Verwertung von Forschungsergebnissen im Zuge einer ......Portfolio-Unternehmen - ARIVIS GmbH,...

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© engage AG, Karlsruhe, 2010, Seite 1 engage AG - Karlstraße 45b - 76133 Karlsruhe Chemnitz, 18. November 2010 Verwertung von Forschungsergebnissen im Zuge einer Unternehmensgründung - Vorgehensweise, Erfahrungen, Beispiele -

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engage AG - Karlstraße 45b - 76133 KarlsruheChemnitz, 18. November 2010

Verwertung von Forschungsergebnissenim Zuge einer Unternehmensgründung

- Vorgehensweise, Erfahrungen, Beispiele -

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Technology Made in Germany

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innoveas AG

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PVA-MV AG

Dealflow Investment

M.O.R.E. Invest KG

M.O.R.E. Invest Management AG

Portfolio-Unternehmen

- ARIVIS GmbH, Rostock- ARTCline GmbH, Rostock- MORE Medical Solutions, Rostock- Neuroproof GmbH, Rostock- PartMaster GmbH, Rostock- Albutec GmbH, Rostock- Materion GmbH, Wismar

- Sensolute GmbH, Karlsruhe- Tridelity GmbH, St. Georgen- IONYS AG, Eggenstein-Leop.- cedim AG, Karlsruhe- NatMedics UG, Rostock- Gensoric GmbH, Rostock- Immungenetics GmbH, Rostock

innoveas AGKarlsruhe, Rostock, New YorkCEO: Guido HillebrandsAR: Th. Ehl, J. Geller, J. Vasseur

PartnerForschungsexzellenz

Global Advisory BoardIan Harvey, Tom Kempner,Kenneth R. Rossano, DieterZander, Franklin P. Johnson

Anteilseignerinno AG, KarlsruheManagement und MitarbeiterStrategische Investoren

InvestorenFrühphasen Investments

engage-Aktivitäten

EXITS

- Technologie Screening- Marktanalyse- IP-Asset-Management- Investment cases- Financial engineering- Unternehmensgründung- Ramp-up Management

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engage AG – Werte aus geistigem Eigentum

Karlsruhe

Rostock

engage AG:

● Langjähriger Partner führender Hochschulen und Forschungseinrichtungen (seit 1991)● Identifizierung, Bewertung und Weiterentwicklung von Ergebnissen öffentlicher Forschung● Verwertung im Zuge einer Patentierung/Lizenzierung oder über wissenschaftsnahe Ausgründungen● Zugang zu Beteiligungskapital für wachstumsorientierte Unternehmensgründungen● Netzwerk zu Entscheidungsträgern in Wirtschaft, Wissenschaft, Kapital, Politik und öffentlicher Verwaltung

Unterstützungsleistungen der engage AG:

● Technologie Screening zur Identifizierung von Potentialen ● Bewertung von Forschungsergebnissen aus Marktsicht● Schutzrechtliche Absicherung von Technologien● Erarbeitung und Umsetzung von Verwertungsstrategien● Abschluss von Kooperations- und/oder Lizenzverträgen● Bewertung und Optimierung von Schutzrechtsportfolien● Geschäftsmodelle bzw. -pläne für Ausgründungen● Strukturierung der Finanzierung von Ausgründungen● Ramp-up-Management bei Ausgründungen

Leipzig (ab 2011)

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engage AG – deutschlandweit tätiger Partner

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Darmstadt

Heidelberg

Karlsruhe

Leipzig, Dresden

Rostock, Greifswald

Hamburg

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Herausforderungen bei forschungsnahen Ausgründungen

HEFPublic Private Partnership

Gemeinsames Schließen der Kompetenz- undFinanzierungslücke

TTFÖffentlicheForschung undEntwicklung Markteintritt

Wachstum• neue Kunden• neue Märkte• neue Produkte

GründungGeschäftsidee

GründungsvorbereitungMarktanalyse, Strukturierung,

Finanzierung, Team,Geschäftsplanung

Technisch-wirtschaftlicheMachbarkeitsprüfung

Ramp-up ManagementVertriebssteuerung,

Marketing, Finanzierung,Organisation, Personal

BeteiligungsmanagementWahrung der Gesellschafterrechte,

Folgefinanzierungen,Unternehmenstransaktionen

EXIST

Im Erfolgsfall:● Rückflüsse für die öffentliche Forschung● Rendite für die privaten Investoren

TechnologieScreeningIdentifizieren, Bewerten und

Weiterentwickeln marktrelevanterGeschäftsideen

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Technology Screening

Ausgründung

Lizenzierung

Kooperation

Verkauf

BewertenWeiterentwickeln

Idee

Technologie Screening

Identifizieren

Markt

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Grundlagen einer Unternehmensgründung

Schutzrechte

Produkt

Business case

Finanzierung

Team

Sicherstellung ausreichender finanzieller Ressourcen für den Unternehmensaufbau, die Produktentwicklung und die Markteinführung (adäquater Mix aus Eigenkapital, Fremdkapital und ggf. auch Fördermitteln)

Hochmotiviertes Team mit ausgewiesenen Markt- bzw. Branchenkenntnissen sowie komplementären Kompetenzen aus den Bereichen Strategie, Technologie, Vertrieb, Produktion, Personal, Organisation, Finanzen

Vision und Strategie für das Unternehmen sowie tragfähiges Geschäftsmodell (technologischer Vorsprung, nachvollziehbarer Kundennutzen, adressierbarer Markt, Wachstumsperspektive, Ertragsmöglichkeiten)

Sicherstellung einer soliden technologischen Basis durch eigene international erteilte Schutzrechte, durch faire Lizenzverträge mit Know-how-Gebern und/oder durch bewährte Kooperationen mit strategischen Entwicklungspartnern

Erbrachter Funktionsnachweis der Technologie, Erstellung eines voll funktionsfähigen Demonstrators bzw. Prototypen und/oder klar definierte Roapmap der weiteren Entwicklungsschritte hin zu einem vermarktbaren Produkt (ggf. Zertifizierung bzw. Zulassung)

MarktKlar definierter und adressierbarer Zielmarkt, für dessen Erschließung vertragliche Vereinbarungen mit geeigneten Vertriebspartnern vorliegen und erste zahlende Pilot- und Referenzkunden benennbar sind

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Typische Gesellschafterstruktur

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Interimsmanagement

Typische Aufgaben• Strategie und Geschäftsmodell• Kontinuierliche Marktanalyse und -erschließung

Problemstellung• Management-Kompetenz und -erfahrung auf Seiten der Wissenschaftler i.d.R. wenig ausgeprägt• Externe Manager bisweilen „systemunerfahren“; „Söldner-Modell“ bzw. BWL-Absolvent aus mehreren Gründen ungeeignet• Unterschiedliche Management-Profile für verschiedene Entwicklungsphasen eines Unternehmens notwendig• Finanzielle Ressourcen für Management-Aufgaben sind in der Startphase begrenzt• Fehlendes professionelles Management kann Vermarktungspotentiale „verspielen“

engage-Lösungsansatz• Gesellschafter engage AG stellt erfahrenes Management-Team aus den eigenen Reihen• Vergütung des Managements wird an Ertrags- bzw. Liquiditätssituation der Gesellschaft angepasst (analog Lizenzierung)• Ein engage-Mitarbeiter übernimmt formal die kaufmännische Geschäftsführung und wird durch engage-Team unterstützt• Geordnete „Staffelübergabe“ (mit ausreichender Übergangsphase) nach ca. 2-3 Jahren• Fortlaufende aktive Unterstützung des Managements aus der engage-Gesellschafterstellung heraus

- Tridelity GmbH, St. Georgen

- IONYS AG, Eggenstein-Leop.

- Gensoric GmbH, Rostock

- Immungenetics GmbH, Rostock

Aktuelle Interimsmanagement Beispiele

• Management und Organisation• Finanz- und Rechnungswesen

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Beispiel IONYS AG

Design performance-orientierter

Werkstoffe für das Bauwesen

- präventiv, nachhaltig und wirtschaftlich

2004: Erste Gespräche mit den Wissenschaftlern

2007: Planung einer Unternehmensgründung

2008: Gründung der IONYS AG

2009: Gewinnung erster Kunden

2010: Verpflichtung eines weiteren Vorstands

2011: Einstieg von Investoren (in Vorbereitung)

Gel zur Hydrophobierung

2009: Einstieg des KIT als Gesellschafter

2009: Einstellung von Mitarbeitern

Ausgewählte Kunden der IONYS AG

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Erfahrungen im Bereich Ausgründungen

Anzahl patentbasierter Ausgründungen mit überdurchschnittlich hohem Wachstumspotential ist überschaubar und auch nur begrenzt steigerbar

Arbeitsaufwand (und notwendiges Kompetenzspektrum) zur Strukturierung und Aufbau einer viel versprechenden Ausgründung wird häufig unterschätzt

Wissenschaftler überschätzen den Beitrag der Technologie am Unternehmenserfolg; Bedeutung des Zugangs zum Markt wird unterschätzt

Große Herausforderung (technisch, personell, finanziell) besteht in der Überführung eines Forschungsergebnisses in ein vermarktbares Produkt

Mit den internen TT-Stellen können faire Regelungen hinsichtlich Schutzrechten, Infrastrukturnutzung, Nebentätigkeiten, etc. nahezu immer gefunden werden

Fehler bei der Strukturierung erschweren Folgefinanzierungen; Umstrukturierungen in der frühen Phase sind konfliktträchtig und zeitintensiv

Vielen Gründerteams fehlt ein Teil des zum erfolgreichen Aufbau eines Unternehmens unabdingbaren Kenntnis- und Erfahrungshorizonts

Flankierende Förderprogramme können die Startphase einer Ausgründung erheblich erleichtern; sie sollten keine F&E-Projekte verlängern

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Ansprechpartner

Dr. Rüdiger Werpengage AGKarlstrasse 45bD-76133 KarlsruheTel. +49 721 / [email protected]

Moritz v. Grotthussengage AGGerhart-Hauptmann-Straße 23D-18055 RostockTel. +49 381 / [email protected]

Bent Sternfeldengage AGKarlstrasse 45bD-76133 KarlsruheTel. +49 721 / [email protected]

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