Dr. Kai SchumacherRechtsanwalt

Salvatore SaporitoLexisNexis GmbH

Corporate Social ResponsibilitySorgfältige Lieferantenauswahl nicht nur zur eigenen Sicherheit

Eine ethische Betrachtung robuster Due-Diligence-Prozesse

Anforderungen Einhaltung von Arbeitsschutzbestimmungen Vermeidung von Umweltverstößen Keine Kinderarbeit – keine Sklavenarbeit Ächtung sog. „Konfliktmaterialien“

HinweisBesonders problematisch in Entwicklungs- und Schwellenländern

Beispiele Einsturz einer Textilfabrik in Bangladesch Selbstmordserie in Handyfabriken „Blutdiamanten“ und Erzgewinnung als „Bürgerkriegstreiber“

Bedeutung von CSR in derLieferkette / Supply Chain

CSR 2

Neben dem ethischen Versagen und den tragischen Folgen

unmittelbare Ansehens- und Reputationsverluste

direkte negative bilanzielle Auswirkungen

Auswirkungen auf Unternehmen

CSR 3

1. „Hausaufgaben“

Zentralisierte Einkaufsabteilung bzw. zumindest eng gesteuerte Einkaufsabteilungen

Übersicht über alle Lieferanten

Dokumentation aller Verträge

Keine Einkaufsumgehungen – keine sonstigen „kreativen“ Gestaltungsmöglichkeiten

Im Idealfall: einheitliche Prozess- und IT-Landschaft

2. Streben nach einer langfristigen Partnerschaft mit Lieferanten

CSR 4

Exkurs: Voraussetzungen für erfolgreiches CSR im Einkauf

Sicherstellung der Anforderungen bei Lieferanten

Transparenter und nachhaltiger Auswahlprozess

Umfang: grundsätzlich alle Lieferanten

Falls nicht bei allen sofort durchführbar: Priorisierung gemäß Risikoexposition – zudem bei Neu- oder Nachverhandlungen

Schriftlicher Fragenkatalog?

Check mittels eines unabhängigen „Tools“?

Faktenbasiert

Plus Realitätscheck

Ergebnis: Bewertung / Scoring

Sonderthema: PEP „politisch exponierter Personen“ und Sanktionen

Supplier Due Diligence

CSR 5

Exkurs: LexisNexis – Geschäftspartnerüberprüfung

Salvatore Saporito, Team Leader Europe Risk & Compliance

7LexisNexis GmbH – Willkommen bei den Informationsexperten!

Zunahme an Strafverfolgungen

Relevanz für erweiterte Geschäftspartnerüberprüfung

Sensibilität bis in den Mittelstand

Verlagerung der Anforderungen von Kunden zum Geschäftspartner

Standardisierungstendenzen in derErmittlungstiefe erkennbar

Integration in eigene Systeme

Erkennbare Trends

8LexisNexis GmbH – Willkommen bei den Informationsexperten!

ZentraleQuellenSanktionslisten

Rechtsdaten

BiographischeQuellen

PEP-Daten

Weltweite Presse

Firmen-informationen

Abdeckung der Compliance-Anforderungen durch zentrale Quellen

9LexisNexis GmbH – Willkommen bei den Informationsexperten!

Informationsquellen – nur welche?

Risikoansatz und Quellen für Due Diligence

10LexisNexis GmbH – Willkommen bei den Informationsexperten!

Identifikation meiner Geschäftspartner und Einteilung in Cluster

Risk Assessment durch Identifikation der Risikofelder sowie Kategorisierung in Risikogruppen

Verhältnis Risikopotential und Ressourcenaufwand einschätzen, um Umfang der Überprüfung festzulegen (Ermittlungstiefe)

Prüfungsprozess und Recherchequellen festlegen

Informationsauswertung und Schaffung einer Entscheidungsgrundlage

Unterstützung durch IT zur Standardisierung

Einbettung in den betrieblichen Kontext

Prozess zum Aufbau einer effektiven Geschäftspartnerüberprüfung

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Lexis Diligence® - Geschäftspartnerüberprüfung

Zugriff auf alle Quellen über nur eine Suchmaske

Benutzerfreundliche Oberfläche und vielfältige Such-Optionen

Erkennen von Nachrichten mit negativer Tonalität

E-Mail-Alert, wenn für bestimmte Suchbegriffe neue Ergebnisse gefunden werden

Dokumentationsnachweis über Report Builder

Weitere Informationen zu Lexis Diligence®

12LexisNexis GmbH – Willkommen bei den Informationsexperten!

LexisNexis® Entity Insight - Proaktive Risikoanalyse

Weitere Informationen zu LexisNexis® Entity Insight

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Salvatore Saporito, Team Leader Europe Risk & Compliance

CSR Vertragsklauseln einschließlich Kontroll-

und Sanktionsmöglichkeiten

Verpflichtung auf „Supplier Code of Conduct“

Sicherstellung der laufendenGeschäftsbeziehung

CSR 14

Kontrollen und Test vor Ort?

Angekündigt oder unangekündigt?

Zusammenarbeit mit Wettbewerbern Z. B. Elektroindustrie und Telekommunikation

Jedoch stets nur in kartellrechtlichen Grenzen

Kontrollen

CSR 15

Vorgehen abhängig vom Schweregrad der Verstöße

Gemeinsame Initiative zur Verbesserung Unterstützung bei Maßnahmen zur Verbesserung

Sofortiges Auftragsstorno schädigt auch Arbeiter

Ultima Ratio: Kündigung der Geschäftsbeziehungen Schwarze Liste: „Black List“

Hilfe für betroffene Arbeiter in Übergangsphase

Vorgehen bei Verstößen

CSR 16

Verschiebung der Problematik zu Vorlieferanten

(„2nd – 3rd tier“)

Rechtlicher Rahmen

CSR ISO 26000 (ohne Zertifizierung)

EU CSR Richtlinie / CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz

UK Modern Slavery Act 2015

Ausblick

CSR 17

Dr. Kai Schumacher Salvatore SaporitoRechtsanwalt LexisNexis GmbH

ra-dr.schumacher@t-online.de kontakt@lexisnexis.de