RICHTLINIE ZUR EINHALTUNG DER VORSCHRIFTEN ZUR KORRUPTIONSBEKÄMPFUNG

TUN SIE DAS RICHTIGE

PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

TUN SIE DAS RICHTIGE2 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

INHALT EINE EINLEITUNG IN DIESE RICHTLINIE

Was ist unsere Verpflichtung? 5

Warum haben wir diese Richtlinie? 6

Auf wen trifft diese Richtlinie zu? 7

Wie halten wir diese Richtlinie ein? 8

Wie können wir Fragen stellen, Bedenken melden und mehr

Informationen erhalten? 11

UNSERE RICHTLINIE ZUM THEMA KORRUPTION

Was genau ist die Richtlinie von PPD? 13

Was bedeutet das? 13

Beschleunigungszahlungen und Bestechungsgelder 18

GESCHENKE UND UNTERHALTUNGSANGEBOTE

Geschenke und Unterhaltungsangebote 20

Ist dieses Geschenk oder diese Bewirtung angemessen? 21

Das Geschenke- und Bewirtungsverzeichnis 22

Warum haben wir ein Geschenke- und Bewirtungsverzeichnis? 23

Lokale Wertbegrenzungen 24

Beispiele von nicht annehmbaren Geschenken und Unterhaltung 24

BÜCHER UND AUFZEICHNUNGEN

Bücher und Aufzeichnungen 27

GESCHÄFTSPARTNER UND SORGFALTSPFLICHT

Geschäftspartner und Sorgfaltspflicht 31

Was tue ich, wenn ich ein Warnsignal finde? 33

Verträge mit Geschäftspartnern mit hohem Risiko abschließen 34

Was sollte ich tun, falls ich weitere Fragen habe? 34

MELDEPFLICHTEN 35

WICHTIGSTE ERKENNTNISSE 37

ANHANG: GESCHENKE- UND BEWIRTUNGSVERZEICHNIS 38

TUN SIE DAS RICHTIGE3 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

BRIEF VON UNSEREM VORSITZENDEN UND CHIEF EXECUTIVE OFFICERLiebe Mitarbeiter und Führungskräfte:

Der Ruf und die starke Grundlage von PPD basieren auf einer unerschütterlichen Verpflichtung zu rechtmäßigem und ethischem Verhalten Diese Verpflichtung dient rund um die Welt als Grundstein für unsere Geschäftstätigkeit und ist für unseren anhaltenden Erfolg als führendes globales Auftragsforschungsinstitut (CRO) lebenswichtig

Ein Schlüsselaspekt dieser Verpflichtung ist unsere Nulltoleranz gegenüber Bestechung und Korruption in allen Formen Unsere Richtlinie zur Einhaltung der Vorschriften zur Korruptionsbekämpfung und unser Verhaltenskodex stellen die wesentlichen Bestandteile des Compliance-Programms dar, das auf einem unserer Grundprinzipien basiert: wir tun das Richtige Die Schlüsselvoraussetzung innerhalb der Richtlinie und des Kodex ist im Wesentlichen dieselbe: die Wichtigkeit uns selbst an die hohen ethischen und rechtmäßigen Standards bei der Durchführung unserer täglichen Arbeit zu halten

Diese Richtlinie umreißt und definiert Anforderungen und die Erwartungen von PPD in Bezug auf Bestechung und Korruption Es werden Beispiele aufgeführt, um ein besseres Verständnis zu erzeugen Sie wurden entworfen, um Ihnen zu helfen, mögliche Bestechung und Korruption zu erkennen Das soll Sie weiter unterstützen, sich jederzeit in all Ihren Handlungen rechtmäßig und ethisch richtig zu verhalten und soll Ihnen die Werkzeuge zur Verfügung stellen, um Fragen zu stellen und Bedenken zu äußern

Es ist die Verantwortung von jedem von uns, diese Richtlinie zu kennen und zu verstehen, sowie die Wichtigkeit, sich an alle anwendbaren Gesetze und Regelungen zu halten

Danke für Ihr anhaltendes Engagement für PPD Ich fordere Sie auf, auf Ihre Arbeit stolz zu sein und sich weiterhin an die hohen ethischen Standards zu halten

David Simmons Vorsitzender und Chief Executive Officer, PPD

DIESE RICHTLINIEBESCHREIBT

und definiert die Anforderungen und Erwartungen von PPD in Bezug auf

BESTECHUNG und KORRUPTION Sie wurden entworfen,

um Ihnen zu helfen, mögliche Bestechung und Korruption zu erkennen Das soll Sie weiter unterstützen, sich jederzeit in all Ihren Handlungen rechtmäßig und ethisch richtig zu verhalten und soll Ihnen die Werkzeuge zur Verfügung stellen, um Fragen zu stellen und Bedenken zu äußern

DAVID SIMMONS VORSITZENDER UND CHIEF EXECUTIVE OFFICER, PPD

EINE EINLEITUNG FÜR DIESE RICHTLINIE

TUN SIE DAS RICHTIGE

PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

TUN SIE DAS RICHTIGE5 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

WAS IST UNSERE VERPFLICHTUNG?

PPD hat eine Nulltoleranz-Vorgehensweise für

BESTECHUNG und KORRUPTION. Wir sind

ethischem und rechtmäßigem Verhalten

verpflichtet sowie professionellem und fairem

Handeln in all unseren Geschäftstätigkeiten

und -beziehungen Wir pflegen hohe ethische

Standards und halten alle geltenden Gesetze

und Regelungen ein

Unsere Prinzipien leiten uns:

WIR TUN DAS RICHTIGE.

TUN SIE DAS RICHTIGE6 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

WARUM HABEN WIR DIESE RICHTLINIE?Der Ruf unseres Unternehmens hängt von uns allen ab Deshalb sollten wir nur mit höchsten ethischen Standards handeln und alle anwendbaren Gesetze einhalten, was auch immer unser Job oder unsere Position ist

Diese Richtlinie konzentriert sich spezifisch auf unsere Compliance mit den Anti-Korruptions- und Bestechungsgesetzen, die unsere Arbeit regeln Sie legt unsere Verpflichtung zur Aufrechterhaltung von rechtmäßigen, ethischen Geschäftsverbindungen dar und bietet Details und Beispiele an, die für unser Geschäft relevant sind

Sie wird Ihnen dabei helfen, mögliche Probleme ausfindig zu machen, und gibt Ihnen die Informationen, die Sie zur Behebung eines Problems brauchen oder um eine Frage zu stellen oder ein Bedenken zu eskalieren

WAS IST BESTECHUNG?

Eine Bestechung ist, wenn eine Person einer anderen Person verspricht, etwas von Wert zu geben mit der Absicht, einen unzulässigen Vorteil dadurch zu gewinnen

WAS IST KORRUPTION?

Korruption ist unehrliches, illegales oder unmoralisches Verhalten und bezieht sich auf jemanden in einer Macht- oder Autoritätsposition

WAS IST INTEGRITÄT?

Integrität bedeutet immer in einer ehrlichen Weise, gemäß dem Gesetz und in Übereinstimmung mit hohen ethischen Standards und den Grundregeln zu handeln, die im PPD Verhaltenskodex und dieser Richtlinie dargelegt werden

TUN SIE DAS RICHTIGE7 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

AUF WEN TRIFFT DIESE RICHTLINIE ZU?Diese Richtlinie ist für uns alle bei PPD obligatorisch Sie trifft weltweit auf alle unsere Geschäftstätigkeiten zu

Sie ist auf alle Einzelpersonen, auf allen Ebenen in unserer gesamten weltweiten Organisation anzuwenden, einschließlich der Mitglieder unseres Direktoriums, der Führungskräfte, Angestellten (egal ob dauerhaft, befristet oder temporär beschäftigt), Fremdfirmen, Mitarbeiter die von zuhause aus arbeiten, Gelegenheitsarbeiter und Agenturpersonal, Freiberufler, Kontingentarbeiter, Freiwilligen und Praktikanten In dieser Richtlinie bezeichnen wir diese Gruppe von Personen als

PPD PERSONAL.

Zusätzlich ist diese Richtlinie auch für alle dritten Parteien anwendbar, die für oder im Namen von PPD oder für unsere Kunden handeln, wie Verkäufer, Lieferanten, Unterlieferanten, Joint-Venture Partner, Vertreter, Berater und andere Repräsentanten Wir beziehen uns auf diese Einzelpersonen und Einheiten als unsere

GESCHÄFTSPARTNER.

Die Verhinderung,

die Entdeckung, die

Meldung und die

Untersuchung von

Bestechungen sind

Verantwortlichkeiten,

die wir alle gemeinsam

tragen

TUN SIE DAS RICHTIGE8 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

WIE HALTEN WIR DIESE RICHTLINIE EIN?

Es ist wichtig, dass sich jeder von uns die Zeit nimmt, diese Richtlinie zu lesen, um sicherzustellen, dass wir sie verstehen und sie jederzeit vollständig einhalten Diese Richtlinie zeigt auf, wie wir Fragen stellen können, Hilfe finden und Details einer vermuteten Bestechung melden können

Das ganze PPD Personal ist verpflichtet, sich einem jährlichen Training in Bezug auf diese Richtlinie zu unterziehen Dies umfasst die Kenntnisnahme und Bestätigung der Einhaltung der Richtlinie Es kann für Angestellte in bestimmten Ländern oder die bestimmte Funktionen durchführen erforderlich sein, ein zusätzliches Training durchzuführen und/oder Bescheinigungen zu erhalten

DIESE RICHTLINIE GIBTINFORMATIONEN

wie wir Fragen stellen können, Hilfe suchen und Details der vermuteten Bestechung melden können

TUN SIE DAS RICHTIGE9 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

WAS GESCHIEHT, WENN WIR NICHT EINWILLIGEN?

Jede mögliche Tat der Bestechung hat sehr ernste Konsequenzen für die beteiligte Einzelperson, das Unternehmen und jede andere Person, welche der Bestechung zugestimmt hat oder sogar davon wusste

+ FÜR EINE EINZELPERSON – ein Angestellter, ein Direktor oder eine Führungskraft von PPD könnten in dem Land, in dem die Bestechung stattfand, strafrechtlich verfolgt werden, möglicherweise auch in den USA und Großbritannien Bedeutende Geldstrafen und Gefangenschaft sind möglich Diese Geldstrafen werden nicht zurückerstattet und können nicht versichert werden Jeder möglicher Angestellte, der diese Richtlinie nicht befolgt, setzt sich Disziplinarmaßnahmen aus, die die Beendigung der Beschäftigung einschließen können

+ FÜR PPD – in den USA könnte das Unternehmen bedeutenden Geldstrafen in Bezug auf jeden Verstoß ausgesetzt sein sowie von Staatsaufträgen ausgeschlossen werden Weitere Strafen konnten anderen Unternehmen der PPD Gruppe auferlegt werden, wie den „Eltern“-Unternehmen in den USA und Großbritannien

+ FÜR UNSERE GESCHÄFTSPARTNER – es ist in hohem Grade wahrscheinlich, dass PPD jegliche Geschäftstätigkeit mit jedem möglichen Geschäftspartner stoppen würde, der in Bestechungsvorfälle involviert ist Der Geschäftspartner selbst sowie seine Angestellten, Direktoren und Führungskräfte könnten auch von den oben beschriebenen Konsequenzen betroffen sein

+ FÜR DIE, WELCHE DIE BESTECHUNG AUTORISIERTEN ODER VON IHR WUSSTEN – denken Sie daran, Sie müssen Bestechungsgeld nicht geben oder empfangen, um gegen das Gesetz und diese Richtlinie zu verstoßen Wenn Sie wissen, wissen sollten oder sogar den Verdacht haben, dass Bestechung stattgefunden hat, sind Sie auch in Gefahr

TUN SIE DAS RICHTIGE10 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

WAS GESCHIEHT, WENN WIR DIE VORSCHRIFTEN EINHALTEN, ABER GESCHÄFTE VERLIEREN?

Es ist extrem wichtig, dass wir alle diese Richtlinie einhalten Wir sollten uns nicht aus Loyalität zu PPD fehlleiten oder aus dem Wunsch nach Extrageschäft oder Rentabilität irregeführt lassen

Es ist unter keinen Umständen annehmbar, irgendein anzuwendendes Gesetz, diese Richtlinie oder irgendeine andere Unternehmensrichtlinie nicht einzuhalten, um zu versuchen, PPD Geschäfte zu verschaffen

Kein Angestellter, keine Führungsperson oder Direktor wird für das Ablehnen der Teilnahme an einer möglichen Tätigkeit, die diese Richtlinie verletzen würde eine Benachteiligung erfahren, selbst wenn wir infolgedessen Geschäft verlieren

WIR ALLE BEFOLGEN DIESE RICHTLINIE

Kein Angestellter, keine Führungsperson oder Direktor wird für das Ablehnen der Teilnahme an einer möglichen Tätigkeit, die diese Richtlinie verletzen würde, eine Benachteiligung erfahren, selbst wenn wir infolgedessen Geschäft verlieren

TUN SIE DAS RICHTIGE11 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

WIE KÖNNEN WIR FRAGEN STELLEN, BEDENKEN MELDEN UND MEHR INFORMATIONEN ERHALTEN? Fragen zu stellen, Bedenken zu melden und mehr Informationen zu erhalten ist zur Aufrechterhaltung unserer Anti-Korruptions-Verpflichtung entscheidend Wenn Sie mit jemandem über diese Problemfelder sprechen möchten, können Sie mit einer der folgenden Quellen in Verbindung treten:

+ Den Ansprechpartnern der Unternehmensrechtsabteilung

+ Dem Chefsyndikus des Unternehmens

+ Dem Chief Accounting Officer / Leiter des Rechnungswesens

+ Den Beauftragten des Chefsyndikus oder des Leiters

Wenn Sie glauben, dass Ihre Fragen oder Bedenken nicht auf diese Weise behandelt werden können oder Sie sich nicht wohl fühlen, sich an diese Quellen zu wenden, können Sie mit der Hotline für den PPD Verhaltenskodex in Verbindung treten oder eine E-Mail wie folgt senden:

Die Hotline wird durch einen unabhängigen Service beantwortet, der alle Anrufe vertraulich behandelt, so wie es das geltende Gesetz zulässt Sie können Ihre Meldung auch anonym machen, falls dies gewünscht wird und soweit es das jeweils anzuwendende Gesetz zulässt Unsere Richtlinie zum Verbot von Vergeltungsmaßnahmen schreibt vor, dass Sie in keiner Weise negativ behandelt werden können – z  B entlassen oder anders diszipliniert werden – wenn Sie rechtmäßig und in gutem Glauben ein vermutetes Verbrechen oder einen Verstoß gegen das Gesetz oder eine Richtlinie melden oder wenn Sie bei der Untersuchung solch eines vermuteten Verbrechens oder Verstoßes helfen

+ Rufen Sie die Verhaltenskodex-Hotline an:+ Wenn Sie aus den USA oder Kanada anrufen, wählen Sie +1 888 898 4087

+ Wenn Sie aus einem anderen Land anrufen, wählen Sie +1 770 613 6324

+ E-Mail: Corporate.Compliance@ppdi.com

UNSERE RICHTLINIE ZUM THEMA KORRUPTION

TUN SIE DAS RICHTIGE

PPD-Richtliniennr.:10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

TUN SIE DAS RICHTIGE13 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

WAS GENAU IST DIE RICHTLINIE VON PPD?

Wir beteiligen uns an keinerlei Korruptions- oder Bestechungstaten und dulden sie auch nicht

WAS BEDEUTET DAS?Wir bieten nichts im Namen von PPD an, das VON WERT ist, oder erlauben das, um einen UNZULÄSSIGEN VORTEIL zu gewinnen Wir nehmen nichts an, das VON WERT ist, und verlangen dies auch nicht, wenn wir den Verdacht haben oder wissen, dass es angeboten wird, um einen UNZULÄSSIGEN VORTEIL von PPD zu erhalten

Diese Richtlinie umfasst alle Interaktionen zwischen PPD PERSONAL und:

+ REGIERUNGSBEAMTEN

+ KOMMERZIELLEN KONTAKTEN

+ VERMITTLERN

Wir alle müssen bei Interaktionen mit Regierungsvertretern besondere Sorgfalt walten lassen

WAS IST „ETWAS VON WERT“? Ein Bestechungsgeld kann

Bargeld oder ein Geschenk sein

oder es kann etwas anderes

von Wert für den Empfänger

sein, wie ein Voucher oder eine

Geschenkkarte, Spenden an

eine Wohltätigkeitsorganisation

ihrer Wahl, Stipendien,

Darlehen, eine Schuld

begleichen, einen Diskont

zur Verfügung stellen,

einem Familienmitglied

eine Stelle geben oder den

Gebrauch von Firmeneigentum

oder -einrichtungen zur

Verfügung stellen All dies kann

Bestechung sein, wenn sie mit

einer unzulässigen Absicht

gegeben werden Es macht

keinen Unterschied, ob sie direkt

oder durch eine dritte Partei

gegeben werden

TUN SIE DAS RICHTIGE14 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

WELCHE ZAHLUNGEN SIND INNERHALB DIESER RICHTLINIE ERLAUBT?

Es ist genauso wichtig zu wissen, was wir tun dürfen, wie es wichtig ist

zu wissen, was wir nicht tun dürfen Im Allgemeinen sind die folgenden

Tätigkeiten erlaubt:

+ Gesetzmäßige Gebühren oder notwendige Betriebsausgaben direkt an eine Regierungsstelle oder an eine Arbeitgebervertretung zu zahlen

+ Echte kommerzielle Rabatte und Volumendiskonte, die Kunden angeboten werden (vorausgesetzt, dass solche Rabatte mit anderen anwendbaren Gesetzen übereinstimmen; und dass alle möglichen Rabatte an Kunden, die durch Regierungen kontrolliert werden oder ihnen gehören, [einschließlich staatseigene Unternehmen] von dem Chefsyndikus und dem Leiter des Rechnungswesens oder ihren Stellvertretern vorab autorisiert werden müssen)

+ Erpressungszahlungen sind Zahlungen, zu denen Sie gezwungen werden, um Ihre Sicherheit zu schützen Wenn Sie eine ausdrückliche oder implizite Drohung gegen Ihre persönliche Sicherheit erhalten, leisten Sie eine Zahlung, die unter anderen Umständen verboten wäre Egal wie, Sie müssen dies schnellstmöglich dem Chefsyndikus berichten Jegliche solche Zahlungen werden durch PPD genau als Erpressungszahlungen aufgezeichnet

+ Irgendeine andere Art von Zahlung an Regierungsbeamte oder andere durchzuführen, die ausdrücklich durch diese Richtlinie erlaubt sind

STELLVER-TRETER

Stellvertreter des Chefsyndikus und des Leiters des Rechnungswesens oder alle möglichen Mitglieder der Rechts- oder Finanzabteilung (entsprechend), die als solche vom Chefsyndikus oder vom Leiter des Rechnungswesens als ihre Stellvertreter ernannt werden Im Falle des Chefsyndikus ist der Stellvertreter

für gewöhnlich ein Mitglied aus der Rechtsabteilung, der mit der gegebenen Verantwortung

entsprechend bezeichnet wird, wie es im PPD-Intranet zu sehen ist

TUN SIE DAS RICHTIGE15 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

FRAGEN? Was ist ein unzulässiger Vorteil? Ein unzulässiger Vorteil ist etwas, das wir sonst nicht gehabt hätten und hätten nicht haben sollen (wenn wir richtig gehandelt hätten), das PPD oder unsere Kunden in irgendeiner Art fördert Z B könnten es ein Vertragsgewinn, eine beschleunigte Genehmigung durch die zuständige Aufsichtsbehörde, Steuererleichterungen oder Waren sein, die durch den Zoll neben dem normalen Verzollungsprozess geführt wurden

Was ist ein Regierungsbeamter? Ein Regierungsbeamter kann Folgendes sein:

+ Irgendeine Führungsperson oder ein Angestellter (auf jeglicher Führungsebene) einer Regierung oder irgendeiner Abteilung, Agentur oder eines Instrumentes einer Regierung

+ Irgendeine Person, die in einer amtlichen Kapazität für oder im Namen einer Regierung handelt oder irgendeiner Abteilung, Agentur oder Instrumentes einer Regierung handeln kann

+ Eine Führungskraft oder ein Angestellter eines Unternehmens, das sich zur Gänze oder teilweise im Besitz einer Regierung befindet

+ Irgendeine Führungsperson oder ein Angestellter einer öffentlichen internationalen Organisation (siehe Definition unten)

+ Irgendeine Führungsperson oder ein Angestellter einer politischen Partei oder irgendeine Person, die in einer amtlichen Kapazität im Namen einer politischen Partei fungiert

+ Irgendein Anwärter auf ein politisches Amt

Es macht keinen Unterschied, ob es die US-Regierung oder die Regierung irgendeines anderen Landes ist Denken Sie bitte auch daran, dass in vielen Ländern, in denen wir arbeiten, Krankenhäuser staatlich sind, wodurch Doktoren und anderes Studienpersonal (durch das Krankenhaus beschäftigt) Regierungsvertreter sind

TUN SIE DAS RICHTIGE16 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

FRAGEN? Was ist eine öffentliche internationale Organisation? Eine öffentliche internationale Organisation schließt Organisationen wie die Vereinten Nationen, die Weltbank, der Internationale Währungsfonds, das Rote Kreuz, die asiatische Entwicklungsbank und die Weltgesundheitsorganisation mit ein Kontaktieren Sie den Chefsyndikus oder seinen Stellvertreter, wenn Sie eine Frage haben, ob eine bestimmte Organisation als öffentliche internationale Organisation behandelt werden sollte

Was ist ein kommerzieller Kontakt? Ein kommerzieller Kontakt ist jede mögliche Person oder Organisation, mit der Sie während Ihrer Tätigkeit für PPD in Kontakt kommen Dieses schließt tatsächliche und mögliche Kunden, Lieferanten, Verkäufer, Unterlieferanten, die Gesundheitspflegeversorger und Mitarbeiter vor Ort mit ein

Was ist ein Vermittler? Ein Vermittler ist jede mögliche dritte Partei, wie ein Vertreter oder ein Berater, der etwas im Namen des Unternehmens durchführt, z  B verantwortlich für die Zahlungen an Regierungsbehörden ist, im Zusammenhang mit der Erteilung von Erlaubnissen oder von Lizenzen Gebrauch von Vermittlern ist allgemein üblich und kann völlig angebracht sein Das Wichtige ist, dass der Vermittler in unserem Namen handelt Wir können also für sein Fehlverhalten zur Rechenschaft gezogen werden

TUN SIE DAS RICHTIGE17 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

WAS IST, WENN ICH GEBETEN WERDE, EINE ZAHLUNG ZU LEISTEN, DIE ALS EIN BESTECHUNGSGELD ANGESEHEN WERDEN KÖNNTE?

Es gibt keine Verteidigung für das Leisten einer unzulässigen Zahlung Egal wer uns bittet, solch eine Zahlung zu leisten oder selbst wenn unsere Konkurrenz routinemäßig ähnliche Zahlungen leistet, halten wir uns immer an diese Richtlinie und unseren Verhaltenskodex

Wenn Sie sich nicht sicher sind, was in einer bestimmten Situation zu tun ist, fragen Sie Ihren Ansprechpartner in der Unternehmensrechtsabteilung, unseren Chefsyndikus und/oder den Leiter des Rechnungswesens oder ihre jeweiligen Stellvertreter, bevor Sie fortfahren Wenn jemand Sie gebeten hat, Bestechungsgeld zu zahlen oder zu autorisieren, oder eine Zahlung zu leisten, bei der es sich Ihrer Meinung nach um Bestechungsgeld handeln könnte, haben Sie eine Verantwortung, dies einer der vorgenannten Einzelpersonen ebenfalls zu berichten

TUN SIE DAS RICHTIGE18 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

BESCHLEUNIGUNGSZAHLUNGEN UND BESTECHUNGSGELDERAngebote von und Anträge auf unzulässige Zahlungen können auf

verschiedene Weisen entstehen Manchmal können sie wie ein Teil

des normalen Geschäfts aussehen , was es schwieriger macht sie zu

identifizieren Diese Situation entsteht allgemein, wenn wir gebeten werden,

Beschleunigungszahlungen oder Schmiergelder zu leisten

BESCHLEUNIGUNGSZAHLUNGEN (alias „Schmiergeld“) sind

für gewöhnlich kleine, nicht offizielle Zahlungen, die von den

Regierungsvertretern in einigen Ländern erwartet werden, um einen

Routineprozess abzusichern oder zu beschleunigen Z  B die Zahlung

von 50 USD an einen Zollbeamten, um Waren über den Zoll freizugeben,

gilt als eine Beschleunigungszahlung Diese Arten von Zahlungen sind in

den meisten Ländern immer noch Bestechungsgelder und gemäß dieser

Richtlinie nicht erlaubt

BESTECHUNGSGELDER sind im Allgemeinen die Zahlungen, die von

einer Firma an eine Einzelperson innerhalb einer anderen Firma geleistet

werden, um Geschäft zu erreichen und zu behalten Z  B wenn ein

Lieferant von PPD einem PPD Angestellten Geld bezahlt, damit er als

Lieferant von PPD ausgewählt wird oder Lieferant bleiben kann, das würde

Bestechungsgeld sein Es ist weder das Erhalten noch das Empfangen von

Bestechungsgeldern erlaubt

ANGEBOTE UND FORDERUNGENUNZULÄSSIGER ZAHLUNGEN

Angebote und

Forderungen unzulässiger

Zahlungen können auf

verschiedene Weisen

entstehen Manchmal

können sie wie ein Teil

des normalen Geschäfts

aussehen, was es

schwieriger macht, sie

zu identifizieren

GESCHENKE UND UNTERHALTUNGSANGEBOTE

TUN SIE DAS RICHTIGE

PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

TUN SIE DAS RICHTIGE20 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

Geschenke, Unterhaltung, Reisen oder andere Vergütungen dürfen nicht als Belohnung oder Veranlassung für unzulässigen Vorteil gegeben oder empfangen werden

Das Geben und Empfangen von bescheidenen bargeldlosen Geschenken und von Bewirtung sind normale Geschäftspraktiken Weiterhin ist es in bestimmten Ländern üblich, Geschenke vor Sitzungen oder in Zusammenhang mit bestimmten Feiertagen anzubieten (auch Regierungsbeamte erhalten solche Geschenke) Als Firma respektieren wir das Unsere Richtlinie verbietet NICHT das Geben oder Empfangen von rechtmäßigen, bescheidenen, üblichen Geschenke Auch nicht angemessene Bewirtung, die mit Drittparteien genossen wird

Sie sollten keine Geschenke in Bar oder in Bargeldäquivalenten geben, wie Geschenkkarten oder Vouchers, solange es nicht bei sehr seltenen Gelegenheiten üblich ist, zum Beispiel bei Begräbnissen in Japan All diese Anträge auf Ausnahmen müssen vorab über das PPD Geschenke- und Bewirtungsverzeichnis genehmigt werden.

Die folgenden Abschnitte helfen Ihnen, festzustellen, welche

Arten von Austausch angebracht sind

Unsere Richtlinie verbietet NICHT

das Geben oder Empfangen von rechtmäßigen, bescheidenen, üblichen Geschenken Auch nicht angemessene Bewirtung, die mit Drittparteien genossen wird

TUN SIE DAS RICHTIGE21 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

IST DIESES GESCHENK ODER DIESE BEWIRTUNG ANGEMESSEN?Wenn Sie erwägen ein Geschenk oder eine Bewirtung anzubieten oder anzunehmen, gehen Sie die Liste unten durch Fahren Sie nur fort, wenn Sie sich sicher sein können, dass das Geschenk oder die Bewirtung alle folgenden Kriterien erfüllt:

+ Bescheiden im Wert

+ Angemessen und üblich unter den Umständen

+ Es wird in einer direkten und transparenten Weise gegeben, jegliches Ansehen von Unrichtigkeit wird vermieden

+ Das Geben sollte nicht (auch nicht nur zum Teil) von irgendeiner Erwartung des unzulässigen Vorteils motiviert sein, einschließlich dem Wunsch, einen Regierungsvertreter oder einen kommerziellen Kontakt zu beeinflussen

+ Geschmackvoll und im Einklang mit allgemein anerkannten Standards der professionellen Höflichkeit, einschließlich den lokalen Gewohnheiten

+ Hält lokale Gesetze und Regelungen ein

+ Im Rahmen unserer globalen Reise- und Abrechnungsrichtlinie

+ Es ist richtig dokumentiert worden und in den Aufzeichnungen der Firma sowie im Geschenke- und Bewirtungsverzeichnis, falls erforderlich, eingetragen

+ Kein Bargeld oder Bargeldäquivalent

TUN SIE DAS RICHTIGE22 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

DAS GESCHENKE- UND BEWIRTUNGSVERZEICHNISSeit Juli 2011 ist das gesamte PPD Personal aufgefordert, Geschenke und Unterhaltung in dem Geschenke- und Bewirtungs verzeichnis aufzuzeichnen Das Flussdiagramm unten hilft Ihnen zu entscheiden, ob Sie eine Einreichung machen müssen oder nicht Wenn Sie eine Frage haben oder ausführlichere Anweisungen benötigen, schauen Sie bitte in den Anhang zu dieser Richtlinie Wenn dies Ihre Frage nicht beantwortet, senden Sie uns bitte eine E-Mail: PPDCintellateBusinessSystemAdmin@ppdi.com.

Ich plane ein Geschenk oder eine Bewirtung

zu geben/anzubieten

Ist es für einen

Regierungs-beamten?

Ist es mit einer Forschungssitzung

durch eine anerkannte Liste von IM-Organisa-

toren verbunden?

Ist es mit einem Unternehmenslogo gekennzeichnet und von bescheidenem

Wert? Sind die Mahlzeit / die Getränke mit dem Kunden in Überein-stimmung mit der

Reisekostenrichtlinie?

Ist der Wert weniger als 50 USD pro

Person?

Sie brauchen dies NICHT

einzureichen

Sie müssen d

ies über d

as Geschenke- und

Bew

irtungsverzeichnis

im V

oraus einreichen

JA

NEIN

JA

NEIN

JA

NEIN

JA

NEIN

JA

NEIN

TUN SIE DAS RICHTIGE23 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

WARUM HABEN WIR EIN GESCHENKE- UND BEWIRTUNGSVERZEICHNIS?Das Geschenke- und Bewirtungsverzeichnis ist ein Werkzeug, das uns hilft, den Überblick über die Gefälligkeiten, die wir mit anderen austauschen, zu behalten Unser Unternehmen versteht, dass es häufig schwierig ist, zu entscheiden, ob ein Geschenk als unangemessen wahrgenommen werden könnte oder nicht Das Verzeichnis hilft, indem es:

+ uns erlaubt für Geschenke und Unterhaltung, die wir empfangen und geben, nach Genehmigung zu fragen und diese zu bekommen

+ vor Behauptungen der Bestechung und anderen unzulässigen Verhaltens beschützt

+ uns bei unseren Verpflichtungen zur Aufbewahrung von Unterlagen unterstützt

+ ein umfassendes Gesamtbild unserer Geschenke- und Unterhaltungspraktiken erstellt

+ eine Kultur der Offenheit in Bezug auf Geschenke und Unterhaltung fördert

WIE BESTIMME ICH DEN WERT EINER SACHE?

Wenn Sie ein Geschenk angenommen haben und seinen Wert nicht kennen, verwenden Sie Ihre beste Schätzung Nehmen Sie die Werkzeuge, wie das Internet, die Ihnen zur Verfügung stehen, um herauszufinden, was der Wert wahrscheinlich ist Wenn Sie eine Eingabe in Bezug auf ein Geschenk oder eine Bewirtung machen, die von mehreren Leuten angenommen wurde (wie z  B ein Mittagessen bei einem Eröffnungsbesuch an einem Standort), verwenden Sie den ungefähren Wert pro Person

TUN SIE DAS RICHTIGE24 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

LOKALE WERTBEGRENZUNGENEinige Länder, wie die USA und China, haben lokale Regelungen, die den Wert eines Geschenks oder von einer Bewirtung begrenzen, die von einem Regierungsbeamten empfangen werden darf Beachten Sie die Richtlinien in Ihrem Land und arbeiten Sie innerhalb dieser Wenn das Geschenke- und Bewirtungsverzeichnis Ihnen den Hinweis gibt, dass der Wert eines vorgeschlagenen Geschenks oder der Bewirtung zu hoch ist, finden Sie bitte eine Alternative von niedrigerem Wert und geben Sie dieses erneut ein

BEISPIELE FÜR NICHT ANNEHMBARE UND FÜR ANNEHMBARE GESCHENKE UND UNTERHALTUNGReisen, Unterkünfte, Geschenke, Mahlzeiten und Unterhaltung bei Forschungssitzungen sollten bescheiden sein, fokussiert auf den Zweck der Sitzung und in Übereinstimmung mit örtlichen Vorschriften in Bezug auf Vorteile für Gesundheitsdienstleister Geschenke und Unterhaltung, bei denen es unwahrscheinlich ist, dass diese in diesem Kontext als annehmbar gelten, sind u. a.:

+ Aufenthalte in Hotels im Resort-Stil

+ Tätigkeiten wie Golftage und Besichtigungen

+ Reise und Unterkunft für Familienmitglieder des betreffenden Teilnehmers

TUN SIE DAS RICHTIGE25 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

Wir dürfen keine Geschenke oder Bewirtungen von bestehenden oder potentiellen Geschäftspartnern annehmen mit Ausnahme von Marketingartikeln von geringfügigem Wert sowie dem obigen Leitfaden

entsprechende Geschäftsessen

Geschenke, die in vielen Ländern als üblich gelten und die demnach

wahrscheinlich als annehmbar gelten, sind u. a.:

+ Kuchen, Plätzchen und Süßigkeiten in Zusammenhang mit bestimmten gesetzlichen Feiertagen

+ Bescheidenes Frühstück oder Mittagessen, das den Teilnehmern bei Sitzungen, die wahrscheinlich einige Zeit dauern werden, zur Verfügung gestellt wird sowie Besuche zu Einweihungen von Standorten

Spenden an Wohltätigkeitsorganisationen müssen in Übereinstimmung mit der Richtlinie für wohltätige Spenden gemacht werden Spenden an Wohltätigkeitsorganisation können möglicherweise nicht angeboten werden oder gegeben werden, wenn der Zweck der Abgabe (ganz oder teilweise) ist, einen Regierungsbeamten oder einen kommerziellen Kontakt unzulässig zu beeinflussen

Stellen Sie bitte sicher, dass alle Geschenke und Bewirtungsgeschenke über das Geschenke- und das Bewirtungsverzeichnis vorab anerkannt sind (wenn die Einreichungskriterien erfüllt werden) und dass diesen im Voraus vom relevanten Kunden zugestimmt wurde In Ländern, in denen eine Meldepflicht besteht, wie der „Sunshine-Act“ in den USA und der „Bertrand Act“ in Frankreich, halten wir auch die damit verbundenen internen Meldeverfahren ein

RICHTLINIE ZU WOHLTÄTIGEN

SPENDEN GEMACHT WERDEN

Spenden an

Wohltätigkeitsorganisation

können

möglicherweise nicht

angeboten werden

oder gegeben werden,

wenn der Zweck der

Abgabe (ganz oder

teilweise) ist, einen

Regierungsvertreter oder

einen kommerziellen

Kontakt unzulässig

zu beeinflussen

SPENDEN AN WOHLTÄTIGKEITSORGAN-ISATIONEN MÜSSEN IN ÜBEREINSTIMMUNG MIT DER

BÜCHER UND AUFZEICHNUNGEN

TUN SIE DAS RICHTIGE

PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

TUN SIE DAS RICHTIGE27 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

BÜCHER UND AUFZEICHNUNGENPPD bewahrt alle Bücher, Aufzeichnungen und Konten auf, in denen alle Transaktionen des Unternehmens genau und ordentlich in ausführlichen Details aufgeführt sind

PPD ist der Aufrechterhaltung eines Systems der internen

Buchhaltungskontrollen verpflichtet, das uns hilft, dieser Richtlinie

nachzukommen. Diese Kontrollen helfen uns Folgendes sicherzustellen:

+ Die Transaktionen, die wir machen, werden vom allgemeinen und spezifischen Management autorisiert und unser Zugang zu Vermögenswerte und Geldmitteln ist dementsprechend begrenzt

+ Die Transaktionen, die wir machen, werden in einer solchen Art und Weise aufgezeichnet, dass 1) diese mit den allgemein anerkannten Bilanzierungsgrundsätzen und allen möglichen anderen Kriterien übereinstimmen, die auch bei unseren Finanzberichten gelten und 2) die die Rechenschaftslegung unserer Vermögenswerte beibehält

+ Die Konten, die wir in der Bilanz aufführen, werden mit dem zugrundeliegenden Buchhaltungsdetail in angemessenen Abständen abgestimmt und, wo passend, mit den Sachanlagen verglichen

+ Es sollten angemessene Schritte eingeleitet werden, wenn bedeutende Unterschiede festzustellen sind

TUN SIE DAS RICHTIGE28 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

Alle Zahlungen, die im Namen der Firma geleistet werden, müssen

durch die korrekten schriftlichen Unterlagen gestützt werden und

Folgendes einschließen:

+ Eine volle und komplette Beschreibung der Dienstleistungen, die durchgeführt wurden, der gekauften Produkte oder der gezahlten Verbindlichkeiten

+ Genehmigung durch die angemessene Ebene des Managements in Übereinstimmung mit den vorhandenen Genehmigungsgrenzen

+ Das Datum der Transaktion und die Höhe der Zahlung

+ Die Art, die Höhe und die Methode der erforderlichen oder angenommenen Zahlung und die Identifizierung des Zahlungsempfängers (Name, Titel, Zugehörigkeit usw )

+ Irgendwelche anderen zeitgleichen Unterlagen, welche die Zahlung stützen, die getätigt wurde

TUN SIE DAS RICHTIGE29 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

Es ist entscheidend, dass wir genaue und komplette Aufzeichnungen

über alle unsere Tätigkeiten pflegen Insbesondere Aufzeichnungen über

Geschenke und der Bewirtungen, die wir austauschen, helfen uns, die

uns betreffenden Anti-Korruptions- und Bestechungsgesetze

einzuhalten Infolgedessen:

+ Verbietet uns diese Richtlinie die Einrichtung oder das Führen von inoffiziellen oder geheimen Firmenkonten oder anderer Geldquellen

+ Fordert diese Richtlinie von uns, alle Belege zu jedem Unkosten-Aufwand beizulegen, damit sie die wirklichen Unkosten reflektieren, die wir einreichen

+ Verbietet uns diese Richtlinie falsche, irreführende oder künstliche

Eintragungen in irgendwelche unserer Bücher oder Aufzeichnungen,

aus jeglichem Grund

+ Verbietet uns diese Richtlinie die Verwendung von unseren

persönlichen Geldmitteln, um etwas zu tun, das durch diese

Richtlinie verboten wäre

ES IST ENTSCHEIDEND dass wir genaue und komplette Aufzeichnungen über alle unsere Tätigkeiten

pflegen Insbesondere Aufzeichnungen über Geschenke und der Bewirtungen, die wir austauschen, helfen uns, die uns betreffenden Anti-Korruptions- und Bestechungsgesetze

einzuhalten

GESCHÄFTSPARTNER UND DUE DILIGENCE

TUN SIE DAS RICHTIGE

PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

TUN SIE DAS RICHTIGE31 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

GESCHÄFTSPARTNER UND SORGFALTSPFLICHTWir sind dem ethischen und rechtmäßigen Verhalten gegenüber unseren Geschäftspartnern verpflichtet Wir erwarten auch von unseren Geschäftspartnern ethisches, rechtmäßiges, professionelles und ordentliches Verhalten sowie die Einhaltung dieser Richtlinie Alle unsere Geschäftspartner sind dafür verantwortlich, die Regeln und Leitlinien zu befolgen, die in dieser Richtlinie und im Zulieferer-Verhaltenskodex festgelegt werden, der über das PPD-Intranet und die externe Website verfügbar ist Für Geschäftspartner, die wir als risikoreich einstufen, existieren bestimmte zusätzliche Anforderungen, deren Erfüllung die Voraussetzung ist, um Geschäfte mit PPD abzuschließen Diese Geschäftspartner müssen:

+ die spezifische Vertragssprache einhalten – treten Sie bitte mit der Rechtsabteilung für weitere Beratung in Verbindung

+ damit einverstanden sein, diese Richtlinie einzuhalten und zu gewährleisten, dass alle möglichen Unterauftragnehmer, die zur Unterstützung für PPD eingesetzt werden, dies auch tun

+ einen Fragebogen zum Risikomanagement ausfüllen – und zufriedenstellende Resultate erzielen

+ zufriedenstellende Resultate bei der externen Hintergrundüberprüfung erzielen, wie es von der Rechtsabteilung als angemessen angesehen wird (sie erhalten mehr Informationen dazu im Abschnitt „Sorgfaltspflicht bei Geschäftspartnern“)

+ Es kann weitere Anforderungen von Fall zu Fall geben, wenn dies von der Rechtsabteilung jeweils vorgeschrieben wird

WAS IST EIN GESCHÄFTS

PARTNER DER „ERHÖHTEN

RISIKOSTUFE“?

Jeder mögliche

Geschäftspartner,

der mit Regierungs-

beamten oder Gesund-

heitspflegeversorgern

im Namen von PPD

oder unseren Kunden

interagiert, wird als

„risikoreich“ betrachtet

Sie können unter ander-

em Unterlieferanten,

Auftragsforschungsor-

ganisationen (CROs),

Zollagenten und

Organisatoren von

Forschungssitzungen

mit einschließen

TUN SIE DAS RICHTIGE32 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

DUE DILIGENCE BEI GESCHÄFTSPARTNERN

Es ist wichtig, dass wir wissen, mit wem wir Geschäfte machen, und

dass sie ein ähnliches Bewusstsein und eine ähnliche Verpflichtung

gegenüber ethischem Verhalten zeigen Dieses ist darum wichtig,

weil wir für ihr Verhalten verantwortlich gemacht werden können

Wir müssen uns sicher fühlen, dass jeder Geschäftspartner mit dem

wir arbeiten, unsere Haltung teilt, wie Geschäfte abzuwickeln sind

Die beste Art und Weise das Ziel zu erreichen, ist eine Due Diligence

über unsere Geschäftspartner auszuführen, um sicherzugehen, dass es

unwahrscheinlich ist, dass sie eine Zahlung oder etwas von Wert leisten

oder empfangen, das diese Richtlinie verletzen würde

Zuständiges PPD Personal ist dafür verantwortlich, dass eine passende

und angemessene Due Diligence vor dem Vertragsabschluss oder

dem Betreiben eines möglichen Geschäfts mit einem vorgeschlagenen

Geschäftspartner durchgeführt worden ist Wenn Sie erwägen, einen

neuen Geschäftspartner vorzuschlagen, der mit Regierungsvertretern

oder Gesundheitspflegeversorgern im Namen des Unternehmens oder

unserer Kunden Verbindung aufnimmt (oder dies tun könnte), treten

Sie bitte mit dem Lieferanten-Management in Verbindung, um Beratung

hinsichtlich der erforderlichen Sorgfaltspflicht zu erhalten

WAS IST DUE DILIGENCE?Due Diligence ist eine angemessene intensive Hintergrundforschung und Überprüfung In diesem Kontext bezieht sie sich auf die Haltung unseres Geschäftspartners und seine Geschichte des rechtmäßigen und ethischen Verhaltens - besonders was die Themen Bestechung und Korruption betrifft

TUN SIE DAS RICHTIGE33 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

WAS TUE ICH, WENN ICH EIN WARNSIGNAL FINDE?

Wenn Sie oder andere im Verlauf der Wahrnehmung Ihrer Sorgfaltspflicht ein

Warnsignal finden oder wenn es ungewöhnliche oder bedeutende Gefahren

gibt, die mit einem bestimmten möglichen Geschäftspartner verbunden sind,

bereiten Sie bitte einen schriftlichen Sorgfaltsprüfungsbericht vor und stellen

Sie ihn der Rechtsabteilung zur Verfügung Bitte fahren Sie nicht fort, bis

Sie die Zustimmung von unserem Chefsyndikus oder einem seiner Vertreter

empfangen haben

ANDERE BEISPIELE FÜR WARNSIGNALE?+ Eine Geschichte

der Korruption

+ Ausweichende Antworten auf Fragen

+ Mangel an relevanten internen Richtlinien und Verfahren

+ Abneigung oder Unfähigkeit, die Belege für alle anfallenden Kosten zur Verfügung zu stellen

+ Mangel an Detail bei Rechnungen oder vage Bezeichnungen wie „Bearbeitungsgebühren“

+ Zahlungsaufforderung muss über eine dritte Partei erfolgen

+ Jede mögliche Tätigkeit in einem Land mit einer Bewertung im internationalen Transparency International Corruption Perception Index von 25 oder weniger

WAS IST EIN WARNSIGNAL?Ein Warnsignal ist ein Zeichen, das anzeigt, dass es ein Problem geben könnte Z  B wenn ein Repräsentant zu Ihnen sagt, „Wir benötigen eine vorherige Bargeldzahlung von Ihnen Dies ist dafür, um sicherzustellen, dass wir die medizinischen Versorgungsmaterialien durch den Zoll bekommen Sorgen Sie sich nicht Das wird hier in der Gegend so gemacht,“ das würde ein Warnsignal auslösen

TUN SIE DAS RICHTIGE34 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

VERTRAGSABSCHLUSS MIT GESCHÄFTSPARTNERN DER ERHÖHTEN RISIKOSTUFEKein Geschäftspartner mit erhöhter Risikostufe soll irgendeine Arbeit für das Unternehmen ausführen, bis die Due Diligence durchgeführt ist und eine schriftliche Vereinbarung vollständig unterzeichnet worden ist Zusätzlich zur spezifischen Vertragssprache, auf die sich oben bezogen wird, muss die Vereinbarung Folgendes erfüllen:

+ Eine ausführliche Beschreibung der Produkte und/oder der Dienstleistungen, die angeboten werden, enthalten

+ Eine Zahlungsliste enthalten, die im Detail den zu zahlenden Preis für jedes Einzelteil enthält (der Preis muss unter den Umständen kommerziell angemessen sein)

+ Wählen Sie eine Zahlungsmethode, die nachprüfbar ist (z  B Banküberweisung)

WAS SOLLTE ICH TUN, WENN EIN GESCHÄFTSPARTNER EIN GESCHENK ODER EINE BEWIRTUNG IM NAMEN VON PPD ODER VON EINEM UNSERER KUNDEN GEBEN MÖCHTE?Als erstes sollten Sie sicherstellen, dass sie ein Exemplar dieser Richtlinie haben Arbeiten Sie mit ihnen, um sicherzugehen, dass das Geschenk oder die Bewirtung, die sie vorschlagen, mit dieser Richtlinie übereinstimmt Falls dem so ist, überlegen Sie, ob es über das Geschenke- und das Bewirtungsverzeichnis eingereicht werden sollte Wenn dem so ist, sollten Sie die Einreichung machen und dabei klar herausstellen, dass Sie dies im Namen des Geschäftspartners tun

WAS SOLLTE ICH TUN, FALLS ICH WEITERE

FRAGEN HABE?Wenn Sie sich nicht sicher sind, ob ein Geschäftspartner im Namen von PPD oder unseren Kunden mit Regierungsbeamten oder Gesundheitsdienstleistern interagieren könnte oder wird, oder wenn Sie sich nicht sicher sind, ob eine Sorgfaltspflicht oder vertragliche Anforderungen vorliegen, wenden Sie sich bitte an die Rechtsabteilung. Wenn Sie gravierende Bedenken haben, können Sie eine der in dieser Richtlinie verzeichneten Arten verwenden, dies zu berichten

MELDE- PFLICHTEN

TUN SIE DAS RICHTIGE

PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

TUN SIE DAS RICHTIGE36 PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

BERICHTSPFLICHTENReden Sie Wenn Sie wissen, vermuten oder wenn Sie besorgt sind, dass etwas Bestechung oder Korruption sein könnte, melden Sie dies BITTE

Wir glauben, dass es wesentlich ist, ein Klima zu haben, in dem jeder sich frei fühlt, Bedenken ohne Furcht zu äußern Unsere Richtlinie zum Verbot von Vergeltungsmaßnahmen stellt sicher, dass Sie vermutete Verstöße gegen die Regeln ohne Furcht vor Vergeltung melden können Sie legt fest, dass Sie keine negative Behandlung erfahren dürfen, wie z  B gekündigt oder diszipliniert werden - wenn Sie rechtmäßig und im guten Glauben ein vermutetes Verbrechen oder über eine Verletzung des Gesetzes oder der Richtlinie berichten Dieses ist auch zutreffend, wenn Sie bei der Untersuchung eines solch vermuteten Verbrechens oder Verletzung helfen

Wenn Sie vermuten, dass diese Richtlinie, dieses Gesetz oder diese ethische Grundregel verletzt wurde, haben Sie die Verantwortung, diese Informationen weiterzugeben Sie können dies auf folgende Arten tun:

+ Anruf oder E-Mail: an den Ansprechpartner der Unternehmensrechtsabteilung

+ Anruf oder E-Mail an den Chefsyndikus unseres Unternehmens + Anruf oder E-Mail an unseren Leiter des Rechnungswesens

Wir nehmen Meldungen über mögliche Verletzungen ernst Bedenken und Beschwerden werden angemessen untersucht Während die Untersuchungen mit Diskretion durchgeführt werden, können wir die Resultate der Untersuchungen an Strafverfolgungsbehörden oder wenn nötig, an die Aufsichtsbehörden weitergeben

+ Rufen Sie die Verhaltenskodex-Hotline an:+ Wenn Sie aus den USA oder Kanada anrufen, wählen

Sie +1 888 898 4087

+ Wenn Sie aus einem anderen Land anrufen, wählen Sie +1 770 613 6324

+ E-Mail: Corporate.Compliance@ppdi.com

+ PPD hat eine NULLTOLERANZ-Vorgehensweise für Bestechung und Korruption

+ Wir müssen alle PERSÖNLICHE VERANTWORTUNG übernehmen, um sicherzustellen, dass unser Verhalten mit dieser Richtlinie übereinstimmt, und um tatsächliche oder vermutete Verstöße zu melden

+ Ein Bestechungsgeld MUSS NICHT IN BARGELD ERFOLGEN Alle Geschenke, Unterhaltungen und sogar Spenden können unter bestimmten Umständen Bestechungsgelder sein

+ Bestechungsgeld ist NICHT IMMER VON HOHEM WERT Eine Einladung zum Mittagessen könnte als Bestechungsgeld angesehen werden

+ Die Nutzung einer dritten Partei, um ein Bestechungsgeld in unserem Namen anzubieten, ist immer noch Bestechung WIR KÖNNEN IMMER NOCH DEN GLEICHEN KONSEQUENZEN ENTGEGENSEHEN, selbst wenn wir das Bestechungsgeld nicht direkt angeboten haben

+ Bestechung BEZIEHT SICH NICHT IMMER AUF REGIERUNGSVERTRETER Es kann sich auf Lieferanten, Kunden und jeden beziehen, der Geschäfte mit uns macht

WICHTIGSTE ERKENNTNISSE:

TUN SIE DAS RICHTIGE

PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

ANHANG: GESCHENKE- UND BEWIRTUNGSVERZEICHNIS

TUN SIE DAS RICHTIGE

PPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

39 TUN SIE DAS RICHTIGEPPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

ANHANG - GESCHENKE- UND BEWIRTUNGSVERZEICHNISPPD unterhält ein Geschenke- und Bewirtungsverzeichnis (das „Verzeichnis“), das Sie über das Intranet

aufrufen können

ALLE PPD-ANGESTELLTEN MÜSSEN DAS VERZEICHNIS FÜR FOLGENDES NUTZEN:

1. um im Voraus eine Genehmigung für Folgendes einzuholen:

(i) Geschenke oder Bewirtung, die von Ihnen bereitgestellt werden sollen (z  B Kuchen für ein lokales Fest stiften);

(ii) Geschenke oder Bewirtung, die Ihnen angeboten wurden, die Sie aber noch nicht empfangen haben (z  B Einladung vom Lieferanten,

an einem Unternehmensevent teilzunehmen); und

2. rückwirkend jegliche Geschenke zu registrieren, die Sie empfangen haben (die Sie nicht bereits im Voraus registriert haben)

Das Folgende BRAUCHT NICHT in das Verzeichnis aufgenommen zu werden:

1. Geschenke mit Logo von bescheidenem Wert, gegeben oder empfangen (z  B Becher, T-Shirts oder andere Marketingartikel

mit einem Firmenzeichen)

2. Geschenke oder Bewirtung mit einem Wert von weniger als 50 USD pro Person (anders als jene von/für

Regierungsvertreter(n), die in das Verzeichnis eingetragen werden müssen, unabhängig davon wie hoch der Wert ist)

3. Mahlzeiten/Getränke mit Kunden (z  B während einer Kundensitzung), die mit der Reisekosten- und Spesen-Richtlinie von

PPD übereinstimmen

4. Geschenke oder Bewirtung verbunden mit den Forschungssitzungen, die durch die Organisatoren aus der anerkannten

IM-Liste organisiert wurden

5. Geschenke oder Bewirtung, die Sie von PPD bekommen haben

6. Geschenke oder Bewirtung, die Ihnen angeboten wurde, die Sie aber abgelehnt haben

7. Geschenke, bei denen der Prozess „Angestelltenbelohnungen von Sponsoren“ („Employee Rewards from Sponsors“) benutzt

worden ist (nur EMEA und APAC); oder durch das Compliance-Komitee des Unternehmens im Voraus genehmigt wurde

8. wohltätige Geschenke oder Bewirtung gemäß der Richtlinie zu wohltätigen Spenden

40 TUN SIE DAS RICHTIGEPPD-Richtliniennr.: 10-103r04 Datum des Inkrafttretens: 1. Januar 2020

DIE NÄCHSTEN SCHRITTE:1. Das Verzeichnis verweist Ihren Antrag automatisch zur Zustimmung an eine geeignete genehmigende Person

2. Sie können gebeten werden, weitere Informationen zur Verfügung zu stellen - antworten Sie bitte sofort

3. Zustimmung (oder anderes) wird Ihnen per E-Mail mitgeteilt

BEACHTEN SIE BITTE:1. In Bezug auf im Voraus angeforderte Genehmigungen dürfen Sie das Geschenk oder die Bewirtung erst dann vergeben oder

annehmen, wenn Sie die Genehmigung über das Register erhalten haben

2. Rückwirkende Registrierung der bereits empfangenen Geschenke soll nur in den Fällen verwendet werden, in denen es nicht möglich war, Zustimmung im Voraus zu erhalten Dies ist der Fall, wenn z  B wenn das Geschenk unangekündigt mit der Post empfangen wurde oder bei einer formalen Sitzung entgegen genommen wurde, bei der eine Ablehnung unhöflich oder beleidigend für den Gast-geber gewesen wäre Unter diesen Umständen kann es erforderlich sein, das Geschenk zurückzubringen oder andere Schritte zu un-ternehmen, z  B es einer Wohltätigkeitsorganisation zu spenden

3. Sollten mehrere Angestellte von PPD an einer Bewirtung teilgenommen haben, so muss dieses nur einmal registriert werden Es ist die Verantwortung der höchsten Führungsangestellten die Eintragung vorzunehmen, obgleich sie oder er diese Aufgabe delegieren können

4. Der Gebrauch von diesem Verzeichnis beseitigt nicht die Notwendigkeit für alle Angestellten, die Compliance-Richtlinie zur Anti-Korrup-tion und dem Verhaltenskodex von PPD, seine Einkaufsrichtlinie und alle weitere anwendbaren internen Richtlinien und Verfahren sowie lokale Gesetze zu befolgen

5. Wenn Sie sich irgendeiner Nicht-Eintragung von irgendeinem Geschenk- oder Bewirtungsfall bewusst werden, der in Übereinstim-mung mit diesen Anweisungen zu registrieren gewesen wäre, sollten Sie den Chefsyndikus des Unternehmens sofort informieren und/oder den Leiter des Rechnungswesens oder ihre jeweiligen Stellvertreter; oder Sie können wahlweise mit der vertraulichen Verhaltenskodex-Hotline des Unternehmens oder dem Unternehmenskontakt für Compliance wie folgt in Kontakt treten:

FÜR ANRUFE AUS DEN USA UND KANADA: +1 888 898 4087

FÜR ANRUFE AUSSERHALB DER USA: +1 770 613 6324

VIA E-MAIL: corporate.compliance@ppdi.com

6. Wenn Sie irgendwelche Fragen zu diesen Anweisungen haben oder über das Verzeichnis für Geschenke und Bewirtung im Allgemein-en, treten Sie bitte mit der Unternehmensrechtsabteilung, dem Chefsyndikus des Unternehmens und/oder dem Leiter des Rechnung-swesens in Verbindung

7. Nichtbefolgung dieser Richtlinie, einschließlich dem Gebrauch des Verzeichnisses, wie in diesem Anhang dargelegt, ist ein Grund für Disziplinarmaßnahmen, welche die Beendigung der Beschäftigung einschließen kann.

Weitere Informationen erhalten Sie unter

+1 877 643 8773 oder +1 919 456 5600

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