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UNIKAT Premium Select FondsJahresbericht

zum 30. september 2017

Beratungs- und VertrieBsgesellschaft:

GESELLSCHAFT FÜR FINANZ-MANAGEMENTUND VERMÖGENSVERWALTUNG MBH

KapitalVerwaltungsgesellschaft:

Verwahrstelle:

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UNIKAT Premium Select Fonds

Sehr geehrte Anlegerin,sehr geehrter Anleger,

wir freuen uns, Ihnen den Jahresbericht zum 30. September 2017 für das am 30. November 2007 aufgelegte Sondervermögen


vorlegen zu können.

Anlageziele und Anlagepolitik zur Erreichung der AnlagezieleDas aktiv gemanagte Sondervermögen investiert weltweit. Hierbei liegt der Fokus auf Aktien, Aktienfonds sowie Zertifikate, ETFs und Rohstoffen. Es wird auf eine breite, ausgewogene Streuung in ver-schiedene Länder, Regionen und Branchen Wert gelegt. Alternative Assetklassen können nach Bedarf hinzugezogen werden. Es können Renten und rentenähnliche Werte (auch offene Immobilienfonds) bei-gemischt werden. Durch den flexiblen Managementansatz kann die Anlage situationsbedingt ggfs. bis zu 100% im Rentenbereich oder im Geldmarktbereich erfolgen. Das Fondsmanagement bevorzugt eine internationale Streuung in solide und global aufgestellte Qualitätsunter-nehmen mit zukunftsweisenden und ertragreichen Geschäftsmodellen, soliden Bilanzen und hohen Markteintrittsbarrieren. Die Einzeltitelaus-wahl erfolgt grundsätzlich auf Basis eines fundamentalen Ansatzes. Charttechnische und marktpsychologische Aspekte werden in die Entscheidungsfindung integriert. Bei der Titelselektion im Rentenbe-reich ist die Investmentstrategie chancenorientiert. Daher kann auch in Hochzinsanleihen, Fremdwährungsrenten und Spezialrenten investiert werden. Zu Absicherungszwecken und zur Portfoliooptimierung besteht die Möglichkeit, auch in Derivate zu investieren.

Struktur des Portfolios und wesentliche Veränderungen im BerichtszeitraumDas allgemeine realwirtschaftliche und fiskalische Umfeld wird weiter-hin stark von den Entscheidungen der Notenbanken beeinflusst. Nach Jahren sehr lockerer Geldpolitik und “Liquiditätsschwemme” deutet sich an, dass die Notenbankpolitik in den großen Industriestaaten aus-einanderlaufen könnte. Nach den ersten Zinserhöhungen in den USA und somit einer moderaten Zinswende, behalten die EZB in Europa und die Bank of Japan ihre Anleihekäufe vorerst bei und bestätigen ihre Nullzinspolitik. Die weltweite Zinssituation bleibt auf historisch niedrigem Niveau mit leicht aufwärts gerichteter Tendenz. Die anhal-tende Liquiditätsflut hat Auswirkungen auf alle Anlageklassen, wird das Kapitalmarktumfeld weiter entscheidend beeinflussen und die Vermögenspreise unter Schwankungen weiter nach oben treiben.

Die positive Aktienmarktentwicklung der Vorjahre setzte sich unter Schwankungen im Berichtszeitraum fort. So stiegen beispielsweise der DAX, der Stoxx 600 und auch der S&P 500 im Berichtszeitraum an. Auch zahlreiche Emerging-Markets-Länder zählten nach mehreren schwierigen Aktienjahren wieder zu den deutlichen Gewinnern. Die Kursentwicklungen an den Aktienmärkten waren – wie schon in den Vorjahren – Schwankungen unterworfen. Gestiegene geopoli-tische Risiken (IS-Terror, Brexit, Türkei, Syrien, stärkere politische Extremmeinungen) und die anhaltende Verschuldungsdiskussion sind nur einige Belastungsfaktoren. Die im Berichtszeitraum gesehe-nen stärkeren Kursschwankungen werden unseres Erachtens auch zukünftig temporär bestehen bleiben. Die Aktienquote insgesamt wurde in schwächeren Marktphasen erhöht. Das allgemeine Marktzinsniveau ist im Berichtszeitraum nicht wei-ter zurückgegangen. Die deutsche Umlaufrendite beispielsweise ist von ca. –0,28% p.a. unter Schwankungen auf 0,23% p.a. gestiegen.

Das weltweite Zinsumfeld wird weiter durch vergleichsweise niedrige Zinsen geprägt sein, auch wenn die amerikanische Notenbank ihre Nullzinspolitik der vergangenen Jahre beendet und die Zinsen moderat erhöht hat. Die Entwicklung der Wechselkurse war zum Teil sehr unterschiedlich – der USD verlor gegenüber dem EUR ca. 5%, während zahlreiche Währungen aus den Emerging Markets gegenüber dem Euro weiter an Wert gewannen. Zahlreiche Rohstoffe wie Öl oder Kupfer haben im Berichtszeitraum an Wert gewonnen während einige Edelmetalle (z.B. Gold) nahezu unverändert blieben. Die chancenreicheren Positionen im Rentensegment wie Schwel-lenländeranleihen wurden gehalten. Hier stimmt das mittelfristige Chance-Risiko-Verhältnis, auch wenn die Schwankungen im Berichts-zeitraum zugenommen haben. Bei den Rohstoffen setzt das Fondsmanagement schwerpunktmäßig weiter auf Edelmetalle. Die Gewichtung lag zum Ende des Berichts-zeitraumes bei ca. 12% des Fondsvermögens. Wesentliche RisikenAktienpositionen unterliegen verstärkt den Schwankungen der Kapi-talmärkte. Insbesondere sind größere Schwankungen bei einer wie-der aufflammenden Schuldenkrise, einer aufkommenden Rezession oder sonstigen sogenannten externen Schocks zu erwarten. Dies hätte negative Auswirkungen auf die Weltwirtschaft und somit auf die Umsätze und Gewinne der Unternehmen. Auch eine Zuspitzung anderer Krisenherde (Syrien, Nordkorea, Türkei, Ukraine, IS-Terror) hätte wahrscheinlich zumindest temporär negative Auswirkungen auf die Aktienmärkte. Anleihen und sonstige Renteninvestments unterliegen sowohl dem Emittentenrisiko als auch dem Zinsänderungsrisiko. Verschlechtert sich unerwartet die Bonität eines Anleiheschuldners so drohen Kurs-verluste. Das allgemeine Zinsniveau ist seit geraumer Zeit niedrig. Kommt es hier zu Zinserhöhungen durch die Zentralbanken, so kann auch dies ein Grund für Kursverluste sein. Internationale Investments erfolgen meist in anderen Währungen. Daraus entstehende Wechselkursschwankungen können sich sowohl positiv als auch negativ auf die einzelnen Wertpapiere auswirken. Vor dem Hintergrund der in unseren Augen nach wie vor ungelösten Staatsschuldenkrise investiert das Fondsmanagement zur Abfederung von Elementarrisiken gezielt in ausgewählte Fremdwährungen. Zusammenfassend ergeben sich somit die folgenden Risiken: Adress-ausfallrisiken, Zinsänderungsrisiken, Währungsrisiken, Marktpreis-risiken sowie operationelle Risiken und Liquiditätsrisiken.

FondsergebnisDie wesentlichen Quellen des positiven Veräußerungsergebnisses während des Berichtszeitraums waren realisierte Aktiengewinne aus Zielfonds.

Wertentwicklung im Berichtszeitraum Wertentwicklung im Berichtszeitraum (1. Oktober 2016 bis 30. Sep-tember 2017)

Anteilklasse P +4,28 %1)

Anteilklasse D +6,81 %1)

1) Eigene Berechnung nach der BVI-Methode (ohne Berücksichtigung von Ausgabeaufschlägen). Historische Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu. Diese ist nicht prog nostizierbar.

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Jahresbericht zum 30. September 2017 für UNIKAT Premium Select Fonds

Fondsstruktur per 30. September 2017 per 30. September 2016 Kurswert Anteil Fondsvermögen Kurswert Anteil Fondsvermögen

Aktien 1.602.267,90 3,54 % 1.360.493,24 3,14 %Fondsanteile 33.623.627,38 74,35 % 31.395.794,65 72,37 %Zertifikate 5.337.528,35 11,80 % 4.094.987,40 9,44 %Festgelder/Termingelder/Kredite 1.500.000,00 3,32 % 6.000.000,00 13,83 % Bankguthaben 3.407.922,92 7,54 % 728.520,83 1,68 %Zins- und Dividendenansprüche 69.695,37 0,15 % ./.2.875,00 ./.0,01 %Sonstige Forderungen/Verbindlichkeiten ./.319.043,30 ./.0,71 % ./.195.946,91 ./.0,45 %

Fondsvermögen 45.221.998,62 100,00 % 43.380.974,21 100,00 %

Jahresbericht


Umsätze im Berichtszeitraum

Bezeichnung Käufe Verkäufe

Aktien 1.331.543,40 1.403.880,97

Fondsanteile 8.422.176,83 9.072.159,09

Sonstige Wertschriften 2.819.413,94 1.681.227,91

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Jahresbericht


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Vermögensübersicht zum 30.9.2017

Tageswert % Anteil am Fondsvermögen in EURAnlageschwerpunkte

I. Vermögensgegenstände 45.541.689,15 100,71

1. Aktien 1.602.267,90 3,54 Bundesrepublik Deutschland 1.178.527,50 2,61 Dänemark 202.244,17 0,45 Kaimaninseln 13.442,77 0,03 USA 208.053,46 0,46

2. Zertifikate 5.337.528,35 11,80 EUR 5.337.528,35 11,80

3. Investmentanteile 33.623.627,38 74,35 EUR 18.504.200,29 40,92 USD 15.119.427,09 33,43

4. Bankguthaben 4.907.922,92 10,85

5. Sonstige Vermögensgegenstände 70.342,60 0,16

II. Verbindlichkeiten ./.319.690,53 ./.0,71

III. Fondsvermögen 45.221.998,62 100,00

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Bestandspositionen 40.563.423,63 89,70

Börsengehandelte Wertpapiere 5.388.506,25 11,92Aktien 1.602.267,90 3,54Novo-Nordisk AS DKK Navne-Aktier B DK 0,20 DK0060534915 5.000 10.000 12.800 301,000 202.244,17 0,45

BASF SE EUR Namens-Aktien o.N. DE000BASF111 2.000 2.000 0 90,040 180.080,00 0,40Bayer AG Namens-Aktien o.N. DE000BAY0017 6.500 2.000 0 115,300 749.450,00 1,66Südzucker AG Inhaber-Aktien o.N. DE0007297004 13.700 13.700 0 18,175 248.997,50 0,55

Exxon Mobil Corp. USD Registered Shares o.N. US30231G1022 3.000 3.000 0 81,980 208.053,46 0,46Yingli Green En. HLDG Co. Ltd. Reg. Shares (ADRs)/1 DL 0,01 US98584B2025 7.000 0 0 2,270 13.442,77 0,03

Zertifikate 3.786.238,35 8,37Deut. Börse Commodities GmbH EUR Xetra-Gold IHS 07(09/Und) DE000A0S9GB0 108.333 108.333 0 34,950 3.786.238,35 8,37

An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere 1.551.290,00 3,43Zertifikate 1.551.290,00 3,43Deutsche Bank AG EUR OPEN E. 09(09/unl.) XPT DE000DB2XPT9 86.000 86.000 0 7,540 648.440,00 1,43Deutsche Bank AG Quanto OPEN E.09(09/u.) Silber DE000DB2XAG8 65.000 65.000 0 13,890 902.850,00 2,00

Investmentanteile 33.258.607,38 73,55Gruppenfremde Investmentanteile 33.258.607,38 73,55Allianz Wachstum Europa EUR Inhaber-Anteile A (EUR) DE0008481821 16.900 0 0 120,530 2.036.957,00 4,50Bellevue Fds(Lux)-BB Adm.H.In. Namens-Anteile I EUR o.N. LU1477743204 8.400 8.400 0 149,070 1.252.188,00 2,77DWS Deutschland Inhaber-Anteile FC DE000DWS2F23 7.777 7.777 0 244,270 1.899.687,79 4,20DWS Global Growth Inhaber-Anteile DE0005152441 16.500 0 0 106,580 1.758.570,00 3,89DWS Top Dividende Inhaber-Anteile FD DE000DWS1VB9 13.000 0 0 131,090 1.704.170,00 3,77ERSTE BD EMERG.MKTS CORPORATE Inhaber Anteile EUR I01 A o.N. AT0000A1W4B7 15.700 15.700 0 110,910 1.741.287,00 3,85JPMorgan Fds-Glob.Healthcar. Fd A.N.JPM-Gbl.Hc. C(acc)EUR o.N. LU1048171810 16.000 0 0 103,090 1.649.440,00 3,65Jupiter Gl.Fd.-J.Europ.Growth Namens-Ant. D EUR A Inc. o.N. LU1074971026 121.000 0 0 14,270 1.726.670,00 3,82Magellan SICAV Act.au Port.I(EUR)4Déc.o.N. FR0011238344 50.000 0 0 24,280 1.214.000,00 2,68Pioneer Inv. Aktien Rohstoffe Inhaber-Anteile A DE0009779884 11.750 11.750 7.500 86,430 1.015.552,50 2,25Threadn.Invt Fds-Europ.Sel.Fd Namens-Anteile I Acc EUR oN GB0030810138 562.000 0 0 3,809 2.140.658,00 4,73

Aberdeen Glbl-Em.Mkts Sm.Co.Fd USD Act.Nom. Class I-2 Dist. o.N. LU0278915607 65.000 0 0 21,029 1.156.319,26 2,56Aberdeen Global-Emerg.Mkts Eq. Actions Nom. Class A-2 o.N. LU0132412106 20.000 0 0 71,544 1.210.462,74 2,68BGF – World Gold Fund Act. Nom. Classe D 2 USD o.N. LU0252968424 64.333 14.333 0 33,220 1.807.920,02 4,00

Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum 30.9.2017 30.9.2017 Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR


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Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum 30.9.2017 30.9.2017 Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR


BGF – World Mining Fund USD Act. Nom. Classe D2 USD o.N. LU0252968341 19.000 19.000 35.000 40,000 642.923,61 1,42Fidelity Fds-China Consumer Fd Regist.Shares Y Acc.USD o.N. LU0594300500 110.000 32.000 0 19,930 1.854.580,83 4,10Fidelity Fds-Em.Mkt Loc.C.Debt Registered Acc.Shs Y USD o.N. LU0900494963 178.500 0 0 8,907 1.344.978,85 2,97Fidelity Fds-Emerg. Mkts. Fd. Reg. Shares Y Acc. USD o.N. LU0346390940 125.000 0 0 14,050 1.485.703,41 3,29Fidelity Fds-Global Dividend Reg. Acc.Shs Y USD o.N. LU0605515963 105.000 35.000 0 18,000 1.598.849,51 3,54Fidelity Fds-Latin America Fd. Reg.Shares Y Dis. USD o.N. LU0936581320 100.000 0 0 9,479 801.878,01 1,77HSBC GIF-As.ex Jap.Equ.Sm.Cos Namens-Anteile I (Cap.) o.N. LU0164939885 24.000 0 0 81,525 1.655.189,92 3,66Pictet – Robotics Namens-Ant.I DY Dis.USD o.N. LU1279333592 3.000 3.000 0 149,250 378.775,06 0,84Vontobel Fd-Global Equity Actions Nom. I-USD o.N. LU0278093595 7.000 0 7.000 199,580 1.181.845,87 2,61

Anteile an Immobilien-Sondervermögen 365.020,00 0,81Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile 365.020,00 0,81AXA Immoselect EUR Inhaber-Anteile DE0009846451 13.000 0 0 2,940 38.220,00 0,08CS EUROREAL Inhaber-Anteile DE0009805002 10.000 0 0 14,620 146.200,00 0,32SEB ImmoInvest Inhaber-Anteile P DE0009802306 15.000 0 0 12,040 180.600,00 0,40

Summe Wertpapiervermögen 40.563.423,63 89,70

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Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 4.907.922,92 10,85Bankguthaben 4.907.922,92 10,85Guthaben bei Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf (V)Guthaben in Fondswährung 3.097.686,48 6,85Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 366.730,49 310.236,44 0,69Guthaben bei Commerzbank AG Frankfurt (V)Vorzeitig kündbares Termingeld 500.000,00 1,11Guthaben bei DZ Bank AG Frankfurt (V) Vorzeitig kündbares Termingeld 1.000.000,00 2,21

Sonstige Vermögensgegenstände 70.342,60 0,16Zinsansprüche 279,60 0,00Quellensteueransprüche 983,00 0,00Forderungen Ausschüttung Zielfonds 69.080,00 0,15

Sonstige Verbindlichkeiten ./.319.690,53 ./.0,71Zinsverbindlichkeiten ./.647,23 0,00Verwaltungsvergütung ./.64.826,66 ./.0,14Verwahrstellenvergütung ./.6.695,60 ./.0,01Beratungsvergütung ./.236.582,91 ./.0,52Veröffentlichungskosten ./.497,22 0,00Prüfungskosten ./.10.440,91 ./.0,02

Fondsvermögen 45.221.998,62 100,00 2)

UNIKAT Premium Select Fonds Anteilklasse P UNIKAT Premium Select Fonds Anteilklasse DAnzahl der umlaufenden Anteile Stück 300.769 Anzahl der umlaufenden Anteile Stück 136.860Anteilwert/Rücknahmepreis EUR 97,85 Anteilwert/Rücknahmepreis EUR 115,39Ausgabepreis EUR 102,74 Ausgabepreis EUR 115,39

Wertpapierkurse bzw. MarktsätzeDie Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.

Devisenkurse (in Mengennotiz)

2) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

Dänische Kronen DKK 1 EUR= 7,4415000 US-Dollar USD 1 EUR = 1,1821000

Vermögensaufstellung Kurswert %-Anteil zum 30.9.2017 in am Fonds- Gattungsbezeichnung EUR vermögen

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Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):

Börsengehandelte WertpapiereAktien Commerzbank AG Inhaber-Aktien o.N. DE000CBK1001 35.000 70.000Deutsche Lufthansa AG vink.Namens-Aktien o.N. DE0008232125 0 40.000Immofinanz AG Inhaber-Aktien o.N. AT0000809058 1.760 1.760Repsol S.A. Acciones Port. EO 1 ES0173516115 0 1.485Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 ES0178430E18 0 3.381

Zertifikate Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 07(09/Und) DE000A0S9GB0_ALT22 0 108.333

Nichtnotierte Wertpapiere Andere Wertpapiere Immoeast AG Ansprüche auf ev. Nachb. AT0000A0GYT7 0 20.000

Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile ERSTE BD EMERG.MKTS CORPORATE Inh. Ant. EUR R01 (VTA) o.N. AT0000A05HS1 3.000 10.000Fidelity Fds-Gl Technology Fd Reg.Shares Y Dis. EUR o.N. LU0936579340 0 90.000NN (L)- Global Real Estate Actions I Cap (EUR) o.N. LU0250184511 0 175Pictet-Emerg.Local Curr.Debt Namens-Anteile I EUR o.N. LU0280437160 0 6.000SPARINVEST SICAV-E.H.Y.VAL.BDS Namens-Anteile R EUR o.N. LU0620744002 0 0

Der Anteil der Wertpapiertransaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens mit eng verbundenen Unternehmen und Personen ausgeführt wurden, betrug 32,15%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 7.951.303,88 EUR Transaktionen. Die Gesellschaft sorgt dafür, dass eine unangemessene Beeinträchtigung von Anlegerinteressen durch Transaktionskosten vermieden wird, indem unter Berücksichtigung der Anlageziele dieses Sondervermögens ein Schwellenwert für die Transaktionskosten, bezogen auf das durchschnittliche Fondsvolumen, sowie für eine Portfolioumschlagsrate festgelegt wurde. Die Gesellschaft überwacht die Einhaltung der Schwellenwerte und ergreift im Falle des Überschreitens weitere Maßnahmen.

Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück

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Jahresbericht zum 30. September 2017 für UNIKAT Premium Select FondsAnteilklasse P

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) insgesamt je Anteilfür den Zeitraum vom 1.10.2016 bis 30.9.2017 EUR EUR EUR

I. Erträge1. Dividenden inländischer Aussteller 7.817,11 0,03 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) 12.420,27 0,04 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren 9.519,45 0,03 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) 0,00 0,00 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland 3) 2.554,47 0,01 6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) 0,00 0,00 7. Erträge aus Investmentanteilen 363.261,14 1,21 8. Erträge aus Wertpapier-Darlehen- und -Pensionsgeschäften 0,00 0,00 9. Abzüge ausländischer Quellensteuer ./.810,01 0,00 10. Sonstige Erträge 19.140,29 0,06

Summe der Erträge 413.902,72 1,38

II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen ./.2,91 0,002. Verwaltungsvergütung ./.783.076,47 ./.2,60 – Verwaltungsvergütung ./.218.830,07 – Beratungsvergütung ./.564.246,40 – Asset-Management-Gebühr 0,003. Verwahrstellenvergütung ./.17.415,61 ./.0,054. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten ./.8.106,31 ./.0,035. Sonstige Aufwendungen ./.6.429,51 ./.0,03 – Depotgebühren ./.326,26 – Ausgleich ordentlicher Aufwand 1.151,31 – Sonstige Kosten ./.7.254,56 – davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen ./.6.548,88 Summe der Aufwendungen ./.815.030,81 ./.2,71

III. Ordentliches Nettoergebnis ./.401.128,09 ./.1,33

IV. Veräußerungsgeschäfte1. Realisierte Gewinne 827.309,50 2,752. Realisierte Verluste ./.194.660,94 ./.0,65

Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften 632.648,56 2,10

V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 231.520,47 0,771. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne 489.472,45 1,632. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste 468.221,43 1,56 VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 957.693,88 3,19

VII. Ergebnis des Geschäftsjahres 1.189.214,35 3,96

Entwicklung des Sondervermögens 2016/2017 EUR EUR

I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres 28.416.694,571. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr ./.45.356,102. Zwischenausschüttungen 0,003. Mittelzufluss/-abfluss (netto) ./.138.302,22 a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen 2.309.258,99 b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen ./.2.447.561,214. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich 6.931,145. Ergebnis des Geschäftsjahres 1.189.214,35 davon nicht realisierte Gewinne 489.472,45 davon nicht realisierte Verluste 468.221,43 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres 29.429.181,74

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Jahresbericht zum 30. September 2017 für UNIKAT Premium Select FondsAnteilklasse P

Verwendung der Erträge des Sondervermögens insgesamt je AnteilBerechnung der Wiederanlage insgesamt und je Anteil EUR EUR I. Für die Wiederanlage verfügbar

1. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 231.520,47 0,772. Zuführung aus dem Sondervermögen 0,00 0,003. Zur Verfügung gestellter Steuerabzugsbetrag 0,00 0,00

II. Wiederanlage 231.520,47 0,77

Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre

Geschäftsjahr umlaufende Anteile Fondsvermögen Anteilwert am Geschäftsjahresende am Geschäftsjahresende am Geschäftsjahresende Stück EUR EUR

2013/2014 459.958 43.940.504,24 95,532014/2015 422.892 36.821.051,95 87,072015/2016 302.374 28.416.694,57 93,982016/2017 300.769 29.429.181,74 97,85

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Jahresbericht zum 30. September 2017 für UNIKAT Premium Select FondsAnteilklasse D

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) insgesamt je Anteilfür den Zeitraum vom 1.10.2016 bis 30.9.2017 EUR EUR EUR

I. Erträge1. Dividenden inländischer Aussteller 4.121,44 0,03 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) 6.546,69 0,05 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren 4.975,01 0,04 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) 0,00 0,00 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland 1.350,09 0,01 6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) 0,00 0,00 7. Erträge aus Investmentanteilen 192.126,76 1,40 8. Erträge aus Wertpapier-Darlehen- und -Pensionsgeschäften 0,00 0,00 9. Abzüge ausländischer Quellensteuer ./.427,43 0,00 10. Sonstige Erträge 10.073,31 0,07

Summe der Erträge 218.765,87 1,60

II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen ./.1,51 0,002. Verwaltungsvergütung ./.38.625,93 ./.0,28 – Verwaltungsvergütung ./.38.625,93 – Beratungsvergütung 0,00 – Asset-Management-Gebühr 0,003. Verwahrstellenvergütung ./.9.137,90 ./.0,074. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten ./.6.159,05 ./.0,045. Sonstige Aufwendungen ./.3.887,23 ./.0,03 – Depotgebühren ./.172,29 – Ausgleich ordentlicher Aufwand 206,13 – Sonstige Kosten ./.3.921,07 – davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen ./.3.435,48 Summe der Aufwendungen ./.57.811,62 ./.0,42

III. Ordentlicher Nettoertrag 160.954,25 1,18

IV. Veräußerungsgeschäfte1. Realisierte Gewinne 436.639,49 3,192. Realisierte Verluste ./.102.666,40 ./.0,75

Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften 333.973,09 2,44

V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 494.927,34 3,621. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne 655.495,53 4,792. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste ./.139.160,90 ./.1,02 VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 516.334,63 3,77

VII. Ergebnis des Geschäftsjahres 1.011.261,97 7,39


I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres 14.964.279,641. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr ./.64.820,052. Zwischenausschüttungen 0,003. Mittelzufluss/-abfluss (netto) ./.118.820,84 a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen 0,00 b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen ./.118.820,844. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich 916,165. Ergebnis des Geschäftsjahres 1.011.261,97 davon nicht realisierte Gewinne 655.495,53 davon nicht realisierte Verluste ./.139.160,90 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres 15.792.816,88

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Jahresbericht zum 30. September 2017 für UNIKAT Premium Select FondsAnteilklasse D

Verwendung der Erträge des Sondervermögens insgesamt je AnteilBerechnung der Wiederanlage insgesamt und je Anteil EUR EUR I. Für die Wiederanlage verfügbar

1. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 494.927,34 3,622. Zuführung aus dem Sondervermögen 0,00 0,003. Zur Verfügung gestellter Steuerabzugsbetrag ./.45.163,80 ./.0,33

II. Wiederanlage 449.763,54 3,29

Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre

Geschäftsjahr umlaufende Anteile Fondsvermögen Anteilwert am Geschäftsjahresende am Geschäftsjahresende am Geschäftsjahresende Stück EUR EUR

2013/2014 141.470 15.135.245,13 106,992014/2015 139.617 13.815.923,15 98,962015/2016 137.915 14.964.279,64 108,502016/2017 136.860 15.792.816,88 115,39

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Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) insgesamtfür den Zeitraum vom 1.10.2016 bis 30.9.2017 EUR EUR

I. Erträge1. Dividenden inländischer Aussteller 11.938,552. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) 18.966,963. Zinsen aus inländischen Wertpapieren 14.494,464. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) 0,005. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland 3.904,566. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) 0,007. Erträge aus Investmentanteilen 555.387,908. Erträge aus Wertpapier-Darlehen- und -Pensionsgeschäften 0,009. Abzüge ausländischer Quellensteuer ./.1.237,4410. Sonstige Erträge 29.213,60 Summe der Erträge 632.668,59

II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen ./.4,422. Verwaltungsvergütung ./.821.702,40 – Verwaltungsvergütung ./.257.456,00 – Beratungsvergütung ./.564.246,40 – Asset-Management-Gebühr 0,003. Verwahrstellenvergütung ./.26.553,514. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten ./.14.265,365. Sonstige Aufwendungen ./.10.316,74 – Depotgebühren ./.498,55 – Ausgleich ordentlicher Aufwand 1.357,44 – Sonstige Kosten ./.11.175,63 – davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen ./.9.984,36 Summe der Aufwendungen ./.872.842,43

III. Ordentliches Nettoergebnis ./.240.173,84

IV. Veräußerungsgeschäfte1. Realisierte Gewinne 1.263.948,992. Realisierte Verluste ./.297.327,34 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften 966.621,65

V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres . 726.447,811. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne 1.144.967,982. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste 329.060,53 VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 1.474.028,51

VII. Ergebnis des Geschäftsjahres 2.200.476,32


I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres 43.380.974,211. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr ./.110.176,152. Zwischenausschüttungen 0,003. Mittelzufluss (netto) ./.257.123,06 a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen 2.309.258,99 b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen ./.2.566.382,054. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich 7.847,305. Ergebnis des Geschäftsjahres 2.200.476,32 davon nicht realisierte Gewinne 1.144.967,98 davon nicht realisierte Verluste 329.060,53

II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres 45.221.998,62

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Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung das durch Derivate erzielte zugrunde liegende Exposure EUR 0,00

Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 89,70Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00

Bei der Ermittlung der Auslastung der Marktrisikoobergrenze für diesen Fonds wendet die Gesellschaft seit 30.11.2007 den qualifizierten Ansatz im Sinne der Derivate-Verordnung anhand eines Vergleichsvermögens an. Die Value-at-Risk-Kennzahlen wurden auf Basis der Methode der historischen Simulation mit den Parametern 99% Konfidenzniveau und 1 Tag Haltedauer unter Verwendung eines effektiven, historischen Beobachtungszeitraums von einem Jahr berechnet. Unter dem Marktrisiko versteht man das Risiko, das sich aus der ungünstigen Entwicklung von Marktpreisen für das Sondervermögen ergibt.

Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko gem. § 37 Abs. 4 DerivateV kleinster potenzieller Risikobetrag 0,98%größter potenzieller Risikobetrag 1,94%durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag 1,41%

Zusammensetzung des Vergleichsvermögens zum Berichtsstichtag Bloomberg Commodity Index (Bloomberg: BCOM INDEX) in EUR 10,00%JP Morgan GBI Global Europe (FactSet: JPM00001) 15,00%MSCI Emerging Markets (EUR) (FactSet: 891800) 10,00%MSCI World (EUR) (FactSet: 990100) 45,00%STOXX Europe 600 Net Return Index (Bloomberg: SXXR INDEX) 20,00% Sonstige AngabenUNIKAT Premium Select Fonds Anteilklasse P Anteilwert 97,85Ausgabepreis 102,74Rücknahmepreis 97,85Anzahl Anteile Stück 300.769

UNIKAT Premium Select Fonds Anteilklasse D Anteilwert 115,39Ausgabepreis 115,39Rücknahmepreis 115,39Anzahl Anteile Stück 136.860

Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt.Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögens-gegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.


Anteilklasse Verwaltungsvergütung Ausgabeaufschlag bis zu 0,750 % p. a., bis zu 2,500 %, derzeit derzeit

Anteilklasse P 0,750 % p. a. 5,000 % Anteilklasse D 0,300 % p. a. keiner

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Angaben zur Transparenz sowie zur GesamtkostenquoteUNIKAT Premium Select Fonds Anteilklasse PGesamtkostenquote

Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Geschäftsjahr beträgt 2,88%

Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus. Erfolgsabhängige Vergütung in % des durchschnittlichen Nettoinventarwertes 0,44%

UNIKAT Premium Select Fonds Anteilklasse DGesamtkostenquote

Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Geschäftsjahr beträgt 0,89%

Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.

Eine erfolgsabhängige Vergütung ist im gleichen Zeitraum nicht angefallen. An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen EUR 0,00 Hinweis gem. § 101 Abs. 2 Nr. 3 KAGB (Kostentransparenz) Die Gesellschaft erhält aus dem Sondervermögen die ihr zustehende Verwaltungsvergütung. Ein wesentlicher Teil der Verwaltungsvergütung wird für Vergütungen an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens verwendet. Der Gesellschaft fließen keine Rückvergütungen von den an die Verwahrstelle und an Dritte aus dem Sondervermögen geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen zu. Sie hat im Zusammenhang mit Handelsgeschäften für das Sondervermögen keine geldwerten Vorteile von Handelspartnern erhalten.

Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge, die dem Sondervermögen für den Erwerb und die Rücknahme von Investmentanteilen berechnet wurden EUR 0,00

Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile

Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in %

Gruppenfremde Investmentanteile Aberdeen Glbl-Em.Mkts Sm.Co.Fd Act.Nom. Class I-2 Dist. o.N. LU0278915607 0,050Aberdeen Global-Emerg.Mkts Eq. Actions Nom. Class A-2 o.N. LU0132412106 0,050Allianz Wachstum Europa Inhaber-Anteile A (EUR) DE0008481821 1,800Bellevue Fds(Lux)-BB Adm.H.In. Namens-Anteile I EUR o.N. LU1477743204 0,900BGF – World Gold Fund Act. Nom. Classe D 2 USD o.N. LU0252968424 0,250BGF – World Mining Fund Act. Nom. Classe D2 USD o.N. LU0252968341 0,250DWS Deutschland Inhaber-Anteile FC DE000DWS2F23 0,800DWS Global Growth Inhaber-Anteile DE0005152441 1,450DWS Top Dividende Inhaber-Anteile FD DE000DWS1VB9 0,900ERSTE BD EMERG.MKTS CORPORATE Inhaber Anteile EUR I01 A o.N. AT0000A1W4B7 0,500Fidelity Fds-China Consumer Fd Regist.Shares Y Acc.USD o.N. LU0594300500 0,800Fidelity Fds-Em.Mkt Loc.C.Debt Registered Acc.Shs Y USD o.N. LU0900494963 0,650Fidelity Fds-Emerg. Mkts. Fd. Reg. Shares Y Acc. USD o.N. LU0346390940 0,800Fidelity Fds-Global Dividend Reg. Acc.Shs Y USD o.N. LU0605515963 0,800Fidelity Fds-Latin America Fd. Reg.Shares Y Dis. USD o.N. LU0936581320 0,800HSBC GIF-As.ex Jap.Equ.Sm.Cos Namens-Anteile I (Cap.) o.N. LU0164939885 0,750JPMorgan Fds-Glob.Healthcar.Fd A.N.JPM-Gbl.Hc. C(acc)EUR o.N. LU1048171810 0,800Jupiter Gl.Fd.-J.Europ.Growth Namens-Ant. D EUR A Inc. o.N. LU1074971026 0,750Magellan SICAV Act.au Port.I(EUR)4Déc.o.N. FR0011238344 1,250Pictet – Robotics Namens-Ant.I DY Dis.USD o.N. LU1279333592 0,450Pioneer Inv. Aktien Rohstoffe Inhaber-Anteile A DE0009779884 0,500Threadn.Invt Fds-Europ.Sel.Fd Namens-Anteile I Acc EUR oN GB0030810138 1,000Vontobel Fd-Global Equity Actions Nom. I-USD o.N. LU0278093595 0,825

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Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in %

Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile AXA Immoselect Inhaber-Anteile DE0009846451 0,600CS EUROREAL Inhaber-Anteile DE0009805002 0,750SEB ImmoInvest Inhaber-Anteile P DE0009802306 0,650

Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Investmentanteile ERSTE BD EMERG.MKTS CORPORATE Inh. Ant. EUR R01 (VTA) o.N. AT0000A05HS1 0,080Fidelity Fds-Gl Technology Fd Reg.Shares Y Dis. EUR o.N. LU0936579340 0,800NN (L)- Global Real Estate Actions I Cap (EUR) o.N. LU0250184511 0,600Pictet-Emerg.Local Curr.Debt Namens-Anteile I EUR o.N. LU0280437160 0,270SPARINVEST SICAV-E.H.Y.VAL.BDS Namens-Anteile R EUR o.N. LU0620744002 0,500 Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen UNIKAT Premium Select Fonds Anteilklasse P Wesentliche sonstige Erträge: EUR 0,00

Wesentliche sonstige Aufwendungen: EUR ./.7.254,56 – davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen EUR ./.6.548,88 – davon Rechts- und Beratungskosten EUR ./.238,00

UNIKAT Premium Select Fonds Anteilklasse D Wesentliche sonstige Erträge: EUR 0,00

Wesentliche sonstige Aufwendungen: EUR ./.3.921,07 – davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen EUR ./.3.435,48 – davon Rechts- und Beratungskosten EUR ./.238,00

Transaktionskosten (Summe der Nebenkosten des Erwerbs [Anschaffungsnebenkosten] und der Kosten der Veräußerung der Ver- mögensgegenstände) Transaktionskosten im Geschäftsjahr gesamt EUR 31.869,78

Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direktem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen. Angaben zur Mitarbeitervergütung Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung in Mio. EUR 47,5davon feste Vergütung in Mio. EUR 38,8davon variable Vergütung in Mio. EUR 8,7 Zahl der Mitarbeiter der KVG 512,3Höhe des gezahlten Carried Interest in Mio. EUR 0 Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker in Mio. EUR 6,2davon Führungskräfte in Mio. EUR 5,3davon andere Risktaker in Mio. EUR 0,9

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Vergütungssystem der Kapitalverwaltungsgesellschaft Die Universal-Investment-Gesellschaft mbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hin-blick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die detaillierte Ausgestaltung hat die Gesellschaft in einer Vergütungsrichtlinie geregelt, deren Ziel es ist, eine nachhaltige Vergütungssystematik unter Vermeidung von Fehlanreizen zur Eingehung übermäßiger Risiken sicherzustellen. Das Vergütungssystem der Kapitalverwaltungsgesellschaft wird mindestens einmal jährlich durch den Vergütungsausschuss der Universal-Investment auf seine Angemessenheit und die Einhaltung aller rechtlichen Vorgaben überprüft. Es umfasst fixe und variable Vergütungselemente. Durch die Festlegung von Bandbreiten für die Gesamtzielvergütung ist gewährleistet, dass keine signifikante Abhängigkeit von der variablen Vergütung sowie ein angemessenes Verhältnis von variabler zu fixer Vergütung besteht. Für die Geschäftsführung der Kapitalverwaltungsgesellschaft und Mitarbeiter, deren Tätigkeiten einen wesentlichen Einfluss auf das Gesamtrisikoprofil der Kapitalverwaltungsgesellschaft und der von ihr verwal-teten Investmentvermögen haben (Risk Taker) gelten besondere Regelungen. So wird für diese risikorelevanten Mitarbeiter zwingend ein Anteil von mindestens 40 % der variablen Vergütung über einen Zeitraum von mindestens drei Jahren aufgeschoben. Der aufgeschobene Anteil der Vergütung ist während dieses Zeitraums risikoabhängig, d.h. er kann im Fall von negativen Erfolgsbeiträgen des Mitarbeiters oder der Kapital-verwaltungsgesellschaft insgesamt gekürzt werden. Jeweils am Ende jedes Jahres der Wartezeit wird der aufgeschobene Vergütungsanteil anteilig unverfallbar und zum jeweiligen Zahlungstermin ausgezahlt. zusätzliche Informationen prozentualer Anteil der schwer liquidierbaren Vermögensgegenstände 0,00%

Angaben zum Risikoprofil nach § 300 Abs. 1 Nr. 3 KAGB Gegenstand des Risikomanagementsystems der Kapitalverwaltungsgesellschaft sind Risiken, die bei der Verwaltung von Investmentvermö-gen auftreten. Hierzu zählen insbesondere Adressenausfall-, Zinsänderungs-, Währungs-, sonstige Marktpreis-, Liquiditäts- und operationelle Risiken. Die Konzentration wesentlicher Risiken wird unter Anwendung von Limitsystemen begrenzt. Auf Investmentvermögensebene werden monatlich geeignete Stresstests durchgeführt. Hiermit werden mögliche außergewöhnlich große Wertverluste im Investmentvermögen ermittelt. Die identi-fizierten Risiken und deren Einschätzung werden periodisch an die relevanten Entscheidungsträger kommuniziert. Zur IT-technischen Unterstützung kommen im Risikomanagementprozess die Systeme XENTIS und RiskMetrics zum Einsatz. Das Risikoprofil des Investmentver-mögens stellt sich zum Berichtsstichtag wie folgt dar. Bei der Berechnung des Risikoprofils des Investmentvermögen findet keine Durchschau durch Zielinvestmentvermögen statt. Marktpreisrisiken:Verhältnis zwischen dem Risiko nach Brutto-Methode und dem Nettoinventarwert (Brutto-Hebel): 0,90 potenzielle Wertveränderung des Investmentvermögens bei der Veränderung des Aktien-Deltas um 1 Basispunkt (Net Equity Delta): EUR 16.022,68potenzielle Wertveränderung des Investmentvermögens bei der Veränderung des Zinssatzes um 1 Basispunkt (Net DV01): EUR 0,00potenzielle Wertveränderung des Investmentvermögens bei der Veränderung des Credit Spreads um 1 Basispunkt (Net CS01): EUR 0,00

Währungsrisiken: Aufteilung des Investmentvermögens nach Währungsexposure in Basiswährung des Investmentvermögens: DKK 203.227,17EUR 29.367.332,09USD 15.651.439,36

Kontrahentenrisiko: Zum Berichtsstichtag bestand kein Kontrahentenrisiko durch OTC-Derivate. Liquiditätsrisiken: Anteil des Portfolios, der voraussichtlich innerhalb folgender Zeitspannen liquidiert werden kann (Angaben in % des NAV des AIF zum Berichtsstichtag): 1 Tag oder weniger: 10,85 2-7 Tage 82,548-30 Tage 1,4531-90 Tage 0,0091-180 Tage 5,01181-365 Tage 0,15mehr als 365 Tage 0,00 Leverage-Umfang nach Bruttomethode bezüglich ursprünglich festgelegtem Höchstmaß 2,00 tatsächlicher Leverage-Umfang nach Bruttomethode 0,91 Leverage-Umfang nach Commitmentmethode bezüglich ursprünglich festgelegtem Höchstmaß 2,00 tatsächlicher Leverage-Umfang nach Commitmentmethode 0,91 Frankfurt am Main, den 2. Oktober 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbH

Die Geschäftsführung

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VERMERK DES ABSCHLUSSPRÜFERS

An die Universal-Investment-Gesellschaft mbH, Frankfurt am Main

Die Universal-Investment-Gesellschaft mbH hat uns beauftragt, gemäß § 102 des Kapitalanlagegesetzbuches (KAGB) den Jahresbericht des Sondervermögens UNIKAT Premium Select Fonds für das Geschäftsjahr vom 01.10.2016 bis 30.9.2017 zu prüfen. Verantwortung der gesetzlichen Vertreter

Die Aufstellung des Jahresberichts nach den Vorschriften des KAGB und der delegierten Verordnung (EU) Nr. 231/2013 liegt in der Verantwortung der gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft.

Verantwortung des Abschlussprüfers Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung über den Jahresbericht abzugeben. Wir haben unsere Prüfung nach § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass Unrichtigkeiten und Verstöße, die sich auf den Jahresbericht wesentlich auswirken, mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über die Verwaltung des Sondervermögens sowie die Erwartungen über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden die Wirksamkeit des rechnungslegungsbezogenen internen Kontrollsystems und die Nachweise für die Angaben im Jahresbericht überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst die Beurteilung der angewandten Rechnungslegungsgrundsätze für den Jahresbericht und der wesentlichen Einschätzungen der gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet.

Prüfungsurteil Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der Jahresbericht für das Geschäftsjahr vom 1.10.2016 bis 30.9.2017 den gesetzlichen Vorschriften.

Frankfurt am Main, den 5. Januar 2018 KPMG AGWirtschaftsprüfungsgesellschaft

Hintze Lehmann Wirtschaftsprüfer Wirtschaftsprüfer

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Anteilklassen im Überblick

ErstausgabedatumAnteilklasse P 30. November 2007Anteilklasse D 30. November 2007

ErstausgabepreisAnteilklasse P 100,– Euro zzgl. AusgabeaufschlagAnteilklasse D 100,– Euro zzgl. Ausgabeaufschlag

AusgabeaufschlagAnteilklasse P derzeit 5,000 %Anteilklasse D derzeit keiner

MindestanlagesummeAnteilklasse P keineAnteilklasse D keine

VerwaltungsvergütungAnteilklasse P derzeit 0,750 % p. a.Anteilklasse D derzeit 0,300 % p. a.

VerwahrstellenvergütungAnteilklasse P derzeit 0,050 % p. a. (mind. 10.000,– Euro)Anteilklasse D derzeit 0,050 % p. a.

Erfolgsabhängige VergütungAnteilklasse P 10% p.a. der Anteilswertentwicklung über dem letzten Höchststand (“High-Water-Mark”) zuzüglich einer “Hurdle-Rate” von 5% p.a.Anteilklasse D derzeit keine

WährungAnteilklasse P EuroAnteilklasse D Euro

ErtragsverwendungAnteilklasse P AusschüttungAnteilklasse D Ausschüttung

Wertpapier-Kennnummer / ISINAnteilklasse P A0M6DN / DE000A0M6DN4Anteilklasse D A0M6DP / DE000A0M6DP9

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Kurzübersicht über die Partner des UNIKAT Premium Select Fonds

1. Kapitalverwaltungsgesellschaft

Name:Universal-Investment-Gesellschaft mbH

Hausanschrift:Theodor-Heuss-Allee 7060486 Frankfurt am Main

Postanschrift:Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main

Telefon: 069 / 710 43-0Telefax: 069 / 710 43-700www.universal-investment.com

Gründung:1968

Rechtsform:Gesellschaft mit beschränkter Haftung

Gezeichnetes und eingezahltes Kapital:EUR 10.400.000,–

Eigenmittel:EUR 54.421.000,– (Stand: September 2016)

Geschäftsführer:Frank Eggloff, MünchenMarkus Neubauer, Frankfurt am MainStefan Rockel, Lauterbach (Hessen)Alexander Tannenbaum, Mühlheim am MainBernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat:Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin

Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf

Daniel Fischer, Bad Vilbel

Daniel F. Just, Pöcking

2. Verwahrstelle

Name:Bankhaus LampeKommanditgesellschaft

Hausanschrift:Jägerhofstraße 1040479 Düsseldorf Telefon: 02 11 / 49 52-0Telefax: 02 11 / 49 52-111www.bankhaus-lampe.de

Rechtsform:Kommanditgesellschaft

Haftendes Eigenkapital:EUR 371,4 Mio (Stand: 31.12.2015)

Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt in der Vermögensverwaltung und im Kreditgeschäft für mittelständische Unternehmen

3. Beratungs- und Vertriebsgesellschaft

Name:UNIKAT Gesellschaft für Finanz-Management undVermögensverwaltung mbH

Hausanschrift: Rathenaustraße 368165 Mannheim

Telefon: 06 21 / 431 61 22Telefax: 06 21 / 431 61 99www.unikat-finanz.de

4. Anlageausschuss

Michael Piesche,UNIKAT Gesellschaft für Finanz-Management undVermögensverwaltung mbH, Mannheim

Jürgen Mehrbrei,UNIKAT Gesellschaft für Finanz-Management undVermögensverwaltung mbH, Mannheim

Rathenaustraße 3 · 68165 MannheimTelefon: 06 21 / 431 61 22 · Telefax: 06 21 / 431 61 99

Beratungs- und VertrieBsgesellschaft:

GESELLSCHAFT FÜR FINANZ-MANAGEMENTUND VERMÖGENSVERWALTUNG MBH

Theodor-Heuss-Allee 70 · 60486 Frankfurt am MainPostfach 17 05 48 · 60079 Frankfurt am Main

Telefon: 069 / 710 43-0 · Telefax: 069 / 710 43-700

KapitalVerwaltungsgesellschaft:

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