Post on 18-Dec-2014
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SanktionslistenBegriffeBeispieleAnmerkungen
Weitere Arbeiten
Sanktionslisten
Was sind Sanktionslisten?
Wo finden sie sich?
Was machen wir damit?
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Was sind Sanktionslisten?
Sanktionslisten ..
.. sind Namensverzeichnisse
von (juristischen) Personen, mit denen nach Vorstellung verschiedener Regierungen und Organisationen keine Geschäfts-beziehungen eingegangen werden sollen.
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Was sind Sanktionslisten?
Sanktionslisten .... sind Namensverzeichnisse
Herausgeber:• Vereinten Nationen (UN)
• Europäische Union (EU)
• US Handelsministerium (US)
• Britische Finanzministerium
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Sanktionslisten
Wo finden sich die Sanktionslisten? Im Internet – herunterladbar:• http://ec.europa.eu/external_relations/cfsp/ sanctions/list/version4/global/global.xml
•http://www.un.org/sc/committees/1267/consolidatedlist.xml
•http://www.hm-treasury.gov.uk/d/sanctionsconlist.csv
•http://www.bis.doc.gov/dpl/dpl.txt
•http://www.treas.gov/offices/enforcement/ofac/sdn/sdn.xml
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Die Westaflex Sanktionsliste
Die „Westaflex-eigene“ Sanktionsliste .. • .. ist eine automatische Zusammenführung
aller Internet-Sanktionslisten in der IBM AS/400-Datenbank ...
• .. und besteht aus mehreren DB-Dateien.
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Sanktionslisten-Abfrage
Eine SKL-Abfrage . .• . . ist eine Abfrage, ob ein angegebener
Name in der Westaflex-Sanktionsliste zufinden ist.
• . . integriert in der Adress-Dublettenprüfung(Oxaion F2 Leiste)
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Probleme bei Namensabfragen
Mögliche Ursachen für das „Nichtfinden“ eines Namens:
• Groß-/Kleinschreibung)• „gehörte“ Namen
==> falsche Schreibweise• Sonderzeichen im Namen• nur Teilnamen bekannt
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Probleme bei Namensabfragen
Lösungsansatza) „fehlertolerante“ Schreibweise• nur Großschreibung• Sonderzeichen entfernen• Umlaute in Standard-Vokale umsetzen
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Probleme bei Namensabfragen
Lösungsansatza) „fehlertolerante“ Schreibweise• nur Großschreibung• Sonderzeichen entfernen• Umlaute in Standard-Vokale umsetzen
Mühlenmüller ==> MUHLENMULLER
Kählenmeyer ==> KAHLENMEIER
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Probleme bei Namensabfragen
Lösungsansatzb) „Teilnamensuche“
Mit den Einzelbestandteilen eines zusammengesetzten (Firmen-) Namens suchen und ..
.. dabei bestimmte Namensbegriffe ausschließen (GmbH, company, organisation)
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Probleme bei Namensabfragen
Lösungsansatzb) „Teilnamensuche“
Gustav Meyer GmbH Co KG
==> Suche nach
GUSTAV MEIER
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„fehlertolerante“ NamensabfragenZusammenfassung
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„fehlertolerante“ NamensabfragenZusammenfassung
• In den Westaflex SKL-Daten wird bei der Übernahme der „Internet“-Daten zusätzlich ein „fehlertoleranter“ Abfrage-Name abgespeichert
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Weitere Arbeiten
„fehlertolerante“ NamensabfragenZusammenfassung
• In den Westaflex SKL-Daten wird bei der Übernahme der „Internet“-Daten zusätzlich ein „fehlertoleranter“ Abfrage-Name abgespeichert
• der eingegebene Suchname wird „fehlertolerant“ umgesetzt
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Weitere Arbeiten
„fehlertolerante“ NamensabfragenZusammenfassung
• In den Westaflex SKL-Daten wird bei der Übernahme der „Internet“-Daten zusätzlich ein „fehlertoleranter“ Abfrage-Name abgespeichert
• der eingegebene Suchname wird „fehlertolerant“ umgesetzt
• Die Abfrage erfolgt erst über den gesamten Namen ..
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Weitere Arbeiten
„fehlertolerante“ NamensabfragenZusammenfassung
• In den Westaflex SKL-Daten wird bei der Übernahme der „Internet“-Daten zusätzlich ein „fehlertoleranter“ Abfrage-Name abgespeichert
• der eingegebene Suchname wird „fehlertolerant“ umgesetzt
• Die Abfrage erfolgt erst über den gesamten Namen ..
• .. falls kein Treffer erzielt wurde, anschließend über die Namensteile (d.h. Einzelworte)
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SKL-Abfragen - Einstieg
Sanktionslisten-Abfrage
- Einstieg über F2-LeisteFavoriten
Dublettencheck
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SKL-Abfragen - Beispiele
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SKL-Abfragen - Beispiele
Optionen:Dublettencheck, SKL-Abfrage, Komplettcheck
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SKL-Abfragen - Beispiele
S = Sanktionslisten = SKL-Abfrage
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SKL-Abfragen – Beispiele
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SKL-Abfragen - Beispiele
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Weitere Arbeiten
SKL-Abfragen - Beispiele
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SKL-Abfragen - Beispiele
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Weitere Arbeiten
SKL-Abfragen - Beispiele
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Weitere Arbeiten
SKL-Abfragen - Anmerkungen
SKL-Treffertypen
• *direkt• *ähnlich (mit Begründung)
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SKL-Abfragen - Anmerkungen
SKL-Treffertypen
• *direkt• *ähnlich (mit Begründung)
Was tun bei einem *direkten Treffer?Falls eine Geschäftsbeziehung betroffen ist ==>
Geschäftsleitung informieren!
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SKL-Abfragen - Anmerkungen
Wichtiger Hinweis:
• SKL-Abfragen und Treffer werden protokolliert!
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Weitere Arbeiten
SKL-Abfragen - Beispiele
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SKL-Abfragen - Beispiele
Komplettcheck:- aus Adressdatei „passende“ Adressen
suchen- pro Adresse SKL-Abfrage ausführen
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Weitere Arbeiten
SKL-Abfragen - Beispiele
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SKL-Abfragen - Tipps
Tipp:
• Signifikante Worte führen zu „besseren“ Treffern
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SKL-Abfragen – weitere Arbeiten
Mit Ihrer Hilfe• Whitelist der zu ignorierender Teilnamen
erweitern
• „Ungereimtheiten“ bei der Suche beseitigen
Entwickler:• Performance verbessern
• Anzeige der Treffer-Protokollierung
in oxaion-Anwendungen einbauen
• Suche ggf. „intelligenter“ machen