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IT-Risk-Management

V5: Business Continuity Management

R. Grimm / N. MeletiadouInstitut für Wirtschafts- und Verwaltungsinformatik

Universität Koblenz

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Inhaltsübersicht

1. Motivation2. Begriffe 3. Business Continuity Planning4. Fallbeispiel: Banking Services Luxemburg S.A.5. Firmenumfrage (ATT, CISCO, 2005)

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Motivation

• Gründe für das Unterbrechen von Geschäftsprozesse– mehr als 20% IT-Systemausfälle, davon

– 22% Naturkatastrophe

– 12% menschliches Verhalten

– andere Unterbrechungen z.B. Materialengpass, Maschinenausfall, Kundenabsage

• Ursachen sind schwer vorherzusehen z.B.– Terrorismus, Sabotage

– menschliches Versagen

[v.Rössing 2005]

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Motivation

• Association of Britisch Insurers– alle 2,8 Jahre unternehmenskritische Ereignisse

– 88% dieser Ereignisse in einem Bereich ohne BCP

– die Wiederherstellung dauerte in 43% der Fälle länger als 2 Mon.

• Maus im Allianz Zentrum für Technik– 135.000 Euro Brandschäden

• 43% of U.S. businesses never reopen after a disaster --and 29% close within two years

[v.Rössing 2005]

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Ausfallzeiten und Verluste Meta Group 2009

[Weber/Rosselet/Waser 2009]

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Ursachen für Ausfälle

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[Weber/Rosselet/Waser 2009]

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Gründe für Ausfälle 2009

© 2009 FRANK Robin Linux-Systems, FRANK Robin Linux -Systems [24.3.2015]

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Inhaltsübersicht

1. Motivation

2. Begriffe3. Business Continuity Planning4. Fallbeispiel: Banking Services Luxemburg S.A.5. Firmenumfrage

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Notfall

• Notfall ist ein Ereignis,– das dauerhaft

– schwerwiegende negative Einflüsse

– auf unternehmensentscheidende oder bedeutende Tätigkeiten

– eines Geschäftsbereiches

– oder der Infrastruktur am Standort zur Folge hat

• Unterscheide– vorhergesehene und nicht vorhergesehene Notfälle

– versicherbare und nicht versicherbare Notfälle

[Naujocks 2003a]

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Notfall vs. Störung

• Notfall– Ausfall des Gesamtgebäudes samt RZ

– Ausfall einer Filiale

– Ausfall der TK-Anlage über einen festgelegten Zeitraum hinaus

• Störung– kurzer Stromausfall

– Ausfall der Heizungsanlage

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Anteile des IT-Risikomanagements

• Sicherung der Werte (s.o.)

• Sicherung der Verlässlichkeit der IT• Verhinderung/Beherrschung eines Notfalls

– Widerstandskraft und Robustheit des Unternehmens gegen bekannte oder unbekannte Ereignisse

• Wiederherstellung des Betriebes• Fortführung des Betriebs

Informationssicherheit

Notfallplanung

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Informationssicherheit und Notfallplanung eingebettet in IT-Risk-Management

IT-Sicherheit(Security und Safety)

BeherrschbarkeitVerlässlichkeit

IT-Risk-Management

Information Security Notfallplanung

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Zeitliche Anordnung der Notfallplanung

Business Continuity Planning

Incident Response

Disaster Recovery

Proaktive Maßnahmen Sofortige Maßnahmen Wiederherstellungsmaßnahmen

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Business Continuity Planning (BCP)

• „BCP is defined as:• the identification and protection• of critical business processes and resources required

– to maintain an acceptable level of business,

– protecting those resources

– and preparing procedures

• to ensure the survival of the organization• in times of business disruption .“

[Hiles/Barnes P. 2001]

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Incident Response

• „Incident response is a set of activities taken– to plan for,

– detect,

– and correct

– the impact of an incident on information assets.

• IR is more a reactive, than a proactive,• with the exception of the planning

– that must occur to prepare the IR teams

– to be ready to react on an incident“

[Whitman/Mattord 2009]

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Disaster Recovery

• „Disaster recovery is the process that takes place– during and

– after an organizational crisis

• to minimize business interruption • and return the organization as quickly as possible to a

pre-crisis state“

[Smart 2002]

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IT-Risk-Management vs. BCP

• IT-Risk-Management– Identifikation von Gefährdung

– Vermeidung von Schadensfällen (Verlässlichkeit)

– Beherrschbarkeit

• Notfallplanung, besonders BCP – nutzt die Ergebnisse des IT-Risk-Managements

– nach Schadenseintritt

– Minimierung der Schadensauswirkung

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IT-Risk-Management vs. BCP

RiskManagement

IT-Security

Financial RiskManagement

IT-RiskManagement

Business Continuity Planning

Incident Response

DisasterRecovery

ContingencyPlanning

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Inhaltsübersicht

1. Motivation2. Begriffe

3. Business Continuity Planning4. Fallbeispiel: Banking Services Luxemburg S.A.5. Firmenumfrage

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Ziele des BCP

• Sicherstellung der Weiterführung von unternehmenskritischen Tätigkeiten

• Wiederaufbau der Infrastruktur• Wiederaufnahme der Geschäftsaktivitäten• Weiterführung der Erbringung der Dienste an die

Kunden auf einem akzeptablen Niveau

[Hiles/Barnes P. 2001] [Naujocks 2003a]

/60

P+D+CA!

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BCP-Prozess

Analyse des Unternehmens

Implementierung

des Planes

Entwicklung

des Planes

Testen und

Warten des

Planes

Projekt-

initialisierung

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Projektinitialisierung

• BCP als eine Kernaufgabe des Unternehmens• Bewusstseinsschaffung über:

– die Notwendigkeit eines BCP

– die entstehenden Kosten

• Überzeugung des Top-Managements

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Projektinitiierung

• strategisch– Ziel festlegen

– Mitgliedern des Top-Managements

– strategische Entscheidungen in Richtung auf Ziel

• taktisch– Middle-Management und BCP-Experten einbinden

– Entscheidungen koordinieren und Aufgaben verteilen

– korrekte Implementierung und Ausführung des Planes zuweisen

• Operational (in Krise)– Verantwortliche Mitarbeiter aktivieren

– die im Krisenfall speziell zugeteilten operativen Aufgaben durchführen

[Naujocks 2003a]

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BCP-Prozess

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Analyse des Unternehmens

• Business Impact Analysis (BIA)– Schadensabschätzung

• Risk Assessment (RA)– Wahrscheinlichkeitsberechnung

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Business Impact Analysis (BIA)

• Monetäre Auswirkungen– Verlust von Einnahmen oder Aktienwert

– vertraglich geregelte Geldstrafen aufgrund von nicht erbrachter Leistung

• Nicht-monetäre Auswirkungen– Verlust von öffentlichem Ansehen

– Verlust von Vertrauen (sowohl Kunden als auch Zulieferer)

– Verlust von Marktanteilen und Produktivität

[Naujocks 2003a]

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Business Impact Analysis (BIA)

• Wiederherstellungsprofil– höchstzulässige Ausfallzeiten

– Mindestkapazität

– Bestimmung des Wiederanlaufpunktes

• IT-Abhängigkeit definieren– Abbildung IT-Funktionen auf Geschäftsprozesse

– Berechnung der Wirkung des IT-Funktionsausfalls auf Beeinträchtigung der Geschäftsprozesse

• Identifizierung des Funktionsausfalls• Kosten des Ausfalls

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Business Impact Analysis (BIA)

• Standorte, Gebäude, Anlagen, Maschinen– technische maximal Kapazität

– Kapazität unter Berücksichtigung von Gesetzen und Auflagen

• Kunden- und Lieferantenbeziehungen– Top-30-Kunden, Konzentration auf bestimmte

Kundenbeziehungen

– Top-5-Märkte und -Lieferanten

– gegebenenfalls Erwirtschaftung eines bedeutenden Anteils mit Produkten aus einem bestimmten Markt

• IT-Infrastruktur und Versorgungseinrichtungen– Erhebung ertragskritischer Daten und Anwendungen

– Verfügbarkeit von Daten und Anwendungen

– Analyse der Datensicherungsstrategie[Engel 2005]

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Business Impact Analysis (BIA)

• Durchführung– Entwicklung eines Fragebogens

– Identifizierung von geeigneten Personen

– Erstellung einer Auswertung

• Auswertung– Beschreibung von Schlüsselprozessen

– Interdependenzen der Unternehmenseinheit mit anderen Unternehmenseinheiten, Zulieferern, Kunden

– Konsequenzen eines Ausfalls der Unternehmensfunktion für verschiedene Zeitperioden

– entstehende Kosten durch Ausfall der Unternehmensfunktion

– minimal benötigte Ressourcen, um Schlüsselprozesse wieder aufzunehmen

[AudiNet 2001]

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BIA einer Bank [Naujocks 2003b]

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BIA einer Bank [Naujocks 2003b]

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Typen von Risiken

[Pow99]

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Risk Assessment

„Risk Assessment is the term used to describethe probability of occurrence of an incident/ disaster“

[Elliott/Swartz/Herbane 2002]

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Risk Assessment

• Ursachenanalyse• (Wirkung als Teil des BCP oben abgehandelt)• Umfeld der Mechanismen bedenken• Wahrscheinlichkeit zuordnen

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Risk Assessment

• Wahrscheinlichkeiten, zum Beispiel (grob granuliert):– sehr gering (weniger als in 100 Jahren)

– gering (mehr als einmal in 100 Jahren,aber weiniger als einmal in 25 Jahren)

– mittel (mehr als einmal in 25 Jahren)

– hoch (mehr als einmal in 5 Jahren)

– sehr hoch (mehr als einmal im Jahr)

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Zusammenführung von BIA und RA

Aus

wirk

ung

(Im

pact

)

Wahrscheinlichkeit

IT-Fehler

Wirtschaftskriminalität

Bedienungsfehler an ...-AnlageTerroranschlag

Sabotage

Kunden-Konkurs

Zulieferer-Konkurs

Feuer

Überschwemmung

Börse-Crash

Industrie-Unfall

Stromausfall

IT-Zusammenbruch

Denial-of-Service-Angriff

hochniedrig

groß

gering

(Beispielhafte Belegung)

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BCP-Prozess

Analyse des Unternehmens

Implementierung

des Planes

Entwicklung

des Planes

Testen und

Warten des

Planes

Projekt-

initialisierung

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Entwicklung eines BCPs

• Soll der Plan alle oder nur besonders kritische Unternehmenseinheiten abdecken?

• Soll der Plan sich ausschließlich auf Informationstechnologie konzentrieren?

• Wie weit soll die sofortige Wiederherstellung der Unternehmensprozesse im Falle eines Ausfalls gehen?

• Zurück zum „business as usual“ oder nur „operation in survival mode“?

• Welche finanziellen Mittel stehen zur Verfügung?

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Entwicklung eines BCPs

• Welche Organisation steuert alle relevanten Aktivitäten für den Wiederanlauf?

• Wer sind die Ansprechpartner und mit welchen Kompetenzen ist das BC-Team ausgestattet?

• Wer ist verantwortlich für die Krisenkommunikation, etwa gegenüber Kunden und Lieferanten?

[Schmidt H. 2005]

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BCP-Strategie

• Vorbeugung oder genügt Spontan-Reaktion?• Schnelle Wiederversorgung• Alternativer Standort

– kalte Lösung

– warme Lösung

– heiße Lösung

• Alternative Kundenversorgung• Versicherung

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Beispiel einer BCP-StrategieB

SI-

Sta

ndar

d 10

0-4

Not

fall-

Man

agem

ent

MTPD = Maximum Tolerable Period of DisruptionRTO = Return To Operations

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Business-Continuity-Plan

• Beschreibung der BC-Strategie

• Beschreibung des Szenarios und der erwarteten funktionalen Auswirkungen

• Ziel des (konkreten) Planes, Beschreibung von Minimalanforderungen

• Geltungsbereich des BC-Planes und Prozesseigner

• Definition der Rolle betroffener Organisationseinheiten

• Beschreibung der operativen Maßnahmen

• Ergänzende Informationen, etwa Standortinformationen, Lagepläne, Sicherheitseinrichtungen, etc.

• Hinweise auf notwendige Übungen und Übungsrhythmen

[Engel 2005]

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Realisierung von BCP

Analyse des Unternehmens

Implementierung

des Planes

Entwicklung

des Planes

Testen und

Warten des

Planes

Projekt-

initialisierung

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Implementierung

• Abschluss von Verträgen• Verteilung von Rollen und Aufgaben• Entwicklung von Prozessen, Vorgehensweise

– Benachrichtigungsprozedur• Eskalation

– Wiederherstellung• sofortige Reaktion• sofortige Wiederherstellung• langfristige Wiederherstellung

• Ausarbeiten der endgültigen Lösung

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Implementierung

• Dokumentation des Planes– Ziele und Umfang des Business Continuity-Planes

– Rollen, Verantwortlichkeiten, Aufgaben der Mitarbeiter

– Darstellung strukturierter Vorgehensweisen im Katastrophenfall

– Kontakte (interne und externe Schlüsselpersonen)

– jedem Mitarbeiter verdeutlichen, welche Aufgaben er in einem Katastrophenfall wie zu erfüllen hat

– Information der Stakeholder

• Anpassung des Plans an realistische Gegebenheiten

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BCP-Prozess

Analyse des Unternehmens

Implementierung

des Planes

Entwicklung

des Planes

Testen und

Warten des

Planes

Projekt-

initialisierung

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Test und Wartung

• Ausarbeiten eines Testplans– Theoretische Überprüfung des Planes durch das Top-

Management

• Praktischer Test einzelner Komponenten– Benachrichtigungsketten

– Großangelegter Test Durchführen

• Dokumentieren• Auswerteten• Revidieren• Verbessern und Umsetzen• Schulung• Weiterentwicklung

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Inhaltsübersicht

1. Motivation2. Begriffe 3. Business continuity planning

4. Fallbeispiel: Banking Services Luxemburg S.A.5. Firmenumfrage

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Fallbeispiel BSL – Banking Services Luxembourg

• Banking Services Luxembourg S.A.• Unterstützung des IT Recovery Planning der Kunden• Gegründet von einer Luxemburger Bankenkooperation

– zunächst zwei Gründungsmitglieder

– später Gewinnung weiterer Banken,die die Dienstleistungen nutzen wollen

• Ziel:– Cost Sharing, d.h.

– Senkung der Business-Continuity-Kostendurch gemeinsames Notfallzentrum

[Velenz/Weil 2003]

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Fallbeispiel BSL

• BSL garantiert Wiederanlauf innerhalb einer Stunde• BSL stellt eine Workplace Recovery Site zur Verfügung

– Platz für maximal zwei Banken zur selben Zeit

• maximal sechs Kunden• die Hauptsitze zweier Kunden dürfen nicht zu nahe

beieinander liegen

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Ergebnis der BIA einer Bank (Beispiel)

Priorität Zeitrahmen der Wiederherstellug

Geschäftsprozesse

1 bis 1 Stunde Handel, Private Banking,

Kasse

2 1 – 6 Stunden Abwicklung Wertpapiere,

Service Private Banking,

Poststelle

3 6 Stunden – 4 Tage Wertpapierverwaltung,

Risikocontrolling,

Rechnungswesen

4 mehr als 4 Tage Revision, Recht,

Personalwirtschaft,

Steuerung/Organisation

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Risiken am Bankenstandort Luxemburg

• allgemeine Risiken (Bsp.) – Flugzeugabsturz (Stadt Luxemburg befindet sich in

Einflugschneise des Flughafens)

– Überschwemmung, Großbrand etc. (Luxemburg ist aufgrund seiner geringen Größe insgesamt stärker von Naturkatastrophen betroffen)

– Verkehrsunfälle (Gebäude befinden sich in der Innenstadt mit hohem Verkehrsaufkommen, auch Lkw und Gefahrguttransporte)

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Risiken am Bankenstandort Luxemburg

• branchenspezifische Risiken (Bsp.)– Diebstahl (hohe materielle Werte in Gebäuden)

– Vandalismus (Gebäude öffentlich zugänglich)

– Hacking (Bank verfügt über viele vertrauliche Daten)

• geographisch bedingte Risiken– hohe Anzahl von Banken auf engstem Raum, dadurch bei

großflächigen Zwischenfällen Versorgungsengpässe möglich

• IT-Risiken– DDoS

– Virenbefall

– Spionage

– … usw.

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Ausstattung der Recovery Site

• 24 Arbeitsplätze mit Network Computer, Telefon,USV (unterbrechungsfreie Stromversorgung)

• 2 Reuters-Terminals, 1 Bloomberg-Terminal• Kopierer, Fax und Aktenvernichter• ISDN-Primärmultiplexanschluss oder Standleitung• Server-Raum

– limitierter Zugang

– Closed Shop

– USV (unterbrechungsfreie Stromversorgung)

– Feuerschutz

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Recovery Prozedur einer Bank

• Im Vorfeld:– Anzahl und Art der Arbeitsplätze bestimmen

– Installation notwendiger Applikationen auf dem Terminalserver

• Bei Eintritt des Notfalls:1. BSL (Banking Service Luxemburg) informieren

2. BSL stellt Wachpersonal und IT-Spezialisten

3. Telekommunikationsdienstleister informieren (Umleiten der Rufnummern)

4. Beschaffung der Backup-Platten

5. Booten des Systems

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Inhaltsübersicht

1. Motivation2. Begriffe 3. Business continuity planning4. Fallbeispiel BSL

5. Firmenumfrage (ATT, CISCO, 2005)

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„Musste Ihre Firma je wichtige betriebliche Prozess e aufgrund einer Katastrophe einstellen?“

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„Wann wurden Ihre BCP-Pläne zum letzten Mal erprobt ?“

[ATT und Cisco 2005]

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„Welche Gefährdung ist am schwierigsten vorherzuseh en und vorzubeugen? “

[ATT und Cisco 2005]

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„Was sind die Hauptrisiken im Fall einer Geschäftsunterbrechung in Ihrer Firma?“

[ATT und Cisco 2005]

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Literaturverzeichnis (1)

ATT und Cisco: Business Continuity Notfallplanung für Geschäftsprozesse. ATT, Cisco und Economist Intelligence Unit, White Paper 2005.

AudiNet: Business Impact Analysis - Business Unit/Cost Center Questionnaire. AuditNethttp://www.auditnet.org/audit_programs/business-impact-analysis-questionnaire [24.3.2015]

BSI, Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik: BSI-Standard 100-4, Notfall-Management. Version 1.0, 2008. https://www.bsi.bund.de/DE/Themen/ITGrundschutz/ITGrundschutzStandards /ITGrundschutzStandards_node.html [124.3.2015]

Engel H.: Gesprengte Ketten- Absicherung der Supply Chain durch ein unternehmensweites Business Continuity Management in RISKNEWS 05/2005

Elliott D., Swartz E., Herbane B: Business Continuity Management - A crisis managementapproach, 2002. London, New York: Routledge

Gibb, F.; and Buchanan, S.: A framework for business continuity management. International Journal of Information Management 26 (2006), Elsevier, 128–141.

Hiles A., Barnes P. (2001). The Definitive Handbook of Business Continuity Management, Chichester, New York, Weinheim: JohnWiley and Sons.

Moser, Keye (2012), SIZ Informatikzentrum Bonn: Risiken im Fokus – Umfassendes Notfallmanagement. W&S Sicherheitsmagazin, Wirtschaftsschutz und Sicherheitstechnik, 2/2012, I.G.T. Verlag München, S. 20-21.http://www.sicherheit.info/si/cms.nsf/si.ArticlesByDocID/1123065?Open [24.3.2015](guter Überblicksartikel!)

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Literaturverzeichnis (2)

Naujoks U.(2003a): Notfallplanung in einer globalisierten Bank, in Business Continuity, Wieczorek M., Naujoks U., Bartlett B., Springer Verlag 2003.

Naujoks U.(2003b): Der Business Continuity Plan, Keine Schrankware, sondern sehr„lebendig“, Computas Fachkonferenz „IT-Risk-Management”.

von Rössing R.: Betriebliche Kontinuität als Teil eines integriertes Risikomanagement. In RISKNEWS 05/2005. http://onlinelibrary.wiley.com/doi/10.1002/risk.v2:5/issuetoc [24.3.2015]

Schmidt H.: Rüsten für den Notfall – Business Continuity Management und Risikovorsorge. In RISKNEWS 05/2005. http://onlinelibrary.wiley.com/doi/10.1002/risk.v2:5/issuetoc [24.3.2015]

Smart R. (2002): What is the difference between business continuity and disasterrecovery? globalcontinuity.com

Velenz U., Weil F.J.: Erstellen eines vollständigen Umfeldes für das Überleben einer Bank, in Business Continuity, Wieczorek M., Naujoks U., Bartlett B., Springer Verlag 2003.

Weber, Thomas; Rosselet, Olivier; und Waser, Fabian: Business Continuity und DisasterRecovery. Itris Computer Services, vmware. Spreitenbach, 3.3.2009. http://www.itris.ch/

Whitman M., Mattord H.: Principles of Information Security, Thomson course technology, 3rd Edition, Boston, MA, 2009, 570 pages.

© R. Grimm / N. Meletiadou 62

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Prüfungsfragen

1. Anhand der Definition für den Begriff Notfall definieren Sie den Begriff Störung.

2. Definieren Sie den Begriff Business Continuity Planning und grenzen Sie diesen von dem Begriff IT-Risk-Management ab.

3. Erläutern Sie die Begriffe Business Impact Analysis und Risk Assessment: in welcher Beziehung stehen die beide Begriffe?

4. Erläutern Sie den Business Continuity Planning-Prozess und geben Sie für jeden Schritt ein Beispiel.