Sanktionslisten Prüfung Shareware

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SanktionslistenBegriffeBeispieleAnmerkungen

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Sanktionslisten

Was sind Sanktionslisten?

Wo finden sie sich?

Was machen wir damit?

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Sanktionslisten ..

.. sind Namensverzeichnisse

von (juristischen) Personen, mit denen nach Vorstellung verschiedener Regierungen und Organisationen keine Geschäfts-beziehungen eingegangen werden sollen.

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Sanktionslisten .... sind Namensverzeichnisse

Herausgeber:• Vereinten Nationen (UN)

• Europäische Union (EU)

• US Handelsministerium (US)

• Britische Finanzministerium

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Sanktionslisten

Wo finden sich die Sanktionslisten? Im Internet – herunterladbar:• http://ec.europa.eu/external_relations/cfsp/ sanctions/list/version4/global/global.xml

•http://www.un.org/sc/committees/1267/consolidatedlist.xml

•http://www.hm-treasury.gov.uk/d/sanctionsconlist.csv

•http://www.bis.doc.gov/dpl/dpl.txt

•http://www.treas.gov/offices/enforcement/ofac/sdn/sdn.xml

http://ec.europa.eu/external_relations/cfsp/

http://www.un.org/sc/committees/1267/consolidatedlist.xml

http://www.hm-treasury.gov.uk/d/sanctionsconlist.csv

http://www.bis.doc.gov/dpl/dpl.txt

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Die Westaflex Sanktionsliste

Die „Westaflex-eigene“ Sanktionsliste .. • .. ist eine automatische Zusammenführung

aller Internet-Sanktionslisten in der IBM AS/400-Datenbank ...

• .. und besteht aus mehreren DB-Dateien.

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Sanktionslisten-Abfrage

Eine SKL-Abfrage . .• . . ist eine Abfrage, ob ein angegebener

Name in der Westaflex-Sanktionsliste zufinden ist.

• . . integriert in der Adress-Dublettenprüfung(Oxaion F2 Leiste)

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Probleme bei Namensabfragen

Mögliche Ursachen für das „Nichtfinden“ eines Namens:

• Groß-/Kleinschreibung)• „gehörte“ Namen

==> falsche Schreibweise• Sonderzeichen im Namen• nur Teilnamen bekannt

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Lösungsansatza) „fehlertolerante“ Schreibweise• nur Großschreibung• Sonderzeichen entfernen• Umlaute in Standard-Vokale umsetzen

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Lösungsansatza) „fehlertolerante“ Schreibweise• nur Großschreibung• Sonderzeichen entfernen• Umlaute in Standard-Vokale umsetzen

Mühlenmüller ==> MUHLENMULLER

Kählenmeyer ==> KAHLENMEIER

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Lösungsansatzb) „Teilnamensuche“

Mit den Einzelbestandteilen eines zusammengesetzten (Firmen-) Namens suchen und ..

.. dabei bestimmte Namensbegriffe ausschließen (GmbH, company, organisation)

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Lösungsansatzb) „Teilnamensuche“

Gustav Meyer GmbH Co KG

==> Suche nach

GUSTAV MEIER

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„fehlertolerante“ NamensabfragenZusammenfassung

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• In den Westaflex SKL-Daten wird bei der Übernahme der „Internet“-Daten zusätzlich ein „fehlertoleranter“ Abfrage-Name abgespeichert

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• der eingegebene Suchname wird „fehlertolerant“ umgesetzt

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• Die Abfrage erfolgt erst über den gesamten Namen ..

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• Die Abfrage erfolgt erst über den gesamten Namen ..

• .. falls kein Treffer erzielt wurde, anschließend über die Namensteile (d.h. Einzelworte)

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SKL-Abfragen - Einstieg

Sanktionslisten-Abfrage

- Einstieg über F2-LeisteFavoriten

Dublettencheck

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SKL-Abfragen - Beispiele

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Optionen:Dublettencheck, SKL-Abfrage, Komplettcheck

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S = Sanktionslisten = SKL-Abfrage

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SKL-Abfragen – Beispiele

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SKL-Abfragen - Anmerkungen

SKL-Treffertypen

• *direkt• *ähnlich (mit Begründung)

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SKL-Treffertypen

• *direkt• *ähnlich (mit Begründung)

Was tun bei einem *direkten Treffer?Falls eine Geschäftsbeziehung betroffen ist ==>

Geschäftsleitung informieren!

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Wichtiger Hinweis:

• SKL-Abfragen und Treffer werden protokolliert!

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Komplettcheck:- aus Adressdatei „passende“ Adressen

suchen- pro Adresse SKL-Abfrage ausführen

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SKL-Abfragen - Tipps

Tipp:

• Signifikante Worte führen zu „besseren“ Treffern

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SKL-Abfragen – weitere Arbeiten

Mit Ihrer Hilfe• Whitelist der zu ignorierender Teilnamen

erweitern

• „Ungereimtheiten“ bei der Suche beseitigen

Entwickler:• Performance verbessern

• Anzeige der Treffer-Protokollierung

in oxaion-Anwendungen einbauen

• Suche ggf. „intelligenter“ machen

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