MiFID II | MiFIR | EMIR

Mit MiFID II / MiFIR geht eine deutliche Erweiterung der bishe-

rigen Meldepflichten einher, die für alle Handelsplätze und vie-

le Finanzinstrumente gelten.

Die Europäische Kommission hat nach der Finanzkrise beschlossen, das geltende MiFID Rahmenwerk zu

überarbeiten.

Dies führte zu dem Regelwerk MiFID II („Markets in Financial Instruments Directive”) | MiFIR („Markets in

Financial Instruments Regulation“), welches am 03.01.2018 in Kraft tritt und signifikante Auswirkungen

auf die Vor- und Nachhandelstransparenzanforderungen der europäischen Finanzmärkte haben wird.

Nach Art. 26 MiFIR müssen Wertpapierdienstleister ab diesem

Zeitpunkt (03.01.2018) über den Handelsplatz, „Approved Re-

porting Mechanism“ (ARM) oder direkt an die BaFin Daten zu

allen Produkten melden, die an einem regulierten Markt

(RM), einem Multilateralen Handelssystem (MTF (Multilateral

Trading Facilities)) oder einem Organisierten Handelssystem

(OTF (Open Trading Facilities)) zum Handel zugelassen sind

bzw. für die eine Zulassung beantragt wurde.

Produkt Information

HERAUSFORDERUNG REGULATORIK

Key Benefits

Automatisierte Generierung der Da-

tensätze

Meldung im CSV oder XML Format an

einen ARM oder die Aufsichtsbehör-

de (BaFin, FMA,..)

Übersicht über alle Meldungen mit

deren Status

Leichte Anreicherung fehlender Da-

ten

Möglichkeit zur manuellen Korrektur

E-Mail Benachrichtigung bei Incidents

Lieferung der MiFIR-Informationen

über die vorhandenen Marktdaten-

schnittstellen möglich

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Regulatorisches Reporting

Zudem sind Derivate auf diese Instrumente zu melden sowie Derivate auf Baskets und Indizes, die auf die-

sen Instrumenten basieren (Verbindung zur EMIR Clearingpflicht).

Folgende Felder sind bei der Meldung von besonderer Bedeutung und müssen mit denen von der Gegen-

partei gemeldeten Informationen übereinstimmen:

venue, trading date, time, quantity, quantity currency, price, price currency, up-front payment, up-

front payment currency und instrument details, wo relevant

Analog zu PMS EMIR (European Market Infrastructure Regulation) unterstützt die much-net AG Sie gerne,

auch die Nachhandelstransparenzanforderungen im Rahmen von MiFID II, MiFIR zu erfüllen.

Sprechen Sie uns an!

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Abbildung-2: Beispiel Detailpanel „MiFID Position Data“ mit den positions– und transaktionsbezogenen Daten

Abbildung-1: Über den Button LOAD werden alle verfügbaren Datensätze geladen und im Browser angezeigt.

PMS MiFID besteht aus den vier Detailpanels Position Data, Counterparty Data, Clearing, Administration,

wo alle Daten hinterlegt sind.

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