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RSPO

Lieferkettenzertifizierungs

standard

Für Unternehmen, die im Besitz einer Zertifizierung sind oder diese anstreben

Vom Vorstand des RSPO am 21. November 2014 verabschiedet

RSPO SCC Standard 2

Inhaltsverzeichnis 1. Einleitung ...................................................................................................................... 3

2. Geltungsbereich ........................................................................................................... 5

3. Verwendung dieses Dokuments ................................................................................ 6

4. Definitionen .................................................................................................................. 7

5. Allgemeine Produktkettensystemanforderungen für die Lieferkette ......................13

6. Lieferkettenmodelle - modulare Anforderungen ................................................. 20

Anhang 1 – Book and Claim (BC) für Öle und Fette ......................................................48

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1. Einleitung

1.1 Der „Roundtable on Sustainable Palm Oil“ (RSPO) (Runder Tisch für nachhaltiges

Palmöl) ist eine globale Initiative mehrerer Interessengruppen, die sich auf

nachhaltige Ölpalmprodukte richtet. Mitglieder des RSPO und Teilnehmer an

seinen Tätigkeiten kommen aus den verschiedensten Bereichen und umfassen

Plantagen, Hersteller von Ölpalmprodukten und Einzelhändler, die

Ölpalmprodukte vertreiben, Umweltverbände und soziale NROs; sie stammen aus

vielen Ländern, die Ölpalmprodukte produzieren oder nutzen. Wichtigstes Ziel

des RSPO ist es „den Anbau und die Nutzung von nachhaltigem Palmöl durch die

Zusammenarbeit innerhalb der Lieferkette und durch einen offenen Dialog

zwischen den beteiligten Akteuren voranzubringen.“

Die von dem RSPO verwendeten Methoden, um dieses Ziel zu erreichen,

beinhalten:

Die Entwicklung eines Zertifizierungsstandards für die nachhaltige

Palmölproduktion und damit verbundene Mechanismen zur Überprüfung

der verantwortungsvollen Produktion von Palmöl. Der im April 2013

genehmigte RSPO-Standard für die nachhaltige Produktion von Palmöl

umfasst eine Reihe von Prinzipien, Kriterien, Indikatoren und Leitlinien. Er

wurde zur Nutzung durch Palmölproduzenten entworfen, die nachhaltige

Produktionsverfahren implementieren (möchten), und zur Nutzung durch

Zertifizierungsstellen, die ihn zur Verwendung bei Feldüberprüfungen

verwenden können.

Die Entwicklung eines RSPO-Lieferkettenzertifizierungsstandards (SCCS).

Das vorliegende Dokument beschreibt die Anforderungen, die in Bezug auf

die Kontrolle RSPO-zertifizierter Ölpalmprodukte in der Lieferkette gestellt

werden, einschließlich des Materialflusses und damit verbundener

Zertifizierungsaussagen.

Der RSPO-Lieferkettenzertifizierungsstandard wird als eine Reihe von

überprüfbaren Anforderungen dargestellt, die von Unternehmen in der Palmöl-

Wertschöpfungskette verwendet werden kann, umdie Implementierung von

Systemen, die für die Kontrolle von RSPO-zertifizierten Ölpalmprodukten

verwendet werden, zu demonstrieren.

Verarbeiter oder Benutzer der RSPO-zertifizierten nachhaltigen Ölpalmprodukte

können die Verwendung von (oder Unterstützung von) RSPO-zertifizierten

RSPO SCC Standard 4

Ölpalmprodukten beanspruchen und nach außen darstellen, wenn sie den

Anforderungen des RSPO-Lieferkettenzertifizierungsstandards entsprechen, und

dies von einer RSPO-akkreditierten Zertifizierungsstelle (siehe RSPO-

Lieferkettenzertifizierungsdokument) unabhängig überprüft wird.

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2. Geltungsbereich

Die Ölpalmprodukte können zwischen Anbauer und Produkt viele Produktions-

und Logistikphasen durchlaufen. Die allgemeinen

Produktkettensystemanforderungen für den RSPO-Lieferkettenstandard gelten

für jedes Unternehmen in der gesamten Lieferkette, das rechtlichen Besitz

übernimmt und RSPO-zertifizierte nachhaltige Ölpalmprodukte an einem

Standort, der von dem Unternehmen geleitet wird, physisch verarbeitet. Dies gilt

auch für Outsourcing-Partner.Alle Ölpalmprodukte können über eines der vier

Lieferkettenmodelle gehandelt werden, die von RSPO genehmigt sind:

Identitätssicherung

Segregation

Massenbilanz

Book and Claim (Buche und veranschlage) (siehe Anhang 1)

Für die ersten drei sind Lieferkettenkontrollen von den Mühlen bis zum

zertifizierten Endprodukt erforderlich. Das vorliegende Dokument legt die

Mindestanforderungen für ein Unternehmen fest, das RSPO-zertifizierte

Ölpalmprodukte für die RSPO-Lieferkettenmodelle Identitätssicherung,

Segregation und Massenbilanz einkauft und verkauft.

Benutzer des RSPO-Book-and-Claim-Systems, die keine Erzeuger sind, müssen

nachweisen, dass:

Die Regeln für die Verwendung des RSPO-Book-and-Claim-Systems

eingehalten werden;

Erhobene Ansprüche mit den veröffentlichten RSPO-Vorschriften für

Marktkommunikation und Ansprüche übereinstimmen.

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3. Verwendung dieses Dokuments

Dies ist ein modulares Dokument. Es umfasst folgende Komponenten:

Allgemeine Produktketten-Systemanforderungen für die Lieferkette, die für alle

Unternehmen in der Lieferkette gelten, mit Ausnahme von Palmöl(CPO)-

Mühlen. Die CPO-Mühlen müssen mit Modul D und/oder E übereinstimmen.

Modulare Anforderungen für Lieferkettenmodelle, die für die einzelnen Lieferkettenmodellefür alle Ölpalmprodukte gültig sind. Hierin werden die verschiedenen Anforderungen festgelegt, die an die verschiedenen Lieferkettenmodelle gestellt werden, die auf die Unternehmen in der Lieferkette anwendbar sind.

Unabhängige Mühlen benötigen nur ein SCC-Zertifikat und müssen den relevanten Teilen dieses Standards einschließlich der Module A oder C genügen. Für CPO-Mühlen gilt, dass bei dem P&C-Audit die Module D und/oder E implementiert sein müssen. Für alle anderen Unternehmen einschließlich Palmkernölmühlen gilt, dass Module A, B und/oder C implementiert sein müssen. Eines oder mehrere Module können gemeinsam implementiert werden.

Das Lieferkettenzertifizierungsaudit deckt nur das bzw. die Module ab, die das Unternehmen implementiert hat. Das bzw. die von dem Audit abgedeckten Module werden auf dem Lieferkettenzertifikat angegeben. Das bzw. die Module müssen zusätzlich zu den Allgemeinen Produktketten-Systemanforderungen der Lieferkette umgesetzt werden. Bei den spezifischen Modulen handelt es sich um:

Modul A – Identitätssicherung

Modul B – Segregation

Modul C – Massenbilanz

Modul D – CPO-Mühlen: Identitätssicherung

Modul E – CPO-Mühlen: Massenbilanz

Modul F – Multi-Site-Zertifizierung

Modul G – Gruppenzertifizierung

Für RSPO-RED-zertifizierte Leitfäden verweisen wir auf die RSPO-Website (www.rspo.org)

http://www.rspo.org/

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4. Definitionen

Akkreditierungsstelle Das Unternehmen, das für die Prüfung von RSPO-

Zertifizierungsstellen gemäß ISO/IEC-Richtlinie 17065:2012

verantwortlich ist. Das Unternehmen muss ein Unterzeichner

des International Accreditation Forum (IAF) oder des

Multilateral Recognition Arrangement (MLA) oder ein

Vollmitglied der International Social and Environmental

Accreditation and Labelling Alliance (ISEAL) sein.

Annahme Annahme eines RSPO-zertifizierten Produkts an einem

Standort, der sich unter der Leitung des Unternehmens

befindet (Outsourcing-Partner eingeschlossen).

Antragsteller (oder Kunde) Das Unternehmen, das im Besitz einer Zertifizierung ist oder

diese anstrebt.

Audit Unabhängige Beurteilung der Einhaltung der Anforderungen

des RSPO-Lieferkettenzertifizierungsstandards durch eine

RSPO-akkreditierte Zertifizierungsstelle als Teil des

Zertifizierungsverfahrens.

Beschwerdeverfahren Das RSPO-Beschwerdesystem behandelt Beschwerden gegen

den RSPO und seine Mitglieder auf eine Art, in der das Wesen,

der Auftrag und die Ziele von RSPO zum Ausdruck kommen.

Wir verweisen diesbezüglich auf die RSPO-Website

(www.rspo.org)

Book and Claim (BC) Das Book-and-Claim-System erlaubt die Übertragung von

RSPO-zertifizierten Ölpalmakteuren in der Lieferkette. Siehe

Anhang 1: Book and Claim (BC) für Öle und Fette.

Bulking Station Zwischenlager für Ölpalmprodukte.

Der „Roundtable on Sustainable

Palm Oil“ (RSPO) (Runder Tisch für

nachhaltiges Palmöl)

Die registrierte gemeinnützige Schweizer Stiftung, die an der

Verbesserung der Nachhaltigkeit der globalen

Palmölproduktion und -verwendung arbeitet.

Eigentümer Person oder Entität, die im physischen Besitz von Waren/einer

Anlage/eines Gebäudes usw. ist.


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Endprodukt Das Produkt, das keine weitere Neuverpackung oder

Verarbeitung vor dem Verkauf an den Endverbraucher

benötigt.

Endprodukthersteller Der Hersteller/Verarbeiter, der Ölpalmprodukte für die

Herstellung von Produkten verwendet, die für den Konsum

oder die Endnutzung auf jegliche Art bestimmt sind, ohne dass

eine weitere Neuverpackung oder Verarbeitung erforderlich

ist. Ein Beispiel hierfür sind Einzelhändler, die betriebsintern

Eigenmarken produzieren, Hersteller von Konsumartikeln,

Biokraftstofferzeuger sowie Futtermittelhersteller. Händler

und Verteiler von Endprodukten, bei denen keine weitere

Änderung auftritt, benötigen keine Lieferkettenzertifizierung.

Frischfruchtbündel (FFB) Von den Bäumen der Ölpalmenplantagen/-farmen geerntete

Palmfruchtbündel.

Geltungsbereich Die Aktivitäten, die von der Lieferkettenzertifizierung des

Unternehmens abgedeckt werden.

Gesetzlicher Eigentümer

Entität, die eine vollstreckbare Forderung oder einen

Besitzanspruch für eine Immobilie hat, und vom Gesetz als

solche anerkannt wird.

Gruppenzertifizierung Eine Option für eine RSPO-Lieferkettenzertifizierung, bei der

die direkten Kosten der Zertifizierung von den berechtigten

Mitgliedern einer Gruppe geteilt werden.

Händler

Teilnehmer an der Lieferkette RSPO-zertifizierter

Ölpalmprodukte, der Ölpalmprodukte, Derivate und/oder

Termingeschäfte kauft und verkauft, ohne dass ein physisches

Handling der Ölpalmprodukte erfolgt.

Identitätsgesichertes Palmöl (IP) Das Lieferkettenmodell Identitätssicherung (IP) gewährleistet,

dass ein RSPO-zertifiziertes Ölpalmprodukt, das dem

Endbenutzer geliefert wird, zu einer eindeutig identifizierbaren

RSPO-zertifizierten Mühle und ihrer zertifizierten

Versorgungsbasis rückverfolgt werden kann.

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Internes Kontrollsystem (ICS) Eine dokumentierte Reihe von Verfahren und Prozessen, die

die Funktionsweise eines Lieferkettenzertifizierungssystems

beschreibt undgewährleistet, dass Protokolle erstellt, interne

Audits festgelegt und Verantwortlichkeiten erläutert werden.

Es beschreibt, welche Standards anwendbar sind und

gewährleistet, dass Zuwiderhandlungen gemäß einer Reihe

von Verfahren und Korrekturmaßnahmen korrigiert werden.

Käufer Das nächste gewerbliche Unternehmen in der Lieferkette; der

Lieferant (oder Verkäufer) ist das vorherige gewerbliche

Unternehmen in der Lieferkette.

Leerverkäufe Abschluss eines Terminvertrags bezüglich der Lieferung von

Produkten, die noch nicht eingegangen sind.

Lieferant (oder Verkäufer)

Die vorherige wirtschaftliche Einheit in der Lieferkette; der

Käufer (oder Kunde) ist die nächste wirtschaftliche Einheit in

der Lieferkette.

Lieferkette

Die Serie der Prozesse/Schritte, welche die

landwirtschaftlichen Rohstoffe vom primären Erzeuger über

den Endprodukthersteller (z.B. Palmölanbau, Zermahlen,

Lagerung, Transport, Raffination, Herstellung, Endprodukt etc.)

durchlaufen.

Lieferkettenzertifizierungssysteme

Verarbeiter oder Benutzer von RSPO-zertifizierten

Ölpalmprodukten haben das Recht die Verwendung von (oder

Unterstützung von) RSPO-zertifizierten Ölpalmprodukten nach

außen zu kommunizieren, wenn sie den Anforderungen der

RSPO-Lieferkettenzertifizierungssysteme entsprechen, und

dies unabhängig von einer akkreditieren Zertifizierungsstelle

überprüft wird.

Massenbilanz (MB)

Lieferkettenmodell, das es ermöglicht, dass eine

Zertifizierungsaussage entweder durch physische Vermischung

oder verwaltungstechnisch unter streng kontrollierten

Bedingungen von einem Ölpalmprodukt auf ein anderes

übertragen werden.

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Multi-Site-Zertifizierung

Eine Zertifizierungsoption für eine Gruppe von Standorten, die

vertraglich miteinander verknüpft sind und über eine Zentrale

und minimal über zwei teilnehmende Standorte verfügen. Bei

solchen Standorten kann es sich z. B. um Gruppen von

Plantagen, Farmen, Mühlen oder Raffinerien handeln, die im

Rahmen einer Zentrale verbunden sind und mithilfe eines

internen Kontrollsystems (ICS) verwaltet werden. Zentralen,

die auch zu Verarbeitungszwecken dienen, zählen sowohl als

Zentrale als auch als teilnehmender Standort.

Nicht zertifizierte Plantagen Mühlen und deren jeweilige Versorgungsbasen, die nicht von

einer RSPO-akkreditierten Zertifizierungsstelle zertifiziert

wurden.

Ölpalmprodukte

Aus der Ölpalme einschließlich deren Früchten und Kernen

erzeugte Produkte. Je nach Kontext kann der Begriff

„Ölpalmprodukte“ in diesem Dokument auch für Produkte wie

Schalen, Palmkerne, Palmkernkuchen, Palmkernöl (PKO) oder

daraus abgeleitete Erzeugnisse, Palm(kern)fettsäuredestillat

(P(K)FAD), Olein, Stearin oder Produkte verwendet werden,

die aus der Fraktionierung von CPO abgeleitet werden.

Physische Handhabung Annahme, Lagerung und Auslieferung oder eine Kombination

dieser Tätigkeiten, bei denen die Gefahr besteht, dass

zertifizierte und nicht zertifizierte Produkte vermischt werden.

Raffinerie

Eine Produktionsstätte, die Fette und Öle in hochwertigere

Fette und Öle verwandelt.

Rohes Palmöl (CPO) Ölpalmprodukt der ersten Stufe, das aus Frischfruchtbündeln

(FFB) in einer Mühle hergestellt wird.

RSPO-IT-Plattform

Web-basiertes System für die Rückverfolgung RSPO-

zertifizierten Palmöls in der gesamten Lieferkette von der

Mühle bis zur Raffinerie, unter den Lieferkettenmodellen

Massenbilanz, Segregation und/oder Identitätssicherung.

RSPO-Richtlinien für

Kommunikation &Aussagen

Regeln für den Einsatz von Kommunikation und Ansprüchen im

Zusammenhang mit der Nutzung oder Unterstützung von

RSPO-zertifizierten Ölpalmprodukten.


RSPO-zertifiziertes nachhaltiges

Palmöl (oder RSPO-CSPO)

Palmöl, dass von einer Mühle und deren Versorgungsbasis

produziert wurde und die von einer akkreditierten

Zertifizierungsstelle gemäß den RSPO-Prinzipien und Kriterien

erfolgreich geprüft wurde und den Kriterien des RSPO-

Zertifizierungssystemdokuments entspricht.

Segregation (SG)

Das Lieferkettenmodell Segregation (SG) gewährleistet, dass

RSPO-zertifizierte Ölpalmprodukte, die dem Endbenutzer

geliefert werden, nur aus RSPO-zertifizierten Quellen

stammen.

Standort Eine einzelne Funktionseinheit eines Unternehmens oder eine

Kombination von Einheiten, die sich an einem Ort befindet,

der geografisch von anderen Einheiten getrennt ist.

Unabhängige Mühle Eine Mühle, die unabhängig von einer spezifischen Plantage

operiert und auch in keinem Rechtsverhältnis zu ihr steht. Dies

bezieht sich auch auf Mutter- oder Schwesterunternehmen.

Verarbeitungshilfsstoffe a) Stoffe, die Nahrungsmitteln während der Verarbeitung

hinzugefügt werden, aber auf irgendeine Art wieder aus den

Nahrungsmitteln entfernt werden, bevor sie in ihrer fertigen

Form verpackt werden.

b) Stoffe, die Nahrungsmitteln während der Verarbeitung

hinzugefügt werden, und in Bestandteile verwandelt werden,

die normalerweise in dem Nahrungsmittel vorhanden sind,

und die Menge der Bestandteile, die sich naturgemäß in dem

Nahrungsmittel befinden, nicht wesentlich erhöhen.

c) Stoffe, die einem Nahrungsmittel wegen ihrer

technologischen oder funktionalen Wirkung bei der

Verarbeitung zugesetzt werden, die aber nur in geringem

Maße in dem fertigen Nahrungsmittel vorhanden sind und sich

nicht technologisch oder funktional auf dieses Nahrungsmittel

auswirken.


Verhaltenskodex Der RSPO-Verhaltenskodex umfasst eine Reihe von

Anforderungen, die von RSPO–Mitgliedern eingehalten

werden müssen. Sie finden den Kodex auf der RSPO-Website

(www.rspo.org)

Versendung Übertragung des Eigentums von einem Unternehmen zum

anderen.

Vor-Ort-Audit

Vorort- Besuch, der einem permanenten Standort von einem

Vertreter (bzw. ein Team von Vertretern) einer RSPO-

zugelassenen Zertifizierungsstelle durchgeführt wird.

Zertifizierungsaussage (Claim)

Eine an eine Interessensgruppe gerichtete Mitteilung in einem

beliebigen Format bezüglich des Vorhandenseins eines

zertifizierten nachhaltigen Ölpalmprodukts in einem

spezifischen Produkt oder Produktgruppen.

Zertifizierungsstelle (CB) Eine unabhängige RSPO-akkreditierte Stelle, die

Zertifizierungsaudits auf der Grundlage der Anforderungen des

RSPO-Lieferkettenzertifizierungsstandards durchführt.



5. Allgemeine Produktkettensystemanforderungen für die

Lieferkette

5.1 Anwendbarkeit der allgemeinen Produktkettensystemanforderungen für die

Lieferkette

5.1.1 Die allgemeinen Produktkettensystemanforderungen für den RSPO-

Lieferkettenstandard gelten für jedes Unternehmen in der gesamten Lieferkette,

das rechtlichen Besitz übernimmt und RSPO-zertifizierte nachhaltige

Ölpalmprodukte an einem Standort, der von dem Unternehmen geleitet wird,

physisch verarbeitet. Dies gilt auch für Outsourcing-Partner. Nach dem

Endprodukthersteller gibt es keine weitere Anforderung bezüglich einer

Zertifizierung.

5.1.2 Händler und Verteiler benötigen eine Lizenz vom RSPO, um RSPO-zertifizierte

Produkte zu verkaufen; sie müssen aber nicht selbst zertifiziert sein. Ein

lizensierter Händler und/oder Verteiler muss beim Verkauf von RSPO-

zertifizierten Produkten die Zertifizierungsnummer des Produktherstellers und

das anwendbare Lieferkettenmodell angeben.

5.1.3 Wenn entweder der Betreiber auf Standortebene oder seine Muttergesellschaft

eine Zertifizierung anstrebt, muss er/sie Mitglied des RSPO sein und sich im

RSPO-IT-System registrieren.

5.1.4 Verarbeitungshilfsstoffe müssen nicht in den Zertifizierungsumfang eines

Unternehmens einbezogen werden.

5.2 Lieferkettenmodell

5.2.1 Der Standort kann nur das gleiche Lieferkettenmodell wie sein Lieferant

verwenden oder auf ein weniger strenges System übergehen. Eine

Deklassierung/Herabstufung kann nur in folgender Reihenfolge erfolgen:

Identitätssicherung -> Segregation -> Massenbilanz.

5.3 Dokumentierte Verfahren


5.3.1 Der Standort muss über schriftliche Verfahren und/oder Arbeitsanweisungen

verfügen, um die Implementierung aller Elemente des anwendbaren

Lieferkettenmodells sicherzustellen. Diese müssen mindestens folgende Punkte

beinhalten:

Vollständige und aktuelle Verfahrensbeschreibungen, die die

Implementierung aller Elemente der Anforderungen, die das

Lieferkettenmodell stellt, abdecken.

Vollständige und aktuelle Unterlagen und Bescheinigungen, die die

Übereinstimmung mit dem Lieferkettenmodell belegen (einschließlich

Schulungsunterlagen).

Festlegung der Position (Stellung im Unternehmen) der Person, die die

Gesamtverantwortung für die Umsetzung dieser Anforderungen und die

Einhaltung aller geltenden Anforderungen trägt und mit den

entsprechenden Befugnissen ausgestattet ist. Diese Person mussKenntnis

der Verfahren des Unternehmens im Hinblick auf die Umsetzung dieses

Standards haben.

5.4 Einkauf und Wareneingang

5.4.1 Der Waren annehmende Standort sorgt dafür, dass Einkäufe von RSPO-

zertifiziertem Palmöl und Ölpalmprodukten folgende Anforderungen erfüllen.


Der Standort verfügt über Nachweise, dass Einkäufe in der

Materialkategorie getätigt werden, die mit dem Lieferanten vereinbart

wurden (IP, SG, MB) (und z.B. in Bestellungen, Verträgen und

Materialspezifikationen spezifiziert wurden).

Der Standort, der RSPO-zertifizierte Ölpalmprodukte erhält,

gewährleistet, dass die Produkte als RSPO-zertifiziert verifiziert werden.

Für Standorte, von denen verlangt wird, dass sie Handel im RSPO-IT-

System ankündigen und bestätigen, schließt dies Lieferankündigungen

und -bestätigungen im RSPO-IT-System auf der Ebene der einzelnen

Lieferungen ein. Weitere Informationen siehe Abschnitt 5.7.1 dieses

Dokuments.

Für alle Standorte, die SC-zertifiziert sind, ist eine Überprüfung der

Gültigkeit der Lieferkettenzertifizierung von Lieferanten erforderlich.

Diese Prüfung muss mithilfe der Liste der Standorte, die für RSPO-

Lieferketten zertifiziert sind, auf der RSPO-Website (www.rspo.org)

mindestens einmal jährlich erfolgen.

5.4.2 Der Standort verfügt über einen Mechanismus für den Umgang mit nicht

konformen Materialien/Unterlagen.

5.5 Auslagerung von Aktivitäten

5.5.1 In Fällen, bei denen ein Unternehmen, das eine Zertifizierung anstrebt oder

besitzt, Aktivitäten an unabhängige Dritte auslagert (z.B. Subunternehmer für die

Lagerung, den Transport oder andere ausgelagerten Tätigkeiten), muss das

Unternehmen, das eine Zertifizierung anstrebt oder besitzt, gewährleisten, dass

der unabhängige Dritte den Anforderungen des RSPO-

Lieferkettenzertifizierungsstandards entspricht.

Diese Anforderung gilt nicht für ausgelagerte Lagerstätten, bei denen die

Verwaltung des Ölpalmprodukts (bzw. der Ölpalmprodukte) und die

Anweisungen für Tankbewegungen von dem zertifizierten/zu zertifizierenden

Unternehmen (und nicht vom Tanklager-Manager) gesteuert wird.

5.5.2 Standorte, die eine Auslagerung in den Rahmen ihres RSPO-

Lieferkettenzertifikats aufnehmen, gewährleisten Folgendes:



a) Der Standort verfügt über die Eigentumsrechte des gesamten

Ausgangsmaterials, das in die ausgelagerten Verfahren einbezogen wird;

b) Der Standort verfügt über eine durchsetzbare und unterschriebene

Vereinbarung oder einen Vertrag bezüglich des ausgelagerten Prozesses,

der mit den einzelnen Subunternehmern abgeschlossen wurde. Wenn

eine Prüfung als notwendig erachtet wird, ist der Standort verpflichtet zu

gewährleisten, dass Zertifizierungsstellen Zugang zu dem Outsourcing-

Partner oder dem Vorgang erhalten.

c) Der Standort verfügt über ein dokumentiertes Kontrollsystem mit

expliziten Verfahren für den ausgelagerten Prozess, das dem jeweiligen

Subunternehmer übermittelt wird.

d) Der Standort, der eine Zertifizierung anstrebt oder besitzt, gewährleistet

ferner (z. B. durch vertragliche Vereinbarungen), dass beteiligte

unabhängige Dritte akkreditierten Zertifizierungsstellen Zugriff auf ihre

jeweiligen Vorgänge, Systeme und alle Informationen gewähren, wenn

dies im Voraus angekündigt wird

5.5.3 Der Standort muss die Namen und Kontaktdaten aller Subunternehmer

aufzeichnen, die mit der Verarbeitung oder Herstellung von RSPO-zertifizierten

Materialien betraut wurden.

5.5.4 Beim nächsten Audit teilt der Standort seiner Zertifizierungsstelle die Namen und

Kontaktdaten jedes neuen Subunternehmers mit, der mit der Verarbeitung oder

Herstellung von RSPO-zertifizierten Materialien betraut wurde.

5.6 Verkauf und Warenausgang

5.6.1 Das Unternehmen gewährleistet, dass folgende Mindestinformationen für RSPO-

zertifizierte Produkte in Dokumentform zur Verfügung gestellt werden. Die

Informationen müssen vollständig sein, und sie können entweder in einem

einzelnen Dokument oder in einer Reihe von Dokumenten aufgeführt werden,

die für RSPO-zertifizierte Ölpalmprodukte ausgegeben werden (z. B.

Lieferscheine, Versandunterlagen und Spezifikationsdokumentation). Zu den

oben genannten Informationen gehören:


Name und Anschrift des Käufers;

Name und Anschrift des Verkäufers;

Verladedatum oder Datum der Anlieferung;

Das Datum, an dem die Dokumente ausgestellt wurden;

Eine Beschreibung des Produkts, einschließlich des geltenden

Lieferkettenmodells (Identitätssicherung, Segregation oder Massenbilanz

bzw. die genehmigten Abkürzungen);

Die Menge der gelieferten Produkte;

Zugehörige Transportdokumentation;

Die Lieferkettenzertifizierungsnummer;

Eine zuortenbare Kennnummer.

5.7 Registrierung der Transaktionen

5.7.1 Lieferkettenakteure, die:

als Lieferkettenakteure zwischen der Mühle und der endgültigen

Raffinerie fungieren,

rechtlichen Besitz übernehmen und RSPO-zertifizierte nachhaltige

Ölpalmprodukte physisch handhaben und

Teil der Lieferkette der RSPO-zertifizierten nachhaltigen Ölpalmprodukte

sind,

müssen ihre Transaktion im RSPO-IT-System zum Zeitpunkt des physischen

Versands entsprechend den von RSPO niedergelegten Regeln registrieren.

5.8 Schulung

5.8.1 Das Unternehmen muss einen definierten Schulungsplan haben, der fortlaufend

überprüft und durch Schulungsaufzeichnungen und Teilnahmebestätigungen der

Mitarbeiter belegt wird.

5.8.2 Das Unternehmen sorgt dafür, dass Mitarbeiter, die mit Aufgaben betraut sind,

die für die wirksame Umsetzung des Lieferkettenzertifizierungssystems von

Relevanz sind, entsprechend geschult werden. Die Schulungen sind spezifisch und

auf die ausgeführte(n) Aufgabe(n) ausgerichtet.


5.9 Aufbewahrung von Aufzeichnungen und Dokumenten

5.9.1 Das Unternehmen erstellt richtige, vollständige, aktuelle und zugängliche

Aufzeichnungen und Berichte zu allen Aspekten der Anforderungen, die an die

RSPO-Lieferkettenzertifizierung gestellt werden.

5.9.2 Die Aufbewahrungszeit für alle Aufzeichnungen und Berichte muss mindestens

zwei (2) Jahre betragen und den gesetzlichen und verordnungsrechtlichen

Anforderungen genügen. Durch sie mussder Zertifizierungsstatus von gelagerten

Rohmaterialien oder Produkten bestätiget werden.

5.9.3 Das Unternehmen muss eine aktuelle Auflistung bezüglich der Menge RSPO-

zertifizierter Ölpalmprodukte führen, die in einem spezifizierten Zeitraum gekauft

und mit Zertifizierungsaussage verkauft wurden.

5.10 Umrechnungsfaktoren

5.10.1 Falls anwendbar, muss ein Umrechnungsfaktor angewandt werden, um

eine zuverlässige Schätzung des Umfangs der zertifizierten Produktion auf

der Grundlage der dazugehörigen Eingänge zu erstellen. Unternehmen

können ihre eigenen Umrechnungsfaktoren bestimmen und festlegen.

Diese müssen von früheren Erfahrungen gestützt und dokumentiert und

konsistent angewandt werden. Ein Leitfaden für Umrechnungsfaktoren

findet sich auf der RSPO-Website (www.rspo.org). Dieser Punkt ist

insbesondere für Palmölderivate und Palmkernöl relevant, die in der

oleochemischen und Kosmetikindustrie verwendet werden. Der Leitfaden

für Oleochemikalien ist auf der RSPO-Website (www.rspo.org) erhältlich.

5.10.2 Umrechnungsfaktoren werden regelmäßig geprüft, um deren Genauigkeit im

Vergleich zur tatsächlichen Leistung oder zum Branchendurchschnitt, falls

anwendbar, zu gewährleisten.

5.11 Zertifizierungsaussagen

5.11.1 Das Unternehmen darf nur Aussagen im Zusammenhang mit der Nutzung oder

der Unterstützung RSPO-zertifizierter Ölpalmprodukte machen, die den

Vorschriften des RSPO bezüglich Kommunikation und Aussagen entsprechen.




5.12 Beschwerden

5.12.1 Das Unternehmen verfügt über dokumentierte Verfahren zumUmgang und

Beilegung der Beschwerden von Anspruchstellern.

5.13 Managementbewertung

5.13.1 Das Unternehmen ist verpflichtet, in festgelegten Abständen

Managementbewertungen durch zu führen, die dem Umfang und der Art der

Tätigkeiten entsprechen.

5.13.2 Folgende Informationen sollen in die Managementbewertung einfließen::

Die Auditergebnisse

Rückmeldungen von Kunden

Prozessleistung und Produktkonformität

Stand von Präventiv- und Korrekturmaßnahmen

Folgemaßnahmen nach Managementbewertungen

Änderungen, die das Managementsystem betreffen könnten

Verbesserungsvorschläge.

5.13.3 Das Ergebnis der Managementbewertung umfasst Entscheidungen und

Handlungen in Bezug auf:

Die Verbesserung der Wirksamkeit des Managementsystems und seiner

Umsetzung

Einsatz von Resourcen


6. Lieferkettenmodelle - modulare Anforderungen

Der folgende Abschnitt des Standards umfasst die RSPO-Lieferkettenmodelle, die

einzeln als Module A bis G vorgestellt werden. Ein Unternehmen muss neben den

Allgemeinen Produktkettenanforderungen für die Lieferkette, wie vorstehend in

Abschnitt 5 beschrieben, mindestens eines dieser Module implementieren.

Es können mehrere Module gleichzeitig implementiert werden. Alle

Unternehmen müssen mindestens Modul A, B oder C implementieren. Die

Module F oder G können nicht einzeln implementiert werden.

Derzeit stehen folgende Module zu Verfügung:

Modul A – Identitätssicherung

Modul B – Segregation

Modul C – Massenbilanz




Modul G – Gruppenzertifizierung


Modul A – Identitätssicherung (IP)

A.1 Definition

A.1.1 Das Lieferkettenmodell Identitätssicherung (IP) gewährleistet, dass ein RSPO-

zertifiziertes Ölpalmprodukt, das dem Endverbraucher geliefert wird, zu einer

eindeutig identifizierbaren RSPO-zertifizierten Mühle und ihrer zertifizierten

Versorgungsbasis rückverfolgt werden kann. Alle Teilnehmer an der Lieferkette

müssen gewährleisten, dass das RSPO-zertifizierte Ölpalmprodukt von allen

anderen Ölpalmquellen in der Lieferkette (einschließlich anderer RSPO-CSPO-

Quellen) physisch getrennt wird.

A.2 Lieferkettenanforderungen

A.2.1 Der Standort muss gewährleisten, dass das RSPO-IP-zertifizierte Ölpalmprodukt

von allen anderen Ölpalmquellen physisch getrennt wird und zu einer eindeutig

identifizierbaren RSPO-zertifizierten Mühle und ihrer zertifizierten

Versorgungsbasis rückverfolgt werden kann.


A.3 Verarbeitung

A.3.1 Das Unternehmen muss mittels dokumentierter Verfahren und der

Aufbewahrung von Aufzeichnungen gewährleisten und verifizieren, dass die

RSPO-zertifizierten Ölpalmprodukte von nicht zertifiziertem Material und

Material von anderen zertifizierten Mühlen physisch getrennt aufbewahrt

werden. Dies bezieht sich auch auf Transport und Lagerung.

A.3.2 Ziel ist es, zu 100% identitätsgesichertes (IP) Material zu erreichen.

Modul B – Segregation (SG)

B.1 Definition

B.1.1 Das Lieferkettenmodell Segregation (SG) gewährleistet, dass RSPO-zertifizierte

Ölpalmprodukte, die dem Endverbraucher geliefert werden, nur aus RSPO-

zertifizierten Quellen stammen. Es erlaubt die Mischung von RSPO-zertifziertem

Palmöl, das aus mehreren Quellen stammt.


B.2 Lieferkettenanforderungen

B.2.1 Der Segregationsansatz erfordert, dass von zertifizierten Anwesen/Plantagen

stammende RSPO-zertifizierte Ölpalmprodukte in allen Produktions-,

Verarbeitungs-, Raffinierungs- und Herstellungsphasen der Lieferkette von

Material getrennt aufbewahrt werden, das von nicht RSPO-zertifizierten

Anwesen/Plantagen stammt. Dieses Modell erlaubt die Mischung von RSPO-

zertifiziertem Palmöl und seinen Derivaten aus verschiedenen Quellen. Aus

diesem Grund ist das physische Öl, das dem Endverbraucher geliefert wird, nicht

zu der spezifischen Mühle und ihrer Versorgungsbasis rückverfolgbar.

B.3 Verarbeitung

B.3.1 Das Unternehmen muss mittels eindeutiger Verfahren und der Aufbewahrung

von Aufzeichnungen gewährleisten und verifizieren, dass das RSPO-zertifizierte

Ölpalmprodukt von nicht zertifiziertem Material getrennt aufbewahrt wird. Dies

gilt auch für Transport und Lagerung.

B.3.2 Ziel ist es, zu 100% segregiertes Material zu erreichen.


Modul C – Massenbilanz (MB)

C.1 Definition

C.1.1 Das Massenbilanz-Lieferkettenmodell (MB) überwacht den Handel mit RSPO-

zertifizierten Ölpalmprodukten in der ganzen Lieferkette administrativ und dient

dazu den Mainstream-Handel mit nachhaltigem Palmöl voran zu bringen. Die

Massenbilanz kann nur auf Standortniveau verwendet werden

(Massenbilanzguthaben können nicht von einem Standort zum anderen

übertragen werden).

Das Massenbilanz-Lieferkettenmodell erlaubt es jedem Teilnehmer an der

Lieferkette, sein Engagement für nachhaltige Palmölproduktion zu zeigen und

den Handel mit RSPO-zertifiziertem Palmöl aktiv zu fördern.

Das Massenbilanzsystem ermöglicht die Vermischung von RSPO-zertifiziertem

und nicht-RSPO-zertifiziertem Palmöl in jedem Stadium der Lieferkette,

vorausgesetzt, dass die Gesamtmengen des Standorts kontrolliert werden.


C.2 Lieferkettenanforderungen

Die Grundlage der Lieferkettenanforderungen für die Massenbilanz bildet der

Ausgleich zwischen der Menge gekauften RSPO-Materials und der Menge

verkauften RSPO-Materials. Dazu gehört die Kontrolle der Einkäufe und Verkäufe

von RSPO-zertifiziertem Palmöl und seiner Derivate, die unabhängig überprüft

werden. Es werden keine Anforderungen bezüglich einer getrennten Lagerung

oder Kontrollen im Produktionsverfahren gestellt.

C.3 Verarbeitung

C.3.1 Der Standort gewährleistet, dass die Menge der physischen Ein- und Ausgänge

(Menge oder Gewicht) des RSPO-Massenbilanzmaterials Standort bezogen

überwacht werden.

C.3.2 Das Unternehmen gewährleistet, dass die Menge des ausgehenden RSPO-

Massenbilanzmaterials, das den Kunden von einem Standort aus geliefert wird,

den Eingang des RSPO-zertifizierten Materials an diesem Standort nicht

überschreitet, wobei entweder ein kontinuierliches Bestandsführungssystem

oder eine festgelegte Inventurperiode verwendet wird.

C.4 Kontinuierliches Bestandsführungssystem

C.4.1 Dort, wo ein kontinuierliches Bestandsführungssystem verwendet wird, sorgt das

Unternehmen dafür, dass die Menge der Ein- und Ausgänge des physischen

RSPO-Massenbilanzmaterials am physischen Standort in Echtzeit überwacht

werden.

C.4.2 Dort, wo ein kontinuierliches Bestandsführungssystem verwendet wird, sorgt das

Unternehmen dafür, dass das Materialbestandsführungssystem niemals

überzogen wird. Nur RSPO-Daten, die in dem Materialbestandsführungssystem

erfasst wurden, werden den von dem Unternehmen gelieferten Warenausgängen

zugeordnet.

C.5 Festgelegte Inventurperioden

C.5.1 Dort, wo eine festgelegte Inventurperiode verwendet wird, sorgt das Unternehmen

dafür, dass die Menge der Ein- und Ausgänge des physischen RSPO-

Massenbilanzmaterials (Menge oder Gewicht) innerhalb einer festgelegten

Inventurperiode, die 3 (drei) Monate nicht überschreitet. bilanziert wird.


C.5.2 Wenn eine festgelegte Inventurperiode verwendet wird, darf das Unternehmen

Verkaufsmengen überziehen, wenn ein Nachweis dafür vorliegt, dass RSPO-

Massenbilanzkäufe, die in der Inventurperiode geliefert werden müssen, die

gelieferte Menge für die RSPO-Warenausgänge abdecken.

C.5.3 Wenn eine festgelegte Inventurperiode verwendet wird, können nicht verwendete

Guthaben übertragen werden und für die nächste Inventurperiode im

Materialbestandsführungssystem erfasst werden.

C.5.4 Wenn eine festgelegte Inventurperiode verwendet wird, sorgt das Unternehmen

dafür, dass das Materialbestandsführungssystem zum Zeitpunkt der Inventur nicht

überzogen ist. Nur RSPO-Daten, die in dem Materialbestandsführungssystem in der

Inventurperiode erfasst wurden (einschließlich Daten, die gemäß C.5.3 aus der

vorhergegangenen Periode übernommen wurden), werden Warenausgängen

zugeordnet, die in der Inventurperiode geliefert wurden.

C.6 Umrechnungsverhälnisse

C.6.1 Alle Palmölfraktions- und Derivatmengen, die geliefert werden, werden von dem

Materialbestandsführungssystem gemäß den von RSPO festgelegten

Umrechnungsfaktoren (siehe Abschnitt 5.10) abgezogen; eine diesbezügliche

Ausnahme bildet die in C.6.3 aufgeführte Option.

C.6.2 Raffinationsverluste werden der Einfachheit halber im Massenbilanzsystem nicht

berücksichtigt.

C.6.3 Standorte können eine bestimmte Menge oder ein bestimmtes Gewicht der

identitätsgesicherten oder segregierten nachhaltigen Palm- und Palmkernprodukte

kaufen und sie verwenden, um dem Verkauf gleicher Mengen von

Palmproduktderivaten zu entsprechen, die dann einem Massenbilanzanspruch

genügen, ohne dass ein physischer oder chemischer Bezug zwischen den

erworbenen segregierten Produkten und den Derivaten, die unter Massenbilanz

verkauft werden, erforderlich ist.


C.6.4 Ertragsschema vom Lieferkettenmodell Segregation zum Lieferkettenmodell

Massenbilanz

Hinweis: Segregierte Palmölprodukte können nicht verwendet werden, um MB-

Ansprüche bezüglich Palmkernprodukten aufzuheben und umgekehrt.

Hinweis: Dieses Zuweisungsverfahren ist im Rahmen der Europäischen Richtlinie

über erneuerbare Energien (RED) nicht erlaubt. Wir verweisen diesbezüglich auf

die RSPO-RED-Norm für Biokraftstoffe.

C.7 Ertragsschemata

C.7.1 Ertragsschema für das Lieferkettenmodell Massenbilanz

Die Werte im unten aufgeführten Massenbilanz-Lieferkettenmodell sind festgelegt

und können nicht geändert werden. Unternehmen können ihre eigenen

tatsächlichen Erträge verwenden, wenn diese beim Audit gerechtfertigt werden

können. Alternativ werden die unten aufgeführten Zahlen verwendet.


C.7.2 Ertragsschema für die Palmkern-Massenbilanz

Für eine Berechnung der Menge nachhaltiger Produkte, die Unternehmen im

Rahmen des Massenbilanz-Lieferkettenmodells verkaufen oder beanspruchen

können, können Unternehmen, die nachhaltige Massenbilanz-Palmkernprodukte

kaufen, ihre eigenen tatsächlichen Erträge verwenden, wenn diese beim Audit

gerechtfertigt werden können. Alternativ werden die unten aufgeführten Zahlen

verwendet.

Unternehmen, die segregierte nachhaltige Palmkernprodukte kaufen, können eine

von zwei Optionen wählen um zu berechnen, wie viele nachhaltige

Palmkernprodukte sie verkaufen oder beanspruchen können.

1. Wenden Sie den segregierten Anspruch auf alle nachfolgenden Derivate an;

2. Verwenden Sie den Kauf segregierter Palmkernprodukte, um Verkäufe

gleicher Mengen spezifischer Massenbilanz-Palmkernderivate (nicht

unbedingt von dem erworbenen, SG- Produkt abgeleitet), auszugleichen.



D.1 Definition

D.1.1 Eine Mühle fällt unter das Lieferkettenmodell Identitätssicherung (IP), wenn die

von der Mühle verwendeten FFB von ihrer eigenen Versorgungsbasis stammen,

die gemäß den RSPO-Prinzipien und Kriterien (RSPO P&K) zertifiziert ist. Eine

Zertifizierung für CPO-Mühlen ist notwendig, um die Mengen und Quellen von

zertifizierten FFB, die bei der Mühle eingehen, die Implementierung von

Verfahrenskontrollen (z.B. wenn physische Trennung verwendet wird) und

Absatzmengen von RSPO-zertifizierten Produkten zu überprüfen Eine Mühle kann

eine FFB-Lieferung von nicht zertifizierten Landwirten annehmen, zusätzlich zu

jenen, die von der eigenen zertifizierten Grundfläche stammen. Wenn eine Mühle

zertifizierte und nicht zertifizierte FFB ohne physische Trennung des Materials

verarbeitet, ist nur Modul E anwendbar.

D.2 Erläuterung

D.2.1 Die geschätzte Tonnage der CPO- und PK-Produkte, die potenziell von der

zertifizierten Mühle hergestellt werden könnte, muss von der Zertifizierungsstelle

in der öffentlichen Zusammenfassung des P&K-Zertifizierungsberichts aufgeführt

werden. Diese Zahl gibt die Gesamtmenge des zertifizierten Palmölprodukts (CPO

und PK) wieder, die die zertifizierte Mühle in einem Jahr liefern darf. Die

tatsächlich produzierte Tonnage muss dann in jedem nachfolgenden jährlichen

Überwachungsbericht aufgeführt werden.

D.2.2 Die Mühle muss auch unter der entsprechenden RSPO-Lieferketten-

Verwaltungsoption (RSPO-IT-System oder Book and Claim) alle Registrierungs-

und Berichtsanforderungen für die entsprechende Lieferkette erfüllen.


D.3 Dokumentierte Verfahren

D.3.1 Der Standort verfügt über schriftliche Verfahren und/oder Arbeitsanweisungen,

um die Implementierung aller Elemente, die in diesen Anforderungen spezifiziert

werden, zu gewährleisten. Diese müssen mindestens folgende Punkte beinhalten:

a) Vollständige und aktuelle Verfahren, die die Implementierung aller

Elemente der Anforderungen, die das Lieferkettenmodell stellt, abdecken.

b) Die Funktion der Person, die die Gesamtverantwortung für die Umsetzung

dieser Anforderungen und die Einhaltung aller geltenden Anforderungen

trägt und mit den entsprechenden Befugnissen ausgestattet ist. Diese

Person sollte Bewusstsein für die Verfahren des Standorts im Hinblick auf

die Implementierung dieses Standards zum Ausdruck bringen.

D.3.2 Der Standort verfügt über dokumentierte Verfahren für den Empfang und für die

Verarbeitung von zertifizierten und nicht zertifizierten FFB.

D.4 Einkauf und Wareneingang

D.4.1 Der Standort überprüft und dokumentiert die Tonnage und Quellen der

zertifizierten und nicht-zertifizierten FFB.

D.4.2 Der Standort informiert die Zertifizierungsstelle unverzüglich über eine

voraussichtliche Überproduktion im Verhältnis zur zertifizierten Tonnage.

D.5Aufbewahrung von Aufzeichnungen und Dokumenten

D.5.1 Der Standort zeichnet alle Eingänge von RSPO-zertifizierten FFB und Lieferungen

von RSPO-zertifiziertem rohen Palmöl und Palmkernöl alle drei Monate auf und

gleicht sie aus.

D.6 Verarbeitung

D.6.1 Das Unternehmen gewährleistet und verifiziert mittels dokumentierter Verfahren

und Datenhaltung, dass das RSPO-zertifizierte Ölpalmprodukt von nicht

zertifiziertem Material getrennt aufbewahrt wird. Dies bezieht sich auch auf

Transport und Lagerung.

D.6.2 Ziel ist es, zu 100% segregiertes Material zu erreichen.



E.1 Definition

E.1.1 Eine Zertifizierung für CPO-Mühlen ist notwendig, um die Mengen zertifizierter

und nicht zertifizierter FFB, die bei der Mühle eingehen, sowie Absatzmengen von

RSPO-zertifizierten Herstellern zu überprüfen. Eine Mühle kann eine FFB-

Lieferung von nicht zertifizierten Landwirten annehmen, zusätzlich zu jenen, die

von der eigenen zertifizierten Grundfläche stammen. In diesem Szenarium kann

die Mühle nur die Menge der Ölpalmerzeugnisse als zertifiziert beanspruchen

und veräußern, die aus der Verarbeitung der zertifizierten FFB als MB

hervorgehen.

E.2 Erläuterung

E.2.1 Die geschätzte Tonnage der CPO- und PK-Produkte, die potenziell von der

zertifizierten Mühle hergestellt werden könnte, muss von der Zertifizierungsstelle

in der öffentlichen Zusammenfassung des P&K-Zertifizierungsberichts aufgeführt

werden. Diese Zahl gibt die Gesamtmenge des zertifizierten Palmölprodukts (CPO

und PK) wieder, die die zertifizierte Mühle in einem Jahr liefern darf. Die

tatsächlich produzierte Tonnage wird dann in jedem nachfolgenden jährlichen

Überwachungsbericht aufgeführt.

E.2.2 Die Mühle muss auch unter der entsprechenden RSPO-Lieferketten-

Verwaltungsoption (RSPO-IT-System oder Book and Claim) alle Registrierungs-

und Berichtsanforderungen für die entsprechende Lieferkette erfüllen.

E.3 Dokumentierte Verfahren

E.3.1 Der Standort verfügt über schriftliche Verfahren und/oder Arbeitsanweisungen,

um die Implementierung aller Elemente, die in diesen Anforderungen spezifiziert

werden, zu gewährleisten. Diese müssen mindestens folgende Punkte beinhalten:

a) Vollständige und aktuelle Verfahren, die die Implementierung aller

Elemente der Anforderungen, die das Lieferkettenmodell stellt, abdecken.

b) Die Funktion der Person, die die Gesamtverantwortung für die Umsetzung

dieser Anforderungen und die Einhaltung aller geltenden Anforderungen

trägt und mit den entsprechenden Befugnissen ausgestattet ist. Diese

Person sollte Bewusstsein für die Verfahren des Standorts im Hinblick auf

die Implementierung dieses Standards zum Ausdruck bringen.


E.3.2 Der Standort muss über dokumentierte Verfahren für den Empfang und die

Verarbeitung von zertifizierten und nicht zertifizierten FFB verfügen.

E.4 Einkauf und Wareneingang

E.4.1 Der Standort überprüft und dokumentiert die Mengen der empfangenen

zertifizierten und nicht zertifizierten FFB.

E.4.2 Der Standort informiert die Zertifizierungsstelle unverzüglich über eine

voraussichtliche Überproduktion im Verhältnis zur zertifizierten Tonnage.

E.5Aufbewahrung von Aufzeichnungen und Dokumenten

E.5.1 a) Der Standort zeichnet alle Eingänge von RSPO-zertifizierten FFB und

Lieferungen von RSPO-zertifiziertem rohen Palmöl und Palmkernöl alle

drei Monate auf und gleicht sie aus.

b) Alle Palmöl- und Palmkernölmengen, die geliefert werden, werden von

dem Materialbestandsführungssystem gemäß den von RSPO festgelegten

Umrechnungskursen abgezogen.

c) Der Standort kann Massenbilanzverkäufe nur aus einem positiven Bestand

liefern. Ein positiver Bestand kann Produkte umfassen, die für die

Lieferung innerhalb von drei Monaten bestellt wurden. Einem Standort ist

es aber erlaubt leerzuverkaufen(d. h. ein Produkt kann verkauft werden,

bevor es auf Lager ist.)

Weitere Einzelheiten finden sich in Modul C.

E.5.2 In Fällen, in denen eine Mühle Arbeitsgänge an einen unabhängigen Palmkern-

Zerkleinerer (der sich nicht im Besitz desselben Unternehmens befindet)

auslagert, fällt der Zerkleinerungsvorgang trotzdem unter die Verantwortung der

Mühle und muss nicht separat zertifiziert werden. Die Mühle muss gewährleisten,

dass die Zerkleinerung durch eine unterschriebene vollstreckbare Vereinbarung

abgedeckt ist.



F.1 Definition

F.1.1 Eine Multi-Site-Zertifizierung ist eine Zertifizierungsoption für eine Gruppe von

Standorten, die vertraglich miteinander verknüpft sind und über eine Zentrale

und minimal zwei teilnehmende Standorte verfügen. Bei solchen Standorten kann

es sich z. B. um Gruppen von Plantagen, Farmen, Mühlen oder Raffinerien

handeln, die im Rahmen einer Zentrale verbunden sind und mithilfe eines

internen Kontrollsystems (ICS) verwaltet werden.

Zentralen, die auch zu Verarbeitungszwecken dienen, zählen sowohl als Zentrale

als auch als verarbeitender Standort.

F.2 Erläuterung

F.2.1 Das Unternehmen legt das geografische Gebiet, die Anzahl und Identität der

Standorte, das Lieferkettenmodell und die Art der Unternehmungfest, die vom

Umfang ihrer Multi-Site-Zertifizierung der Produktkette abgedeckt wird. (Hinweis:

Eine Massenbilanz-Bestandsführung kann nur auf Standortebene erfolgen.)

F.3 Verantwortlichkeiten

F.3.1 Die operativen Einheiten weisen nach, dass sie vertraglich verknüpft sind.

F.3.2 Die Zentrale rechtfertigt die Gruppierung operativer Einheiten in Sets gemäß den

Aktivitäten.

F.3.3 Die Zentrale verfügt über ein zentral verwaltetes und dokumentiertes internes

Kontrollsystem (ICS) für die Verwaltung und Implementierung der RSPO-

Produktkettenanforderungen.

F.3.4 Die Zentrale ernennt einen Vertreter der Geschäftsleitung, der die

Gesamtverantwortung dafür trägt, dass alle operativen Einheiten den

Anforderungen der RSPO-Produktkette entsprechen.

F.3.5 Wenn feststeht, dass eine Bedieneinheit den Anforderungen der RSPO-

Lieferkettenzertifizierung nicht entspricht, verfügt die Zentrale über ein

Verfahren zur Feststellung von Abweichungen.


F.3.6 Die Zentrale ist befugt, teilnehmende Standorte aus dem Geltungsbereich des

Multi-Site-Systems zu entfernen, wenn die an die Teilnahme gestellten

Anforderungen oder Abweichungen, die von der Zertifizierungsstelle oder dem

Unternehmen selbst konstatiert wurden, von dem (den) teilnehmenden

Standort(en) nicht behandelt werden.

F.4 Schulung

F.4.1 Im Rahmen des ICS stellt die Zentrale für teilnehmende Standorte eine Schulung

bereit und führt sie durch, um alle anwendbaren Anforderungen der RSPO-Multi-

Site-Produktkette abzudecken.

F.5 Aufbewahrung von Aufzeichnungen und Dokumenten

F.5.1 Die Zentrale führt zentrale, genaue, vollständige und aktuelle Datensätze, die für

alle teilnehmenden Standorte zugänglich sind, und ist für die Aufbewahrung von

Berichten, die alle Aspekte der RSPO-Multi-Site-Anforderungen abdecken,

verantwortlich.

F.5.2 Das interne Kontrollsystem legt fest, welche allgemeinen Verfahrensdokumente

für alle operativen Einheiten gelten, und bereitet sie vor.

F.5.3 Das interne Kontrollsystem legt fest, welche standortspezifischen Unterlagen bei

jeder operativen Einheit erforderlich sind.

F.5.4 Das ICS bewahrt alle Dokumente und Aufzeichnungen mindestens zwei (2) Jahre

lang auf. Es muss dabei den gesetzlichen und verordnungsrechtlichen

Anforderungen genügen und in der Lage sein, den Zertifzierungsstatus gelagerter

Rohmaterialien oder Produkte zu bestätigen.

F.6 Interne Audits

F.6.1 Die Zentrale führt bei jedem einzelnen teilnehmenden Standort mindestens

einmal jährlich interne Audits durch um zu gewährleisten, dass die

Anforderungen der Lieferkettenzertifizierung eingehalten werden.

F.6.2 Bei im Rahmen des internen Audits ermittelten Abweichungen wird zu

Korrekturmaßnahmen aufgerufen.

F.6.3 Die Ergebnisse der internen Audits und aller unternommenen Aktionen zur

Korrektur von Abweichungen werden der Zertifizierungsstelle auf Anfrage zur

Verfügung gestellt.


F.6.4 Die Ergebnisse der internen Audit-Programme werden von der

Unternehmensspitze mindestens einmal jährlich überprüft.

F.6.5 Das Unternehmen führt mindestens einmal jährlich interne Audits durch um zu

bestimmen, ob das Lieferkettenzertifizierungssystem:

i) den vorgesehenen Regelungen, Anforderungen des RSPO-SCC-

Standards und RSPO-Vorschriften bezüglich Kommunikation und

Ansprüchen sowie anderen von dem Unternehmen festgelegten

Anforderungen entspricht;

ii) wirksam umgesetzt und aufrechterhalten wird.

F.6.6 Ein Audit-Programm wird geplant, wobei der Zustand und die Relevanz der zu

überprüfenden Prozesse und Bereiche sowie die Ergebnisse vorhergehender

Audits berücksichtigt werden. Audit-Kriterien, Umfang, Häufigkeit und Verfahren

werden festgelegt. Die Wahl der Auditoren und die Durchführung der Audits

gewährleistet die Objektivität und Unparteilichkeit des Audit-Prozesses.

Auditoren überprüfen ihre eigene Arbeit nicht.

F.6.7 Ein dokumentiertes Verfahren wird niedergelegt, um die Verantwortlichkeiten

und Anforderungen, die an die Planung und Durchführung der Audits, die

Anfertigung von Aufzeichnungen und die Berichtsergebnisse gestellt werden,

festzulegen.

F.6.8 Die Aufzeichnungen der Audits und deren Ergebnisse werden aufbewahrt.

F.6.9 Das für den zu auditierenden Bereich verantwortliche Management

gewährleistet, dass erforderliche Korrekturen und Korrekturmaßnahmen

unverzüglich ergriffen werden, um ermittelte Abweichungen und deren Ursachen

zu beseitigen.

F.7 Zertifizierungsaussagen

F.7.1 Das ICS trägt die Verantwortung dafür, dass alle Verwendungen des RSPO-

Warenzeichens und -Logos und alle RSPO-Aussagen bezüglich des Endprodukts

mit den RSPO-Anforderungen übereinstimmen.


Modul G – Lieferketten-Gruppenzertifizierungssystem

G.1 Definition

G.1.1 Die Lieferkettengruppenzertifizierung bietet eine Möglichkeit für eine RSPO-

Lieferkettenzertifizierung, bei der die direkten Kosten der Zertifizierung von den

berechtigten Mitgliedern einer Gruppe geteilt werden.

G.2 Erläuterung

G.2.1 Gruppenzertifizierungssysteme umfassen Gruppen unabhängiger Unternehmen,

die als rechtlich eigenständige Unternehmen in der Palmöl-Lieferkette fungieren

und vereinbart haben, die Regeln einer Gruppenstruktur unter Leitung

einerGruppenverwaltung und eines Gruppenleiters gemäß dem internen

Kontrollsystem (ICS) einzuhalten.

G.3 Anforderungen, die an die Gruppenmitgliedschaft gestellt werden

G.3.1 Eine Gruppenmitgliedschaft ist Unternehmen vorbehalten, die:

Rechtlich eigenständige Einheiten sind

Bis zu 500 Mt Ölpalmprodukte pro Jahr verwenden (siehe nachstehend

G.3.4 für die Mühlenanforderungen)

Maximal 100 Mitarbeiter (Vollzeitäquivalente) beschäftigen.

G.3.2 Die Gruppenzertifizierung ist nicht auf ein einzelnes Land beschränkt und kann

grenzüberschreitend ausgeführt werden.

G.3.3 Die Gruppe besteht aus Gruppenmitgliedern, die formell vereinbart haben, der

Gruppe beizutreten, und die bewiesen haben, dass sie den Anforderungen dieses

Gruppenzertifizierungssystems und den Regeln der Gruppe entsprechen. Die

Gruppenmitgliedschaft ist freiwillig.

G.3.4 Palmölmühlen können keiner Gruppe beitreten. Hiervon ausgenommen sind

unabhängige Palmölmühlen, die über eine eigene Versorgungsbasis verfügen und

bis zu 5000 Mt Palmölprodukte pro Jahr produzieren. (Module D und E sind

deshalb nicht anwendbar.)


G.3.5 Gruppenmitglieder unterzeichnen eine Absichtserklärung, in der:

Die Anforderungen und Verantwortlichkeiten der Gruppenmitgliedschaft

bestätigt werden und ihnen zugestimmt wird;

Sie die Einhaltung der RSPO-Lieferkettenzertifizierungsanforderungen

bestätigen;

Der Gruppenleiter autorisiert wird, die Zertifizierung namens eines

Mitglieds zu beantragen;

Gruppenmitglieder unterzeichnen eine Absichtserklärung, in der:

Die Anforderungen und Verantwortlichkeiten der Gruppenmitgliedschaft

bestätigt werden und ihnen zugestimmt wird;

Sie die Einhaltung der RSPO-Lieferkettenzertifizierungsanforderungen

bestätigen;

Der Gruppenleiter autorisiert wird, die Zertifizierung namens eines

Mitglieds zu beantragen;

Vereinbart wird, dass Vertreter des Gruppenleiters, der

Zertifizierungsstelle und RSPO-Vertreter jederzeit Zugang zu ihren

Räumlichkeiten und Aufzeichnungen bezüglich RSPO-Produkten erhalten;

Sie zustimmen, dass sie dem Gruppenleiter und seinen Mitarbeitern

aktuelle Kontaktdaten zur Verfügung stellen.

G.3.6 Gruppenmitglieder zeigen, dass sie das (die) gewählte(n) Lieferkettenmodell(e)

vor ihrer Aufnahme als Mitglied implementieren und damit nach ihrer Aufnahme

als Mitglied fortfahren.

G.3.7 Beim Einkauf und Verkauf von RSPO-Produkten muss jedes Gruppenmitglied

gemäß dem RSPO-SCC-Standard die Gruppenzertifikatnummer und seinen

Subcode in allen Dokumenten angeben, einschließlich des Verweises auf das

Lieferkettenmodell (z. B.: IP/SG/MB).

G.3.8 Wenn das Gruppenmitglied erwartet, dass nach seiner Aufnahme in die Gruppe

die Verwendung von Ölpalmprodukten 500 Mt pro Jahr überschreitet, informiert

das Gruppenmitglied den Gruppenleiter, dass es vor dem nächsten Jahrestag

seiner Gruppenmitgliedschaft aus der Gruppe austritt. Das Mitglied sollte vor

dem nächsten Jahrestag seiner Gruppenmitgliedschaft Vorbereitungen für eine

individuelle Zertifizierung durch eine RSPO-SCC-akkreditierte Zertifizierungsstelle

treffen.


G.3.9 Die assoziierte Mitgliedschaft in der RSPO-Lieferkette wird von der

Gruppenentität in einem von dem RSPO veröffentlichen Maß getragen. Die

Gruppenentität kann anbieten, eine normale RSPO-Mitgliedschaft zu erwerben,

wenn sie von zusätzlichen Vorteilen Gebrauch machen möchte, wie z. B. der Wahl

der Generalversammlung.

G.4 Verantwortlichkeiten des Gruppenmanagements

G.4.1 Das Gruppenmanagement:

ist eine rechtsgültig eingetragene juristische Person, die unter die Gesetze

des Herkunftslandes fällt.

ist ein Mitglied des RSPO.

Das Gruppenmanagement:

schließt einen Vertrag mit einer akkreditierten Zertifizierungsstelle (CB)

ab.

weist eine Person als Gruppenleiter an, der für die Vorbereitung und

Implementierung des internen Kontrollsystems (ICS) verantwortlich ist.

G.4.2 Die Gruppenmitglieder weisen nach, dass sie zum Gruppensystem gehören. Alle

Gruppenmitglieder unterhalten ein gesetzliches und/oder vertragliches Verhältnis

mit der Gruppenentität.

G.4.3 Die Gruppe verfügt für die Verwaltung und Implementierung der RSPO-

Produktkettenanforderungen über ein zentral verwaltetes und dokumentiertes

internes Kontrollsystem (ICS).

G.4.4 Eine Gruppe muss über einen Gruppenleiter verfügen, der als angewiesener

Managementvertreter für die Gruppenmitglieder und die Gruppenzertifizierung

fungiert.

G.4.5 Die Anforderungen des RSPO- Lieferkettenzertifizierungsstandards müssen von

den einzelnen Gruppenmitgliedern umgesetzt werden. Der Gruppensystemleiter

trägt die Gesamtverantwortung dafür, dass alle Gruppenmitglieder den

Anforderungen der RSPO-Produktkette entsprechen.

G.4.6 Das Gruppensystem verfügt über ein Verfahren zur Ergreifung von

Korrekturmaßnahmen, wenn festgestellt wird, dass ein Gruppenmitglied den

Anforderungen der RSPO-SCCS-Lieferkettenzertifizierung nicht entspricht.


G.4.7 Der Gruppenleiter ist befugt, Gruppenmitglieder aus dem Gruppensystem zu

entfernen, wenn an die Teilnahme gestellte Anforderungen nicht erfüllt werden,

oder wenn Abweichungen, die von der Zertifizierungsstelle oder dem

Gruppenleiter selbst festgestellt wurden, von dem teilnehmenden

Gruppenmitglied nicht korrigiert werden.

G.5 Verantwortlichkeiten des Gruppenleiters

G.5.1 Der Gruppenleiter:

Ist verantwortlich dafür, dass die Gruppenmanagement die anwendbaren

Standards erfüllt; außerdem leitet er die Gruppenverfahren und

Dokumentation, die zusammen als das interne Kontrollsystem (ICS)

bezeichnet werden..

Erhält volle Verantwortung für die Leitung der Gruppe.

Ist verantwortlich für die Festlegung des geografischen Gebiets, das von

dem Gruppensystem abgedeckt wird, für die Anzahl und Identität der

Standorte, das Lieferkettenmodell und die Art der Unternehmungen, die

von dem Gruppensystem abgedeckt werden.

Ist für die Sammlung und Zahlung von Mitgliedsgebühren des RSPO

verantwortlich.

Ist dafür verantwortlich, dass alle Bedingungen, von denen eine

Zertifizierung abhängt, einschließlich Korrekturmaßnahmen, die von der

Zertifizierungsstelle verlangt werden, ganz umgesetzt werden.


G.5.2 Der Gruppenleiter:

Verfügt über ein dokumentiertes System, in dem Aufgaben und Ziele

sowie Richtlinien und Verfahren für die operative Leitung und

Beschlussfassung festgelegt sind, um seine Fähigkeit, die Gruppe

systematisch und wirksam zu leiten, zu belegen.

Bereitet die für die Gruppe geltenden Vorschriften vor und hält sie

aufrecht.

Bereitet eine Führungsstruktur für die Gruppe vor, in der die

Verantwortlichkeiten aller von dem Gruppenleiter beschäftigten Personen

im Hinblick auf die Leitung der Gruppe niedergelegt werden, und er erhält

diese Führungsstruktur aufrecht.

Ist befugt, Gruppenmitglieder aus dem Gruppenzertifikat zu entfernen,

wenn die Anforderungen der Gruppenmitgliedschaft nicht erfüllt werden

oder wenn Korrekturmaßnahmen, die von der Zertifizierungsstelle oder

dem Gruppenleiter selbst verlangt wurden, nicht erfüllt werden.

Verfügt über ausreichende Kapazitäten - d. h. personelle, physische und

andere wichtige Kapazitäten - um eine wirksame und unparteiische

(verwaltungs-)technische Leitung der Gruppe zu ermöglichen.

G.5.3 Der Gruppenleiter und seine Mitarbeiter:

Können ausreichende Kenntnisse der Anforderungen bezüglich der

Palmölproduktion, der RSPO- Lieferkettenzertifizierungssysteme und des

RSPO-Lieferkettenzertifizierungsstandards sowie interner

Gruppenverfahren und -richtlinien nachweisen.

Haben keine Interessenskonflikte, die ihre Arbeit beeinträchtigen können.

G.5.4 Der Gruppenleiter und/oder dessen Mitarbeiter können in der Landessprache

und/oder auf Englisch kommunizieren.


G.6 Funktionsweise des Gruppensystems

G.6.1 Der Gruppenleiter beantragt namens aller Mitglieder eine Zertifizierung bei einer

RSPO-SCC-akkreditierten Zertifizierungsstelle, und die Zertifizierungsstelle

überprüft das interne Kontrollsystem gemäß den Anforderungen der RSPO-

Lieferkettenzertifizierung.Die maximale Größe einer Gruppe wird von der

Zertifizierungsstelle gemäß dem RSPO-

Lieferkettenzertifizierungssystemdokument festgelegt. Alle Gruppenmitglieder

teilen sich ein einzelnes Zertifikat und eine Zertifikatnummer, wobei den

einzelnen Gruppenmitgliedern eine einmalige Kennnummer zugewiesen wird, die

hinter der Gruppenzertifikatnummer steht.

G.6.2 Die RSPO-Lieferkettenzertifizierung wird auf Gruppenebene angewandt, und alle

Mitglieder der Gruppe, die beabsichtigen, Halbfabrikate und Fertigprodukte, die

RSPO-zertifizierte Produkte enthalten, zu vertreiben oder weiterzuverarbeiten,

müssen nachweisen, dass sie die relevanten RSPO-Lieferkettenstandardmodule,

die auf ihre Aktivitäten zutreffen, vollständig einhalten.

G.6.3 Für das RSPO-IT-System muss sich nur die Gruppenentität registrieren und über

eine Mitgliedsnummer verfügen. Alle RSPO-IT-Systemregistrierungen und -

transaktionen werden vom Gruppenleiter vorgenommen.

G.6.4 Gruppenmitglieder können die Lieferkettenmodelle Identitätssicherung (IP),

Segregation (SG) oder Massenbilanz (MB) nur auf Standortebene (und nicht auf

Gruppenebene) verwenden.

G.7 Gruppenmanagementverfahren

G.7.1 Die Verantwortlichkeiten des Gruppenleiters in Bezug auf die Leitung der Gruppe

werden klar definiert und dokumentiert; dies bezieht sich auch auf Verfahren für

die Teilnahme neuer Mitglieder an der zertifizierten Gruppe, nachdem diese ein

Zertifikat erworben hat.


G.7.2 Es gibt ein dokumentiertes Verfahren für folgende Punkte:

Weitergabe von Informationen und/oder Schulungen an potenzielle und

vorhandene Gruppenmitglieder.

Durchführung einer ersten Überprüfung potenzieller Gruppenmitglieder

um zu gewährleisten, dass sie die Zertifizierungsanforderungen bezüglich

des bzw. der anwendbaren Lieferkettenmodelle und der Gruppenregeln

vor ihrer Mitgliedschaft erfüllen.

Durchführung von Überprüfungen der Gruppenmitglieder.

Informierung der Zertifizierungsstellung bezüglich Änderungen der

Gruppenmitgliedschaft innerhalb eines Monats nach der Änderung.

Durchführung einer mindestens einmal pro Jahr stattfindenden

Überprüfung aller Gruppenmitglieder um zu gewährleisten, dass sie die

Zertifizierungsanforderungen bezüglich des bzw. der anwendbaren

Lieferkettenmodelle vor ihrer Mitgliedschaft weiterhin erfüllen.

Informierung des Gruppenleiters durch die Gruppenmitglieder, wenn die

erwartete Verwendung von Ölpalmprodukten in einem Zeitraum von 12

Monaten vor dem Jahrestag des Gruppenbeitritts 500 Mt überschreitet.

Die Entfernung von Gruppenmitgliedern aus dem Gruppenzertifikat, wenn

die Anforderungen der Gruppenmitgliedschaft nicht erfüllt werden oder

wenn Korrekturmaßnahmen, die von der Zertifizierungsstelle oder dem

Gruppenleiter verlangt wurden, nicht erfüllt werden.

Die Gewährleistung, dass die Verwendung des RSPO-Logos oder -

Warenzeichens den anwendbaren Regeln entspricht.

Die Führung einer zentralen Datenbank mit einer Zusammenfassung der

Bruttomengen der Ein- und Ausgänge von RSPO-Produkten bei den

einzelnen Gruppenmitgliedern.


G.7.3 Die Gruppenmitglieder erhalten folgende Dokumente und Erläuterungen:

Eine Kopie des RSPO-Lieferkettenzertifizierungsstandards, zu dem sich die

Gruppe bekennt.

Eine Kopie der RSPO-Regeln bezüglich Kommunikation und

Zertifizierungsaussagen

Eine Erläuterung des Zertifizierungsverfahrens.

Eine Erläuterung der Bedürfnisse des Gruppenleiters und der Rechte der

Zertifizierungsstelle, um zwecks Bewertung und Überwachung Zugang zur

Dokumentation und den Anlagen des Gruppenmitglieds zu erhalten.

Eine Erläuterung der Anforderungen der Zertifizierungsstelle und des

RSPO bezüglich öffentlicher Informationen.

Eine Erläuterung der Verpflichtungen bezüglich der

Gruppenmitgliedschaft, wie z. B. hinsichtlich:

Der Pflege von Informationen zu Überwachungszwecken;

Der Verwendung von Systemen zur Rückverfolgbarkeit von RSPO-Produkten, wie z. B. das RSPO-IT-System, falls anwendbar;

Der Anforderung, Bedingungen oder Korrekturmaßnahmen zu entsprechen, die von der Zertifizierungsstelle erlassen wurden;

Besonderer Anforderungen, die an das Marketing oder den Vertrieb von Produkten gestellt werden, die von dem Zertifikat abgedeckt werden;

Der Verwendung des RSPO-Warenzeichens und der Produktansprüche;

Der ordnungsgemäßen Verwendung der RSPO-SCC-Zertifikatnummer und des Subcodes;

Anderer Verpflichtungen, die die Gruppenmitgliedschaft mit sich bringt; und

Der Erläuterung von Kosten, die mit der Gruppenmitgliedschaft verbunden sind.

G.8 Schulung

G.8.1 Im Rahmen des internen Kontrollsystems (ICS) richtet der Gruppenleiter eine

Schulung für Systemmitglieder ein und implementiert sie; diese Schulung deckt

alle geltenden Anforderungen der RSPO-Produktkette ab.


G.9 Aufbewahrung von Aufzeichnungen und Dokumenten

G.9.1 Der Gruppenleiter führt zentrale, genaue, vollständige und aktuelle Datensätze,

die allen teilnehmenden Standorten zugänglich sind, und er ist für die

Aufbewahrung von Berichten, die alle Aspekte der RSPO-Multi-Site-

Anforderungen abdecken, verantwortlich.

G.9.2 Die Gruppenmanagementdokumentation umfasst:

Die Dokumentation und Überwachung der einzelnen Gruppenmitglieder

in Bezug auf deren Mitgliedstatus, Produktionsprozesse und andere

wichtige Aspekte, um eine Einhaltung des relevanten RSPO-Standards für

nachhaltige Palmölproduktion und der RSPO-

Gruppenzertifizierungsanforderungen zu gewährleisten.

Die maximale Mitgliederzahl, die von dem derzeitigen

Managementsystem, dem Personal und den technischen Kapazitäten des

Gruppenleiters unterstützt werden kann.

Die Bereitstellung deutlicher Richtlinien und Verfahren für die

Kommunikation zwischen Gruppenleiter und Gruppenmitgliedern.


G.9.3 Die nachfolgenden zentralen Aufzeichnungen und Berichte werden geführt und

jederzeit für alle Gruppenmitglieder aktualisiert:

Eine Liste mit Namen und Anschriften

Vollständige Kontaktangaben

Das Datum des Beitritts zur Gruppe

Der Subcode, der der Gruppenzertifikatnummer folgt

Das Datum, an dem das Mitglied die Absichtserklärung unterschrieben

hat, wie in den Mitgliedschaftsbedingungen der Gruppe aufgeführt

Das Datum des Austritts aus der Gruppe, falls anwendbar, und die

entsprechenden Gründe

Eine Zusammenfassung aller gekauften und verkauften RSPO-

Ölpalmprodukte

Die anwendbaren Lieferkettenmodelle

Die geschätzte Nutzung von Ölpalmprodukten in metrischen Tonnen pro

Jahr

Die Bruttomenge RSPO-zertifizierter Produkte, die jährlich verarbeitet

oder hergestellt werden

Die Verwendung des RSPO-Logos und/oder -Warenzeichens

Audits, die vor der Annahme eines Gruppenmitglieds durchgeführt

werden

Jährliche Überwachungsaufzeichnungen

Nichteinhaltungen, die festgestellt wurden, und Maßnahmen, die

ergriffen wurden, um den Anforderungen für die Einhaltung der

Vorschriften zu genügen

Das RSPO-Verfahrenshandbuch des Mitglieds.

G.9.4 Der Gruppenleiter bestimmt, welche allgemeinen Verwaltungsdokumente für die

Gruppenmitglieder anwendbar sind, und bereitet sie vor.

G.9.5 Der Gruppenleiter bestimmt, welche standortspezifischen Unterlagen für jedes

Gruppenmitglied erforderlich sind.


G.9.6 Der Gruppenleiter bewahrt alle Dokumente und Aufzeichnungen mindestens zwei

(2) Jahre auf. Er muss den gesetzlichen und verordnungsrechtlichen

Anforderungen genügen und in der Lage sein, den Zertifzierungsstatus gelagerter

Rohmaterialien oder Produkte zu bestätigen.

G.9.7 Gruppenmitglieder führen ein aktuelles RSPO-Verfahrenshandbuch, in dem alle

Aspekte ihrer Tätigkeiten im Verhältnis zu den Anforderungen des RSPO-SCC-

Standards genau beschrieben werden.

G.9.8 Gruppenmitglieder führen aktuelle und genaue Aufzeichnungen bezüglich aller

Ein- und Ausgänge von RSPO-Produkten und sind in der Lage, die Mengen

jederzeit auf Wunsch des Gruppenleiters abzugleichen. Bei einem Abgleich

werden eine unvermeidbare Verunreinigung oder Verschwendung, die

Produktions- und Fertigungsprozesse und verwendete Rezepte berücksichtigt.

G.9.9 Falls anwendbar, erstellt der Gruppenleiter vollständige und zugängliche

Aufzeichnungen bezüglich der Bewegungen der im RSPO-IT-System registrierten

RSPO-Produkte.

G.9.10 Gruppenmitglieder führen fotografische und schriftliche Aufzeichnungen der

Verwendung des RSPO-Logos und/oder RSPO-Warenzeichens auf.

G.10 Interne Audits

G.10.1 Der Gruppenleiter führt bei jedem einzelnen teilhabenden Standort zumindest

einmal jährlich interne Audits durch um zu gewährleisten, dass die

Anforderungen der Produktkette für das Gruppensystem eingehalten werden.

G.10.2 Bei im Rahmen des internen Audits ermittelten Abweichungen wird zu

Korrekturmaßnahmen aufgerufen.

G.10.3 Die Ergebnisse der internen Audits und aller unternommenen Aktionen zur

Korrektur von Abweichungen werden der Zertifizierungsstelle auf Anfrage zur

Verfügung gestellt.

G.11 Zertifizierungsaussagen

G.11.1 Der Gruppenleiter trägt über das interne Kontrollsystem Verantwortung dafür,

dass alle Verwendungen des RSPO-Logos und alle RSPO-Aussagen bezüglich des

Endprodukts mit den RSPO-Anforderungen übereinstimmen.


Anhang 1 – Book and Claim (BC) für Öle und Fette

7.1 Definition

Das Book-and-Claim-Lieferkettenmodell erlaubt die Übertragung handelbarer

Zertifikate von RSPO-zertifizierten Ölpalmakteuren in der Palmöllieferkette. Die

Versorgungsbasis kann diese Zertifikate dann auf einem web-basierten

Transaktionssystem Endbenutzern anbieten, die spezifische Mengen von RSPO-

zertifizierten Ölpalmprodukten unterstützen möchten.

7.2 Erläuterung

Das Book-and-Claim-System erlaubt die Übertragung von Mengenguthaben von

RSPO-zertifizierten Ölpalmprodukten von der Mühle und ihrer Versorgungsbasis an

den Endbenutzer, unabhängig von der physischen Lieferkette. Der Endbenutzer

erwirbt ein Mengenguthaben, das dem Öl entspricht, das er von seiner

vorhandenen physischen Lieferkette kauft. Die RSPO-zertifizierte Mühle verkauft

eine Menge rohen Palmöls oder rohen Palmkernöls, die dem erhaltenen

Mengenguthaben entspricht, an ihre vorhandene Lieferkette als nicht zertifiziertes

CPO oder CPKO.


7.3 Lieferkettenanforderungen

Mengenguthaben können nur von RSPO-zertifizierten Mühlen und bis zu der

jährlich geschätzten Menge der Zertifizierungseinheit in das System eingeführt

werden. Mengenguthaben werden elektronisch sofort an Endbenutzer

vertrieben, sodass es nur Rückverfolgungsanforderungen bezüglich des

Endproduktherstellers gibt. Diese Anforderungen sollen sicherstellen, dass das

Palmöl und/oder dessen Derivate, von denen behauptet wird, dass sie unter das

Book-and-Claim-Modell fallen, auch tatsächlich von Book-and-Claim-Zertifikaten

abgedeckt werden.

7.4 Marktaussagen

Marktaussagen müssen die RSPO-Richtlinien für Kommunikation &Aussagen

erfüllen.

Für weitere Informationen verweisen wir auf die Informationen des Book-and-

Claim-Anbieters auf der RSPO-Website (www.rspo.org)


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