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Update S-Rating Online-Training BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen Vertraulichkeitsklasse: PUBLIC

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Update S-RatingOnline-TrainingBB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen

Vertraulichkeitsklasse: PUBLIC

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 2

„Das Kartellrecht verbietet alle wettbewerbsbeschränkenden Vereinbarungen und sonstige abgestimmte

Verhaltensweisen zwischen Unternehmen. Hierzu gehören insbesondere Vereinbarungen über Preise,

Marktaufteilung, Geschäftsbedingungen, Produktionsvolumen, etc. Auch der bloße Austausch bzw. bereits die

einseitige Offenlegung von wettbewerblich relevanten Informationen ist verboten.“

Online Training

Wichtiges zu Beginn

2020

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 3

Online Training

Wichtiges zu Beginn

Schulungsangebot

Das Online-Training wird rotierend von Audi und Volkswagen in einem 2-Wochen Rhythmus angeboten. Alle

aktuellen Termine finden Sie hier.

Fragen

Bitte haben Sie Verständnis, dass während des Vortrages das Stellen von Fragen über die Mikrofon-Funktion

nicht möglich ist. Allgemeine Fragen zum S-Rating können Sie gerne während des Webinars über die Live-Chat-

Funktion an uns richten.

Weitere Fragen richten Sie bitte an das für Sie zuständige S-Rating Postfach (E-Mail Adressen siehe nächste

Seite).

2020

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 4

Online Training

Wichtiges zu Beginn

Fragen zum S-Rating senden Sie bitte

für Audi an: [email protected]

für Porsche an: [email protected]

für MAN: [email protected]

für Scania an: [email protected]

für Seat an: [email protected]

für Skoda an: [email protected]

für Volkswagen an: [email protected]

für Volkswagen de Mexico an: [email protected]

für Volkswagen Group China an: [email protected]

für Volkswagen Group of America an: [email protected]

2020

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 52020

Die Produkte des Volkswagen Konzerns sind über ihren gesamten Lebenszyklus verantwortlich für 1-2%der globalen CO2 Emissionen.

Der Volkswagen Konzern bezieht Produkte und Dienstleistungen von Lieferanten, die etwa

25.000.000 Menschen beschäftigen.

Nachhaltigkeit im Volkswagen Konzern

Unsere Verantwortung

Konzernmitarbeiter ~600.000

Mitarbeiter direkter Lieferanten ~25.000.000

Mitarbeiter auf Stufe Tier-2 der Lieferkette

Mitarbeiter auf Stufe Tier-N der Lieferkette

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 62020

Unser Anspruch ist es daher, die Mobilität der Zukunft zu gestalten - verantwortungsbewusst, umweltverträglich und gewinnbringend für jeden.

Dazu gehört:

• ökonomische, soziale und ökologische Ziele gleichrangig und gleichzeitig anzustreben.

• wir wollen dauerhafte Werte schaffen, gute Arbeitsbedingungen bieten und sorgsam mit Umwelt und Ressourcen umgehen.

• Und wir wollen bis 2050 CO2-neutral sein.

Diese Ziele werden wir nur gemeinsam mit unseren Lieferanten erreichen.

Nachhaltigkeit im Volkswagen Konzern

Unsere Nachhaltigkeitsziele

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 72020

Unsere Anforderungen an GeschäftspartnerNachhaltigkeit im Volkswagen Konzern

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 82020

> Das Nachhaltigkeitsrating (S-Rating) bewertet die Leistung unserer Lieferanten in Bezug auf ökologische

und soziale Nachhaltigkeit sowie Compliance.

> Es ist eine Voraussetzung für die Vergabe und gilt für den gesamten Volkswagen Konzern.

> Eine Beauftragung durch den Volkswagen Konzern ist nur mit einem positiven S-Rating möglich.

> Um das S-Ratings zu ermitteln, verwenden wir verschiedene Instrumente zur ökologischen/sozialen

Nachhaltigkeit und Compliance.

S-Rating

Überblick

Umwelt Soziales Compliance

Selbstauskunft & Vor-Ort-Checks werden zur Ermittlung des Ratings verwendet.

Business Partner Due Diligence Tool wird zur Ermittlung des Ratings verwendet.

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 9

S-Rating

Zentrale Instrumente

2020

1 SAQ 2 Vor-Ort-Check 3 Compliance-Check

Abfrage grundlegender Richtlinien & Managementsysteme

Vor-Ort-Überprüfung der praktischen Umsetzung

Prüfung auf Basis externer Datenbanken, Unternehmens-informationen und ggf. Lieferantenselbstauskunft

Externe Plausibilisierung hochgeladener Dokumente (Fa. NQC)

Durchführung durch externe Auditoren (Fa. Intertek)

Zentrale Prüfung durchVolkswagen Konzern

Beispiel:Verfügt Ihr Unternehmen über eine Arbeitsschutzrichtlinie,die den nationalen Gesetzen, Branchenanforderungenund internationalen Standards entspricht?o Neino Ja (Bitte entsprechenden

Beleg hochladen)

Beispiel:Vor-Ort-Überprüfung von› Notausgängen› Evakuierungsplänen› Evakuierungsübungen› Ersthelfern› Brandschutz› Schutzausrüstung

Beispiel:› Überprüfung des

Geschäftsmodells eines Geschäftspartners

› Abgleich der Geschäftsführung mit externer Compliance-Datenbank

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 10

S-Rating

Die Selbstauskunft (SAQ)

2020

1 SAQ 2 Vor-Ort-Check 3 Compliance-Check

Abfrage grundlegender Richtlinien & Managementsysteme

Vor-Ort-Überprüfung der praktischen Umsetzung

Prüfung auf Basis externer Datenbanken, Unternehmens-informationen und ggf. Lieferantenselbstauskunft

Externe Plausibilisierung hochgeladener Dokumente (Fa. NQC)

Durchführung durch externe Auditoren (Fa. Intertek)

Zentrale Prüfung durchVolkswagen Konzern

Beispiel:Verfügt Ihr Unternehmen über eine Arbeitsschutzrichtlinie,die den nationalen Gesetzen, Branchenanforderungenund internationalen Standards entspricht?o Neino Ja (Bitte entsprechenden

Beleg hochladen)

Beispiel:Vor-Ort-Überprüfung von› Notausgängen› Evakuierungsplänen› Evakuierungsübungen› Ersthelfern› Brandschutz› Schutzausrüstung

Beispiel:› Überprüfung des

Geschäftsmodells eines Geschäftspartners

› Abgleich der Geschäftsführung mit externer Compliance-Datenbank

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 11

S-Rating

Die Selbstauskunft (SAQ)

2020

1 SAQ 2 On-site check 3 Compliance check

Abfrage grundlegender Richtlinien & Managementsysteme

Neuer SAQ 4.0> Der neue SAQ 4.0 ersetzt den bisherigen SAQ 3.0

> Einsehbar auf der Webseite der Brancheninitiative Drive

Sustainability und implementiert auf supplierassurance.com

> Reduzierung der Fragen und Vereinheitlichung der Form

> Bei erstmaliger Beantwortung oder Überarbeitung des

Fragebogens muss der neue SAQ 4.0 genutzt werden

> Bisherige Antworten des SAQ 3.0 wurden in den SAQ 4.0

migriert

> Dokumente werden in den Sprachen Chinesisch, Deutsch,

Englisch, Französisch, Spanisch und Portugiesisch akzeptiert

Externe Plausibilisierung hochgeladener Dokumente (Fa. NQC)

Beispiel:Verfügt Ihr Unternehmen über eine Arbeitsschutzrichtlinie,die den nationalen Gesetzen, Branchenanforderungenund internationalen Standards entspricht?o Neino Ja (Bitte entsprechenden

Beleg hochladen)

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 12

S-Rating

Die Selbstauskunft (SAQ) – Schritt für Schritt

2020

Aufforderung

Der Volkswagen Konzern sendet eine Anfrage zum Ausfüllen des SAQ an Lieferanten.

Registrierung

Der Lieferant erhält eine SAQ-Anfrage und registriert sich auf der Plattform supplier-assurance.com.

Prüfung

Der SAQ (inkl. der hochgeladenenDokumente) wird von NQC Ltd. validiert.

Bearbeitung

Der Lieferant kann jederzeit am SAQ arbeiten (außer während der Validierungsphase).

Empfehlung

Der Lieferant erhält Verbesserungs- und Bewertungs-empfehlungen.

Befüllung

Der Lieferant vervollständigt den SAQ auf der Plattform.

Status:Beantwortung

Status:Neu

Verbesserungsaufforderung

Der Volkswagen Konzern kontaktiert den Lieferanten falls eine Verbesserung vor der Vergabe erforderlich ist.

Status:Validierung

Status:Verbesserung

Status:Abgeschlossen

Wichtig!5 TageBearbeitungsdauerbei NQC beachten

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 13

S-Rating

Mindestanforderungen

2020

A

Konsequente Umsetzung unserer Anforderungen im Bereich Nachhaltigkeit

B

Konsequente Prüfung der Anforderungen des Code ofConducts für Geschäftspartner

C

Transparente und nachvollziehbare Kommunikation mit Geschäftspartnern

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 14

Anforderungen im Überblick

Fünf Grundsatzerklärungen

2020

1

Verhaltenskodex

2

Arbeits-bedingungen und Menschenrechte

3

Arbeits- und Gesundheitsschutz

4

Unternehmensethik

5

Umwelt

Fünf verbindliche Grundsatzdokumente für alle Lieferanten

» Fragen 3, 7, 9, 11 und 13 des SAQ 3.0

» Fragen 3, 5, 7, 9 und 10 des SAQ 4.0

» Möglichkeiten für kleine Lieferanten:

> Lieferanten mit 10-99 Mitarbeitern unter angegebener DUNS: Positives Rating bei Erfüllung der Mindestanforderungen möglich

> Lieferanten mit 1-9 Mitarbeitern unter angegebener DUNS: Es kann eine Befreiung vom S-Rating beantragt werden. Wenden Sie sich bitte an die anfangs genannten E-Mail-Adressen

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 152020

1

Verhaltenskodex

2

Arbeits-bedingungen und Menschenrechte

3

Arbeits- und Gesundheitsschutz

4

Unternehmensethik

5

Umwelt

> Verdeutlichen Sie die Werte- und Normbasis Ihres Unternehmens auf einen Blick

> Bieten Sie Mitarbeiter*innen die nötige Orientierung, das eigene Handeln an den Unternehmenszielenauszurichten

> Schaffen Sie einen verbindlichen Bezugsrahmen für externe und interne Partner

> Ein Verhaltenskodex kann die Themenfelder Arbeitsbedingungen und Menschenrechte, Arbeitsschutz, Unternehmensethik und Umwelt mit abdecken

Anforderungen im Überblick

Fünf Grundsatzerklärungen

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 162020

1

Verhaltenskodex

2

Arbeits-bedingungen und Menschenrechte

3

Arbeits- und Gesundheitsschutz

4

Unternehmensethik

5

Umwelt

Folgende Aspekte muss die Grundsatzerklärung beinhalten:

> Kinderarbeit und junge Arbeitnehmer

> Arbeitszeit

> Löhne und Sozialleistungen

> Zwangsarbeit und Menschenhandel

> Vereinigungsfreiheit und Tarifverhandlungen

> Belästigung

> Nichtdiskriminierung

Anforderungen im Überblick

Fünf Grundsatzerklärungen

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 172020

1

Verhaltenskodex

2

Arbeits-bedingungen und Menschenrechte

3

Arbeits- und Gesundheitsschutz

4

Unternehmensethik

5

Umwelt

Folgende Aspekte muss die Grundsatzerklärung beinhalten:

> Notfallvorsorge

> Unfall- und Störungsmanagement

> Arbeitsplatzergonomie

> Brandschutz

Anforderungen im Überblick

Fünf Grundsatzerklärungen

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 182020

1

Verhaltenskodex

2

Arbeits-bedingungen und Menschenrechte

3

Arbeits- und Gesundheitsschutz

4

Unternehmensethik

5

Umwelt

Folgende Aspekte muss die Grundsatzerklärung beinhalten:

> Korruption, Erpressung und Bestechung

> Datenschutz

> Interessenskonflikte

Anforderungen im Überblick

Fünf Grundsatzerklärungen

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 192020

1

Verhaltenskodex

2

Arbeits-bedingungen und Menschenrechte

3

Arbeits- und Gesundheitsschutz

4

Unternehmensethik

5

Umwelt

Folgende Aspekte muss die Grundsatzerklärung beinhalten:

> Treibhausgasemissionen

> Energieeffizienz und erneuerbare Energien

> Management natürlicher Ressourcen

> Abfallvermeidung

Anforderungen im Überblick

Fünf Grundsatzerklärungen

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 20

Grundlagen zur Erstellung einer Grundsatzerklärung

Das Wichtigste in Kürze

2020

BEDEUTUNG

> Werte- und Normbasis Ihres Unternehmens

auf einen Blick

> Orientierung für Mitarbeiter*innen

> Verbindlicher Bezugsrahmen für externe

und interne Partner

INHALT

> Bekenntnis zur Einhaltung Gesetze

> Fokussierung auf relevante Themen

> Definierte Ziele & Verantwortlichkeiten

> Offener Austausch mit internen und externen

Partnern

FORM

> Spezifisches oder verschiedene

Themenfelder, abhängig von

Unternehmensgröße etc.

> Firmenlogo, aktueller Versionsstand,

Unterschrift Geschäftsführung,

Geltungsbereich

VERWENDUNG

> Kommunikation, Integration in Schulungen,

Basis für Prozessbeschreibungen

> Regelmäßige Anpassung

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 212020

Zeitschiene

Mindestanforderungen

20212020

JAN 20 FEB 20 MAR 20 APR 20 MAY 20 …. OCT 20 DEC 20 JAN 21

03.2020

Möglichkeiten für kleine Lieferanten:

› Lieferanten mit 10-99 Mitarbeitern unter angegebener

DUNS: Positives Rating bei Erfüllung der

Mindestanforderungen möglich

› Lieferanten mit 1-9 Mitarbeitern unter angegebener DUNS:

Es kann eine Befreiung vom S-Rating beantragt werden.

Wenden Sie sich bitte an die anfangs genannten E-Mail-

Adressen.

10.2020

Nachweisdokumente bei NQC müssen mit

Einführung des SAQ 4.0 in einer der

unterstützten Sprachen vorliegen.

01.2021

Sicherstellung Erfüllung der Mindest-

anforderungen, sonst kann ein negatives

Rating erfolgen.

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 22

S-Rating

Zentrale Instrumente

2020

1 SAQ 2 Vor-Ort-Check 3 Compliance-Check

Abfrage grundlegender Richtlinien & Managementsysteme

Vor-Ort-Überprüfung der praktischen Umsetzung

Prüfung auf Basis externer Datenbanken, Unternehmens-informationen und ggf. Lieferantenselbstauskunft

Externe Plausibilisierung hochgeladener Dokumente (Fa. NQC)

Durchführung durch externe Auditoren (Fa. Intertek)

Zentrale Prüfung durchVolkswagen Konzern

Beispiel:Verfügt Ihr Unternehmen über eine Arbeitsschutzrichtlinie,die den nationalen Gesetzen, Branchenanforderungenund internationalen Standards entspricht?o Neino Ja (Bitte entsprechenden

Beleg hochladen)

Beispiel:Vor-Ort-Überprüfung von› Notausgängen› Evakuierungsplänen› Evakuierungsübungen› Ersthelfern› Brandschutz› Schutzausrüstung

Beispiel:› Überprüfung des

Geschäftsmodells eines Geschäftspartners

› Abgleich der Geschäftsführung mit externer Compliance-Datenbank

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 23

S-Rating

Der Vor-Ort-Check (VOC)

2020

1 SAQ 2 Vor-Ort-Check 3 Compliance-Check

Abfrage grundlegender Richtlinien & Managementsysteme

Vor-Ort-Überprüfung der praktischen Umsetzung

Prüfung auf Basis externer Datenbanken, Unternehmens-informationen und ggf. Lieferantenselbstauskunft

Externe Plausibilisierung hochgeladener Dokumente (Fa. NQC)

Durchführung durch externe Auditoren (Fa. Intertek)

Zentrale Prüfung durchVolkswagen Konzern

Beispiel:Verfügt Ihr Unternehmen über eine Arbeitsschutzrichtlinie,die den nationalen Gesetzen, Branchenanforderungenund internationalen Standards entspricht?o Neino Ja (Bitte entsprechenden

Beleg hochladen)

Beispiel:Vor-Ort-Überprüfung von› Notausgängen› Evakuierungsplänen› Evakuierungsübungen› Ersthelfern› Brandschutz› Schutzausrüstung

Beispiel:› Überprüfung des

Geschäftsmodells eines Geschäftspartners

› Abgleich der Geschäftsführung mit externer Compliance-Datenbank

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 24

S-Rating

Der Vor-Ort-Check (VOC)

2020

1 SAQ 2 Vor-Ort-Check 3 Compliance-Check

Abfrage grundlegender Richtlinien & Managementsysteme

Vor-Ort-Überprüfung der praktischen Umsetzung

Prüfung auf Basis externer Datenbanken, Unternehmens-informationen und ggf. Lieferantenselbstauskunft

Externe Plausibilisierung hochgeladener Dokumente (Fa. NQC)

Durchführung durch externe Auditoren (Fa. Intertek)

Zentrale Prüfung durchVolkswagen Konzern

Beispiel:Verfügt Ihr Unternehmen über eine Arbeitsschutzrichtlinie,die den nationalen Gesetzen, Branchenanforderungenund internationalen Standards entspricht?o Neino Ja (Bitte entsprechenden

Beleg hochladen)

Beispiel:Vor-Ort-Überprüfung von› Notausgängen› Evakuierungsplänen› Evakuierungsübungen› Ersthelfern› Brandschutz› Schutzausrüstung

Beispiel:› Überprüfung des

Geschäftsmodells eines Geschäftspartners

› Abgleich der Geschäftsführung mit externer Compliance-Datenbank

Grundlegende Informationen:

• Ergänzendes Prüfinstrument

• Durchführung bei

Unterschreitung einer

Risikogrenze

• Standortspezifische Prüfung

(DUNS#)

• Prüfung anhand 11

übergeordneter Kriterien

• Durchführung durch externen

Dienstleister

Prozess:

• Dauer ca. 8 Stunden

• Bei Abweichungen:

Entwicklung und Umsetzung

eines Corrective Action Plans

durch den Lieferanten

• Die Umsetzung der

Maßnahmen wird bei Bedarf

durch den Volkswagen

Konzern nachgehalten

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 25

S-Rating

Der Vor-Ort-Check (VOC) – Schritt für Schritt

2020

Vorbereitung

Ein externer Nachhaltigkeits-assessor wird vom Konzern beauftragt. Daraufhin beginnt dieser mit der Planung des VOC.

Durchführung

Der ca. 8-stündige Vor-Ort-Check wird durch den Assessor durchgeführt.

Maßnahmen

Maßnahmen müssen bei Abweichungen umgesetzt werden.

Tracking

Die Maßnahmen-umsetzung und die Korrektur der Abweichungen werden vom Assessor bestätigt und überwacht.

Bericht

Der Assessor erstellt den finalen Bericht.

Inhalte

¾ h4 h

1 ½ h1 h

¾ h

Eröffnungsgespräch Betriebsbegehung & MitarbeitergesprächeDokumentenprüfungErstellung Corrective-Action-PlanAbschlussbesprechung

Erneute Überprüfung möglich

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BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen | CSU-Klasse: 0.2 – 2 Jahre 26

> Informationen Nachhaltigkeit bei VW für Geschäftspartner

> Grundlagen zur Erstellung einer Grundsatzerklärung

> Hintergrundinformationen zum SAQ (rechte Spalte)

> Leitlinien zur Verbesserung der Nachhaltigkeit des VDA

> Practical Guidance

> Supplier Handbook SAQ 4.0

> SAQ Einführungspräsentation im eingeloggten Bereich der ONE.KBP: Information > Nachhaltigkeit in

der Lieferkette > Nachhaltigkeitsrating (S-Rating) > Selbstauskunft (SAQ)

Online Training

Weiterführende Links

2020

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Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit!

BB/N – Nachhaltigkeit in den Lieferantenbeziehungen