Prozessautomation für die Regulatorik (KYC)

Tim Mellage, 10. Oktober 2018

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Prozessautomatition für die Regulatorik (KYC)

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KYC Regulatorik Prozess Automation

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KYC

� Know your customer

� Natürliche und juristische Personen

� Identifizierung und Verifizierung

� Zusatzinformationen

� Risikoeinstufung

� Bestandsüberblick

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KYC

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Regulatorik

� Geldwäschegesetz

� WpHG/MiFID II

� § 154 AO

� FATCA / CRS

� Außenwirtschaftsgesetz und Außenwirtschaftsverordnung

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Regulatorik

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Prozess

� Prozessbeschreibung, Dokumentation, Aufbewahrung

� Anfertigung einer Personalausweiskopie

� Schulung, Kontrolle, Schwachstellen

� Zentral, dezentral

� Customer Due Diligence (CDD)

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Prozess

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Automation

� Zuverlässigkeit

� Art der Automation

� Validation

� Überwachung

� Verfügbarkeit

� Auslagerungsentscheidung

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