PP Haack Fonds€¦ · PP Haack Fonds - 6 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018...

PP Haack Fonds

OGAW nach liechtensteinischem Recht

in der Rechtsform der Treuhänderschaft

Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018

Asset Manager: Verwaltungsgesellschaft:

PP Haack Fonds - 2 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018

Inhaltsverzeichnis

Inhaltsverzeichnis ...................................................................................................................................................... 2

Verwaltung und Organe ........................................................................................................................................... 3

Tätigkeitsbericht ........................................................................................................................................................ 4

Vermögensrechnung ................................................................................................................................................ 5

Ausserbilanzgeschäfte .............................................................................................................................................. 5

Erfolgsrechnung ......................................................................................................................................................... 6

Veränderung des Nettofondsvermögens ............................................................................................................... 7

Anzahl Anteile im Umlauf ......................................................................................................................................... 7

Kennzahlen................................................................................................................................................................. 8

Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe ............................................................................................................ 9

Ergänzende Angaben ............................................................................................................................................. 17

Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer ..................................................................................... 21


Verwaltung und Organe

Verwaltungsgesellschaft IFM Independent Fund Management AG

Austrasse 9

FL-9490 Vaduz

Verwaltungsrat Heimo Quaderer

S.K.K.H. Simeon von Habsburg

Hugo Quaderer

Geschäftsleitung Luis Ott

Alexander Wymann

Michael Oehry

Domizil, Administration IFM Independent Fund Management AG

und Vertriebsstelle Austrasse 9

FL-9490 Vaduz

Asset Manager, Promoter PP-Asset Management GmbH

und Vertriebsstelle DE Stadttor 1

D-40219 Düsseldorf

Verwahrstelle und Zahlstelle Liechtensteinische Landesbank AG

Städtle 44

FL-9490 Vaduz

Wirtschaftsprüfer Ernst & Young AG

Schanzenstrasse 4a

CH-3008 Bern


Tätigkeitsbericht

Sehr geehrte Anlegerinnen

Sehr geehrte Anleger

Wir freuen uns, Ihnen den Halbjahresbericht des PP Haack

Fonds vorlegen zu dürfen.

Der Nettoinventarwert pro Anteilschein ist seit 31. Dezember

2017 von EUR 93.31 auf EUR 83.67 gesunken und reduzierte

sich somit um 10.33%. Am 29. Juni 2018 belief sich das Fonds-

vermögen auf CHF 5.8 Mio. und es befanden sich 69'532.55

Anteile im Umlauf.

Top 10


Vermögensrechnung

29. Juni 2018

EUR

Bankguthaben auf Sicht 602'894.28

Bankguthaben auf Zeit 0.00

Wertpapiere und andere Anlagewerte 5'276'136.88

Derivate Finanzinstrumente -45'062.53

Sonstige Vermögenswerte 29'799.41

Gesamtfondsvermögen 5'863'768.04

Verbindlichkeiten -45'958.91

Nettofondsvermögen 5'817'809.13

Ausserbilanzgeschäfte

Allfällige, am Ende der Berichtsperiode offene derivative

Finanzinstrumente sind aus dem Vermögensinventar ersicht-

lich.

Allfällige, am Bilanzstichtag ausgeliehene Wertpapiere

(Securities Lending) sind aus dem Vermögensinventar er-

sichtlich.

Während des Rechnungsjahres wurden für ausgeliehene

Wertschriften (Securities Lending) Kommissionen in der Höhe

von EUR 506.96 eingenommen.

Am Bilanzstichtag waren keine aufgenommenen Kredite

ausstehend.


Erfolgsrechnung

01.01.2018 - 29.06.2018

EUR

Ertrag

Aktien

51'796.94

Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen

6'393.74

Ertrag Bankguthaben

0.00

Erträge aus Securities Lending

506.96

Sonstige Erträge

0.00

Einkauf laufender Erträge (ELE)

-1'139.15

Total Ertrag 57'558.49

Aufwand

Reglementarische Vergütung an die Verwaltung

59'362.77

Performance Fee

0.00

Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle

4'284.10

Revisionsaufwand

3'907.51

Passivzinsen

39.82

Sonstige Aufwendungen

16'865.49

Ausrichtung laufender Erträge (ALE)

-460.05

Total Aufwand 83'999.64

Nettoertrag -26'441.15

Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste

-702'478.14

Realisierter Erfolg -728'919.29

Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste

53'314.39

Gesamterfolg -675'604.90


Veränderung des Nettofondsvermögens

01.01.2018 - 29.06.2018

EUR

Nettofondsvermögen zu Beginn der Periode

6'282'707.98

Saldo aus dem Anteilsverkehr

210'706.05

Gesamterfolg

-675'604.90

Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode 5'817'809.13

Anzahl Anteile im Umlauf

01.01.2018 - 29.06.2018

Anzahl Anteile zu Beginn der Periode

67'328.55

Neu ausgegebene Anteile

3'652.00

Zurückgenommene Anteile

-1'448.00

Anzahl Anteile am Ende der Periode 69'532.55


Kennzahlen

PP Haack Fonds 29.06.2018 31.12.2017

Nettofondsvermögen in EUR 5'817'809.13 6'282'707.98

Ausstehende Anteile 69'532.550 67'328.550

Inventarwert pro Anteil in EUR 83.67 93.31

Performance in % -10.33 -6.69

Performance in % seit Liberierung am 30.10.2017 -16.33 -6.69

TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) 2.24 2.91

Performanceabhängige Vergütung in % 0.00 0.00

TER 2 in % (inkl. performanceabhängige Vergütung) 2.24 2.91

Transaktionskosten in EUR 53'190.71 29'068.82

Rechtliche Hinweise

Die historische Wertentwicklung eines Anteils ist keine Garantie für die laufende und zukünftige Performance. Der Wert eines An-

teils kann jederzeit steigen oder fallen. Die Performancedaten lassen zudem die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile

erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt.

TER

Sofern Anteile anderer Fonds (Zielfonds) im Umfang von mindestens 10% des Fondsvermögens erworben werden, wird eine synthe-

tische TER berechnet. Die TER des Fonds setzt sich aus Kosten, welche auf Ebene des Fonds direkt angefallen sind und im Falle der

Berechnung der synthetischen TER zusätzlich aus der anteilmässigen TER der einzelnen Zielfonds, gewichtet nach deren Anteil am

Stichtag sowie der effektiv bezahlten Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge der Zielfonds, zusammen.


Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe

WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des

29.06.2018 in EUR NIW

WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE

BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE

Aktien

CHF Meyer Burger Technology AG 162'000 102'000 245'000 2 0.94 198'435 3.41%

CHF Nestle SA 2'800 0 2'800 76.90 185'725 3.19%

EUR Deutsche Börse AG 2'300 0 2'300 114.15 262'545 4.51%

EUR SNP Schneider-Neureither & Partner AG 6'637 5'037 6'000 27.30 163'800 2.82%

SEK Assa Abloy -B- 0 5'700 12'000 190.90 219'064 3.77%

USD B2Gold 34'600 0 34'600 2.58 76'490 1.31%

USD Coca-Cola Co 5'000 0 5'000 43.86 187'910 3.23%

USD Colgate-Palmolive 5'000 0 5'000 64.81 277'666 4.77%

USD Hecla Mining Co. 94'000 38'000 56'000 3.48 166'985 2.87%

USD Johnson & Johnson 4'400 0 4'400 121.34 457'475 7.86%

USD Newmont Mining Corp. 7'800 9'800 10'000 37.71 323'122 5.55%

USD Pan American Silver Corp. 23'928 15'428 8'500 17.90 130'371 2.24%

USD PayPal Holdings 3'700 1'800 1'900 83.27 135'567 2.33%

USD PepsiCo Inc 1'400 0 1'400 108.87 130'601 2.24%

USD Procter & Gamble Co. 4'200 0 4'200 78.06 280'924 4.83%

USD The Kraft Heinz 4'800 0 4'800 62.82 258'375 4.44%

3'455'054 59.39%

Anleihen

USD 1.250% Schweden 08.09.2021 100'000 0 100'000 96.05 82'302 1.41%

USD 1.750% Colgate-Palmolive 15.03.2019 250'000 0 250'000 99.41 212'951 3.66%

USD 2.000% USA 15.08.2025 250'000 0 250'000 94.81 203'087 3.49%

USD 2.100% ABN Amro 18.01.2019 200'000 0 200'000 99.63 170'733 2.93%

USD 2.250% USA 15.11.2027 300'000 50'000 250'000 95.09 203'687 3.50%

USD 2.375% Vereinigte Staaten vom Amerika

15.08.2024

200'000 0 200'000 97.66 167'362 2.88%

USD 2.500% Landwirtschaftliche Rentenbank

15.11.2027

200'000 0 200'000 94.71 162'307 2.79%

USD 4.500% AT&T 15.05.2035 100'000 0 100'000 92.69 79'420 1.37%

1'281'848 22.03%



WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des

29.06.2018 in EUR NIW

Exchange Traded Funds

EUR db x-trackers ShortDax ETF 5'800 0 5'800 21.35 123'801 2.13%

EUR iShares Gold Producers UCITS ETF 128'200 76'000 52'200 7.96 415'434 7.14%

539'235 9.27%

TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE 5'276'137 90.69%

TOTAL WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE 5'276'137 90.69%

EUR Bankguthaben auf Sicht 602'894 10.36%

EUR Derivate Finanzinstrumente -45'063 -0.77%

EUR Sonstige Vermögenswerte 29'799 0.51%

GESAMTFONDSVERMÖGEN 5'863'768 100.79%

abzüglich:

EUR Forderungen und Verbindlichkeiten -45'959 -0.79%

NETTOFONDSVERMÖGEN 5'817'809 100.00%

Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

Fussnoten:

1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten

2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending)



Umsatzliste

Geschäfte, die nicht mehr im Vermögensinventar erscheinen

WHG Portfolio Bezeichnung Käufe Verkäufe

BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE

Aktien

CHF Logitech International SA 4'000 4'000

EUR Deutsche Post AG 11'300 11'300

EUR Evotec 0 20'220

EUR FinTech Group 6'000 6'000

EUR Fresenius AG 3'600 9'600

EUR LANXESS AG 1'440 1'440

EUR Merck KGaA 0 4'600

EUR MLP 48'556 60'056

EUR Newcrest Mining Ltd. 5'000 13'000

EUR ProSiebenSat.1 Media 6'700 20'200

EUR SAP AG 5'000 5'000

GBP British American Tobacco PLC 0 3'500

USD Alaska Air Group 1'600 5'400

USD Alphabet -C- 427 427

USD Altria Group 0 7'100

USD Baker Hughes -A- 5'800 5'800

USD Barrick Gold Corp 19'000 19'000

USD C&J Energy Services 2'000 2'000

USD Cabot Oil & Gas 2'400 2'400

USD ChevronTexaco Corp. 2'400 2'400

USD Citigroup Inc. 4'300 9'400

USD Coeur D'Alene Mines Corp 10'000 10'000

USD Facebook Inc -A- 3'000 3'000

USD Halliburton 5'200 5'200

USD Intrepid Potash 27'000 41'000

USD Mammoth Energy Services 1'300 1'300

USD McKesson 1'800 1'800

USD Noble Engergy 2'100 2'100

USD Raven Industries 2'000 2'000

USD Schlumberger Ltd. 900 900

USD Select Energy Services -A- 7'100 7'100

USD Tellurian 7'000 7'000

USD US Silica Holdings 1'900 1'900

USD Weatherford International 18'000 18'000

USD Wheaton Precious Metals 2'500 11'500



WHG Portfolio Bezeichnung Käufe Verkäufe

Anleihen

USD 1.100% Apple 02.08.2019 250'000 250'000

USD 1.125% Kreditanstalt für Wiederaufbau 16.11.2018 0 300'000

USD 1.375% NV Bank Nederlandse 19.03.2018 0 350'000

USD 1.500% Siemens Fin. 12.03.2018 0 200'000

USD 1.900% Anheuser-Busch 01.02.2019 250'000 250'000

USD 2.200% Royal Bank of Canada 27.07.2018 0 250'000

Exchange Traded Funds

EUR ComStage 1 MDAX UCITS ETF -I- 1'183 1'183

EUR db x-trackers MSCI World Energy Index UCITS ETF -1C- USD 11'500 11'500

EUR iShares DAX (R) EX 975 975

EUR SSgA - SPDR Russell 2000 U.S. Small Cap UCITS ETF 4'186 4'186

Hybride, strukturierte Instrumente

EUR Deutsche Bank / Bonus Certificate on DAX 21.03.2018 2'200 2'200

EUR Goldman Sachs / Bonus Certificate on DAX 21.03.2018 1'500 1'500

EUR Goldman Sachs / Bonus Certificate on Lufthansa 21.03.2018 1'140 1'140

EUR Vontobel / Bonus Certificate on Nasdaq 100 23.03.2018 8'600 8'600

AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE

Geldmarktfonds

EUR LLB Defensive EUR 0 3'933

Hybride, strukturierte Instrumente

EUR Goldman Sachs / Bonus Certificate on DAX 23.05.2018 2'742 2'742

EUR Goldman Sachs / Bonus Certificate on EuroStoxx 50 20.06.2018 4'550 4'550



Optionen

Am Ende der Berichtsperiode offene engagementerhöhende Derivate:

Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand

NASDAQ 100 E-Mini Future 21.09.2018 C-Opt. 21.09.2018 7'500.00 0 15 -15

Am Ende der Berichtsperiode offene engagementreduzierende Derivate:


Johnson & Johnson C-Opt. 18.01.2019 110.00 0 18 -18

Nestle SA C-Opt. 24.12.2018 76.00 0 28 -28

Nestle SA P-Opt. 24.09.2018 72.00 28 0 28

Während der Berichtsperiode getätigte engagementerhöhende Derivate:


Alaska Air Group P-Opt. 16.02.2018 62.50 22 22 0

Alaska Air Group C-Opt. 20.04.2018 75.00 54 54 0

Altria Group C-Opt. 15.06.2018 75.00 36 36 0

Barrick Gold Corp C-Opt. 15.06.2018 18.00 130 130 0

ChevronTexaco Corp. C-Opt. 15.06.2018 140.00 24 24 0

Citigroup / EUR/USD C-Wts. Exp. 1.21 /

28.03.2018

C-Wts. 28.03.2018 1.21 10'000 10'000 0

Citigroup Inc. C-Opt. 19.01.2018 75.00 16 16 0



Citigroup Inc. P-Opt. 16.02.2018 77.50 17 17 0


DAX Deutscher Aktien Index P-Opt. 19.03.2018 11'400.00 15 15 0


DAX Deutscher Aktien Index C-Opt. 23.04.2018 12'000.00 2 2 0










Deutsche Bank / DAX C-Wts. Exp. 12200 /

31.07.2018

C-Wts. 31.07.2018 12'200.00 7'500 7'500 0

Deutsche Bank / DAX C-Wts. Exp. 12900 /

17.01.2018

C-Wts. 17.01.2018 12'900.00 0 52'000 0

Deutsche Bank / DAX P-Wts. 12000 /

13.06.2018

P-Wts. 13.06.2018 12'000.00 10'000 10'000 0

Deutsche Bank / EUR/USD C-Wts. Exp. 1.2 /

19.02.18

C-Wts. 19.02.2018 1.20 10'000 10'000 0

Deutsche Bank / MDAX C-Wts. Exp. 24000

/ 28.09.18

C-Wts. 28.09.2018 24'000.00 16'000 16'000 0

Deutsche Bank / S&P 500 P-Wts. 2600 /

19.07.2018

P-Wts. 19.07.2018 2'600.00 55'510 55'510 0

Deutsche Post AG C-Opt. 19.03.2018 41.00 47 47 0

EuroStoxx 50 C-Opt. 20.08.2018 3'475.00 60 60 0

EuroStoxx 50 C-Opt. 20.08.2018 3'500.00 60 60 0

EuroStoxx 50 C-Opt. 20.08.2018 3'550.00 60 60 0

EuroStoxx 50 C-Opt. 24.09.2018 3'700.00 210 210 0

Evotec C-Opt. 19.03.2018 16.00 170 170 0

Fresenius AG P-Opt. 22.01.2018 64.00 33 0 0



Fresenius AG C-Opt. 21.05.2018 64.00 30 30 0


General Electric Co. P-Opt. 16.02.2018 16.50 140 140 0

Halliburton P-Opt. 16.02.2018 55.00 35 35 0

Halliburton C-Opt. 16.02.2018 59.00 52 52 0

NASDAQ 100 E-Mini Future 21.09.2018 C-Opt. 17.08.2018 7'400.00 50 50 0


NASDAQ 100 E-Mini Future 21.09.2018 C-Opt. 21.09.2018 7'500.00 0 15 -15


Newmont Mining Corp. C-Opt. 19.01.2018 36.00 80 0 0

Newmont Mining Corp. P-Opt. 19.01.2018 37.00 50 0 0

Newmont Mining Corp. P-Opt. 16.02.2018 38.00 55 55 0

Newmont Mining Corp. C-Opt. 20.04.2018 44.00 55 55 0

ProSiebenSat.1 Media P-Opt. 22.01.2018 28.00 45 0 0



ProSiebenSat.1 Media C-Opt. 18.06.2018 34.00 130 130 0

S&P E-Mini 500 Future 16.03.2018 C-Opt. 31.01.2018 2'840.00 10 10 0

S&P E-Mini 500 Future 16.03.2018 C-Opt. 05.02.2018 2'870.00 10 10 0

Schlumberger Ltd. P-Opt. 16.02.2018 77.00 21 21 0

Societe General / Tesla P-Wts. 370 /

16.03.2018

P-Wts. 16.03.2018 370.00 6'000 6'000 0

Societe Generale / BASF C-Wts. 88 /

15.06.2018

C-Wts. 15.06.2018 88.00 20'000 20'000 0

Societe Generale / DAX C-Wts. Exp. 11700

/16.03.18

C-Wts. 16.03.2018 11'700.00 7'000 7'000 0




Societe Generale / DAX C-Wts. Exp. 11800

/16.03.18

C-Wts. 16.03.2018 11'800.00 11'090 11'090 0

Societe Generale / DAX P-Wts. Exp. 12800

/15.06.18

P-Wts. 15.06.2018 12'800.00 26'000 26'000 0

Societe Generale / EUR/USD C-Wts. 1.2 /

16.03.2018

C-Wts. 16.03.2018 1.20 37'500 37'500 0

Societe Generale / Lufthansa P-Wts. Exp.

32 / 2018

P-Wts. 16.03.2018 32.00 14'000 14'000 0

Societe Generale / Tesla P-Wts. Exp. 360

/16.03.18

P-Wts. 16.03.2018 360.00 6'400 6'400 0

Vontobel / EUR/USD C-Wts. Exp. 1.2 /

18.05.2018

C-Wts. 18.05.2018 1.20 10'000 10'000 0

Vontobel / EURO BUND MAR18 C-Wts. Exp.

158.8 / 18

C-Wts. 05.03.2018 158.80 16'000 16'000 0

Vontobel / S&P 500 C-Wts. Exp. 2775

/16.03.2018

C-Wts. 16.03.2018 2'775.00 12'425 12'425 0

Vontobel / S&P 500 P-Wts. Exp. 2550 /

21.09.2018

P-Wts. 21.09.2018 2'550.00 39'000 120'000 0

Während der Berichtsperiode getätigte engagementreduzierende Derivate:


Coca-Cola Co P-Opt. 21.09.2018 44.00 50 50 0

Coca-Cola Co C-Opt. 18.01.2019 45.00 50 50 0

Colgate-Palmolive C-Opt. 18.01.2019 65.00 40 40 0


Facebook Inc -A- C-Opt. 20.04.2018 160.00 30 30 0


Johnson & Johnson C-Opt. 18.01.2019 110.00 0 18 -18

Johnson & Johnson C-Opt. 18.01.2019 130.00 18 18 0

Nestle SA P-Opt. 24.09.2018 72.00 28 0 28

Nestle SA C-Opt. 24.12.2018 76.00 0 28 -28



Futures

Am Ende der Berichtsperiode offene engagementerhöhende Derivate:

Basiswert Verfall Kauf Verkauf Endbestand

DAX Deutscher Aktien Index 24.09.2018 10 12 -2

S&P E-Mini 500 Index 21.09.2018 3 5 -2

Während der Berichtsperiode getätigte engagementerhöhende Derivate:

Basiswert Verfall Kauf Verkauf Endbestand

DAX Deutscher Aktien Index 19.03.2018 15 15 0

DAX Deutscher Aktien Index 18.06.2018 38 38 0

DAX Deutscher Aktien Index 24.09.2018 10 12 -2

EURO Bund Futures 09.03.2018 25 25 0

EuroStoxx 50 18.06.2018 10 10 0

NASDAQ 100 E-Mini Index 16.03.2018 32 37 0



S&P 500 Index 15.03.2018 9 11 0

S&P E-Mini 500 Index 16.03.2018 28 28 0

S&P E-Mini 500 Index 15.06.2018 54 54 0

S&P E-Mini 500 Index 21.09.2018 3 5 -2

SMI Swiss Market Index 18.06.2018 3 3 0

USD Treasury Bonds 30 Years 20.06.2018 4 4 0


Ergänzende Angaben

Basisinformationen

PP Haack Fonds

ISIN-Nummer LI0379778892

Liberierung 30.10.2017

Rechnungswährung des Fonds Euro (EUR)

Rechnungsjahr vom 01. Januar bis 31. Dezember

Erstes Rechnungsjahr vom 30. Oktober 2017 bis 29. Juni 2018

Erfolgsverwendung Thesaurierend

Max. Ausgabeaufschlag 5.0%

Max. Rücknahmeabschlag keiner

Max. Gebühr für Anlageentscheid,

Risikomanagement und Vertrieb 1.80% p.a.

Performance Fee 15%

Hurdle Rate nein

High Watermark ja

Max. Gebühr für Administration 0.20% p.a. oder min. CHF 40'000.-- p.a.

Max. Verwahrstellengebühr 0.10% p.a. oder min. CHF10'000.-- p.a

zzgl. Service-Fee von CHF 420.- pro Quartal

Aufsichtsabgabe

Einzelfonds CHF 2‘000.-- p.a.

Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds CHF 2‘000.-- p.a.

für jeden weiteren Teilfonds CHF 1‘000.-- p.a.

Zusatzabgabe 0.0015% p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds

Errichtungskosten werden linear über 3 Jahre abgeschrieben

Kursinformationen

Bloomberg PPHAACK LE

Telekurs 37.977.889

Reuters 37977889.CHE

Internet www.ifm.li

www.lafv.li

www.fundinfo.com

Tageszeitungen Börsen-Zeitung

Publikationen des Fonds Der Prospekt, die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID), der Treuhandvertrag

und der Anhang A „OGAW im Überblick“ sowie der neueste Jahres- und Halbjah-

resbericht, sofern deren Publikation bereits erfolgte, sind kostenlos auf einem dau-

erhaften Datenträger bei der Verwaltungsgesellschaft, der Verwahrstelle, bei den

Zahlstellen und bei allen Vertriebsstellen im In- und Ausland sowie auf der Web-

Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband unter www.lafv.li erhält-

lich.

http://www.ifm.li/http://www.lafv.li/http://www.fundinfo.com/http://www.lafv.li/


Ergänzende Angaben

TER Berechnung Die TER wurde nach der in der CESR-Guideline 09-949 dargestellten und in der

CESR-Guideline 09-1028 festgelegten Methode (ongoing charges) berechnet.

Transaktionskosten Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für

Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direk-

tem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen

stehen.

Bewertungsgrundsätze

Das Vermögen des OGAW wird folgendermassen bewertet:

1. Wertpapiere, die an einer Börse amtlich notiert sind, werden zum letzten ver-

fügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an mehreren Börsen amtlich

notiert, ist der zuletzt verfügbare Kurs jener Börse massgebend, die der

Hauptmarkt für dieses Wertpapier ist.

2. Wertpapiere, die nicht an einer Börse amtlich notiert sind, die aber an einem

dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden, werden zum letz-

ten verfügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an verschiedenen dem

Publikum offenstehenden Märkten gehandelt, ist grundsätzlich der zuletzt

verfügbare Kurs jenes Marktes massgebend, der die höchste Liquidität auf-

weist.

3. Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente mit einer Restlaufzeit von weniger

als 397 Tagen können mit der Differenz zwischen Einstandspreis (Erwerbspreis)

und Rückzahlungspreis (Preis bei Endfälligkeit) linear ab- oder zugeschrieben

werden. Eine Bewertung zum aktuellen Marktpreis kann unterbleiben, wenn

der Rückzahlungspreis bekannt und fixiert ist. Allfällige Bonitätsveränderun-

gen werden zusätzlich berücksichtigt.

4. Anlagen, deren Kurs nicht marktgerecht ist und diejenigen Vermögenswerte,

die nicht unter Ziffer 1, Ziffer 2 und Ziffer 3 oben fallen, werden mit dem Preis

eingesetzt, der bei sorgfältigem Verkauf im Zeitpunkt der Bewertung wahr-

scheinlich erzielt würde und der nach Treu und Glauben durch die Ge-

schäftsleitung der Verwaltungsgesellschaft oder unter deren Leitung oder

Aufsicht durch Beauftragte bestimmt wird.

5. OTC-Derivate werden auf einer von der Verwaltungsgesellschaft festzule-

genden und überprüfbaren Bewertung auf Tagesbasis bewertet, wie ihn die

Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein aner-

kannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf

der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt.

6. OGAW bzw. andere Organismen für gemeinsame Anlagen (OGA) werden

zum letzten festgestellten und erhältlichen Nettoinventarwert bewertet. Falls

für Anteile die Rücknahme ausgesetzt ist oder keine Rücknahmepreise fest-

gelegt werden, werden diese Anteile ebenso wie alle anderen Vermögens-

werte zum jeweiligen Verkehrswert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesell-

schaft nach Treu und Glauben und allgemein anerkannten, von Wirtschafts-

prüfern nachprüfbaren, Bewertungsmodellen festlegt.

7. Falls für die jeweiligen Vermögensgegenstände kein handelbarer Kurs ver-

fügbar ist, werden diese Vermögensgegenstände, ebenso wie die sonstigen

gesetzlich zulässigen Vermögenswerte zum jeweiligen Verkehrswert bewer-

tet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach

allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungs-

modellen auf der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswer-

tes festlegt.

8. Die flüssigen Mittel werden zu deren Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zin-

sen bewertet.


Ergänzende Angaben

9. Der Marktwert von Wertpapieren und anderen Anlagen, die auf eine ande-

re Währung als die Währung des OGAW lauten, wird zum letzten Devisenmit-

telkurs in die Währung des OGAW umgerechnet.

Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt, zeitweise andere adäquate Bewer-

tungsprinzipien für das Vermögen des OGAW anzuwenden, falls die oben erwähn-

ten Kriterien zur Bewertung auf Grund aussergewöhnlicher Ereignisse unmöglich

oder unzweckmässig erscheinen. Bei massiven Rücknahmeanträgen kann die

Verwaltungsgesellschaft die Anteile des OGAW auf der Basis der Kurse bewerten,

zu welchen die notwendigen Verkäufe von Wertpapieren voraussichtlich getätigt

werden. In diesem Fall wird für gleichzeitig eingereichte Zeichnungs- und Rück-

nahmeanträge dieselbe Berechnungsmethode angewandt.

Wechselkurse per Berichtsdatum EUR 1 = CHF 1.1593

CHF 1 = EUR 0.8626

EUR 1 = USD 1.1671 USD 1 = EUR 0.8569 EUR 1 = SEK 10.4572 SEK 1 = EUR 0.0956

Hinterlegungsstellen

SIX SIS AG, Zürich

Deutsche Bank AG, Frankfurt, Frankfurt am Main

UBS AG, Zürich

BNP Paribas Securities Services SA, Paris Cedex 02 (Lending)

Vertriebsländer AT CH DE FL FR GB SWE

Private Anleger

Professionelle Anleger

Qualifizierte Anleger

Risikomanagement

Berechnungsmethode Gesamtrisiko Commitment-Approach


Ergänzende Angaben

Prospektänderung

Die IFM Independent Fund Management AG, Vaduz, als Verwaltungsgesellschaft und die Liechtensteinische Landesbank AG,

Vaduz, als Verwahrstelle des rubrizierten Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren, haben beschlossen, den Treu-

handvertrag inklusive fondsspezifische Anhänge und Prospekt abzuändern.

Die wesentliche Änderung betrifft die Anpassung der Anlagepolitik. Gleichzeitig wurde der Treuhandvertrag inklusive teilfonds-

spezifische Anhänge und Prospekt aktualisiert. Nachfolgend finden Sie eine Auflistung der wichtigsten Änderungen:

Treuhandvertrag

Art. 33 Bst. B

Laufende Gebühren

B. Vom Vermögen unabhängiger Aufwand (Einzelaufwand)

Kosten und Aufwendungen für regelmässige Berichte und Reportings u.a. an Ver-

sicherungsunternehmen, Vorsorgewerke und andere Finanzdienstleist¬ungsunter-

nehmen (z.B. GroMiKV, Solvency II, MiFiD II, VAG, etc.);

Kosten für Erstellung oder Änderung, Übersetzung, Hinterlegung, Druck

und Versand vom Prospekt und den konstituierenden Dokumenten

(Treuhandvertrag, KIID, PRIIP, Berechnung SRRI/SRI, etc.) in den Län-

dern, in denen die Anteile vertrieben werden;

Anhang A zum Treuhandvertrag

A. Der OGAW im Überblick

Max. Verwahrstellen-

gebühr

Neu beträgt die zzgl. Service-Fee CHF 420.- (statt vormals CHF 920.-)

E. Anlagegrundsätze des OGAW

a. Anlageziel und An-

lagepolitik

Absatz 6

Der Asset Manager investiert hauptsächlich in Aktien von Unternehmen mit mittlerer (Mid

Caps) und grosser (Large Caps) Börsenkapitalisierung. In beschränktem Umfang können

auch Aktien von Unternehmen mit geringer Börsenkapitalisierung (Small Caps) erworben

werden.

Die Finanzmarktaufsicht (FMA) hat nach Art. 6 UCITSG die Änderung der konstituierenden Dokumente am 23. März 2018 geneh-

migt. Die Änderungen traten per 6. April 2018 in Kraft.


Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer

Hinweise für Anleger in Deutschland

Die Gesellschaft hat ihre Absicht, Anteile der Teilfonds in der

Bundesrepublik Deutschland zu vertreiben, angezeigt und ist

seit Abschluss des Anzeigeverfahrens zum Vertrieb berech-

tigt.

1. Informationsstelle in der Bundesrepublik Deutschland

Die Funktion der deutschen Informationsstelle hat

Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG

Kaiserstraße 24

D-60311 Frankfurt am Main

übernommen.

In Deutschland können die wesentlichen Anlegerinfor-

mationen, der Verkaufsprospekt, der Treuhandvertrag,

die Jahres-/ Halbjahresberichte sowie sonstige Informa-

tionen kostenlos in Papierform über die Informationsstelle

bezogen werden.

Bei der Informationsstelle sind auch alle sonstigen Infor-

mationen erhältlich, auf die Anleger im Fürstentum

Liechtenstein einen Anspruch haben. Die Ausgabe- und

Rücknahmepreise sind ebenfalls kostenlos bei der Infor-

mationsstelle erhältlich.

2. Rücknahme von Anteilen und Zahlungen an Anleger in

Deutschland

Die Rücknahme von Anteilen sowie Zahlungen an Anle-

ger in Deutschland (Rücknahmeerlöse, etwaige Aus-

schüttungen und sonstige Zahlungen) erfolgen über die

depotführenden Stellen der Anleger. Gedruckte Ein-

zelurkunden werden nicht ausgegeben.

3. Veröffentlichungen

Die Ausgabe- und Rücknahmepreise sowie sonstige In-

formationen für die Anleger werden auf der Fondsinfor-

mationsplattform fundinfo.com (www.fundinfo.com)

veröffentlicht.

In folgenden Fällen werden die Anleger zusätzlich mittels

eines dauerhaften Datenträgers im Sinne von § 167

KAGB informiert:

a) die Aussetzung der Rücknahme der Anteile oder

Aktien eines Investmentvermögens,

b) die Kündigung der Verwaltung eines Investment-

vermögens oder dessen Abwicklung,

c) Änderungen der Anlagebedingungen, die mit den

bisherigen Anlagegrundsätzen nicht vereinbar

sind, die wesentliche Anlegerrechte berühren oder

die Vergütungen und Aufwendungserstattungen

betreffen, die aus dem Investmentvermögen ent-

nommen werden können, einschließlich der Hin-

tergründe der Änderungen sowie der Rechte der

Anleger in einer verständlichen Art und Weise; da-

bei ist mitzuteilen, wo und auf welche Weise weite-

re Informationen hierzu erlangt werden können,

d) die Verschmelzung von Investmentvermögen in

Form von Verschmelzungsinformationen, die ge-

mäß Artikel 43 der Richtlinie 2009/65/EG zu erstellen

sind, und

e) die Umwandlung eines Investmentvermögens in

einen Feederfonds oder die Änderungen eines

Masterfonds in Form von Informationen, die ge-

mäß Artikel 64 der Richtlinie 2009/65/EG zu erstellen

sind.

http://www.fundinfo.com/


Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer

Hinweise für Anleger in Österreich

Ergänzende Informationen für österreichische Anleger

Die nachfolgenden Informationen richten sich an potentiel-

le Erwerber des PP Haack Fonds in der Republik Österreich,

indem sie den Prospekt einschliesslich Treuhandvertrag mit

Bezug auf den Vertrieb in Österreich präzisieren und ergän-

zen:

1. Zahl- und Informationsstelle sowie Vertreter in Österreich

Zahl- und Informationsstelle sowie Vertreter in Österreich

ist die Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG,

Am Belvedere 1, A-1100 Wien (Telefon 0043 (0) 50100

12139, Fax 0043 (0) 50100 9 12139)

Das vorgenannte Kreditinstitut ist ein Kreditinstitut im Sin-

ne des § 141 des Bundesgesetzes über die Kapitalanla-

gefonds (InvFG 2011) und hat bestätigt, dass es die Vo-

raussetzungen des § 41 Abs. 1 InvFG 2011 erfüllt.

Anteile können über die Zahlstelle erworben und zu-

rückgegeben werden. Der Prospekt, der Treuhandver-

trag, die wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) so-

wie der jeweils neueste Jahresbericht - und sofern nach-

folgend veröffentlicht, auch der neueste Halbjahresbe-

richt können bei der vorgenannten Stelle kostenfrei be-

zogen werden.

2. Veröffentlichungen

Die Anteilsinhaber („Anleger“) können die vorgeschrie-

benen Informationen im Sinne der § 141 InvFG 2011 bei

der Zahl- und Informationsstelle unter folgender Adresse

beziehen:

Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG

Am Belvedere 1, A-1100 Wien

Telefon 0043 (0) 50100 12139

Fax 0043 (0) 50100 9 12139

Alle Ausgabe- und Rücknahmepreise des OGAW und

alle übrigen Bekanntmachungen werden auf der Web-

Seite der Verwaltungsgesellschaft unter www.ifm.li sowie

auf der Web-Seite des Liechtensteinischen Anlage-

fondsverbandes (LAFV) unter www.lafv.li publiziert.

Der deutsche Wortlaut des Prospekts, des Treuhandver-

trags sowie der wesentlichen Anlegerinformationen

(KIID) und sonstiger Unterlagen und Veröffentlichung ist

massgeblich.

http://www.ifm.li/http://www.lafv.li/

PP Haack Fonds€¦ · PP Haack Fonds - 6 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018...

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