Registrierung und Steuerbestätigung · dass das System das „Item 2 Applies“ (Gegenstand 2...
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Registrierung und
Steuerbestätigung
Erste Schritte Eine Belegschaftsaktie stellt das Recht dar, eine Stammaktie von Amazon.com zu erhalten, wenn Sie eine bestimmte Zeit lang für das Unternehmen gearbeitet und andere Bedingungen erfüllt haben. Es ist nicht erforderlich, dass Sie sich für die Teilnahme beim Programm anmelden. Sie müssen sich jedoch beim Anbieter Ihres Aktienplans, Morgan Stanley Smith Barney LLC („Morgan Stanley“), registrieren und eine Steuerbestätigung ausfüllen. Generell können Sie über die Webseite von Morgan Stanley etwa 2–3 Monate nach Ihrem Einstellungsdatum auf alle Ihnen zugeteilten Aktien zugreifen. Bitte beachten Sie, dass für Erträge aus Aktienverkäufen ein zusätzlicher Quellensteuerabzug von 24 % anfallen kann, falls Ihr Konto keine Steuerbestätigung aufweist.
Um auf die Ihnen zugeteilten Amazon-Aktien zugreifen zu können, müssen Sie sich vor dem ersten Unverfallbarkeitsdatum Ihrer Belegschaftsaktien bei Morgan Stanley registrieren und das erforderliche Steuerformular (Formblatt W-8BEN oder Formblatt W-9) ausfüllen. Um Sie dabei zu unterstützen, wird auf den folgenden Bildschirmen schrittweise der Registrierungs- und Steuerbestätigungsprozess beschrieben. Wenn Sie ein US-Staatsbürger sind oder bestimmte andere Wohnsitzanforderungen erfüllen, müssen Sie das Formblatt W-9 ausfüllen. Andernfalls müssen Sie das Formblatt W-8BEN ausfüllen. Wenn Sie sich mit dem Formblatt W-8BEN registriert haben, müssen Sie Ihre Bestätigung alle drei Jahre erneuern.
Hinweis: Alle globalen Teilnehmer, die ein Formblatt W-8BEN bestätigen, sind zur Vorlage einer ausländischen
Umsatzsteueridentifikationsnummer verpflichtet bzw. zum Nennen einer „plausiblen Erklärung“, wenn eine solche Nummer fehlt. Die Nichtbefolgung kann zur Ablehnung des W-8BEN-Formblatts führen und möglicherweise die Einbehaltung von Quellensteuer auf Ihre Erlöse zur Folge haben.
INFORMATIONEN ZU REGISTRIERUNG UND STEUERBESTÄTIGUNG
MORGAN STANLEY | 2019 2
Der Registrierungs- und Steuerbestätigungsprozess umfasst fünf Schritte:
NEU BEI AMAZON? Wenn Sie neu bei Amazon und noch nicht bei Morgan Stanley registriert sind, klicken Sie auf dem Amazon Stock-Portal auf Select Morgan Stanley (Morgan Stanley auswählen) und dann auf Yes. Create an account (Ja. Erstellen Sie ein Konto). SIE SIND BEREITS BEI MORGAN STANLEY REGISTRIERT? Wenn Sie bereits bei Morgan Stanley registriert sind oder Sie die Bestätigung erneuern müssen, wählen Sie in der oberen rechten Ecke des Amazon Stock-Portals Go to Morgan Stanley StockPlan Connect (Zu Morgan Stanley StockPlan Connect wechseln) aus. Hinweis: Zum Aufrufen von StockPlan Connect und zur Registrierung bei Morgan Stanley muss Ihr Webbrowser Cookies und SSL (Secure Sockets Layer) unterstützen. Folgende Browser werden unterstützt:
• Chrome (aktuelle Version)
• Firefox (aktuelle Version)
• Internet Explorer 11
• Microsoft Edge (aktuelle Version)
• Safari (aktuelle Version)
STEP 1
New
Credentials
STEP2
Contact andSettings
STEP 3
Confirmation
STEP 5
Tax
Certification
STEP 4
Agreement
for Market Data
INFORMATIONEN ZU REGISTRIERUNG UND STEUERBESTÄTIGUNG
MORGAN STANLEY | 2019 3
TEIL 1: REGISTRIERUNG UND STEUERBESTÄTIGUNG
1. Schritt: NEUE ANMELDEDATEN
Alle unten aufgeführten Schritte sind zur Registrierung Ihres Kontos erforderlich.
* Als Sonderzeichen gelten alle Zeichen, die im Zeichensatz des englischen Alphabets keine Buchstaben, Ziffern, Symbole oder Interpunktionszeichen sind.
In diesem Schritt erstellen Sie einen neuen Benutzernamen und ein neues Kennwort. Dies sind die Anmeldedaten, die Sie in Zukunft für den Zugriff auf die Website verwenden werden.
a Befolgen Sie diese Richtlinien, um Ihren new user name (neuen Benutzernamen) zu erstellen:
• Muss zwischen 6 und 20 Zeichen enthalten.
• Darf aus Groß- und Kleinbuchstaben bestehen.
• Darf die Zeichen Punkt (.), Unterstrich (_) und Bindestrich (-) enthalten.
• Darf keine zwei aufeinander folgenden Sonderzeichen enthalten.
• Darf nicht mit einem Sonderzeichen beginnen.*
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Befolgen Sie beim Erstellen Ihres new password (neuen Kennworts) die unten stehenden Richtlinien:
• Muss zwischen 8 und 20 Zeichen enthalten.
• Muss mindestens eine Ziffer und einen Buchstaben enthalten.
• Darf alle Sonderzeichen mit Ausnahme von "<" und ">" enthalten.*
• Darf keine Leerzeichen enthalten.
• Darf keine nicht zum englischen Alphabet gehörenden Buchstaben und keine diakritischen Zeichen (einschließlich Akzenten und Tilden) enthalten.
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Geben Sie das new password (neue Kennwort) erneut ein. Die Kennwörter müssen übereinstimmen, um fortfahren zu können. Wenn das gültige Kennwort erneut eingegeben wurde, wird ein Häkchen angezeigt.
• Hinweis: Beachten Sie beim Kennwort die Groß- und Kleinschreibung. Ihr Kennwort muss die Komplexitätsstandards von Morgan Stanley erfüllen. Wie sicher das Kennwort ist, wird anhand des Balkens Password Strength (Kennwort-Stärke) gemessen. Ein sicheres Kennwort erhöht die Sicherheit Ihres Kontos.
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Sämtliche Screenshots dienen nur der Veranschaulichung und Änderungen sind vorbehalten.
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INFORMATIONEN ZU REGISTRIERUNG UND STEUERBESTÄTIGUNG
MORGAN STANLEY | 2019 4
d Wählen Sie drei Security Questions
(Sicherheitsfragen) aus und geben Sie
Ihre Antwort auf die Frage in das leere
Feld daneben ein. Mit diesen Fragen
wird Ihre Identität überprüft.
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Klicken Sie auf Terms and Conditions
(Geschäftsbedingungen), in denen die
Nutzung der Website geregelt wird.
Nachdem Sie die PDF-Datei
aufmerksam durchgelesen haben,
versichern Sie, dass Sie sie zur
Kenntnis genommen haben, und
stimmen Sie ihnen zu, indem Sie das
Kontrollkästchen „I certify that I have
read and accept the Terms and
Conditions that govern the use of
stockplanconnect.com“ (Ich
bestätige, dass ich die
Geschäftsbedingungen für die
Verwendung von
stockplanconnect.com gelesen habe)
aktivieren.
f
Wenn Sie Dokumente lieber in gedruckter
Form erhalten möchten statt einer E-Mail-
Benachrichtigung über die Verfügbarkeit
der Dokumente auf der Website,
entfernen Sie den Haken im
Kontrollkästchen Enroll in eDelivery
(Für elektronische Zustellung
registrieren).
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Klicken Sie auf Next Step (Nächster
Schritt).
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INFORMATIONEN ZU REGISTRIERUNG UND STEUERBESTÄTIGUNG
MORGAN STANLEY | 2019 5
2. Schritt: KONTAKT UND EINSTELLUNGEN
a Sie müssen mindestens eine Phone
Number (Telefonnummer) angeben,
unter der Sie erreichbar sind, falls wir
Fragen zu Ihrem Konto oder damit
verbundenen Aktivitäten haben.
• Wählen Sie das Land (Select
Country) für die Telefonnummer in
der Dropdown-Liste aus.
• Wählen Sie die Art (Select Type)
der Telefonnummer aus.
• Geben Sie die Telefonnummer in
das Textfeld ein.
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Sie müssen außerdem eine Personal Email (private
E-Mail-Adresse) eingeben und
bestätigen.
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Klicken Sie auf Next Step
(Nächster Schritt).
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INFORMATIONEN ZU REGISTRIERUNG UND STEUERBESTÄTIGUNG
MORGAN STANLEY | 2019 6
3. Schritt: BESTÄTIGUNG
a Glückwunsch! Sie haben Ihr
Konto erfolgreich registriert. Auf
dieser Seite sehen Sie eine
Übersicht der von Ihnen
eingegebenen Informationen.
Aus Sicherheitsgründen
werden Ihr Kennwort und Ihre
Antworten nicht angezeigt.
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Klicken Sie auf Next Step (Nächster
Schritt).
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INFORMATIONEN ZU REGISTRIERUNG UND STEUERBESTÄTIGUNG
MORGAN STANLEY | 2019 7
4. Schritt: VEREINBARUNG ZU MARKTDATEN
Für den Erhalt von Echtzeit-
Informationen zu Kursen, das Anzeigen
Ihrer Aktiendaten und zur Ausführung
des Handels auf der StockPlan-Website
müssen Sie dem Dokument „Agreement
for Market Data Display Services“
(Vereinbarung zu Anzeigediensten zu
Marktdaten) zustimmen. Klicken Sie
entweder auf I Accept The Agreement
(Ich stimme der Vereinbarung zu)
oder auf I Do Not Accept The
Agreement (Ich stimme der
Vereinbarung nicht zu).
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INFORMATIONEN ZU REGISTRIERUNG UND STEUERBESTÄTIGUNG
MORGAN STANLEY | 2019 8
5. Schritt: STEUERBESTÄTIGUNG – US-PERSONEN
5A. AUSWAHL VOR AUSFÜLLEN DES FORMBLATTS
Wählen Sie I am a "U.S. Person" (Ich bin
US-amerikanische Person) aus. Klicken
Sie anschließend auf Next (Weiter).
5B. US-AMERIKANISCHE PERSONEN ODER TEILNEHMER MIT US-STEUERINFORMATIONEN – FORMBLATT W-9 Wenn Sie US-Bürger sind oder bestimmte andere Aufenthaltsbedingungen erfüllen, müssen Sie das Formblatt W-9 ausfüllen. Bitte beachten Sie, dass die Gewinne jeglicher Aktienverkäufe möglicherweise mit einem zusätzlichen Quellensteuerabzug* von 24% belastet werden, wenn ihr Konto nicht zertifiziert ist. Erforderliche Felder
Kontrollkästchen I AGREE to use Electronic Records and Signature (Ich STIMME der Verwendung elektronischer Daten und Unterschriften ZU)
Geben Sie Ihre Social Security number (Sozialversicherungsnummer) ein. Die Social Security Number (SSN) (Sozialversicherungsnummer, SVN) bzw. Individual Tax Identification Number (ITIN) (individuelle Steueridentifikationsnummer) muss mit den Daten übereinstimmen, die Morgan Stanley über Sie von Amazon erhalten hat.
Kontrollkästchen Agree to Certification (Bestätigung zustimmen) Bitte beachten Sie, dass das System das „Item 2 Applies“ (Gegenstand 2 trifft zu) davor abhakt. Falls das nicht zutrifft, gehen Sie sicher, dass dieses Kästchen nicht abgehakt ist.
„Item 2 Applies“, wenn der Quellensteuerabzug Sie nicht betrifft, weil: (a) Sie von dem Quellensteuerabzug befreit sind oder (b) Sie nicht von der Bundessteuerbehörde (IRS) benachrichtigt wurden, dass sie die Abzugssteuer zahlen müssen, weil Sie nicht alle Zinsen und Dividenden angegeben haben oder (c) Sie die Bundessteuerbehörde (IRS) benachrichtigt hat, dass sie der Quellensteuerabzug nicht mehr zahlen müssen. Bitte lesen Sie die „Certification Instructions“ (Zertifizierungsanweisungen) in diesem Abschnitt und beraten Sie sich mit Ihrem Steuerberater bei weiteren Fragen.
Klicken Sie nach Abschluss dieser Schritte auf Next (Weiter). Sie werden dazu aufgefordert, als zusätzliche Sicherheitsprüfung einen einmaligen Passcode einzugeben, der aus Ihrem Geburtsdatum besteht. Geben Sie Ihr Geburtsdatum ein, um fortzufahren.
*Ein Quellensteuerabzug ist eine Steuer, die auf bestimmte Zahlungen erhoben wird, diese muss der IRS gezahlt werden. Zahlungen auf die einen Quellensteuerabzug erhoben wird enthalten Zinsen, Dividenden, Mieten, Lizenzgebühren, Aufträge, Vergütung für Nichtangestellte und andere Zahlungen, die Börsenerträge und Tauschhandeltransaktionen sowie ausweisbare Nettoerträge, die an Anwälte gezahlt wurden, enthalten.
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Hinweis: Wenn Ihre Sozialversicherungsnummer nicht in unserem System vorliegt, können Sie nicht mit dem nächsten Schritt fortfahren
INFORMATIONEN ZU REGISTRIERUNG UND STEUERBESTÄTIGUNG
MORGAN STANLEY | 2019 9
5C: LOKALISIERUNGSVOREINS-TELLUNGEN FESTLEGEN Erforderliche Felder
Wählen Sie die Preferred Language
(bevorzugte Sprache) für die Website
(Website) und Communications
(Mitteilungen) aus.
Wählen Sie in Currency (Währung) die
bevorzugte Währung aus.
Klicken Sie auf Save (Speichern) und wechseln
Sie zur Website.
Morgan Stanley Smith Barney LLC („Morgan Stanley“), deren Tochtergesellschaften sowie Morgan Stanley Financial Advisors und Private Wealth Advisors
bieten keine steuerliche oder rechtliche Beratung an. Kunden sollten sich im Zusammenhang mit Steuer- und Steuerplanungsangelegenheiten an ihren
Steuerberater und im Zusammenhang mit rechtlichen Angelegenheiten an ihren Rechtsanwalt wenden.
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INFORMATIONEN ZU REGISTRIERUNG UND STEUERBESTÄTIGUNG
MORGAN STANLEY | 2019 10
5. Schritt: Steuerbestätigung – Nicht-US-amerikanische Personen
5A. AUSWAHL VOR AUSFÜLLEN DES FORMBLATTS
Wählen Sie I am not a "U.S. Person" (Ich bin kein US-amerikanischer Person) aus. Klicken Sie anschließend auf Next (Weiter).
5B: Nicht-US-amerikanischer Personen – Formblatt W-8BEN Alle globalen Teilnehmer müssen das Formblatt W-8BEN ausfüllen
Erforderliche Felder
Kontrollkästchen I AGREE to use Electronic Records and Signature (Ich STIMME der Verwendung elektronischer Daten und Unterschriften ZU)
Geben Sie in Country of Citizenship (Staatsbürgerschaft) Ihre Staatsbürgerschaft an.
Geben Sie eine Foreign Tax Identification (FTIN)(Ausländische Umsatzsteueridentifikationsnummer) oder eine Reasonable Explanation for Absence of an FTTN* (Plausible Erklärung für das Fehlen einer ausländischen Umsatzsteueridentifikationsnummer) an.
*Alle globalen Teilnehmer, die ein W-8BEN-Fomblatt zertifizieren, müssen entweder eine ausländische Umsatzsteueridentifikationsnummer (FTIN) oder eine „reasonable explanation“ (plausible Erklärung) warum die FTIN fehlt abgeben. Bitte beachten Sie, dass wenn Sie keine FTIN abgeben, dass das W-8BEN-Formblatt möglicherweise abgelehnt wird und ein Quellensteuerabzug potenziell auf Ihre Erträge erhoben wird.
„Foreign Tax Identification Number/Tax Identification Number (FTIN/TIN)“ (ausländische Steueridentifikationsnummer/Steueridentifikationsnum-mer) ist eine Standardbezeichnung für eine individuelle, von einer staatlichen Behörde ausgestellte Identifikationsnummer. Bezeichnung und ausstellende Behörde der FTIN/TIN variieren je nach Land.
** Ermitteln Sie die FTIN/TIN Ihres Landes unter dem HYPERLINK "http://www.oecd.org/tax/automatic-exchange/crs-implementation-and-assistance/tax-identification-numbers/" FTIN/TIN Guide der OECD. Dort können Sie feststellen, wie die FTIN/TIN in Ihrem Land bezeichnet wird und welche Behörde diese ausstellt.
Geben Sie Ihr Date of birth (Geburtsdatum) an.
Hinweis: Wenn Ihr Geburtsdatum und Ihre Heimatanschrift nicht in unserem System vorliegen, können Sie nicht mit dem nächsten Schritt fortfahren.
Kontrollkästchen I Agree to Certify (Bestätigung zustimmen)
Klicken Sie nach Abschluss dieser Schritte auf Next (Weiter). Sie werden dazu aufgefordert, als zusätzliche Sicherheitsprüfung einen einmaligen Passcode einzugeben oder zu bestätigen, dass Ihr Geburtsdatum aktuell ist, der aus Ihrem Geburtsdatum besteht. Geben Sie Ihr Geburtsdatum ein, um fortzufahren.
Hinweis: Möglicherweise umfasst das W-8BEN-Formblatt künftig weitere Fragen oder Schritte, da sich die Vorschriften ändern können.
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INFORMATIONEN ZU REGISTRIERUNG UND STEUERBESTÄTIGUNG
MORGAN STANLEY | 2019 11
5C: Set Localization Preference
(Lokalisierungsvoreinstellungen
festlegen)
Erforderliche Felder
Wählen Sie die Preferred Language
(bevorzugte Sprache) für die Website
(Website) und Communications
(Mitteilungen) aus.
Wählen Sie in Currency (Währung) die
bevorzugte Währung aus.
Klicken Sie auf Save (Speichern) und
wechseln Sie zur Website.
Morgan Stanley Smith Barney LLC („Morgan Stanley“), deren Tochtergesellschaften sowie Morgan Stanley Financial Advisors und Private Wealth Advisors
bieten keine steuerliche oder rechtliche Beratung an. Kunden sollten sich im Zusammenhang mit Steuer- und Steuerplanungsangelegenheiten an ihren
Steuerberater und im Zusammenhang mit rechtlichen Angelegenheiten an ihren Rechtsanwalt wenden.
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INFORMATIONEN ZU REGISTRIERUNG UND STEUERBESTÄTIGUNG
MORGAN STANLEY | 2019 12
TEIL 2: VERWALTEN DER STEUERBESTÄTIGUNG
Die US-Regierung verlangt, dass alle Kunden von Morgan Stanley Ihren Steuerstatus auf dem Formblatt
W-9 bzw. W-8BEN nachweisen. US-Staatsbürger, Personen mit unbefristeter Aufenthaltserlaubnis in den
USA, die keine US-Staatsbürger sind, US-Staatsbürger mit Wohnsitz im Ausland oder in Puerto Rico und
bestimmte Personen mit Wohnsitz in den USA entsprechend Definition (siehe Abschnitt „Non U.S. Residents“
(Nicht-US-amerikanischer Staatsbürger) unten) müssen das Formblatt W-9 ausfüllen; alle anderen müssen
das Formblatt W-8BEN ausfüllen.
NICHT-US-AMERIKANISCHER
STAATSBÜRGER
Nicht-US-amerikanische Staatsbürger
gelten allgemein unter steuerlichem
Gesichtspunkt als in den USA wohnhaft,
wenn sie (1) über eine „Green Card“
verfügen, auf der der rechtmäßige,
unbefristete Aufenthalt in den USA
ausgewiesen ist, oder (2) einen
wesentlichen Teil des Kalenderjahres in
den USA verbringen („erhebliche
Anwesenheit“). Erhebliche Anwesenheit
bedeutet die physische Anwesenheit in
den USA für mindestens (a) 31 Tage
während des aktuellen Jahres und (b)
183 Tage während der vergangenen drei
Jahre, einschließlich aller Tage des
aktuellen Jahres, 1/3 der Tage des
vergangenen Jahres und 1/6 der Tage
des vorherigen Jahres.
FORMBLATT W-8BEN
Das Formblatt W-8BEN bescheinigt den
Status als Ausländer und wird von der
US-Finanzbehörde (IRS) von allen Nicht-
US-amerikanischen Teilnehmern
verlangt. Durch Einreichen des
Formblatts W-8BEN versichern Sie, dass
Sie weder die US-amerikanische
Staatsbürgerschaft besitzen noch Ihren
Wohnsitz in den USA haben und damit
bestimmten, in den USA geltenden
Informationspflichten nicht unterliegen.
Falschangaben werden als Meineid
geahndet. Das Formblatt W-8BEN behält
nach Einreichung eine Gültigkeit von drei
Kalenderjahren. Ein neues Formblatt ist
auch bei Änderung der Lebensumstände
auszufüllen (z. B. Änderung der Adresse
oder der Staatsbürgerschaft).
ALLGEMEINE HINWEISE FÜR
FORMBLATT W-8BEN
Bitte besuchen Sie für Anweisungen zum
Formblatt W-8BEN IRS.gov.
Dieses Formular darf nur von einer nicht
in den USA ansässigen natürlichen
Person ausgefüllt werden. Wenn Sie US-
Staatsbürger oder in den USA ansässiger
Ausländer sind, verwenden Sie dieses
Formblatt nicht und füllen Sie stattdessen
das Formblatt W-9 aus. Das
Nichteinreichen dieses Formblatts hat
einen Steuerabzug durch die US-
Steuerbehörde zur Folge
(„Quellensteuerabzug“).
Durch eine rechtliche Änderung sind nun
alle Teilnehmer, die ein W-8BEN-
Formblatt bestätigen, zur Vorlage einer
ausländischen
Umsatzsteueridentifikationsnummer
verpflichtet bzw. zum Nennen einer
„plausiblen Erklärung“ für das Fehlen
einer derartigen Nummer. Die
Nichtbefolgung kann die Ungültigkeit des
Formblatts W-8BEN und damit
zusätzlichen Steuerabzug zur Folge
haben.
BESTÄTIGUNG DES FORMBLATTS W-
8BEN ERNEUERN
Das Formblatt W-8BEN läuft nach drei (3)
Jahren ab. Daher muss am Ende des
Kalenderjahres, in dem es abgelaufen ist,
erneut eine Steuerbestätigung vorgelegt
werden. In den meisten Fällen erhalten
Sie vor Ablauf des Formblatts W-8BEN
eine Aufforderung zur Erneuerung der
Bestätigung. Sollten Sie eine
fristgerechte Erneuerung versäumen,
werden Sie auf den StockPlan Connect-
Startbildschirm umgeleitet. Dort werden
Sie nach der Anmeldung aufgefordert,
Ihre Steuerbestätigung auszuführen,
bevor Sie auf andere Funktionen
zugreifen können. StockPlan Connect
bietet Ihnen zudem die Möglichkeit, Ihr
Formblatt W-8BEN im Dashboard-
Abschnitt „Profile“ (Profil) vorfristig zu
aktualisieren.
FORMBLATT W-8BEN –
ZERTIFIKATDECKBLATT FÜR
ZUSATZDOKUMENTATION
Zusätzlich zum Formblatt W-8BEN sind
für bestimmte Konten weitere Dokumente
erforderlich. Wenn Sie Ihren Status als
Ausländer bescheinigt haben, jedoch
über eine Anschrift oder eine
Telefonnummer in den USA verfügen,
müssen Sie generell eine zusätzliche
Depotdokumentation bereitstellen. Wenn
für Ihr Konto eine zusätzliche
Dokumentation erforderlich ist, füllen Sie
das Deckblatt aus, das Sie bei StockPlan
Connect im Abschnitt „Forms“
(Formulare) finden, und senden Sie es
mit der entsprechenden Dokumentation
an die auf dem Deckblatt angegebene
Adresse.
Hinweis: Ausländische Teilnehmer
können das Formblatt W-8BEN auf
StockPlan Connect
(www.stockplanconnect.com) ausfüllen
und elektronisch unterschreiben oder ein
ausgefülltes und unterschriebenes W-
8BEN-Formblatt per Fax, Post oder
Nachtkurier an Morgan Stanley senden.
Die Kontaktinformationen sind unten im
Formular angegeben. Bei Nichterhalt
des unterzeichneten Formblatts wird
der aktuelle Quellensteuerabzug von
24 % auf alle zutreffenden
Transaktionen (z. B. Umsätze oder
Dividenden) angewendet.
Morgan Stanley Smith Barney LLC („Morgan Stanley“), deren Tochtergesellschaften sowie Morgan Stanley Financial Advisors und Private Wealth Advisors
bieten keine steuerliche oder rechtliche Beratung an. Kunden sollten sich im Zusammenhang mit Steuer- und Steuerplanungsangelegenheiten an ihren
Steuerberater und im Zusammenhang mit rechtlichen Angelegenheiten an ihren Rechtsanwalt wenden.
INFORMATIONEN ZU REGISTRIERUNG UND STEUERBESTÄTIGUNG
MORGAN STANLEY | 2019 13
FORMBLATT W-8BEN VORFRISTIG
AKTUALISIEREN
1. Schritt:
Klicken Sie oben rechts auf dem
Dashboard (Dashboard) auf Ihren
Name (Namen).
Hinweis: Ihr Name wird in der oberen rechten
Ecke neben einem Kreis angezeigt, der Ihren
Anfangsbuchstaben enthält. Wenn Ihr Name mehr
als 11 Zeichen umfasst, wird nur der Kreis mit
Ihrem Anfangsbuchstaben angezeigt.
Wählen Sie in der Dropdown-Liste den
Eintrag Profile (Profil) aus.
2. Schritt:
Wählen Sie in der unteren rechten Ecke
unter Miscellaneous Account Information
(Verschiedene Kontodaten) die Option Manage Tax Certification Form
(Steuerbestätigungs-Formblatt
verwalten) aus.
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Sämtliche Screenshots dienen nur der Veranschaulichung und Änderungen sind vorbehalten. Nicht für einen bestimmten Kunden bzw. ein bestimmtes Konto repräsentativ.
Sämtliche Screenshots dienen nur der Veranschaulichung und Änderungen sind vorbehalten. Nicht für einen bestimmten Kunden bzw. ein bestimmtes Konto repräsentativ.
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INFORMATIONEN ZU REGISTRIERUNG UND STEUERBESTÄTIGUNG
MORGAN STANLEY | 2019 14
3. Schritt:
Klicken Sie auf Update Certification Form
(Bestätigungsformblatt aktualisieren)
und nehmen Sie die Änderungen am
Formblatt vor.
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Sämtliche Screenshots dienen nur der Veranschaulichung und Änderungen sind vorbehalten. Nicht für einen bestimmten Kunden bzw. ein bestimmtes Konto repräsentativ.
INFORMATIONEN ZU REGISTRIERUNG UND STEUERBESTÄTIGUNG
MORGAN STANLEY | 2019 15
4. Schritt: Erforderliche Felder ausfüllen
Kontrollkästchen I AGREE to use Electronic
Records and Signature (Ich STIMME der
Verwendung elektronischer Daten und
Unterschriften ZU).
Wählen Sie im Dropdown-Menü den Eintrag
Country of Citizenship (Staatsbürgerschaft)
aus.
Geben Sie eine Foreign Tax Identification
Number (Ausländische
Umsatzsteueridentifikationsnummer) oder
eine Exemption Reason (Plausible Erklärung
für das Fehlen einer ausländischen
Umsatzsteueridentifikationsnummer) aus der
Dropdown-Liste an.
Bestätigen Sie unter Claim of Tax Treaty
Benefits (Inanspruchnahme von Leistungen
aus einem Steuerabkommen) das Land Ihres
Wohnsitzes.
Klicken Sie auf Agree to Certify (Bestätigung
zustimmen) und geben Sie Ihren Namen ein.
Klicken Sie auf Next (Weiter).
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Sämtliche Screenshots dienen nur der Veranschaulichung und Änderungen sind vorbehalten. Nicht für einen bestimmten Kunden bzw. ein bestimmtes Konto repräsentativ.
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INFORMATIONEN ZU REGISTRIERUNG UND STEUERBESTÄTIGUNG
MORGAN STANLEY | 2019 16
5. Schritt:
Überprüfen Sie das soeben aktualisierte Formblatt
W-8BEN. Sie wurden jetzt erneut bestätigt.
Morgan Stanley Smith Barney LLC („Morgan Stanley“), deren Tochtergesellschaften sowie Morgan Stanley Financial Advisors und Private Wealth Advisors
bieten keine steuerliche oder rechtliche Beratung an. Kunden sollten sich im Zusammenhang mit Steuer- und Steuerplanungsangelegenheiten an ihren
Steuerberater und im Zusammenhang mit rechtlichen Angelegenheiten an ihren Rechtsanwalt wenden.
Sämtliche Screenshots dienen nur der Veranschaulichung und Änderungen sind vorbehalten. Nicht für einen bestimmten Kunden bzw. ein bestimmtes Konto repräsentativ.
INFORMATIONEN ZU REGISTRIERUNG UND STEUERBESTÄTIGUNG
Benötigen Sie Hilfe? Wenden Sie sich an eines der Morgan Stanley-Kundendienstzentren:
NORD-/SÜDAMERIKANISCHES KUNDENDIENSTZENTRUM
Direktwahl: +1-801-617-7471
Erreichbar: 8:00 Uhr bis 20:00 Uhr ET (Eastern Time) Montag bis Freitag
Kanada, Mexiko, USA
(gebührenfrei) +1-866-533-2575
Brasilien
(gebührenfrei) 08000258632
Chile
(gebührenfrei) 123-0-020-3394
Kolumbien
(gebührenfrei) 01-800-518-4787
Costa Rica
(gebührenfrei) +1-877-392-2502
Argentinien
(gebührenfrei) 08002665233
Verfügbare Sprachen:
Englisch, Spanisch, außerdem sind
Übersetzungen in über 200 Sprachen
über Language Line Solutions erhältlich.
EMEA-KUNDENDIENSTZENTRUM
Direktwahl: +1 801 617 7746
Erreichbar: 9:00 Uhr bis 17:30 Uhr OEZ
(Osteuropäische Zeit) Montag bis Freitag
Belgien, Dänemark, Deutschland,
Finnland, Frankreich, Großbritannien,
Irland, Israel, Italien, Luxemburg,
Niederlande, Norwegen, Österreich,
Polen, Portugal, Schweden, Schweiz,
Slowakei, Spanien, Südafrika und
Tschechien:
(gebührenfrei) +800 6666 9999
Bahrain
(gebührenfrei) +800 0006 393
Jordanien
(gebührenfrei) +080022436
Marokko
(gebührenfrei) +002 11 0011, bei Aufforderung 8552907697
Rumänien
(gebührenfrei) +0800672625
Saudi-Arabien
(Bharti Airtel, Mobily, Zain gebührenfrei) +8008500442 (STC Saudi gebührenfrei) +8008442619
Türkei
(gebührenfrei) 00 800 4488 20347
Vereinigte Arabische Emirate
(gebührenfrei) +800 0444 9712
Verfügbare Sprachen:
Deutsch, Englisch, Spanisch,
Französisch, Italienisch, außerdem sind
Übersetzungen in über 200 Sprachen
über Language Line Solutions erhältlich.
KUNDENDIENSTZENTRUM ASIEN-PAZIFIK/MELBOURNE
Direktwahl: +613 9188 2064
Erreichbar: 10:00 Uhr bis
18:00 Uhr AEST (Australian Eastern Standard Time) Montag bis Freitag
Australien, Hongkong, Japan,
Malaysia, Neuseeland, Philippinen,
Singapur, Südkorea, Taiwan, Thailand
(gebührenfrei) +800-2484-5555
China
China (gebührenfrei) 00 800 2484 5555
oder
Amazon Network Phone: 8000
(gebührenfrei)
Mobiltelefon: 400-910-5681, Morgan
Stanley-Anfragen: Option 1
Indien
(gebührenfrei) +0008004402486
Indonesien
(gebührenfrei) 001803852926
Vietnam
(Viettel gebührenfrei) 00 122 80659
(VNPT gebührenfrei) 00 120 32167
Verfügbare Sprachen:
Englisch, Kantonesisch, Mandarin,
Japanisch; außerdem sind
Übersetzungen in über 200 Sprachen
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Hinweis: Wenden Sie sich an Ihren lokalen Telefonanbieter, um zu erfragen, ob mobiler Service in Ihrem Land verfügbar ist. Gebührenfreie Rufnummern
können eingeschränkt oder gar nicht verfügbar sein. Es können zusätzliche Kosten von Ihrem Mobilfunkanbieter anfallen.
Morgan Stanley Smith Barney LLC („Morgan Stanley“), deren Tochtergesellschaften sowie Morgan Stanley Financial Advisors und Private Wealth
Advisors bieten keine steuerliche oder rechtliche Beratung an. Kunden sollten sich im Zusammenhang mit Steuer- und Steuerplanungsangelegenheiten
an ihren Steuerberater und im Zusammenhang mit rechtlichen Angelegenheiten an ihren Rechtsanwalt wenden.
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