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AVA Ausschreibung - Vergabe - Abrechnung

Vorlesung P.E. Mayer

Stand SS 2006

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Ziele

• Kenntnis grundsätzlicher Normen, Gesetze und Verordnungen

• Verständnis AVA - Prozesse

• Einsicht in Konfliktfälle der Praxis

...aufbauend auf Vorlesungen Baurecht, Baubetrieb IV und Kalkulation

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Sinn und Zweck

• Umsetzung Anforderungen AG

• Einholung bewertbarer Angebote

• Ausschluß Manipulation

• Niederschlag in eindeutigen Verträgen

• objektive Leistungsbasis

• Berücksichtigungsmöglichkeit Veränderungen

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Übliches Dilemma

1

4

2

5 13

6

7

38

10 11

129

benötigt beauftragt

bezahlt geleistet

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Phasenmodelle

• Bedeutung der Abwicklung über die Zeit

• Schärfegrad der Ausgangsbasis

• beschleunigte Abwicklungsformen mit Vor- und Nachteilen

• Abstimmung mit HOAI und sonstigen Regelwerken

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Sequentieller Ablauf nach HOAIAuftrag bzw. Freigabe HOAI-Phasen

I Programm (1) (2) Projektentwicklung, Grundlagenermittlung

Programm (2) Vorplanung

II (3) Entwurfsplanung

(4) Genehmigungsplanung

III Gen. Frist (5) Ausführungsplanung

Vorbereitung der Vergabe (6)

Mitwirkung bei der Vergabe (7)

IV Objektüberwachung (8)

Nachlauf (9)

Zeit

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Beschleunigter AblaufAuftrag bzw. Freigabe HOAI-Phasen

I Programm (1) (2) Projektentwicklung, Grundlagenermittlung

II Programm (2) Vorplanung

(3) Entwurfsplanung

(4) Genehmigungsplanung

III (5) Leitdetails

(6) Vorbereitung der Vergabe 50-60%

(7) Mitwirkung bei der Vergabe 50-60%

Ausführungsplanung (5)

Vorbereitung der Vergabe (Rest) (6)

IV Mitwirkung bei der Vergabe (Rest) (7)

Objektüberwachung (8)

V Nachlauf (9)Zeit

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Beteiligte

• Nutzer, Bauherr, Auftraggeber und deren Vertreter und Berater (z.B. Projektsteuerer)

• Planer

• Ausschreibender, falls nicht Planer

• Bieter

• Dritte, z.B. Aufsichtsbehörden, VOB - Stelle u.a.

im Rahmen der jeweiligen Projektorganisation

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Rechtsgrundlagen• Grundsätzliche Vertragsfreiheit in

Deutschland; jedoch Formvorschriften und Verbote

• BGB; Gültigkeit der Willenserklärungen, Werk- und Dienstvertragswesen, Schuldrecht allg. (Teil 2, §§ 241 - 853)

• AGB bzw. AGB Teil BGB (§§ 305 ff)• HOAI (jedoch nicht mehr als

Leistungsnorm)• Neues Vergaberecht

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Bauverträge

• D, CH, AU: Eng an Regelwerke wie VOB geknüpft

• USA, UK: Individuell bestimmte Verträge unter Respektierung Civil Code

• International: Individuell bestimmt, FIDIC rules

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Neues Vergaberecht seit 1999

• Gültigkeit (öffentliche, über Schwellenwert, alle Bau-, Liefer und Dienstleistungen >> inkl. VOL und VOF)

• § 100 ff GWB, VgRÄG

• Erstmalig individueller einklagbarer Rechtsanspruch bei Verstößen

• Vergabeprüfstelle, Vergabekammer

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Sonstige Regelwerke

• Verordnungen (z.B. KommHV, VO Preis)• Normen allgemein (z.B. DIN 276, 277)• technische Normen• Richtlinien (RBBau, ABau, Vergabehand-

bücher etc.)• VOB/A und /B (2002 seit 15.02.2003) als

Ergänzung BGB, VOB/B als AGB, VOB/C als ATV

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VOB 2002 (seit 2/2002)

• I.w. Umsetzung Rechtsprechung• VOB/A: Bedarfspositionen, Regie,

Angebotsverfahren• VOB/B: I.w. Umsetzung Rechtsprechung zu

Eigenleistung, Kündigung (Probleme Ländererlasse, Zahlungsbeschleunigung!) sowie Angleichung an BGB Terminologie und Schuldrecht, Mängel / Gewährleistung (>Internet!)

• VOB/C: Laufende Wartung

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Kostenermittlung: Ausgangspunkte

• Produktkosten - Prozesskosten

• Zielkonkurrenz

• Umfang der Kostenermittlung

• Arten der Kostenermittlung

• Stadien der Kostenermittlung

• Controlling

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Kostenermittlungen

• Kostenermittlung nach DIN 276

• Kostenermittlung für ein Angebot

• Rahmenbedingungen

...Beispiele:

• Außenwandaufbau

• Verlängerung der Bauzeit

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Begriffe Kostenermittlung

• Gebäudeelemente• Kostenelemente• Kostenkennwerte• Kostengruppen• Vergabeeinheiten• Leistungsbereiche

(=Gewerke)• Titel, Positionen

• Position, Titel• Betrieb• Aufwände,

Faktorkosten• EKT, Umlagen,

Zuschläge• Prozesskosten

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Qualität

• Wechselwirkung mit Programm

• Qualitätsdefinition

• Qualitätsstandards

• Qualitätssicherung

• Qualitätsmanagement

• Objektbezug / Firmenbezug

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Beschreibung der Bauleistung

• Basis für Bausoll (=Leistung) und Vergütungssoll

• i.w. VOB/A § 9

Alternativen mit der Möglichkeit unterschiedlicher Gliederungstiefe:

• Leistungsprogramm („funktional“)

• Leistungsverzeichnis

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Gliederungsmöglichkeiten

• Räumlich (objektorientiert)

• funktional

• Zuständigkeit

• zeitlich

• Gesamtwerk• Teilobjekte • Bauglieder• Grundbestandteile• Baubestandteile• Bauelemente

• Titel• Untertitel• Positionen

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Vergabearten

• öffentlich

• öffentlich nach Teilnahmewettbewerb

• freihändige Vergabe

• Verhandlungsverfahren (Stichwort SKR!)

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Vertragsarten

• Leistungsvertrag mit Einheitspreisen

• Leistungsvertrag pauschal (Global- / Detail)

• Stundenlohnvertrag

• Selbstkostenerstattungsvertrag

• Sonderformen

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Sonderformen

• Garantierter Maximalpreis

• Value Engineering

• Simultaneous Engineering

• Construction Management Modelle

• Cost + Verträge

• „at risk“, „as constructor“

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Leistungsverzeichnis als Basis

• Gleichheit der Bieterbehandlung

• Gleichheit der Kalkulationsausgangspunkte

• Manipulationsvermeidung

• Wertungsmöglichkeit

• Durchführung / Abrechnung

• Änderungsbasis

• Gliederung, Angaben

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Kostenbeeinflussbarkeit

Kosten-beeinflussbarkeit

HOAI-Phasen

100 %

50 %

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Modifizierte Kostenbeeinflussbarkeit

Planungs-phase

Qualität

KostenBudget

CM / GMP

BauphasePlanungs-phase

Qualität

KostenBudget

CM / GMP

BauphasePlanungs-phase

Qualität

KostenBudget

CM / GMP

Bauphase

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Vergabeunterlagen

• Formalien

• Fristen

• Bieterangaben

• EFB Blätter

• Einheitspreisaufgliederung

• zus. Angaben, z.B. über Anteil Sub - Leistungen

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Vergabeverfahren

• Fristen

• Formalien

• Angebotsinhalte

• Submission

• Verhandlung, Aufklärung

• Formalprüfung

• rechnerische Prüfung, Preisspiegel

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Wertung der Angebote• Formalien• Gesamtwertung• Prüfung, Manipulationen• Bietereignung, Bieterausschlüsse• Analyseverfahren• Aufhebung - Gründe• Verhandlung• Auftragserteilung bzw. Zuschlag

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Preisspiegel (Beispiel)Bieter 1 Bieter 2 Bieter 3 Bieter 4 Bieter 5 Bieter 6

Titel Text Titelsummen Titelsummen Titelsummen Titelsummen Titelsummen Titelsummen

1 Baustelleneinrichtung 9.000,12 15.600,55 9.450,13 9.922,63 10.418,76 18.240,12

2 Rüstarbeiten 21.000,32 22.300,79 22.050,34 23.152,85 24.310,50 30.525,26100,00% 106,19% 105,00% 110,25% 115,76% 145,36%

3 Erdarbeiten 40.440,36 35.000,00 42.462,38 44.585,50 46.814,77 55.693,00100,00% 86,55% 105,00% 110,25% 115,76% 137,72%

4 Beton und Stahlbetonarbeiten 111.699,00 112.645,00 117.283,95 123.148,15 129.305,55 130.000,08100,00% 100,85% 105,00% 110,25% 115,76% 116,38%

5 Mauerwerksarbeiten 81.578,50 82.246,50 85.657,43 89.940,30 94.437,31 85.425,12100,00% 100,82% 105,00% 110,25% 115,76% 104,72%

6 Abdichtungsarbeiten 19.544,00 16.888,00 20.521,20 21.547,26 22.624,62 17.802,00100,00% 86,41% 105,00% 110,25% 115,76% 91,09%

7 Grundleitungen 5.800,00 6.000,00 6.090,00 6.394,50 6.714,23 6.428,07100,00% 103,45% 105,00% 110,25% 115,76% 110,83%

8 Trockenbau 15.678,60 17.366,00 16.462,53 17.285,66 18.149,94 20.545,30100,00% 110,76% 105,00% 110,25% 115,76% 131,04%

9 Regiearbeiten 2.800,80 2.400,00 2.940,84 3.087,88 3.242,28 3.528,08100,00% 85,69% 105,00% 110,25% 115,76% 125,97%

Angebotssumme ohne MwSt. 307.548,70 310.453,79 322.926,14 339.072,44 356.026,06 368.195,40

in % 100,00% 100,94% 105,00% 110,25% 115,76% 119,72%

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Preisspiegel - Wertung

• Relation zu Budget, Marktlage, Plausibilität, Gleitklauseln?

• „Balanced Bid“ > Vergleich, Idealbieter

• Strukturen > Spekulation?

• Risikobetrachtung

• Nebenangebote

• Manipulation

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Preisänderungsklauseln (Gleitklauseln)

• Unkalkulierbare Bereiche (meist Lohn)

• Bagatell- und Selbstbehaltklauseln ( !)

• Angebot im Wettbewerb

• Soll Anteil Kostenart widerspiegeln

• Kann Ausschlußkriterium sein

• Spekulation (zulässig)

• Nebenangebot, z.B. bei Selbstbehalt

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Berechnungsbeispiel Centklausel 1

Auftragssumme (€) 5.000.000Personalkostenanteil (€) 2.000.000 bzw. 40%maßgeblicher Tariflohn (€ je h) 14,00Änderungssatz je Cent 0,02857% aus: 40% von 1/1400 im Angebot benannt

(üblicherweise in Promille angegeben)Lohnerhöhung (€/h) 0,28 (lt. Tarifabschluß)Auftragsrestwert 4.000.000 (ermittelt)Erhöhungswert vor Selbstbehalt 32.000 aus: 4.000.000 x 28 x 0,02857 %abz. Selbstbehalt (Definiton!!) -25.000 0,5% von Euro 5 MioErstattung Gleitklausel 7.000Achtung: Faktoren von Tariflohn abhängig, alte Lit. mit Pfennig nicht verwendbar!

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Berechnungsbeispiel Centklausel 2wurde - absichtlich oder versehentlich - der Änderungssatz mit "0,9 Promille" angegeben,würde dies bedeuten:

Änderungssatz je Cent 0,09000%Lohnerhöhung (€/h) 0,28 (lt. Tarifabschluß; entspricht + 2,0%)Erhöhungswert vor Selbstbehalt 100.800 aus: 4.000.000 x 28 x 0,09000 %abz. Selbstbehalt -25.000 0,5% von DM 5 MioErstattung Gleitklausel 75.800... oder bei +2,00% Lohnkostensteigerung +2,52% Preissteigerung!

Lohnanteilüberschlag:

ML x Änderungssatz x 10; hier:

14,00 x 0,2857 Promille x 10 = 40,00 %im anderen Fall14,00 x 0,9 Promille x 10 = 126,00 %"Schallmauer" 50% - 60 % LohnanteilCentklauselfaktor in Promille 0,36 bis 0,43

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Aufgaben AG und Projektbeteiligte

• Planer, Ausschreiber als Erfüllungsgehilfen AG

• Bedeutung Fachplaner

• Rolle Bauherr, Nutzer

• Rolle Projektsteuerung

• Rollen Aufsichtsbehörden

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Abrechnung

• Bausoll als Vertragsbasis

• Leistungsermittlung

• Prüfungspflichten Planer, Projektsteuerer

• Nebenleistungen, notwendige Leistungen, Besondere Leistungen, Leistungen AG

• Abweichungen vom Bausoll

• Zahlungen

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Ablauf Abrechnung

Leistung

Aufmaß

Zuordnung

Rechnung

Prüfung

•Nur verrechenbare Einheiten

•nach Plan oder gemeinsam; Urkunden und Nachvollziehbar- bzw. Prüfbarkeit

•Positionsabgrenzung; Kennzeichnung, wo außer Vertrag

•Rhythmus, Prüfbarkeit; Sonderfall

Schlussrechnung

•Formalien, Fristen; Vorprüfung / Prüfung

/ Freigabe / Zahlung

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Abweichung von Vertragsleistungen

• Produkt- und / oder Prozessabweichungen

• „zu vertreten“ >> Risikosphäre

• Anordnungsbefugnis

• Geschäftsgrundlage

• Anmeldungsformalien

• Prüfungsformalien

• Behandlung Tagelohnarbeiten

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Rechte AG / AN

• AG: Änderungs- und Anordnungsrecht nach VOB/B § 1.3 und 1.4

• AG: LV nach §§ 5.1 und 9.1 VOB/A, Unverzügliches Einholen, Prüfen, Beauftragen

• AN: Angebotserstellung, Kalkulation (§ 2 VOB/B!), Nachweise

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Rechte und Pflichten bei Nachforderungen

• § 631 BGB (Werkvertragswesen)• § 632 BGB (Vergütung)• § 2 VOB/B Vergütung• § 315 BGB Bestimmung der Leistung durch

eine Partei >> im Zweifel billiges Ermessen• § 316 BGB Gegenleistung >> im Zweifel

durch die fordernde Partei• Beweispflichten

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Voraussetzungen• Projektorganisation• Vertragsregelungen

– Regularien, Prozeduren– Bindefristen– keine Knebel (Fristen, Formalien)– Schlussrechnungsbedeutung

• Urkalkulation in geeigneter Form• Dokumentation zu Sachverhalten• Ursache - Wirkung

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Ablauf Nachtragsabwicklung

• Anstoß (AG/Planer/ÖB/Notwendigkeit)• ggf. Anforderung• Anmeldung durch AN• Einreichung• Vorprüfung ÖB• Prüfung (prüfbar? /dGn / technisch / dHn)• Verhandlung• Feststellung bzw. Beauftragung

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Kündigung

• freie Kündigung AG

• Teilkündigung

• Kündigungsgründe

• Vergütungs- und Schadenersatzansprüche

• Sonderproblem Ersatzvornahmen

• Aufrechnungsrechte und Verbote

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Claim Management

• Vertragsmanagement als eigener Handlungsbereich

• Schnittstelle zum Controlling

• Kostenänderungsauslöser

• Monitoring, Früherkennung

• Durchsetzung, Abwehr

• Verarbeitung im Einzelfall

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Kostenkontrolle

• Ausgangsgrößen (Kostenermittlungen)• Bedeutung Kostenanschlag• Deckungsnachweis bei Vergaben• Laufende Datenerfassung (Plan - Soll - Ist -

Wird)• Erfassungsgrößen, -Stände (Budget -

Vergabe - Leistung - Rechnung - Zahlung - Prognosen)

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Anforderung an Dokumentation

• Urkundliche Unterlagen! (z.B. Verträge, Bautagebuch, Aufmassblätter)

• andere relevante Unterlagen

• Dokumentation i.S. LP 9 HOAI

• Revisionsunterlagen (z.B. Preisprüfung, Komm. Prüfungsverband)

• Formalien, Systeme

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Streitigkeiten

• Ursachen• Einigung, Konfliktmanagement• Schiedsgutachten• Schiedsstellen• Schiedsgerichte• ordentliche Gerichte• der Bauprozess

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AVA mit EDV

• Schnittstellen, z.B. mit Programm, Raumbuch, Budgets etc.

• Problematik Gliederung und Verknüpfung

• Belange AG / Nutzer / Investor / Baudurchführung / Angebotslegung und Abrechnung

• Systeme im Markt