungsstruktur

Ausblick 2017

Legende: F&E-Ausgaben Ausgaben für Forschung und Entwicklung

32

Agenda

• Unternehmensüberblick

• Umsetzung „Next Level“ Strategie und klinische Entwicklung

• Finanzlage und Aktie

• Ausblick 2017

• Tagesordnung

33

1. Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses, des gebilligten Einzelabschlusses

nach § 325 Abs. 2a HGB, des Lageberichts des Vorstands, des Berichts des

Aufsichtsrats sowie des erläuternden Berichts des Vorstands zu den Angaben nach

§ 289 Abs. 4 HGB, jeweils für das zum 31. Dezember 2016 beendete Geschäftsjahr

2016

2. Entlastung der Mitglieder des Vorstands für das Geschäftsjahr 2015

3. Entlastung der Mitglieder des Vorstands für das Geschäftsjahr 2016

4. Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2016

5. Wahl des Abschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2017 und des Prüfers für eine

etwa vorzunehmende prüferische Durchsicht von Zwischenfinanzberichten im

Geschäftsjahr 2017, sowie eines Zwischenfinanzberichts zum 31. März 2018

Tagesordnung: TOP 1 - 5

34

6. Beschlussfassung über die Änderung der Regelung über das Sitzungsentgelt sowie

die Anhebung der Vergütung des stellvertretenden Vorsitzenden des Aufsichtsrats

und entsprechende Satzungsänderungen

7. Beschlussfassung über die Schaffung eines Genehmigten Kapitals 2017,

Ermächtigung zum Ausschluss des Bezugsrechts der Aktionäre und

Satzungsänderung

8. Beschlussfassung über die teilweise Aufhebung des Bedingten Kapitals 2014-1,

Ermächtigung zur Ausgabe von Wandelschuld- und/oder

Optionsschuldverschreibungen, auch unter Ausschluss des Bezugsrechts,

Schaffung eines Bedingten Kapitals 2017-1 und Satzungsänderung. Bekannt

gemachter Beschlussvorschlag der Verwaltung (wird nicht zur Abstimmung gestellt)

Angekündigter Gegenantrag des Aktionärs Herr Andreas Schreiber

9. Beschlussfassung über die Ermächtigung zur Ausgabe von Aktienoptionen an

Mitglieder der Geschäftsführung sowie Arbeitnehmer der Gesellschaft, Schaffung

eines Bedingten Kapitals 2017-2 und Satzungsänderung

Tagesordnung: TOP 6 - 9

HAUPTVERSAMMLUNG 2017 DR. MARIOLA SÖHNGEN – VORSTANDSVORSITZENDE WALTER MILLER – FINANZVORSTAND BERLIN, 28. APRIL 2017

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