Merck Finck Stiftungsfonds UI - FONDS professionell 5 Merck Finck Stiftungsfonds UI...

Halbjahresbericht

per 31. März 2014

Merck Finck

Stiftungsfonds UI

1

Merck Finck Stiftungsfonds UI

Kurzübersicht über die Partner des


Name:

Universal-Investment-Gesellschaft mbH

Hausanschrift:

Am Hauptbahnhof 18

60329 Frankfurt am Main

Postanschrift:

Postfach 17 05 48

60079 Frankfurt am Main

Telefon: 069 71043-0

Telefax: 069 71043-700

www.universal-investment.de

Gezeichnetes und eingezahltes Kapital:

EUR 10.400.000,–

Eigenmittel:

EUR 45.400.000,– (Stand: September 2013)

Geschäftsführer:

Oliver Harth, Wehrheim

Markus Neubauer, Frankfurt am Main

Stefan Rockel, Lauterbach

Alexander Tannenbaum, Offenbach

Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld

Aufsichtsrat:

Jochen Neynaber, Vorsitzender,

Bankier i.R., Frankfurt am Main

Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender

Persönlich haftender Gesellschafter des Bankhauses

Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg,

Geschäftsführer der BERENBERG

Beteiligungsholding GmbH, Hamburg

Prof. Dr. Harald Wiedmann,

Rechtsanwalt, Berlin

Ole Klose, Geschäftsführer

der Lampe UI Beteiligungs GmbH, Düsseldorf

Michael O. Bentlage, Partner der

Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA,

Frankfurt am Main

Prof. Dr. Stephan Schüller,

Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter

der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf

Name: Merck Finck & Co. oHG

Hausanschrift:

Pacellistraße 16 · 80333 München

Postanschrift:

80327 München

Telefon: 089 2104-0

Telefax: 089 299814

www.merckfinck.de

Rechtsform: Offene Handelsgesellschaft

Haftendes Eigenkapital:

EUR 108.104.000,– (Stand: Dezember 2013)

Haupttätigkeit:

Universalbank mit Schwerpunkt im Wertpapier-

geschäft

2. Verwahrstelle

1. Kapitalverwaltungsgesellschaft

2


Name:

MFI Asset Management GmbH

Hausanschrift:

Maximiliansplatz 22

80333 München

Telefon: 089 552530-0

Telefax: 089 552530-55

Name:

Merck Finck & Co. oHG

Postanschrift:

80327 München

Telefon: 089 2104-0

Telefax: 089 299814

Michael Krume (Vorsitzender),

persönlich haftender Gesellschafter der

Merck Finck & Co. oHG, München

Timo Graucob,

Direktor der Merck Finck & Co. oHG, München

Johann Ipfelkofer,

Geschäftsführer der MFI Asset Management GmbH,

München

Dr. Josef Kaesmeier,


München

Thomas Kemming,

Chief Investment Officer der Merck Finck & Co. oHG,

München

Udo Kröger,

Direktor mit Generalvollmacht

der Merck Finck & Co. oHG, Essen

Marc Kurtenbach,

Direktor der Merck Finck & Co. oHG, Köln

Jürgen Müller,

Direktor mit Generalvollmacht

der Merck Finck & Co. oHG, München

Hans Peter Roßgoderer,


München

Harald Sunten,

Direktor der Merck Finck & Co. oHG, Düsseldorf

WKN: 848398 / ISIN: DE0008483983

Stand: 31. März 2014

3. Asset Manager

4. Vertrieb

5. Anlageausschuss

3


I . VERMÖGENSGEGENSTÄNDE

1. Aktien nach Ländern Tageswert % Anteil am Fondsvermögen

Vermögensübersicht zum 31. März 2014

Belgien 152.200,00 0,25Bundesrepublik Deutschland 2.163.691,50 3,61Frankreich 1.657.061,00 2,77Irland 50.757,30 0,08Italien 361.580,80 0,60Niederlande 552.319,30 0,92Österreich 49.837,00 0,08Spanien 687.331,83 1,15

Summe 5.674.778,73 9,48

Kreditinstitute 15.005.784,13 25,07Unternehmen und Privatpersonen 12.860.261,99 21,48Zentralregierungen 8.863.410,76 14,81

Summe 36.729.456,88 61,35

Bundesrepublik Deutschland 5.723.400,00 9,56Schweiz 1.585.500,00 2,65

Summe 7.308.900,00 12,21

Niederlande 976.400,00 1,63Spanien 4.337,72 0,01

Summe 980.737,72 1,64

Bundesrepublik Deutschland 4.473.700,00 7,47

Summe 4.473.700,00 7,47

2. Anleihen nach Sektoren

3. Zertifikate nach Ländern

4. Sonstige Beteiligungswertpapiere nach Ländern

5. Investmentanteile nach Ländern

4


FORTSETZUNG: Vermögensübersicht zum 31. März 2014

VERMÖGENSGEGENSTÄNDE (Fortsetzung)

6. Derivate Tageswert % Anteil am Fondsvermögen

EUR ./.46.550,00 ./.0,08

Summe ./.46.550,00 ./.0,08

EUR 4.487.042,11 7,50

Summe 4.487.042,11 7,50

EUR 404.637,80 0,68

Summe 404.637,80 0,68

EUR ./.148.207,61 ./.0,25

Summe ./.148.207,61 ./.0,25

8. Sonstige Vermögensgegenstände

1. Sonstige Verbindlichkeiten

7. Bankguthaben

II . VERBINDLICHKEITEN

III . FONDSVERMÖGEN 59.864.495,63 100,00

5


BÖRSENGEHANDELTE WERTPAPIERE 42.376.865,81 70,79

Aktien Stück Stück Stück EUR 5.674.508,93 9,48

Vermögensaufstellung per 31. März 2014

Gattungsbezeichnung ISIN Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil am 31.3.2014 Zugänge Abgänge in EUR FondsvermögenStück im Berichtszeitraum

Air Liquide-SA Ét.Expl.P.G.Cl. Actions Port. EO 5,50 FR0000120073 550 550 0 98,320 54.076,00 0,09Airbus Group (legally EADS) Aandelen op naam EO 1 NL0000235190 950 0 0 51,990 49.390,50 0,08Allianz SE vink.Namens-Aktien o.N. DE0008404005 2.350 900 0 122,700 288.345,00 0,48Anheuser-Busch InBev N.V./S.A. Actions au Port. o.N. BE0003793107 2.000 1.000 0 76,100 152.200,00 0,25Assicurazioni Generali S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT0000062072 4.100 1.100 2.000 16,180 66.338,00 0,11AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 FR0000120628 7.000 1.300 0 18,865 132.055,00 0,22Banco Bilbao Vizcaya Argent. Acciones Nom. EO 0,49 ES0113211835 25.516 7.000 0 8,718 222.448,49 0,37Banco Santander S.A. Acciones Nom. EO 0,50 ES0113900J37 40.078 11.500 0 6,921 277.379,84 0,46BASF SE Namens-Aktien o.N. DE000BASF111 4.650 3.000 1.000 80,680 375.162,00 0,63Bayer AG Namens-Aktien o.N. DE000BAY0017 1.200 0 0 98,180 117.816,00 0,20Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE0005190003 650 0 0 91,620 59.553,00 0,10CA Immobilien Anlagen AG Inhaber-Aktien o.N. AT0000641352 3.800 0 0 13,115 49.837,00 0,08Carrefour S.A. Actions Port. EO 2,5 FR0000120172 2.000 0 0 28,095 56.190,00 0,09Commerzbank AG Inhaber-Aktien o.N. DE000CBK1001 3.000 0 0 13,335 40.005,00 0,07CRH PLC Registered Shares EO 0,32 IE0001827041 2.500 0 0 20,195 50.487,50 0,08Daimler AG Namens-Aktien o.N. DE0007100000 2.200 0 0 68,590 150.898,00 0,25Danone S.A. Actions Port.(C.R) EO 0,25 FR0000120644 1.800 1.800 0 51,330 92.394,00 0,15Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.N. DE0005140008 6.500 2.250 0 32,475 211.087,50 0,35Deutsche Post AG Namens-Aktien o.N. DE0005552004 2.300 2.300 0 26,970 62.031,00 0,10Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.N. DE0005557508 11.000 0 0 11,730 129.030,00 0,22E.ON SE Namens-Aktien o.N. DE000ENAG999 10.400 0 0 14,190 147.576,00 0,25ENEL S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT0003128367 17.600 0 19.000 4,108 72.300,80 0,12ENI S.p.A. Azioni nom. o.N. IT0003132476 7.000 0 0 18,210 127.470,00 0,21GdF Suez S.A. Actions Port. EO 1 FR0010208488 3.300 0 0 19,860 65.538,00 0,11ING Groep N.V. Cert.v.Aandelen EO 0,24 NL0000303600 11.500 0 0 10,275 118.162,50 0,20Koninklijke Philips N.V. Aandelen aan toonder EO 0,20 NL0000009538 4.000 0 0 25,505 102.020,00 0,17LVMH Moet Henn. L. Vuitton SA Actions Port. (C.R.) EO 0,3 FR0000121014 750 400 0 131,950 98.962,50 0,17Orange S.A. Actions Port. EO 4 FR0000133308 4.750 0 0 10,720 50.920,00 0,09Oréal S.A., L› Actions Port. EO 0,2 FR0000120321 500 500 0 119,700 59.850,00 0,10Repsol S.A. Acciones Port. EO 1 ES0173516115 2.000 0 0 18,525 37.050,00 0,06RWE AG Inhaber-Stammaktien o.N. DE0007037129 2.800 0 0 29,460 82.488,00 0,14Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR0000120578 6.100 3.000 0 75,680 461.648,00 0,77SAP AG Inhaber-Aktien o.N. DE0007164600 4.000 3.000 0 58,760 235.040,00 0,39Schneider Electric S.A. Actions Port. EO 4 FR0000121972 1.900 0 0 64,350 122.265,00 0,20Siemens AG Namens-Aktien o.N. DE0007236101 1.650 0 0 97,700 161.205,00 0,27

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FORTSETZUNG: Vermögensaufstellung per 31. März 2014

BÖRSENGEHANDELTE WERTPAPIERE (Fortsetzung)

Aktien Stück Stück Stück EUR

Gattungsbezeichnung ISIN Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil am 31.3.2014 Zugänge Abgänge in EUR FondsvermögenStück bzw. Währung in 1.000 im Berichtszeitraum

Société Générale S.A. Actions Port. EO 1,25 FR0000130809 1.700 0 1.000 44,705 75.998,50 0,13Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 ES0178430E18 13.100 0 0 11,485 150.453,50 0,25Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 FR0000120271 5.500 0 0 47,600 261.800,00 0,44UniCredit S.p.A. Azioni nom. o.N. IT0004781412 14.400 0 0 6,630 95.472,00 0,16Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO 0,16 NL0000009355 9.477 3.456 0 29,835 282.746,30 0,47Vivendi S.A. Actions Port. EO 5,5 FR0000127771 6.200 0 0 20,220 125.364,00 0,21Volkswagen AG Vorzugsaktien o.St. o.N. DE0007664039 550 0 0 188,100 103.455,00 0,17

Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR EUR % 35.725.956,88 59,68

3,2500 % Banco Santander Totta S.A. EO- M.-T.Obr.Hipotecárias 09(14) PTCPP7OE0020 2.000 0 0 101,250 2.024.994,52 3,382,2500 % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 13(23) BE0000328378 2.000 0 0 101,992 2.039.836,60 3,410,4860 % Citigroup Inc. EO-FLR Med.-T.Notes 06(16) XS0243636866 2.000 0 0 99,713 1.994.258,46 3,334,1250 % ENEL Finance Intl N.V. EO-Medium-Term Nts. 11(17) XS0647288140 500 0 0 108,666 543.330,00 0,915,2500 % Gas Natural CM S.A. EO-Medium-Term Nts 09(14) XS0436905821 1.500 0 0 101,200 1.517.999,99 2,543,3890 % Gaz Capital S.A. EO-M.T. LPN 13(20)GAZPROM Reg.S XS0906946008 2.000 0 0 97,849 1.956.971,00 3,274,1250 % Heathrow Funding Ltd. EO-MTN Nts 10(16.18) Cl.A-1 XS0548105559 500 0 0 107,537 537.685,00 0,900,5500 % HSBC France S.A. EO- FLR Med.-Term Nts. 14(16) FR0011707710 1.000 1.000 0 100,085 1.000.851,67 1,674,2500 % HYPO ALPE-ADRIA-BANK INTL AG EO-Med.-T. Nts. 06(16) XS0272401356 2.000 2.000 0 99,880 1.997.606,32 3,344,2500 % Hypothekenbank Frankfurt Intl EO-Öff.-Pfbr. 03(18) XS0169781753 1.000 0 0 109,982 1.099.820,00 1,843,3750 % Intesa Sanpaolo S.p.A. EO-Medium-Term Nts. 10(15) XS0478285389 1.100 0 0 102,062 1.122.679,66 1,884,7500 % Italien, Republik EO-B.T.P. 12(17) IT0004820426 1.500 1.000 0 110,558 1.658.370,00 2,772,5000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 14(19) IT0004992308 3.000 3.000 0 102,711 3.081.343,86 5,150,3470 % L-Bank Bad.-Württ.-Förderbank FLR-IHS R.3122 v.13(19) DE000A1C9ZP7 2.000 2.000 0 99,832 1.996.641,80 3,343,6000 % Nomura Bank International PLC EO-FLR Med.-T. Nts. 10(16) XS0505552678 700 0 0 102,305 716.135,00 1,200,9020 % Österreich, Republik EO-FLR Med.-Term Nts. 05(15) XS0218461399 500 0 0 100,260 501.300,00 0,842,1250 % SNS bank N.V. EO- Covered MTN 12(17) XS0822050125 1.500 0 0 103,904 1.558.555,16 2,600,8020 % Société Générale S.A. EO- FLR Med.-Term Nts. 13(15) XS0920910824 2.000 2.000 0 100,325 2.006.500,00 3,353,3000 % Spanien EO-Bonos 13(16) ES00000123W5 1.500 0 0 105,504 1.582.560,30 2,645,1250 % Telecom Italia S.p.A. EO-Medium-Term Nts 11(16) XS0583059448 1.000 0 0 106,054 1.060.540,00 1,77

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BÖRSENGEHANDELTE WERTPAPIERE (Fortsetzung)

Gattungsbezeichnung ISIN Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil am 31.3.2014 Zugänge Abgänge in EUR FondsvermögenStück bzw. Währung in 1.000 im Berichtszeitraum



Zertifikate Stück Stück Stück EUR 5.394.900,00 9,01

3,9610 % Telefónica Emisiones S.A.U. EO-Medium-Term Nts 13(21) XS0907289978 2.000 1.000 0 109,357 2.187.146,70 3,652,5000 % UniCredit Bank Ireland PLC EO-FLR Med.-Term Nts 13(18) DE000A1HD5X3 1.500 0 0 98,800 1.482.000,00 2,482,3750 % Volvo Treasury AB EO- Medium-Term Notes 12(19) XS0858089740 2.000 1.700 0 102,942 2.058.830,84 3,44

BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH BONUSZ 29.12.14 ESTX50 DE000BP7YHV5 60.000 60.000 0 31,800 1.908.000,00 3,19Deutsche Bank AG BONUSZ 23.12.14 ESTX50 DE000DX7LHH9 60.000 60.000 0 31,690 1.901.400,00 3,18UBS AG (London Branch) BONUSZ 02.01.15 ESTX50 DE000UA0GGP5 50.000 50.000 0 31,710 1.585.500,00 2,65

AN ORGANISIERTEN MÄRKTEN ZUGELASSENE ODER IN DIESE EINBEZOGENE WERTPAPIERE 6.398.669,80 10,69


2,7500 % Petrobras Global Finance B.V. EO-Notes 14(14/18) XS0982711631 1.000 1.000 0 100,350 1.003.500,00 1,68

Aktien Stück Stück Stück EUR 269,80 0,00

Allied Irish Banks PLC Registered Shares EO 0,01 IE0000197834 1.900 0 0 0,142 269,80 0,00

Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR EUR EUR % 976.400,00 1,63

Coöp. Centr. Raiff.-Boerenlbk EO-Equity Linked MTN 05(15) XS0219562013 1.000 1.000 0 97,640 976.400,00 1,63

NEUEMISSIONEN 4.337,72 0,01

Zulassung zum Börsenhandel vorgesehen

Sonstige Beteiligungswertpapiere Stück Stück Stück EUR 4.337,72 0,01

Banco Bilbao Vizcaya Argent. Anrechte ES0613211970 25.516 25.516 0 0,170 4.337,72 0,01

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Gattungsbezeichnung ISIN Markt Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil am 31.3.2014 Zugänge Abgänge in EUR FondsvermögenStück im Berichtszeitraum


INVESTMENTANTEILE 4.473.700,00 7,47

Gruppenfremde Investmentanteile Stück Stück Stück EUR 4.473.700,00 7,47

Deka EURO STOXX 50 UCITS ETF Inhaber-Anteile DE000ETFL029 100.000 100.000 0 31,740 3.174.000,00 5,30iShares EURO STOXX 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE0005933956 41.000 16.500 60.000 31,700 1.299.700,00 2,17

SUMME WERTPAPIERVERMÖGEN 55.167.573,33 92,15

DERIVATE (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) ./.46.550,00 ./.0,08

Aktienindex-Derivate Stück Stück Stück EUR ./.46.550,00 ./.0,08

Forderungen/Verbindlichkeiten

Optionsrechte ./.46.550,00 ./.0,08Optionsrechte auf Aktienindizes ./.46.550,00 ./.0,08CALL ESTX 50 PR.EUR 19.09.14 BP 3250,00 EUREX 185 ./.1.750 74,600 ./.130.550,00 ./.0,22CALL ESTX 50 PR.EUR 19.09.14 BP 3300,00 EUREX 185 ./.1.750 57,400 ./.100.450,00 ./.0,17PUT ESTX 50 PR.EUR 19.09.14 BP 2750,00 EUREX 185 ./.1.750 49,600 ./.86.800,00 ./.0,14PUT ESTX 50 PR.EUR 19.09.14 BP 2850,00 EUREX 185 ./.1.750 68,800 ./.120.400,00 ./.0,20PUT ESTX 50 PR.EUR 19.09.14 BP 2950,00 EUREX 185 1.750 94,700 165.725,00 0,28PUT ESTX 50 PR.EUR 19.09.14 BP 3050,00 EUREX 185 1.750 129,100 225.925,00 0,38

NICHTNOTIERTE WERTPAPIERE 1.914.000,00 3,20

Zertifikate Stück Stück Stück EUR 1.914.000,00 3,20

Commerzbank AG BONUSZ 30.12.14 ESTX50 DE000CZ2KWC1 60.000 60.000 0 31,900 1.914.000,00 3,20

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Gattungsbezeichnung Kurs Kurswert %-Anteil am in EUR Fondsvermögen


SONSTIGE VERBINDLICHKEITEN ./.148.207,61 ./.0,25

Verwaltungsvergütung ./.128.016,04 ./.0,21Verwahrstellenvergütung ./.16.308,37 ./.0,03Prüfungskosten ./.3.383,20 ./.0,01Veröffentlichungskosten ./.500,00 0,00

FONDSVERMÖGEN 59.864.495,63 100,00 1)

1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

Anteilwert EUR 44,49Ausgabepreis EUR 46,71 umlaufende Anteile Stück 1.345.652

WERTPAPIERKURSE BZW. MARKTSÄTZE

Wertpapierkurse bzw. MarktsätzeMarktschlüssel

Terminbörsen185 = Frankfurt/Zürich – Eurex

SONSTIGE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE 404.637,80 0,68

Zinsansprüche 401.949,74 0,67Dividendenansprüche 880,00 0,00Quellensteueransprüche 1.808,06 0,00

BANKGUTHABEN, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 4.487.042,11 7,50

BankguthabenGuthaben bei Merck Finck & Co., MünchenGuthaben in Fondswährung 4.487.042,11 7,50

10


Getätigte Käufe und Verkäufe

Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Zugänge Verkäufe / AbgängeStück bzw. Währung in 1.000

BÖRSENGEHANDELTE WERTPAPIERE

Aktien Stück Stück

Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR

Intesa Sanpaolo S.p.A. Azioni nom. EO 0,52 IT0000072618 0 44.928METRO AG Inhaber-Stammaktien o.N. DE0007257503 0 3.000

2,7500 % Frankreich EO-OAT 2012(27) FR0011317783 0 2.0003,7500 % HYPO ALPE-ADRIA-BANK INTL AG EO-Med.-Term Nts. 06(14) XS0247263048 0 1.5001,2500 % Raiffeisenl.Niederöst.-Wien AG EO-Medium-Term Nts. 13(16) XS0896158952 0 1.500

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):

Zertifikate Stück Stück

Commerzbank AG BONUSZ 30.12.13 ESTX50 DE000CZ2KNM9 0 30.000

AN ORGANISIERTEN MÄRKTEN ZUGELASSENE ODER IN DIESE EINBEZOGENE WERTPAPIERE

Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR

0,0000 % Goldman Sachs Group Inc., The EO-Medium-Term Nts. 08(14) XS0348747865 0 1.000

Andere Wertpapiere Stück Stück

Banco Bilbao Vizcaya Argent. Anrechte ES0613211962 0 18.516Banco Santander S.A. Anrechte ES06139009G0 28.578 28.578Banco Santander S.A. Anrechte ES06139009H8 28.578 28.578Repsol S.A. Anrechte ES0673516938 2.000 2.000

Zertifikate Stück Stück

BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH BONUSZ 26.06.14 ESTX50 DE000BP6EWH7 0 20.000BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH BONUSZ 30.12.13 ESTX50 DE000BP6EV20 0 40.000Deutsche Bank AG BONUSZ 27.12.13 ESTX50 DE000DX4NM63 0 40.000Deutsche Bank AG BONUSZ 27.12.13 ESTX50 DE000DX5KWF8 0 40.000

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FORTSETZUNG: Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):

AN ORGANISIERTEN MÄRKTEN ZUGELASSENE ODER IN DIESE EINBEZOGENE WERTPAPIERE (Fortsetzung)

DERIVATE(in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe)

Gattungsbezeichnung Volumen in 1.000

Optionsrechte

Optionsrechte auf Aktienindex-DerivateOptionsrechte auf Aktienindizesgekaufte Verkaufoptionen (Put):(Basiswert[e]: ESTX 50 PR.EUR) EUR 380,66

verkaufte Kaufoptionen (Call):(Basiswert[e]: ESTX 50 PR.EUR) EUR 133,23

verkaufte Verkaufoptionen (Put):(Basiswert[e]: ESTX 50 PR. EUR) EUR 174,04

Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeauf- oder Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt.

VERWALTUNGSVERGÜTUNGSSÄTZE FÜR IM SONDERVERMÖGEN GEHALTENE INVESTMENTANTEILE

Gruppenfremde Investmentanteile

Deka EURO STOXX 50 UCITS ETF Inhaber-Anteile DE000ETFL029 0,150iShares EURO STOXX 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE0005933956 0,150

Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz in % p. a.

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Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV

Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 92,15Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) ./.0,08

Sonstige Angaben Anteilwert EUR 44,49Ausgabepreis EUR 46,71Anteile im Umlauf Stück 1.345.652

Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen ein-bezogen sind,wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt.

Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29 KARBV zugrunde gelegt.

Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt,die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Markt-gegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.

Frankfurt am Main, den 1. April 2014 Universal-Investment-Gesellschaft mbHDie Geschäftsführung

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