Conrad Mattern: Mehrwert für Kunden- die Kontrolle

OCON UEST Investment Advisory AG


Unabhängige Kontrolle Ihrer Börsendienste –

Ein echter Mehrwert für die Kunden der GeVestor Financial Publishing Group

Dr. Conrad Mattern

Invest Stuttgart, den 16.04.2016



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Sicherung der Qualität genießt höchste PrioritätFragestellung

Wie kann der GeVestor Verlag die Qualität seiner Börsenbriefe erhöhen, um seinen Kunden einen noch höheren Nutzen zu bieten?

Wie kann der GeVestor Verlag den Erfolg der Anlage-Empfehlungen messen, ohne dass Interessenskonflikte auftreten?

Lösung:

Die Börsendienste werden extern durch einen unabhängigen Vermögensverwalter kontrolliert

- Prüfung der Performance

- Überwachung der Wohlverhaltensregeln



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CONQUEST Investment Advisory AGUnabhängiger Vermögensverwalter (BaFin-Lizenz nach §32 KWG )

�Vermögensverwaltung, Anlageberatung seit 2008

�Beaufsichtigt durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) nach § 32 KWG

�Lehrtätigkeit an Ludwig-Maximilians-Universität München und Universität Bayreuth zu Finanzmarktthemen

�Veröffentlichung einer Vielzahl an Fachliteratur (Bücher, Fachartikel)



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Ablauf der externen KontrolleFunktionale Trennung von Redaktion, Verlag und Performancekontrolle

Redakteur VerlagCONQUEST

Erstellung des Börsendienstes

Gegebenenfalls Rückfrage vor Veröffentlichung

Gegebenenfalls Rückfrage vor Veröffentlichung

Zusendung an die Kunden des Verlages (und an CONQUEST)

Laufende Prüfung der Daten auf RichtigkeitErmittlung der Performance

Erstellung eines monatlichen Berichts, spätestens 14 Tage nach Monatsende

Information der Redakteure, Produktmanager, Verlagsleitung



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Verlässliche Ressourcen für die KontrolleEchtzeitdaten von Bloomberg

�Datenquelle: Bloomberg

�Eigens entwickelte Analyse- und Prüfungssoftware

�Nutzung der engen Kontakte zu Emittenten und Brokern



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Ausführlicher monatlicher KontrollberichtPerformance-Kennzahlen

�Der monatlich erstellte Bericht enthält Informationen zur Performance sowie zu Risikoparametern



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Ausführlicher monatlicher KontrollberichtÜbersicht über das aktuelle Portfolio

Einstand Einstands- Aktueller Aktueller Anteil Perf.

Name ISIN Anzahl FX in FX wert EUR-Kurs Wert in EUR in % in %

Gesamtsumme Portfolio 109444

Kassenbestand EUR 20331 18,58%

Rentenbestand

Einstand Einstands- Aktueller Aktueller Anteil Perf.

Name ISIN Anzahl FX in FX wert EUR-Kurs Wert in EUR in % in %

THYSSENKRUPP AG DE000A14J587 8000 EUR 94,51 7560,8 95,8 7679 7,02% 1,57%

Gesamtsumme Rentenbestand 7560,8 7679 1,57%

Aktienbestand

BANCO SANTANDER SA ES0113900J37 1645 EUR 3,85 6340,1 3,9 6388 5,84% 0,75%

DEUTSCHE TELEKOM AG-REG DE0005557508 565 EUR 12,40 7006,0 15,8 8913 8,14% 27,22%

GENERAL MOTORS CO US37045V1008 300 USD 31,50 8603,4 27,6 8285 7,57% -3,70%

GLAXOSMITHKLINE PLC GB0009252882 425 GBp 1497,00 8533,9 17,9 7590 6,93% -11,06%

K+S AG-REG DE000KSAG888 285 EUR 30,01 8552,9 20,6 5861 5,36% -31,47%

MUENCHENER RUECKVER AG-REG DE0008430026 57 EUR 138,55 7897,5 178,8 10189 9,31% 29,01%

NATIONAL GRID PLC GB00B08SNH34 771 GBp 843,97 8206,4 12,5 9626 8,80% 17,30%

ROYAL DUTCH SHELL PLC-A SHS GB00B03MLX29 360 EUR 21,42 7711,2 21,4 7699 7,03% -0,16%

RTL GROUP LU0061462528 100 EUR 81,80 8180,0 74,4 7444 6,80% -9,00%

Gesamtsumme Aktienbestand 71031,3 71994 2,10%

Immobilienbestand

CONSTANTIA REAL ESTATE-VA AT0000A0B5Z9 56 EUR 152,92 8563,5 168,6 9440 8,63% 10,23%

Gesamtsumme Immobilienbestand 8563,5 9440 10,23%

Depotübersicht zum 31.03.2016

�Depotübersicht



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Ausführlicher monatlicher KontrollberichtÜbersicht zu den durchgeführten Trades

Ausgabe Stück- Betrag Gehandelt

Börsenbrief Name Gattung ISIN FX Börse Transaktion zahl in FX in EUR in EUR am Anmerkung

08.01.2016 BASF SE Aktie DE000BASF111 EUR Xetra Verkauf 110 63,500 63,50 6985 11.01.2016 Ausgestoppt

08.01.2016 BANCO SANTANDER SA Aktie ES0113900J37 EUR Xetra Kauf 500 4,050 4,05 2025 14.01.2016

PENNON GROUP PLC Aktie GB00B18V8630 GBp London Kapitalmaßn. 725 0,105 0,14 100 28.01.2016 Div: 10,460 GBp

08.02.2016 PENNON GROUP PLC Aktie GB00B18V8630 GBp London Verkauf 725 859,000 11,08 8030 08.02.2016

24.02.2016 DBX SHORT DAX 2X DAILY Fonds LU0411075020 EUR Xetra ETF Kauf 890 8,540 8,54 7601 24.02.2016

25.02.2016 THYSSENKRUPP AG Anleihe DE000A14J587 EUR ALL GERMAN SEKapitalmaßn. 1 200,000 200,00 200 25.02.2016 Stückzinsen

15.03.2016 ROYAL DUTCH SHELL PLC-A SHSAktie GB00B03MLX29 EUR Xetra Kauf 360 21,420 21,42 7711 16.03.2016

24.03.2016 DBX SHORT DAX 2X DAILY Fonds LU0411075020 EUR Xetra ETF Verkauf 890 7,210 7,21 6417 24.03.2016

24.03.2016 RWE AG Aktie DE0007037129 EUR Xetra Verkauf 400 11,250 11,25 4500 30.03.2016

Kurs

Umsatzliste für den Zeitraum 01.01.2016 - 31.03.2016

�Umsatzliste mit allen Umsätzen im Berichtszeitraum



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Kompakter One-PagerDie wichtigsten Informationen auf einen Blick

�One-Pager als Information für die Leser

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