Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von ...Risikomanagement als Beitrag zur...
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Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projektenvon PPP-Projekten7. Jahrestagung Bundesverband PPP
16 N b 2010 dbb f b li16. November 2010, dbb forum berlin
Prof. Dr.-Ing. Dipl.-Wirtsch.-Ing. Hans Wilhelm Alfen
1 © Professur Betriebswirtschaftslehre im Bauwesen WS 2010/11
Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Agenda
• Nachhaltigkeit und Risikomanagement
• Bedeutung des Risikomanagements für PPP-Projekte
• Forschungsprojekt RiMa
• Forschungsergebnisse
S hl b h• Schlussbetrachtung
2 © Professur Betriebswirtschaftslehre im Bauwesen WS 2010/11
Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Nachhaltigkeit und Risikomanagement
Nachhaltigkeit
• ursprüngliche Idee entspringt ökonomischen Überlegungen zur Forstwirtschaft im 18. Jh. nachhaltige Waldbewirtschaftung
• Bericht der Brundtland-Kommission von 1987:e c t de u dt a d o ss o o 98 nachhaltige Entwicklung „berücksichtigt die Bedürfnisse der heutigen Generation, ohne die Möglichkeiten künftiger Generationen zu gefährden, ihre eigenen Bedürfnisse zu befriedigen“ihre eigenen Bedürfnisse zu befriedigen
• Konferenz für Umwelt und Entwicklung der Vereinten Nationen (UNCED) in Rio de Janeiro 1992 3-Säulen-Modell
ökonomische Nachhaltigkeit
ökologische Nachhaltigkeit
soziale Nachhaltigkeit
3 © Professur Betriebswirtschaftslehre im Bauwesen WS 2010/11
Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Nachhaltigkeit und Risikomanagement
Risiko
• Risiko bezeichnet die Abweichung zwischen erwarteten Ergebniswert (Zielvorgabe) und tatsächlichem Ergebniswert.
• Risiken stellen Abweichungen von geplanten Parametern dar und können s e ste e b e c u ge o gep a te a a ete da u d ö egrundsätzlich positive und negative Auswirkungen haben:
Gefahr ein definiertes Ziel nicht zu erreichen
Chanceein definiertes Ziel
zu übertreffen
• Das Ausmaß von Risiken wird bestimmt durch o Tragweite: potentielle Ergebnisänderung undo Eintrittswahrscheinlichkeit
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Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Nachhaltigkeit und Risikomanagement
Risikomanagement und Risikomanagementprozess (PPP-spezifisch)
ist der bewusste, systematische und kontrollierte Umgang mit operativen und strategischen Risiken.
Ri ik liti h G d ät d Zi lRisikopolitische Grundsätze und Ziele
Risikomanagementprozess
Risikoidentifikation
gRisikoanalyse & -bewertung
Risi
koco
ntro
llingRisikoanalyse & bewertung
Risikoallokation
RisikoüberwachungRRisikosteuerung
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Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Nachhaltigkeit und Risikomanagement
Berührungspunkte
• Nachhaltigkeit und Risikomanagement sind eng verwandt• beide Konzepte versuchen durch Gestaltungsprozesse in der Gegenwart
negative Auswirkungen in der Zukunft abzuwehrennegative Auswirkungen in der Zukunft abzuwehren• diese Gestaltungsprozesse sind im ökonomischen Sinn mit Nutzenverlusten für
die Nutzer von Produkten und Dienstleistungen in der Gegenwart verbunden, die in der Zukunft mehr als ausgeglichen werden (Renn 2009)die in der Zukunft mehr als ausgeglichen werden (Renn, 2009)
• Risikomanagement schließt zusätzlich die Unsicherheit ein und ist ein integraler Bestandteil einer umfassenden Nachhaltigkeitsstrategie (Renn et al., 2007)
• z.B. sind der Bau und die Nutzung von Bauwerken verantwortlich für ca.o 40 % des Energieverbrauchs o 30 % des Rohstoffverbrauchs
Ressourceninanspruchnahmeo 30 % des Rohstoffverbrauchs o 40 % der CO2-Emissioneno 30 % des Abfallaufkommens
Umweltbelastung durchSchadstoffausstoss
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hohes Potential für die Verwirklichung von KlimazielenQuelle: UNEP Sustainable Building and Construction Initiative, Information Note 2006.
Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Bedeutung des Risikomanagements
… für PPP-Projekte
• Charakteristika von PPP-Projekten:o langfristige vertragliche Bindung zwischen den Vertragspartnern (tw. 20 bis
30 Jahre),o Projektumfang schließt Planung, Bau, Finanzierung, Instandhaltung und
Betrieb sowie ggf. die Verwertung ein,o jede Stufe der Wertschöpfungskette ist mit spezifischen Risiken behaftetj p g p
• das richtige Maß für den Risikotransfer auf den privaten Partner ist entscheidend für den Projekterfolg
• Grundsatz: Risiken sind entsprechend der Risikomanagementkompetenz derGrundsatz: Risiken sind entsprechend der Risikomanagementkompetenz der Projektpartner zu verteilen und somit die Gesamtrisikokosten des Projektes zu minimieren.
• Voraussetzungen: go jeder der Vertragspartner verfügt über ein den Anforderungen eines PPP-
Projektes entsprechendes RM-Systemo die Risikoallokation berücksichtigt die Risikomanagementkompetenz und
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o die Risikoallokation berücksichtigt die Risikomanagementkompetenz und die Risikotragfähigkeit der einzelnen Vertragspartner
Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Forschungsprojekt RiMa
Forschungsprojekt
• „Lebenszyklusorientiertes Risikomanagement für PPP-Projekte im öffentlichen Hochbau“
• Hohe Bedeutung des Risikomanagements für PPP Projekte war Anlass für die• Hohe Bedeutung des Risikomanagements für PPP-Projekte war Anlass für die Umsetzung des Forschungsprojektes
• Bearbeitungszeit von Juni 2008 bis Oktober 2010• Förderung: Forschungsinitiative „Zukunft Bau“, welche durch das
Bundesministerium für Verkehr, Bau und Stadtentwicklung (BMVBS) und dem Bundesamt für Bauwesen und Raumordnung (BBR) als Projektträger gemeinsam durchgeführt wirdgemeinsam durchgeführt wird
• Leitende Forschungsstelle: Professur BWL im Bauwesen der Bauhaus-Universität Weimar
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Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Forschungsprojekt RiMa
Zielstellung des Forschungsprojektes
• Entwicklung eines strukturierten Risikomanagementprozesses für PPP-Projekte
o Integration des Risikomanagements in die PPP Prozesseo Integration des Risikomanagements in die PPP-Prozesse o Einbeziehung aller Wertschöpfungs- und Lebenszyklusphaseno Einbeziehung der Vertragspartner sowie deren Ziele, Rahmenbedingungen
und Risikotragfähigkeitund Risikotragfähigkeito Darstellung der Methoden & Techniken des Risikomanagements sowie
deren Anwendbarkeit im PPP-ProzessI Mitt l kt d F h h b t ht d h d St b ho „Im Mittelpunkt des Forschungsvorhabens steht daher das Streben nach
einer ausgeglichen, sachgerechten Risikoverteilung zwischen den Projektpartnern und einem beiden Parteien gerecht werdenden übergreifenden Risikomanagementansatz “übergreifenden Risikomanagementansatz.
• Transparenz der Prozesse/ Verfahrensschritte
• Bewusstseinsstärkung der Vertragspartner bzgl. dem Umgang mit Risiken
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g g p g g g
• Unterstützung der Standardisierung im deutschen PPP-Markt
Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Forschungsprojekt RiMa
Projektorganisation
Forschungsmittelgeber
Bundesamt für Bauwesen und Raumordnung
Co-Finanzierung durch:
Bundesamtfür Bauwesen undRaumordnung• Dr. Frank Littwin,
Direktor, Partnerschaften Deutschland
Beirat
Forschungsstelle
• Rolf Ulrich, Commerzbank AG
• Stefan Rein, BBSR, BBR Referat II 4
Projektleitung• Helge Pols,BMVBS, Referat UI 21
• Julia Paul,BMVBS, Referat UI 21
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Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Forschungsergebnisse
Struktur des Endberichtes
Band IAnalyse des Risikomanagementsi PPP P j kt
Band IIMethoden des Risikomanagements
Band IIIIntegriertes Risikomanagement-P d ll
Band IVIntegriertes Risikomanagement-
tin PPP-Projekten
• Grundlagen des Risikomanagements in PPP-Projekten
Methoden zur:• Identifikation v. Risiken• Risikoanalyse u.
Prozessmodell
• Globale Prozess-landkarte aller Vertragspartner
system
• Praktische Ausge-staltung eines BeispielprozessesPPP Projekten
• Ist-Analyse des Risikomanagements der PPP-Vertrags-partner
y-bewertung
• Allokation v. Risiken• Steuerung v. Risiken• Überwachung v. Risiken
Vertragspartner über den Projekt-lebenszyklus
• Standardprozesse• Risikomanagement-
Beispielprozesses mit Methoden als Grundlage zur Bildung des integrierten Ri ik t
g• Controlling v.
Risiken
RisikomanagementProzessmodell je Vertragspartner
Risikomanagement-systems
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Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Forschungsergebnisse
Band I - Analyse des Risikomanagements in PPP-Projekten Band IAnalyse des Risikomanagementsin PPP-Projekten
• Grundlagen des Risikomanagements in PPP-Projekten
• Ist-Analyse des Risikomanagements der PPP-Vertrags-partner
Band IIMethoden des Risikomanagements
• Methoden zur• Identifikation v. Risiken• Risikoanalyse u.
-bewertung• Allokation v. Risiken• Steuerung v. Risiken• Überwachung v. Risiken• Controlling v.
Risiken
Band IIIIntegriertes Risikomanagement-Prozessmodell
• Globale Prozess-landkarte aller Vertragspartner über den Projekt-lebenszyklus
• Standardprozesse• Risikomanagement-
Prozessmodell je Vertragspartner
Band IVIntegriertes Risikomanagement-system
• Praktische Ausge-staltung eines Beispielprozesses mit Methoden als Grundlage zur Bildung des integrierten Risikomanagement-systems
Ziel: Ist-Analyse des Risikomanagements bei den PPP-VertragspartnernEmpirische Untersuchung:• qualitative Datenerhebung mittels 12 Experteninterviews• qualitative Datenerhebung mittels 12 Experteninterviews,
• quantitative Datenerhebung mittels deutschlandweiter schriftlicher Befragung,
• statistische Datenauswertung mittels SPSS• statistische Datenauswertung mittels SPSS
Ergebnisse:• Charakterisierung der Vertragspartner eines PPP-Hochbauprojektesg g j
o Aufbau- und Ablauforganisation des Risikomanagements (für Band II),o Verantwortungsstrukturen für das Risikomanagement,o Risikobewusstsein Risikobereitschaft und Risikotragfähigkeito Risikobewusstsein, Risikobereitschaft und Risikotragfähigkeit,o Bekanntheitsgrad, Qualität und Quantität der angewandten Methoden,o gesetzliche und/ oder institutionelle Rahmenbedingungen für das
Ri ik t
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Risikomanagement
Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Forschungsergebnisse
Band I - Analyse des Risikomanagements in PPP-Projekten Band IAnalyse des Risikomanagementsin PPP-Projekten
• Grundlagen des Risikomanagements in PPP-Projekten
• Ist-Analyse des Risikomanagements der PPP-Vertrags-partner
Band IIMethoden des Risikomanagements
• Methoden zur• Identifikation v. Risiken• Risikoanalyse u.
-bewertung• Allokation v. Risiken• Steuerung v. Risiken• Überwachung v. Risiken• Controlling v.
Risiken
Band IIIIntegriertes Risikomanagement-Prozessmodell
• Globale Prozess-landkarte aller Vertragspartner über den Projekt-lebenszyklus
• Standardprozesse• Risikomanagement-
Prozessmodell je Vertragspartner
Band IVIntegriertes Risikomanagement-system
• Praktische Ausge-staltung eines Beispielprozesses mit Methoden als Grundlage zur Bildung des integrierten Risikomanagement-systems
Ergebnisse (Fortsetzung):• Beschreibung der Phasen des RM-Prozesses in PPP-Projekten
S t ti i d Ri ik i PPP H hb j kt d h di D fi iti• Systematisierung der Risiken eines PPP-Hochbauprojektes durch die Definition von 27 ursachenbasierten Risikoklassen
• Analyse der gesetzlichen und normativen Anforderungen an dasAnalyse der gesetzlichen und normativen Anforderungen an das Risikomanagement
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Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Forschungsergebnisse
Band I - Rücklaufprofil der quantitativen Datenerhebung Band IAnalyse des Risikomanagementsin PPP-Projekten
• Grundlagen des Risikomanagements in PPP-Projekten
• Ist-Analyse des Risikomanagements der PPP-Vertrags-partner
Band IIMethoden des Risikomanagements
• Methoden zur• Identifikation v. Risiken• Risikoanalyse u.
-bewertung• Allokation v. Risiken• Steuerung v. Risiken• Überwachung v. Risiken• Controlling v.
Risiken
Band IIIIntegriertes Risikomanagement-Prozessmodell
• Globale Prozess-landkarte aller Vertragspartner über den Projekt-lebenszyklus
• Standardprozesse• Risikomanagement-
Prozessmodell je Vertragspartner
Band IVIntegriertes Risikomanagement-system
• Praktische Ausge-staltung eines Beispielprozesses mit Methoden als Grundlage zur Bildung des integrierten Risikomanagement-systems
• 577 Akteure kontaktiert• 53 vollständig beantwortete Fragebögen
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g g g• Rücklaufquote von ca. 9%
Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Forschungsergebnisse
Band I - Ergebnisse der quantitativen Datenerhebung Band IAnalyse des Risikomanagementsin PPP-Projekten
• Grundlagen des Risikomanagements in PPP-Projekten
• Ist-Analyse des Risikomanagements der PPP-Vertrags-partner
Band IIMethoden des Risikomanagements
• Methoden zur• Identifikation v. Risiken• Risikoanalyse u.
-bewertung• Allokation v. Risiken• Steuerung v. Risiken• Überwachung v. Risiken• Controlling v.
Risiken
Band IIIIntegriertes Risikomanagement-Prozessmodell
• Globale Prozess-landkarte aller Vertragspartner über den Projekt-lebenszyklus
• Standardprozesse• Risikomanagement-
Prozessmodell je Vertragspartner
Band IVIntegriertes Risikomanagement-system
• Praktische Ausge-staltung eines Beispielprozesses mit Methoden als Grundlage zur Bildung des integrierten Risikomanagement-systems
15 © Professur Betriebswirtschaftslehre im Bauwesen WS 2010/11
Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Forschungsergebnisse
Band I - Ergebnisse der quantitativen Datenerhebung Band IAnalyse des Risikomanagementsin PPP-Projekten
• Grundlagen des Risikomanagements in PPP-Projekten
• Ist-Analyse des Risikomanagements der PPP-Vertrags-partner
Band IIMethoden des Risikomanagements
• Methoden zur• Identifikation v. Risiken• Risikoanalyse u.
-bewertung• Allokation v. Risiken• Steuerung v. Risiken• Überwachung v. Risiken• Controlling v.
Risiken
Band IIIIntegriertes Risikomanagement-Prozessmodell
• Globale Prozess-landkarte aller Vertragspartner über den Projekt-lebenszyklus
• Standardprozesse• Risikomanagement-
Prozessmodell je Vertragspartner
Band IVIntegriertes Risikomanagement-system
• Praktische Ausge-staltung eines Beispielprozesses mit Methoden als Grundlage zur Bildung des integrierten Risikomanagement-systems
Rang-folge
Bedeutung der Risiken aus Sicht der VertragspartnerÖffentlicher
F dk it l b Ei k it l b B Di tl i tfolgeAuftraggeber
Fremdkapitalgeber Eigenkapitalgeber Bau-Dienstleister
1Bedarfsrisiken Insolvenzrisiken
der AuftragnehmerTechnische Ausführungsrisiken
Planungsrisiken
2Ausschreibungs- und Vergaberisiken
Risiko der Zahlungsunfähigkeit des Auftraggebers
Insolvenzrisikender Auftragnehmer
Technische Ausführungsrisiken
3Standortrisiken Einnahmerisiken Managementrisiken Technologierisiken
4Höhere Gewalt Bedarfsrisiken Finanzierungsrisiken Inflationsrisiken
5Gesetzes- und Normenänderungs-risiken
Finanzierungsrisiken Betriebsrisiken Gesetzes- und Normenänderungs-risiken
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risiken risiken
Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Forschungsergebnisse
Band I - 27 Risikoklassen für PPP-Projekte (Auszug) Band IAnalyse des Risikomanagementsin PPP-Projekten
• Grundlagen des Risikomanagements in PPP-Projekten
• Ist-Analyse des Risikomanagements der PPP-Vertrags-partner
Band IIMethoden des Risikomanagements
• Methoden zur• Identifikation v. Risiken• Risikoanalyse u.
-bewertung• Allokation v. Risiken• Steuerung v. Risiken• Überwachung v. Risiken• Controlling v.
Risiken
Band IIIIntegriertes Risikomanagement-Prozessmodell
• Globale Prozess-landkarte aller Vertragspartner über den Projekt-lebenszyklus
• Standardprozesse• Risikomanagement-
Prozessmodell je Vertragspartner
Band IVIntegriertes Risikomanagement-system
• Praktische Ausge-staltung eines Beispielprozesses mit Methoden als Grundlage zur Bildung des integrierten Risikomanagement-systems
Nr. Risikoklassen systematisiert nach Risikoursache
Beschreibung des Risikos
1 Standortrisiken Standortfaktoren wie Verfügbarkeit des Grundstücks, Witterung (Frost, Sturm,t ) I N hb h ft U lt t ä li hk it d U f ld b i fl detc.), Image, Nachbarschaft, Umweltverträglichkeit und Umfeld beeinflussen den
Bauablauf, den Betrieb oder die Nutzung negativ.2 Bedarfsrisiken Falsch prognostizierter Nutzerbedarf hinsichtlich Qualitäten, Quantitäten,
Flexibilität oder Funktionalitäten (z.B. geschaffene Überkapazitäten).3 Baugrundrisiken Den Projektbeteiligten unbekannte Bodenbeschaffenheiten und unerwartete Funde3 Baugrundrisiken Den Projektbeteiligten unbekannte Bodenbeschaffenheiten und unerwartete Funde
und Kontamination verzögern bzw. verwehren den Projektfortschritt oder führen zuerhöhten Kosten.
4 Bausubstanzrisiken Abweichungen der Annahmen bzgl. Art, Beschaffenheit oder Zustand vorhandenerBauwerke oder -teile führen zu zusätzlichen Auflagen zeitlichen VerzögerungenBauwerke oder teile führen zu zusätzlichen Auflagen, zeitlichen Verzögerungenund/oder Mehrkosten.
5 Ausschreibungs-und Vergaberisiken
Mangelhafte Beratung, fehlerhafte Ausschreibungsunter-lagen, ein ungeeignetesVergabeverfahren, die unzureichende Anzahl an Bietern sowie Verfahrensmängelführen zum Abbruch oder zu Verzögerung des gesamten Vergabeprozesses oderg g g g peinem seiner Einzelphasen z. B. aufgrund von Nachprüfungen bei Mängeln oderEinsprüchen.
6 Beschwerde- und Protestrisiken
Fehlende politische Unterstützung sowie Proteste aus der Bevölkerung führenzum frühzeitigen Abbruch oder Zeitverzögerungen.
17 © Professur Betriebswirtschaftslehre im Bauwesen WS 2010/11
7 Planungsrisiken Unvollständige oder fehlerhafte Unterlagen (u. a. Leistungsbeschreibung) und/oder inhaltliche, ablauf- und verfahrenstechnische Planungsfehler führen zuhöheren Kosten oder Verzögerungen.
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Forschungsergebnisse
Band II - Methoden des Risikomanagements Band IAnalyse des Risikomanagementsin PPP-Projekten
• Grundlagen des Risikomanagements in PPP-Projekten
• Ist-Analyse des Risikomanagements der PPP-Vertrags-partner
Band IIMethoden des Risikomanagements
• Methoden zur• Identifikation v. Risiken• Risikoanalyse u.
-bewertung• Allokation v. Risiken• Steuerung v. Risiken• Überwachung v. Risiken• Controlling v.
Risiken
Band IIIIntegriertes Risikomanagement-Prozessmodell
• Globale Prozess-landkarte aller Vertragspartner über den Projekt-lebenszyklus
• Standardprozesse• Risikomanagement-
Prozessmodell je Vertragspartner
Band IVIntegriertes Risikomanagement-system
• Praktische Ausge-staltung eines Beispielprozesses mit Methoden als Grundlage zur Bildung des integrierten Risikomanagement-systems
Ziel: Analyse der Techniken des Risikomanagements Literaturanalyse, theoriegeleitete FeldstudieErgebnisse:Ergebnisse:• 17 Identifikationsmethoden auf Basis eines Kriterienkatalog analysiert sowie
vergleichend und umfassend dargestellto Empfehlung zur Methodenwahl in PPP-Projekten
• 25 Methoden zur Analyse und Bewertung auf Basis eines Kriterienkatalog l i t i l i h d d f d d t lltanalysiert sowie vergleichend und umfassend dargestellt
o Psychologische Herausforderungen in der Risikoquantifizierungo Strategien zur Beschreibung von Risiken durch Wahrscheinlichkeitsverteil-
ungen als Basis für die simulative Ermittlung eines Gesamtrisikoumfangso Gebräuchliche Wahrscheinlichkeitsfunktioneno Risikomaße & Performancemaße
18 © Professur Betriebswirtschaftslehre im Bauwesen WS 2010/11
o Empfehlung zur Methodenwahl in PPP-Projekten
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Forschungsergebnisse
Band II - Methoden des Risikomanagements Band IAnalyse des Risikomanagementsin PPP-Projekten
• Grundlagen des Risikomanagements in PPP-Projekten
• Ist-Analyse des Risikomanagements der PPP-Vertrags-partner
Band IIMethoden des Risikomanagements
• Methoden zur• Identifikation v. Risiken• Risikoanalyse u.
-bewertung• Allokation v. Risiken• Steuerung v. Risiken• Überwachung v. Risiken• Controlling v.
Risiken
Band IIIIntegriertes Risikomanagement-Prozessmodell
• Globale Prozess-landkarte aller Vertragspartner über den Projekt-lebenszyklus
• Standardprozesse• Risikomanagement-
Prozessmodell je Vertragspartner
Band IVIntegriertes Risikomanagement-system
• Praktische Ausge-staltung eines Beispielprozesses mit Methoden als Grundlage zur Bildung des integrierten Risikomanagement-systems
Ergebnisse (Fortsetzung):• Definition von Allokationskriterien zum Nachweis der Vorteilhaftigkeit von
RisikotransfersRisikotransfers
• 3 Methoden zur Risikosteuerungo Systematisierung von Risikobewältigungsstrategieny g g g go Entscheidungsmethoden zur Auswahl v. Risikobewältigungsmaßnahmen
• 5 Methoden zur Risikoüberwachung auf Basis eines Kriterienkatalog l i h d d f d d t lltvergleichend und umfassend dargestellt
o Recherche der Anforderungen an die Risikoüberwachungo Analyse und Beschreibung relevanter Kennzahlen der Vertragspartner
• Methoden des Risikocontrollingso Erfahrungsaufbau für zukünftige Projekte durch Nutzung in einer Datenbank
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Forschungsergebnisse
Band II - Vergleich der Methoden zur Risikoidentifikation (Auszug) Band IAnalyse des Risikomanagementsin PPP-Projekten
• Grundlagen des Risikomanagements in PPP-Projekten
• Ist-Analyse des Risikomanagements der PPP-Vertrags-partner
Band IIMethoden des Risikomanagements
• Methoden zur• Identifikation v. Risiken• Risikoanalyse u.
-bewertung• Allokation v. Risiken• Steuerung v. Risiken• Überwachung v. Risiken• Controlling v.
Risiken
Band IIIIntegriertes Risikomanagement-Prozessmodell
• Globale Prozess-landkarte aller Vertragspartner über den Projekt-lebenszyklus
• Standardprozesse• Risikomanagement-
Prozessmodell je Vertragspartner
Band IVIntegriertes Risikomanagement-system
• Praktische Ausge-staltung eines Beispielprozesses mit Methoden als Grundlage zur Bildung des integrierten Risikomanagement-systems
min
g
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yse
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men
AblaufAblaufunstrukturiert x x x x strukturiert x x x x x x x x x x x x x Anzahl der Bearbeiter / Teilnehmer= Person/en 1 6 >= Person/en 5 5 1 1 1 1 1 1 3 1 1 1 1 1 1>= Person/en 5 5 1 1 1 1 1 1 3 1 1 1 1 1 1<= Person/en 12 7 15 15 Anforderungen an die Bearbeiter / TeilnehmerMethodenkompetenz x x x x x Projekterfahrung x x x x x x x x x x x x x interdisziplinäres Wissen x x x x x x x x x x x x x x x xinterdisziplinäres Wissen x x x x x x x x x x x x x x x xSpez. mathematisches Wissen x* Arbeitsaufwand des Moderatorskein x x x x x x x x gering x x x x
itt l
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mittel x x x x xhoch x x Arbeitsaufwand der Bearbeiter / Teilnehmergering x x x x x x x x x
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Forschungsergebnisse
Band III - Integriertes Risikomanagement-Prozessmodell (IRMP) Band IAnalyse des Risikomanagementsin PPP-Projekten
• Grundlagen des Risikomanagements in PPP-Projekten
• Ist-Analyse des Risikomanagements der PPP-Vertrags-partner
Band IIMethoden des Risikomanagements
• Methoden zur• Identifikation v. Risiken• Risikoanalyse u.
-bewertung• Allokation v. Risiken• Steuerung v. Risiken• Überwachung v. Risiken• Controlling v.
Risiken
Band IIIIntegriertes Risikomanagement-Prozessmodell
• Globale Prozess-landkarte aller Vertragspartner über den Projekt-lebenszyklus
• Standardprozesse• Risikomanagement-
Prozessmodell je Vertragspartner
Band IVIntegriertes Risikomanagement-system
• Praktische Ausge-staltung eines Beispielprozesses mit Methoden als Grundlage zur Bildung des integrierten Risikomanagement-systems
Ziel: Definition eines integrierten Risikomanagement-Prozessmodells (IRMP)Empirische Untersuchung:• qualitative Datenerhebung mittels 33 Experteninterviews• qualitative Datenerhebung mittels 33 ExperteninterviewsErgebnisse:• IRMP der Vertragspartner über den Projektlebenszyklusg p j y
• Definition von Standardprozessen, die von mehreren Vertragspartnern angewendet werden
• Optimierung der vertragspartnerspezifischen Prozesse mit RM-Aktivitäten der o Öffentlichen Hando Bietergemeinschaft/ Projektgesellschaft
o Fremdkapitalgebero Errichter/ Betreibero Bietergemeinschaft/ Projektgesellschaft
o Eigenkapitalgebero Errichter/ Betreiber
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Forschungsergebnisse
Band III - Integriertes Risikomanagement-Prozessmodell (IRMP) Band IAnalyse des Risikomanagementsin PPP-Projekten
• Grundlagen des Risikomanagements in PPP-Projekten
• Ist-Analyse des Risikomanagements der PPP-Vertrags-partner
Band IIMethoden des Risikomanagements
• Methoden zur• Identifikation v. Risiken• Risikoanalyse u.
-bewertung• Allokation v. Risiken• Steuerung v. Risiken• Überwachung v. Risiken• Controlling v.
Risiken
Band IIIIntegriertes Risikomanagement-Prozessmodell
• Globale Prozess-landkarte aller Vertragspartner über den Projekt-lebenszyklus
• Standardprozesse• Risikomanagement-
Prozessmodell je Vertragspartner
Band IVIntegriertes Risikomanagement-system
• Praktische Ausge-staltung eines Beispielprozesses mit Methoden als Grundlage zur Bildung des integrierten Risikomanagement-systems
1. EBENE: Darstellung der Prozesse aller PPP-Vertragspartner im Üb bli k üb L b klProzesslandkarte: Überblick
2. EBENE:
Überblick über Lebenszyklus Übersicht über Interaktion der Vertragspartner
D t ll d PPP P üb d L b kl f2. EBENE:Prozesslandkarte je Vertragspartner
3 EBENE
Darstellung der PPP-Prozesse über den Lebenszyklus auf Ebene der einzelnen PPP-Vertragspartner
Prozessuale Beschreibung der Prozesse 3. EBENE:Standardprozessevertragspartnerspezif. Prozesse
o essua e esc e bu g de o esse(Prozessflussdiagramm, Tabellen)
Risikorelevanten Prozessschritte ohne Zuordnung von Techniken und Methoden
4. EBENE: (BAND IV)Integriertes Risikomanagementsystem
Empfehlung von Techniken und Methoden zur Umsetzung der Teilschritte sowie deren problemorientierte Anpassung
Beschreibung der methodischen Umsetzung der Prozessschritte je Teilprozess
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Forschungsergebnisse
Band III - IRMP - 1. Ebene Band IAnalyse des Risikomanagementsin PPP-Projekten
• Grundlagen des Risikomanagements in PPP-Projekten
• Ist-Analyse des Risikomanagements der PPP-Vertrags-partner
Band IIMethoden des Risikomanagements
• Methoden zur• Identifikation v. Risiken• Risikoanalyse u.
-bewertung• Allokation v. Risiken• Steuerung v. Risiken• Überwachung v. Risiken• Controlling v.
Risiken
Band IIIIntegriertes Risikomanagement-Prozessmodell
• Globale Prozess-landkarte aller Vertragspartner über den Projekt-lebenszyklus
• Standardprozesse• Risikomanagement-
Prozessmodell je Vertragspartner
Band IVIntegriertes Risikomanagement-system
• Praktische Ausge-staltung eines Beispielprozesses mit Methoden als Grundlage zur Bildung des integrierten Risikomanagement-systems
Vorbereitung Ausschreibung & Vergabe Erstellung & Betrieb & VerwertungI II III
Bedarfsfeststellung / Maßnahmenidentifizierung
Erstellung Ausschreibungsunterlagen Einstellung in den Haushalt
g g g g g
Integriertes Risikomanagementsystem / Risikocontrolling
ÖH Eignungstest
Vorläufige Wirtschaftlich-keitsuntersuchung
Strukturierung Vergabeverfahren
Teilnahme-wettbewerb
Vertragscontrolling
Angebotsphase/Verhandlungen
Abschließende WU
PPP-Vertrag
Prüfung / Entscheid
Vertrags-anpassungen
Auswertung Unterlagen/ Angebote
Zahlung Leistungsentgelt
durch
BG
/ PG
wettbewerb Verhandlungen g p gPPP-Vertrag
Zusammenstellung Unterlagen/ Angebot
Anpassung Angebot Gründung der PG Vertragscontrolling alle Verträge
durchHaushalt/ Nutzer
Vertrags-anpassungen
Zahlung Leistungs-u Finanzierungsent
Bildung Bieter-gemeinschaft
EK
Bereitstellung EK
Beteiligungscontrolling
Transaktion am Sekundärmarkt
Koordination Angebots-erstellung/ Due Diligence
Gesellschafter-vertrag PG
Projektauswahl/Bildung Bieter-gemeinschaft
Bieterge-meinschafts-erklärung/ &
-vertrag
anpassungen EK & FK & EB
u. Finanzierungsent-geld EB, EK & FK
Vertrags-anpassungen
FK
Erstellung & Verhandlung Arbeitsvorbereitung
Erstellung & VerhandlungFinanz.-angebot EK-Geber
Bereitstellung FK
Vertragscontrolling
Refinanzierung am Interbankenmarkt
Finanzierungs-verträge
Werk- & Dienstleis-
Due Diligence
Projektauswahl
Finanz-ierungsbe-reitschafts-erklärung Interbanken-
verträge
Vertrags-anpassungen
Bieterge-Projekta s ahl/
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EB
Angebot
Auswahl Nachunternehmer
Leistungserbringung
Vertragscontrolling
tungsverträge
Nachunternehmer-verträge
ÖH: Öffentlicher AG, BG: Bietergemeinschaft, BG/PG: Bietergemeinschaft/Projektgesellschaft, EK: Eigenkapitalgeber, FK: Fremdkapitalgeber, EB: Errichter/ Betreiber
Vertrags-anpassungen
Bietergemeinschafts-erklärung/ &
-vertrag
Projektauswahl/Bildung Bieter-gemeinschaft
Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Forschungsergebnisse
Band III - IRMP - 2. Ebene (Eigenkapitalgeber) Band IAnalyse des Risikomanagementsin PPP-Projekten
• Grundlagen des Risikomanagements in PPP-Projekten
• Ist-Analyse des Risikomanagements der PPP-Vertrags-partner
Band IIMethoden des Risikomanagements
• Methoden zur• Identifikation v. Risiken• Risikoanalyse u.
-bewertung• Allokation v. Risiken• Steuerung v. Risiken• Überwachung v. Risiken• Controlling v.
Risiken
Band IIIIntegriertes Risikomanagement-Prozessmodell
• Globale Prozess-landkarte aller Vertragspartner über den Projekt-lebenszyklus
• Standardprozesse• Risikomanagement-
Prozessmodell je Vertragspartner
Band IVIntegriertes Risikomanagement-system
• Praktische Ausge-staltung eines Beispielprozesses mit Methoden als Grundlage zur Bildung des integrierten Risikomanagement-systems
Vorbereitung Ausschreibung & Vergabe Erstellung & Betrieb & VerwertungI II III
Risikocontrolling
Projektauswahl/ Bildung Bietergemeinschaf t
RM-Prozess
Bereitstellung Eigenkapital
ST_RC
RM ProzessST_PB Beteiligungscontrolling
RM-ProzessEK.III.1
Transaktion am S k dä kt
Teilnahmewettbewerb
Koordination Angebots-t ll / D Dili Sekundärmarkt
RM-ProzessEK.III.2
erstellung / Due Diligence
RM-Prozess
Verhandlung indikatives Angebot
EK.II.1
Vertragsanpassung
RM-Prozess
Anpassung Angebot
EK.II.2RM-Prozess
EK.III.3
24 © Professur Betriebswirtschaftslehre im Bauwesen WS 2010/11
Gesellschaf tervertrag PGGesellschaf tervertrag PG
Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Forschungsergebnisse
Band III - IRMP - 3. Ebene (Standardprozess Risikoallokation) Band IAnalyse des Risikomanagementsin PPP-Projekten
• Grundlagen des Risikomanagements in PPP-Projekten
• Ist-Analyse des Risikomanagements der PPP-Vertrags-partner
Band IIMethoden des Risikomanagements
• Methoden zur• Identifikation v. Risiken• Risikoanalyse u.
-bewertung• Allokation v. Risiken• Steuerung v. Risiken• Überwachung v. Risiken• Controlling v.
Risiken
Band IIIIntegriertes Risikomanagement-Prozessmodell
• Globale Prozess-landkarte aller Vertragspartner über den Projekt-lebenszyklus
• Standardprozesse• Risikomanagement-
Prozessmodell je Vertragspartner
Band IVIntegriertes Risikomanagement-system
• Praktische Ausge-staltung eines Beispielprozesses mit Methoden als Grundlage zur Bildung des integrierten Risikomanagement-systemsStart
Identifikation von Risiken1
Neue Risiko-situation?
nein2
Beschreibung von Ursachen und Wi k d Ei l i ik
3
ja
Wirkungen des Einzelrisikos
Qualitativ-quantitative Bewertung des Einzelrisikos
4
Risikobewältigungsmaßnahmen für6
Klassifizierung des Einzelrisikos5
25 © Professur Betriebswirtschaftslehre im Bauwesen WS 2010/11
Risikobewältigungsmaßnahmen für das Einzelrisiko
Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Forschungsergebnisse
Band III - IRMP - 3. Ebene (Standardprozess Risikoallokation) Band IAnalyse des Risikomanagementsin PPP-Projekten
• Grundlagen des Risikomanagements in PPP-Projekten
• Ist-Analyse des Risikomanagements der PPP-Vertrags-partner
Band IIMethoden des Risikomanagements
• Methoden zur• Identifikation v. Risiken• Risikoanalyse u.
-bewertung• Allokation v. Risiken• Steuerung v. Risiken• Überwachung v. Risiken• Controlling v.
Risiken
Band IIIIntegriertes Risikomanagement-Prozessmodell
• Globale Prozess-landkarte aller Vertragspartner über den Projekt-lebenszyklus
• Standardprozesse• Risikomanagement-
Prozessmodell je Vertragspartner
Band IVIntegriertes Risikomanagement-system
• Praktische Ausge-staltung eines Beispielprozesses mit Methoden als Grundlage zur Bildung des integrierten Risikomanagement-systems
8Verfeinerung der Risikodefinition/
Abgrenzung
8Risikoteilung?7
nein
ja
Quantitative Brutto- und Nettobewertung des Einzelrisikos
9
nein
Selektion geeigneter Risikobewältigungsmaßnahmen
10
Szenarien auf Basis der geeigneten11
Szenarien auf Basis der geeigneten Risikobewältigungsmaßnahmen
Ermittlung des Gesamtrisikoumfangs je Szenario
12
Selektion des opt. Szenarios bzw. Bewältigungsmaßnahme
13
26 © Professur Betriebswirtschaftslehre im Bauwesen WS 2010/11
Ende
Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Forschungsergebnisse
Band IV - Integriertes Risikomanagementsystem (IRMS) Band IAnalyse des Risikomanagementsin PPP-Projekten
• Grundlagen des Risikomanagements in PPP-Projekten
• Ist-Analyse des Risikomanagements der PPP-Vertrags-partner
Band IIMethoden des Risikomanagements
• Methoden zur• Identifikation v. Risiken• Risikoanalyse u.
-bewertung• Allokation v. Risiken• Steuerung v. Risiken• Überwachung v. Risiken• Controlling v.
Risiken
Band IIIIntegriertes Risikomanagement-Prozessmodell
• Globale Prozess-landkarte aller Vertragspartner über den Projekt-lebenszyklus
• Standardprozesse• Risikomanagement-
Prozessmodell je Vertragspartner
Band IVIntegriertes Risikomanagement-system
• Praktische Ausge-staltung eines Beispielprozesses mit Methoden als Grundlage zur Bildung des integrierten Risikomanagement-systems
Ziel: Beispielhafte methodische Ausgestaltung des Standardprozesses Risikoallokation
Empirische Untersuchung:• qualitative Datenerhebung mittels 33 ExperteninterviewsErgebnisse:
M h di h A l d S d d Ri ik ll k i d• Methodische Ausgestaltung des Standardprozesses Risikoallokation, der zur Ermittlung einer im optimalen Kombination aus Risikobehandlungsmaß-nahmen bzw. Risikoallokation für ein definiertes Leistungspaket befähigt (im g p g (Rahmen des gegebenen Handlungsspielraums)
• Ursachenbasierter Risikokatalog auf Basis der in Band I definierten Risikoklassen Abgrenzung der Risiken durch eindeutige Definitionen
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Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Forschungsergebnisse
Band IV - Standardprozess Risikoallokation (Prozessschritt 9) Band IAnalyse des Risikomanagementsin PPP-Projekten
• Grundlagen des Risikomanagements in PPP-Projekten
• Ist-Analyse des Risikomanagements der PPP-Vertrags-partner
Band IIMethoden des Risikomanagements
• Methoden zur• Identifikation v. Risiken• Risikoanalyse u.
-bewertung• Allokation v. Risiken• Steuerung v. Risiken• Überwachung v. Risiken• Controlling v.
Risiken
Band IIIIntegriertes Risikomanagement-Prozessmodell
• Globale Prozess-landkarte aller Vertragspartner über den Projekt-lebenszyklus
• Standardprozesse• Risikomanagement-
Prozessmodell je Vertragspartner
Band IVIntegriertes Risikomanagement-system
• Praktische Ausge-staltung eines Beispielprozesses mit Methoden als Grundlage zur Bildung des integrierten Risikomanagement-systems
Prozess:Standardprozess
Risikoallokation (ST_AL)
Prozessschritt 9:Brutto- und
Nettobewertung von Einzelrisiken
Eingesetzte Methoden
Experten-befragung
Quantitative Beschreibung von
Risiken mittels Verteilungsfunktionen
Korrelations-und Wirkungs-
analyse
Anpassung auf Organisationsebene
VerantwortungDurchführung
Kenntnisnahme
DatenDokumente
Informationen
Software-Unterstützung
Arbeitsanweisungen
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Kenntnisnahme Informationen Arbeitsanweisungen
Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Forschungsergebnisse
Erzielter Mehrwert
• das Integriertes Risikomanagement-Prozessmodell (IRMP) ist ein Beitrag zur Standardisierung und
• bietet die Möglichkeit für die Praxis Verständnis für die Abläufe und• bietet die Möglichkeit für die Praxis, Verständnis für die Abläufe und Anforderungen unter den Vertragspartnern zu entwickeln
• Standardprozess Risikoallokation beschreibt einen Algorithmus, der zur p gErmittlung einer optimalen Kombination aus Risikobehandlungs-maßnahmen bzw. Risikoallokation für ein definiertes Leistungspaket befähigt (im Rahmen des gegebenen Handlungsspielraums)(im Rahmen des gegebenen Handlungsspielraums)
• die Verwendung der Monte-Carlo-Simulation erlaubt die Aggregation des Gesamtrisikoumfangs und somit die Ermittlung des Eigenkapitalbedarfs für g g g pein Projektes
• der aggregierte Gesamtrisikoumfang ermöglicht die Bildung von Performance-
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maßen als Grundlage für unternehmerische Entscheidungsalternativen (Verhältnis Risiko zu Rendite)
Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Schlussbetrachtung
Positiver Einfluss des Risikomanagements auf die Nachhaltigkeit
• PPP ist ein nachhaltiges Beschaffungskonzept, dao eine langfristige Planung und Bedarfsfeststellung erfolgto die Gestaltungsqualität berücksichtigt wirdo die Gestaltungsqualität berücksichtigt wirdo der Lebenszyklusgedanke bzw. –kostenansatz integriert ist (z.B.
Energieverbrauch, Betriebskosten) o die Qualität der technischen Ausführung impliziert isto die Qualität der technischen Ausführung impliziert isto innovative Lösungen / Alternativen berücksichtigt werden
• Risikomanagement als der bewusste, systematische und kontrollierte Umgang mit operativen und strategischen Risiken ermöglicht:
o Verbesserung der Planung und Umsetzung von Projekten, (risiko- und chancenorientiert), ),
o Optimierung (Aufwandreduzierung, Ergebnisverbesserung etc.) z.B. durch Optimierung des Risikotransfers
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Risikomanagement als Beitrag zur Nachhaltigkeit von PPP-Projekten
Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit!für Ihre Aufmerksamkeit!
Professur Betriebswirtschaftslehre im BauwesenMarienstr. 7a99423 Weimar
www.bwlbau.de
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