Kartellrecht

vonDr. Michael Kling, Dr. Stefan Thomas

1. Auflage

Kartellrecht – Kling / Thomas

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Thematische Gliederung:

Kartellrecht – Gewerblicher Rechtsschutz

Verlag Franz Vahlen München 2007

Verlag Franz Vahlen im Internet:www.vahlen.de

ISBN 978 3 8006 3385 2

Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis �

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�K Inhaltsverzeichnis IX

Inhaltsverzeichnis

Abkürzungsverzeichnis ......................................................................... XXIX Literaturverzeichnis .............................................................................. XXXV

1. Teil. Europäisches Kartellrecht

§ 1. Begriff und Entwicklung des Europäischen Kartellrechts ..................... 1

A. Begriff und Schutzobjekt ........................................................................ 1 B. Überblick über die historische Entwicklung des europäischen Kartell-

rechts ..................................................................................................... 2 C. Überblick über die Wettbewerbsregeln des EG-Vertrags ......................... 3 I. Das Kartellverbot ......................................................................... 3 II. Das Verbot des Missbrauchs einer marktbeherrschenden Stel-

lung .............................................................................................. 4 III. Gemeinsamkeit: Die Zwischenstaatlichkeitsklausel ...................... 5 IV. Öffentliche und monopolartige Unternehmen .............................. 6 V. Ermächtigung zum Erlass von Verordnungen und Richtlinien ...... 6 D. Die ökonomischen Grundlagen des Wettbewerbsrechts ......................... 7 I. Fehlen einer Definition des Wettbewerbsbegriffs .......................... 7 II. Der more economic approach der Kommission und die ökono-

mischen Bewertungskriterien in der neuen EG-Fusionskontroll-verordnung Nr. 139/2004 ............................................................. 17

1. More economic approach ...................................................... 17 2. Der SIEC-Test in der VO Nr. 139/2004 .................................. 19 3. Der more economic approach und die Artt. 81 ff. EG ............ 20

§ 2. Die Konzeption des Europäischen Kartellrechts ................................... 26

A. Unmittelbare und zwingende Geltung der Artt. 81 ff. EG in den Mit-

gliedstaaten ............................................................................................ 26 B. Der systematische Zusammenhang der Artt. 3 Abs. 1 lit. g, 10 S. 2, 81,

82 und 86 EG ........................................................................................ 26

§ 3. Grundlagen zum Anwendungsbereich des Europäischen Kartellrechts 30

A. Das Verhältnis des Europäischen Kartellrechts zu den nationalen Kar-tellrechten, insbesondere zum deutschen GWB ...................................... 30

I. Überblick ...................................................................................... 30 II. Bisherige Rechtsprechung des EuGH ............................................ 31 B. Der sachliche Anwendungsbereich ......................................................... 33 I. Die erfassten Wirtschaftsbereiche ................................................. 33 1. Grundsatz: Universalitätsprinzip ............................................ 33 2. Bereichsausnahme Verkehr ..................................................... 33 3. Bereichsausnahme Landwirtschaft ......................................... 34 4. Anwendbarkeit der Wettbewerbsregeln in den Bereichen

Kohle und Stahl ...................................................................... 35 5. Anwendbarkeit der Wettbewerbsregeln im Anwendungsbe-

reich des Vertrages zur Gründung der Europäischen Atomge-meinschaft (EAG) ................................................................... 36

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�KX Inhaltsverzeichnis

6. Anwendbarkeit der Wettbewerbsregeln in den Bereichen Post, Telekommunikation und Energie ................................... 36

II. Die Zwischenstaatlichkeitsklausel ................................................ 36 1. Inhalt ...................................................................................... 36 2. Spürbarkeit der Handelsbeeinträchtigung .............................. 40 C. Der persönliche Anwendungsbereich der Wettbewerbsregeln ................. 43 I. Unternehmen ................................................................................ 43 II. Unternehmensvereinigung ............................................................ 44 D. Der räumliche Anwendungsbereich und die extraterritoriale Anwen-

dung des EG-Kartellrechts ..................................................................... 45 I. Art. 299 EG .................................................................................. 45 II. Die Anwendung des EG-Kartellrechts auf Unternehmen mit Sitz

außerhalb der EG ......................................................................... 46 1. Das Auswirkungsprinzip ........................................................ 46 2. Praxis der Kommission und Rspr. des EuGH – Auswirkungs-

prinzip versus Territorialitätsprinzip ...................................... 47 3. Anwendungsfälle des Auswirkungsprinzips ............................ 48 a) Importbeschränkungen und -verbote ................................. 48 b) Exportbeschränkungen und -verbote ................................. 50 § 4. Das Kartellverbot des Art. 81 EG ......................................................... 52 A. Das Kartellverbot ................................................................................... 52 I. Unternehmen und Unternehmensvereinigungen ............................ 52 1. Unternehmensbegriff .............................................................. 52 2. Ergänzende Beispiele zum Unternehmensbegriff ..................... 54 a) Angehörige der freien Berufe als Unternehmen .................. 54 b) Gewerkschaften, Arbeitgeber und ihre Verbände als Un-

ternehmen .......................................................................... 55 c) Konzerne als Unternehmen ................................................ 56 d) Der Staat als Unternehmen ................................................ 57 e) „Unternehmen“ aus den Bereichen soziale Dienste und so-

ziale Sicherheit ................................................................... 59 f) Öffentliche Unternehmen und Unternehmen mit vom

Staat gewährten besonderen oder ausschließlichen Rech-ten ...................................................................................... 61

3. Unternehmensvereinigungen .................................................. 63 4. Ergänzende Beispiele zum Begriff der Unternehmensvereini-

gung ....................................................................................... 64 5. Vereinbarungen von Unternehmen, Beschlüsse von Unter-

nehmensvereinigungen und aufeinander abgestimmte Verhal-tensweisen .............................................................................. 65

a) Vereinbarungen .................................................................. 66 b) Beschlüsse .......................................................................... 71 c) Aufeinander abgestimmte Verhaltensweisen ...................... 72 aa) Begriff .......................................................................... 72 bb) Abgrenzung vom erlaubten Parallelverhalten ............... 77 II. Wettbewerbsbeschränkung ........................................................... 79 1. Verhinderung, Einschränkung oder Verfälschung ................... 79 2. Horizontale und vertikale Wettbewerbsbeschränkungen ........ 81 3. Zweck oder Wirkung ............................................................. 81 4. Beispiele für horizontale und vertikale Wettbewerbsbeschrän-

kungen ................................................................................... 83 a) Horizontale Wettbewerbsbeschränkungen ......................... 84

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�K Inhaltsverzeichnis XI

aa) Hardcore-Kartelle ........................................................ 84 bb) Vermarktungsvereinbarungen ...................................... 84 cc) Einkaufsgemeinschaften .............................................. 86 dd) Forschungs- und Entwicklungsgemeinschaften ............ 86 ee) Marktinformationsverfahren ....................................... 87 ff) Wettbewerbsbeschränkende Vergleiche und Schieds-

sprüche ........................................................................ 88 gg) Sternverträge ............................................................... 89 hh) Normen-, Typen- und Konditionenkartelle .................. 89 b) Vertikale Wettbewerbsbeschränkungen .............................. 90 aa) Alleinbezugsverpflichtungen ........................................ 90 bb) Alleinvertriebsbindungen ............................................. 92 cc) Sonstige vertragliche Vereinbarungen zwischen

Nichtwettbewerbern .................................................... 92 5. Die sog. Bündeltheorie ........................................................... 94 6. Die Regelbeispiele für Wettbewerbsbeschränkungen in

Art. 81 Abs. 1, 2. Hs. EG ........................................................ 97 a) Festsetzung von Preisen und Geschäftsbedingungen gem.

Art. 81 Abs. 1 Hs. 2 lit. a EG ............................................. 97 aa) Allgemeines ................................................................. 97 bb) Das Problem der Preis- und Konditionenbindung ge-

genüber Handelsvertretern des bindenden Unterneh-mens ............................................................................ 98

b) Einschränkung oder Kontrolle der Erzeugung, des Absat-zes, der technischen Entwicklung oder der Investitionen gem. Art. 81 Abs. 1 Hs. 2 lit. b EG ..................................... 102

c) Aufteilung der Märkte oder Versorgungsquellen gem. Art. 81 Abs. 1 Hs. 2 lit. c EG ............................................. 104

d) Diskriminierung von Handelspartnern gem. Art. 81 Abs. 1 Hs. 2 lit. d EG .................................................................... 105

e) Koppelungsgeschäfte gem. Art. 81 Abs. 1 Hs. 2 lit. e EG 106

6. Das Problem der Anwendbarkeit des Art. 81 Abs. 1 EG auf Konzerne ................................................................................ 106

a) Wettbewerbsbeschränkungen im Konzern ......................... 106 b) Der Konzern als Partei einer Wettbewerbsbeschränkung

mit Dritten ......................................................................... 109 7. Rule of Reason? ..................................................................... 111 8. Der Immanenzgedanke ........................................................... 112 9. Die Berücksichtigung der wirtschaftlichen und rechtlichen

Rahmenbedingungen .............................................................. 115 10. Spürbarkeit der Wettbewerbsbeschränkung ........................... 116 11. Eignung zur Beeinträchtigung des Handels zwischen den

Mitgliedstaaten (Zwischenstaatlichkeitsklausel) ..................... 120 III. Die Ersetzung der Einzelfreistellung gem. Art. 81 Abs. 3 EG

durch das neue System der Legalausnahme .................................. 121 1. Bisherige Rechtslage unter Geltung der Verordnung Nr. 17/

62 ........................................................................................... 121 2. Rechtslage seit Inkrafttreten der Verordnung Nr. 1/2003 am

1. Mai 2004 ........................................................................... 123 a) Wegfall der Einzelfreistellung ............................................. 123 b) Feststellung der Nichtanwendbarkeit gem. Art. 10 VO

1/2003 und Beratungsschreiben ......................................... 124

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�KXII Inhaltsverzeichnis

IV. Die einzelnen Voraussetzungen des Art. 81 Abs. 3 EG .................. 127 1. Verbesserung der Warenerzeugung oder -verteilung oder

Förderung des technischen oder wirtschaftlichen Fortschritts 128 2. Angemessene Beteiligung der Verbraucher an dem entstehen-

den Gewinn ............................................................................ 130 3. Unerlässlichkeit der den beteiligten Unternehmen auferlegten

Beschränkungen für die Zielverwirklichung ........................... 131 4. Keine Ermöglichung der Ausschaltung des Wettbewerbs für

einen wesentlichen Teil der betreffenden Waren ..................... 132 5. Zum gerichtlichen Prüfungsumfang ....................................... 133 V. Die Gruppenfreistellungsverordnungen ........................................ 135 VI. Die Gruppenfreistellungsverordnung Nr. 2790/1999 (Vertikal-

GVO) ............................................................................................ 138 1. Allgemeines ............................................................................ 138 2. Einzelheiten ............................................................................ 140 a) Anwendungsbereich und Verhältnis zu anderen GVOen .... 140 aa) Überblick ..................................................................... 140 bb) Verhältnis zu anderen Kartellrechtsnormen ................. 144 cc) Ergänzende Begriffserklärungen .................................. 146 b) Marktanteilsschwellen ....................................................... 147 c) Verbotene Kernbeschränkungen und nicht freigestellte

einzelne Beschränkungen ................................................... 150 aa) Kernbeschränkungen ................................................... 150 bb) Sonstige nicht freigestellte einzelne Beschränkungen ... 159 d) Entzug der Freistellung ...................................................... 163 aa) Entzug durch die Kommission und Nichtanwendbar-

keitserklärung .............................................................. 163 bb) Entzug durch die Behörden der Mitgliedstaaten .......... 164 e) Unanwendbarkeit der Vertikal-GVO ................................. 165 aa) Überschreitung der Marktanteilsschwellen .................. 165 bb) Gänzliche Unanwendbarkeit der Vertikal-GVO ........... 165 VII. Die Technologietransfer-GVO ....................................................... 167 VIII. Sonstige Gruppenfreistellungsverordnungen ................................. 169 1. Die Kfz-GVO ......................................................................... 169 2. Die F&E-GVO und die Spezialisierungs-GVO ....................... 170 3. GVOen für weitere Spezialbereiche ........................................ 171 IX. Die Nichtigkeitsfolge des Art. 81 Abs. 2 EG ................................. 172 1. Zivilrechtliche Rechtsfolgen ................................................... 172 a) Nichtigkeitsfolge ................................................................ 172 b) Unterlassung, Beseitigung und Schadensersatz ................... 173 2. Verwaltungsrechtliche und bußgeldrechtliche Rechtsfolgen ... 176 a) Positiventscheidung ............................................................ 176 b) Abstellungsverfügung ......................................................... 176 c) Einstweilige Maßnahmen ................................................... 177 d) Verpflichtungszusagen ....................................................... 179 e) Geldbußen und Zwangsgelder ........................................... 181 f) Verfahrensrecht .................................................................. 181

Übersicht 1: Das System der Gruppenfreistellungsverordnungen ................ 182 Übersicht 2: Das Kartellverbot des Art. 81 Abs. 1 EG ................................ 185

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�K Inhaltsverzeichnis XIII

§ 5. Das Verbot des Missbrauchs einer marktbeherrschenden Stellung gem. Art. 82 EG ................................................................................... 189

A. Allgemeines ............................................................................................ 189 B. Unternehmenseigenschaft ...................................................................... 191 C. Vorliegen einer marktbeherrschenden Stellung ...................................... 192 I. Relevanter Markt ......................................................................... 192 1. Sachlich relevanter Markt ...................................................... 192 2. Räumlich relevanter Markt .................................................... 195 3. Zeitlich relevanter Markt ....................................................... 197 II. Beherrschende Stellung auf dem relevanten Markt ....................... 198 1. Die beherrschende Stellung des Anbieters ............................... 198 2. Die beherrschende Stellung des Nachfragers .......................... 200 3. Der Marktanteil als besonders wichtiges Kriterium zur Beur-

teilung der Marktstellung eines Unternehmens ....................... 202 4. Der räumliche Bezugspunkt der Marktbeherrschung ............. 205 5. Die kollektive Marktbeherrschung ......................................... 206 D. Missbräuchliche Ausnutzung einer marktbeherrschenden Stellung ........ 211 I. Begriff des Missbrauchs ................................................................ 211 1. Der objektive Missbrauchsbegriff ........................................... 212 2. Der Zusammenhang zwischen der beherrschenden Stellung

und dem missbräuchlichen Verhalten einerseits und dem missbräuchlichen Verhalten und den Auswirkungen auf den Markt andererseits ................................................................. 214

3. Die unterschiedlichen Arten missbräuchlichen Verhaltens ...... 215 II. Der Regelbeispielskatalog des Art. 82 S. 2 EG .............................. 215 1. Unmittelbare oder mittelbare Erzwingung von unangemesse-

nen Einkaufs- oder Verkaufspreisen oder sonstigen Geschäfts-bedingungen (Ausbeutungsmissbrauch) gem. Art. 82 S. 2 lit. a EG .................................................................................. 215

2. Einschränkung der Erzeugung, des Absatzes oder der techni-schen Entwicklung zum Schaden der Verbraucher gem. Art. 82 S. 2 lit. b EG ............................................................... 218

a) Lieferverweigerungen ......................................................... 218 b) Ausschließlichkeitsbindungen ............................................ 220 c) Die essential facilities-Doktrin bei Art. 82 EG ................... 221 3. Anwendung unterschiedlicher Bedingungen bei gleichwerti-

gen Leistungen gegenüber Handelspartnern gem. Art. 82 S. 2 lit. c EG (Diskriminierung von Handelspartnern) ................... 228

4. Koppelungsgeschäfte gem. Art. 82 S. 2 lit. d EG ..................... 228 5. Sonstige Fälle missbräuchlicher Verhaltensweisen .................. 230 a) Kampfpreisstrategien (predatory pricing) .......................... 231 b) Kosten-Preis-Scheren .......................................................... 233 c) Rabatte .............................................................................. 235 d) Quersubventionen .............................................................. 237 E. Eignung zur Beeinträchtigung des Handels zwischen den Mitglied-

staaten (Zwischenstaatlichkeitsklausel) ................................................. 238 I. Begriff ........................................................................................... 238 II. Spürbarkeit der Handelsbeeinträchtigung? ................................... 239 F. Die Rechtsfolgen eines Verstoßes gegen Art. 82 EG ............................... 239 I. Zivilrechtliche Rechtsfolgen ......................................................... 240 II. Verwaltungs- und bußgeldrechtliche Rechtsfolgen ........................ 240

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�KXIV Inhaltsverzeichnis

Übersicht 3: Das Verbot des Missbrauchs einer marktbeherrschenden Stel-lung nach Art. 82 EG ............................................................. 242

§ 6. Die Besonderheiten der öffentlichen Unternehmen nach Art. 86 EG 245

A. Übersicht über die Regelungsgegenstände des Art. 86 Abs. 1 bis 3 EG .... 245 B. Allgemeines ............................................................................................ 247 C. Einzelheiten ........................................................................................... 247 I. Der Unternehmensbegriff der Wettbewerbsregeln und Art. 86 EG 247 II. Art. 86 Abs. 1 EG ......................................................................... 249 1. Öffentliche Unternehmen i. S. d. Art. 86 Abs. 1 EG ................ 249 a) Allgemeines ........................................................................ 249 b) Beispiele für öffentliche Unternehmen i. S. d. Art. 86

Abs. 1 EG .......................................................................... 250 2. Unternehmen mit ausschließlichen oder besonderen Rechten

i. S. d. Art. 86 Abs. 1 EG ......................................................... 252 a) Ausschließliche Rechte ....................................................... 252 b) Besondere Rechte ............................................................... 253 3. Pflichten der Mitgliedstaaten nach Art. 86 Abs. 1 EG ............ 254 a) Maßnahmen ...................................................................... 254 b) Treffen oder beibehalten .................................................... 255 c) Die erfassten Vertragsverstöße ........................................... 255 III. Art. 86 Abs. 2 EG ......................................................................... 258 1. Allgemeines ............................................................................ 258 2. Dienstleistung ......................................................................... 260 a) Allgemeines wirtschaftliches Interesse ................................ 260 b) Betrauung .......................................................................... 262 c) Beispiele für Dienstleistungsunternehmen i. S. d. Art. 86

Abs. 2 S. 1 EG .................................................................... 262 3. Finanzmonopole ..................................................................... 263 4. Verhinderung der Aufgabenerfüllung nach Art. 86 Abs. 2

S. 1, 2. Hs. EG ........................................................................ 264 5. Begrenzung der Ausnahme nach Art. 86 Abs. 2 S. 2 EG (Be-

einträchtigung der Entwicklung des Handelsverkehrs) ........... 266

§ 7. Die mit der Durchsetzung des EG-Kartellrechts befassten Kartellbe-hörden ................................................................................................. 268

A. Die Kartellbehörden ............................................................................... 268 I. Die EG-Kommission ..................................................................... 268 II. Das Bundeskartellamt, die Landeskartellbehörden und das Bun-

desministerium für Wirtschaft und Arbeit ..................................... 269 B. Vollzug des EG-Kartellrechts durch das BKartA und die Landeskartell-

behörden ................................................................................................ 269 C. Die Zusammenarbeit im Netzwerk der europäischen Wettbewerbsbe-

hörden (ECN) ........................................................................................ 270 I. Die VO 1/2003 und das Europäische Wettbewerbsnetz (ECN) ..... 270 1. Die Artt. 11 ff. VO 1/2003 und die ECN-Bekanntmachung

der Kommission ..................................................................... 271 2. Die Artt. 15 f. VO 1/2003 und die Bekanntmachung über die

Zusammenarbeit zwischen der Kommission und den Gerich-ten der Mitgliedstaaten .......................................................... 275

II. Das deutsche GWB nach der 7. GWB-Novelle .............................. 280

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�K Inhaltsverzeichnis XV

D. Zusammenarbeit mit ausländischen Wettbewerbsbehörden ................... 282 I. Die Neuregelung in § 50 b GWB ................................................... 282 II. Das International Competition Network (ICN) ............................ 282 § 8. Die Ermittlungs- und Sanktionsbefugnisse der Kartellbehörden .......... 284

A. Überblick ............................................................................................... 284 B. Die Ermittlungsbefugnisse der Europäischen Kommission gem. Artt. 17

bis 21 VO 1/2003 .................................................................................. 285 I. Untersuchung einzelner Wirtschaftszweige gem. Art. 17 VO

1/2003 ........................................................................................... 285 1. Sinn und Zweck der Vorschrift ............................................... 285 2. Voraussetzungen .................................................................... 285 3. Ermittlungsinstrumente der Kommission ............................... 286 4. Rechtsschutz .......................................................................... 287 II. Auskunftsverlangen gem. Art. 18 VO 1/2003 ............................... 287 1. Sinn und Zweck der Vorschrift ............................................... 287 2. Gegenstand und Voraussetzungen .......................................... 288 3. Auskunftsverpflichtete ............................................................ 289 4. Sanktionen bei unrichtiger oder irreführender Auskunftser-

teilung .................................................................................... 292 5. Das Problem des legal privilege .............................................. 293 6. Rechtsschutz .......................................................................... 296 7. Auskunftspflichten nationaler Behörden und Gerichte ge-

genüber der Kommission ........................................................ 296 III. Befragung von Zeugen gem. Art. 19 VO 1/2003 ........................... 297 1. Sinn und Zweck der Vorschrift ............................................... 297 2. Verfahren ............................................................................... 298 IV. Nachprüfung gem. Artt. 20 und 21 VO 1/2003 ............................ 299 1. Nachprüfungsbefugnisse der Kommission gem. Art. 20 VO

1/2003 .................................................................................... 300 2. Nachprüfung in anderen Räumlichkeiten gem. Art. 21 VO

1/2003 .................................................................................... 303 C. Die Ermittlungsbefugnisse der nationalen Kartellbehörden gem. Art. 22

VO 1/2003 ............................................................................................. 305 D. Kritik ..................................................................................................... 307 E. Beweisverwertung und Beweisverwertungsverbote gem. Art. 28 VO

1/2003 ................................................................................................... 307 I. Das Verbot der zweckentfremdeten Verwertung von Ermittlungs-

ergebnissen gem. Art. 28 Abs. 1 VO 1/2003 .................................. 307 1. Sinn und Zweck der Vorschrift ............................................... 307 2. Zweckentfremdete Verwertung .............................................. 308 3. Geltung unbeschadet der Artt. 12 und 15 .............................. 308 II. Das Verbot der Preisgabe von Berufsgeheimnissen gem. Art. 28

Abs. 2 VO 1/2003 ......................................................................... 309 1. Sinn und Zweck der Vorschrift ............................................... 309 2. Berufsgeheimnis ..................................................................... 310 a) Geschäftsgeheimnis ............................................................ 310 b) Sonstige vertrauliche Informationen .................................. 311 3. Notwendige Stellungnahme des Betroffenen .......................... 311 F. Die Verhängung von Geldbußen und Zwangsgeldern ............................ 311 I. Bußgeld gem. Art. 23 VO 1/2003 .................................................. 312 1. Norminhalt ............................................................................ 312

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�KXVI Inhaltsverzeichnis

2. Bedenken gegen Art. 23 VO 1/2003 im Schrifttum ................. 326 3. Anerkennung von Tatsachen- und Rechtsirrtümern? .............. 327 II. Zwangsgeld gem. Art. 24 VO 1/2003 ........................................... 330 1. Norminhalt ............................................................................ 330 2. Erfasste Verhaltensweisen ....................................................... 331 3. Festsetzung in einem zweistufigen Verfahren .......................... 331 4. Verhältnis zu Art. 23 VO 1/2003 ............................................ 332 III. Verjährung .................................................................................... 332 1. Verfolgungsverjährung gem. Art. 25 VO 1/2003 .................... 332 2. Vollstreckungsverjährung gem. Art. 26 VO 1/2003 ................ 333 § 9. Die europäische Zusammenschlusskontrolle ........................................ 334

A. Rechtsgrundlagen .................................................................................. 334 I. Zweck der Zusammenschlusskontrolle ......................................... 334 1. Internes Wachstum ................................................................. 334 2. Externes Wachstum ................................................................ 334 II. Entstehungsgeschichte der Europäischen Zusammenschlusskon-

trolle ............................................................................................. 335 III. Die Systematik der Zusammenschlusskontrolle ............................ 336 IV. Internationaler Anwendungsbereich der FKVO ............................ 338 1. Verhältnis zu EG-Staaten ........................................................ 338 a) Schutz berechtigter Interessen nach Art. 21 Abs. 4 FKVO 338 b) Art. 296 EG ....................................................................... 338 2. Verhältnis zu EWR-Staaten .................................................... 339 3. Verhältnis zu Nicht-EG-Staaten ............................................. 339 a) Auswirkungsprinzip ........................................................... 340 b) Parallele Verfahren im Ausland (insbesondere in den USA) 341 B. Der Zusammenschlussbegriff des Art. 3 FKVO ...................................... 342 I. Die Fusion nach Art. 3 Abs. 1 lit. a FKVO .................................... 342 II. Der Kontrollerwerb nach Art. 3 Abs. 1 lit. b FKVO ...................... 343 1. Einzelkontrollerwerb (sole control) ........................................ 345 2. Gemeinsamer Kontrollerwerb (joint control) und Gemein-

schaftsunternehmen ................................................................ 346 a) Die verschiedenen Konstellationen gemeinsamer Kontrolle 346 aa) Paritätische Beteiligungen ............................................ 347 bb) Sonstige Beteiligungskonstellationen ........................... 347 (1) Vetorechte .............................................................. 348 (2) Gemeinsame Ausübung der Stimmrechte ............... 348 b) Sonderfälle: Veränderung gemeinsamer Kontrolle .............. 348 aa) Veränderungen in der Zusammensetzung bestehender

gemeinsamer Kontrolle ................................................ 349 bb) Verengung der Gemeinsamen Kontrolle ...................... 349 c) Weitere Anmerkungen zur gemeinsamen Kontrolle ............ 349 d) Dauerhaftigkeit der gemeinsamen Kontrolle ...................... 350 e) Vollfunktions- und Teilfunktionsgemeinschaftsunterneh-

men .................................................................................... 350 III. Mehraktige Zusammenschlussvorhaben ....................................... 352 IV. Mittelbarer Kontrollerwerb .......................................................... 354 V. Ausnahmen vom Zusammenschlusstatbestand ............................. 354 C. Größenmerkmale ................................................................................... 356 I. Die Umsatzschwellen .................................................................... 356 II. Die Umsatzberechnung ................................................................. 357

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�K Inhaltsverzeichnis XVII

III. Die am Zusammenschluss beteiligten Unternehmen ..................... 359 1. Fusion gem. Art. 3 Abs. 1 lit. a FKVO .................................... 359 2. Kontrollerwerb gem. Art. 3 Abs. 1 lit. b FKVO ...................... 359 a) Veräußerer grundsätzlich nicht beteiligt ............................. 359 b) Veräußerer (nur) beteiligt, wenn er Mitkontrolle behält .... 360 3. Erwerb eines Unternehmensteils ............................................. 360 a) Umsatzbegrenzung auf den zu erwerbenden Teil ................ 360 b) Zeitlich gestaffelte Erwerbsvorgänge ................................. 361 4. Zusammenfassung .................................................................. 362 D. Eingriffsvoraussetzungen ........................................................................ 362 I. Historischer und systematischer Hintergrund von Art. 2 Abs. 3

FKVO ........................................................................................... 363 1. Marktbeherrschungstest versus SLC-Test ............................... 363 2. Entwicklung im mitgliedstaatlichen und europäischen Kar-

tellrecht .................................................................................. 365 3. Der Kompromiss – SIEC-Test ................................................. 366 II. Die einzelnen Prüfungsschritte in Art. 2 Abs. 3 FKVO .................. 367 1. Die Marktabgrenzung ............................................................ 368 a) Der sachlich relevante Markt (Produktmarkt) ................... 369 aa) Angebots- und Nachfragemärkte ................................. 369 bb) Die Kriterien für die Marktabgrenzung ....................... 370 (1) Nachfragesubstituierbarkeit .................................... 370 (2) Angebotssubstituierbarkeit ..................................... 376 (3) Weitere Einzelheiten ................................................ 377 b) Der räumlich relevante Markt ........................................... 378 c) Der zeitlich relevante Markt .............................................. 380 d) Abschließende Anmerkungen zur Marktabgrenzung ......... 380 aa) Berücksichtigung sämtlicher in Betracht kommender

Märkte ........................................................................ 380 bb) Praktisches Vorgehen bei der Marktabgrenzung .......... 381 cc) Relevanter Markt nur grobes Raster für die wettbe-

werbliche Beurteilung .................................................. 381 2. Die verschiedenen Zusammenschlusstypen ............................ 382 a) Der horizontale Zusammenschluss .................................... 383 aa) Marktbeherrschungsprüfung ....................................... 383 (1) Einzelmarktbeherrschung ...................................... 384 (2) Kollektive Marktbeherrschung .............................. 392 bb) Unilaterale Effekte im Oligopol .................................... 401 (1) Zum Hintergrund der Fallgruppe der unilateralen

Effekte im Oligopol ............................................... 401 (2) Anwendungsbereich des SIEC-Kriteriums .............. 404 (3) Die Prüfungsschritte bei unilateralen Effekten im

Oligopol ................................................................. 405 cc) Zusammenfassung: Die Prüfung horizontaler Zusam-

menschlüsse ................................................................. 407 b) Der vertikale Zusammenschluss ......................................... 408 aa) Allgemeines ................................................................. 408 bb) Prüfungsmaßstab ......................................................... 408 cc) Vertikale Effekte im Einzelnen ..................................... 409 c) Der konglomerate Zusammenschluss ................................. 411 aa) Portfolioeffekte ............................................................ 412 bb) Ressourcenstärkung .................................................... 413 cc) Spill over-Effekte ......................................................... 415

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�KXVIII Inhaltsverzeichnis

dd) Hebelwirkungen (leverage effects) ............................... 416 (1) Zusammenschluss betrifft komplementäre Leis-

tungen .................................................................... 416 (2) Zusammenschluss betrifft substitutive Leistungen 418 (3) Hohe Begründungsanforderungen bei leverage-

Effekten ................................................................. 420 d) Kausalitätserfordernis ........................................................ 422 aa) Berücksichtigung anderer paralleler oder künftiger

Zusammenschlussvorhaben ......................................... 422 bb) Die Sanierungsfusion ................................................... 423 (1) Die drei Voraussetzungen der failing company de-

fense ....................................................................... 424 (2) Die übrigen Grundsätze der failing company de-

fense ....................................................................... 427 e) Die Abwägungsklausel ....................................................... 428 f) Die sog. efficiency defense .................................................. 429 aa) Rechtsgrundlagen ........................................................ 430 bb) Systematische Einordnung der efficiency defense ......... 430 cc) Die Voraussetzungen für berücksichtigungsfähige Effi-

zienzgewinne ............................................................... 431 g) Materieller Prüfungsmaßstab für Vollfunktionsgemein-

schaftsunternehmen ........................................................... 434 aa) Erhebliche Behinderung wirksamen Wettbewerbs gem.

Art. 2 Abs. 2, 3 FKVO ................................................. 434 bb) Koordinierungswirkung gem. Art. 2 Abs. 4 FKVO ...... 434 (1) Koordinierung unabhängig bleibender Unterneh-

men ........................................................................ 434 (2) Verstoß der Koordinierung gegen Art. 81 EG? ....... 438 h) Parallele Anwendbarkeit der Artt. 81 EG, 82 EG neben

der FKVO? ......................................................................... 439 i) Nebenabreden .................................................................... 441 aa) Die Nebenabredenbekanntmachung der Kommission 442 bb) Das Legalausnahmesystem bei Nebenabreden ............. 444 j) Bedingungen und Auflagen ................................................ 445 aa) Allgemeines ................................................................. 445 bb) Die Voraussetzungen für Bedingungen und Auflagen 446 cc) Das Verfahren bei Bedingungen oder Auflagen ............ 450 E. Verfahren ............................................................................................... 451 I. Die Anmeldung ............................................................................. 451 II. Verweisungen vor Anmeldung (pre-notification referrals) ............ 453 1. Verweisung von der Kommission an die Mitgliedstaaten ....... 453 2. Verweisung vom Mitgliedstaat an die Kommission („sog. 3 + -

Regelung“) ............................................................................. 454 III. Vorprüfverfahren (Phase I) ........................................................... 455 IV. Hauptprüfverfahren (Phase II) ...................................................... 457 V. Vereinfachtes Verfahren ................................................................ 459 VI. Verweisungen nach Anmeldung .................................................... 460 1. Verweisung an die Mitgliedstaaten gem. Art. 9 FKVO ........... 460 2. Verweisung an die Kommission gem. Art. 22 FKVO .............. 462 VII. Vollzugsverbot .............................................................................. 464 VIII. Ermittlungsbefugnisse und Sanktionen ......................................... 465 1. Auskunftsverlangen gem. Art. 11 FKVO ................................ 465 2. Nachprüfungen gem. Artt. 12, 13 FKVO ................................ 466

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�K Inhaltsverzeichnis XIX

3. Berufsgeheimnis ..................................................................... 467 4. Geldbußen und Zwangsgelder ................................................ 468 IX. Die Verfahrensrechte der Unternehmen ........................................ 468 X. Die gerichtliche Überprüfung von Entscheidungen im Fusions-

kontrollverfahren .......................................................................... 469

2. Teil. Deutsches Kartellrecht

§ 10. Die Entwicklung des deutschen Kartellrechts ..................................... 473 § 11. Die Konzeption des GWB .................................................................. 476

A. Wettbewerbstheoretisches Leitbild ......................................................... 476 B. Abgrenzung vom Recht gegen den unlauteren Wettbewerb ................... 477 § 12. Die Systematik des GWB ................................................................... 479

A. Der Gesetzesaufbau ............................................................................... 479 B. Hinweise für Prüfungen ......................................................................... 480 § 13. Rechtsanwendungsprobleme des GWB .............................................. 482

A. Verfahrensrechtliche Besonderheiten ...................................................... 482 B. Der Grundsatz der kartellrechtlich-funktionalen Auslegung .................. 483 C. Der Einfluss des europäischen Kartellrechts auf die Auslegung des

GWB ...................................................................................................... 484 D. Normanwendung ................................................................................... 485 § 14. Grundbegriffe des GWB .................................................................... 487

A. Unternehmen und Vereinigung von Unternehmen .................................. 487 I. Unternehmen ................................................................................ 487 1. Absolute Unternehmen ............................................................. 488 2. Relative Unternehmen .............................................................. 489 a) Verbraucher ......................................................................... 489 b) Juristische Personen und nicht rechtsfähige Vereinigungen

des Privatrechts ohne unternehmerische Zielsetzungen ........ 490 c) Arbeitnehmer ....................................................................... 490 d) Gewerkschaften ................................................................... 490 e) Die freien Berufe .................................................................. 491 f) Der Staat .............................................................................. 491 II. Vereinigungen von Unternehmen .................................................. 493 III. Kleine und mittlere Unternehmen ................................................. 494 IV. Der Konzern als Unternehmen ...................................................... 496 B. Der kartellrechtliche Wettbewerbsbegriff ............................................... 496 I. Definitorische Probleme ............................................................... 496 II. Lösung des Gesetzgebers .............................................................. 498 C. Markt .................................................................................................... 500 I. Der sachlich relevante Markt ........................................................ 500 II. Der räumlich relevante Markt ...................................................... 501 III. Der zeitlich relevante Markt ......................................................... 502 § 15. Der internationale Anwendungsbereich des GWB ............................. 504

A. Regelungsinhalt von § 130 Abs. 2 GWB ................................................ 504 B. Verfahrensrechtliche Probleme ............................................................... 505

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�KXX Inhaltsverzeichnis

C. Probleme in der Zusammenschlusskontrolle .......................................... 507 I. Prüfung der Fusionskontrollpflichtigkeit ...................................... 507 II. Die Untersagungsbefugnisse des BKartA bei Auslandszusammen-

schlüssen ....................................................................................... 509 D. Verhältnis des GWB zum EG-Kartellrecht ............................................. 510 I. Artt. 81, 82 EG ............................................................................. 511 II. Zusammenschlusskontrolle .......................................................... 512

§ 16. Sonderregeln für bestimmte Wirtschaftsbereiche ................................ 513

A. Allgemeines ............................................................................................ 513 B. Die Sonderregeln im GWB ..................................................................... 513 I. Wasserversorgung ......................................................................... 513 II. Deutsche Bundesbank und die Kreditanstalt für Wiederaufbau ..... 513 III. Zeitungen und Zeitschriften sowie Bücher ................................... 514 IV. Landwirtschaft ............................................................................. 514 C. Die regulierten Sonderwirtschaftsbereiche ............................................. 515 I. Energie .......................................................................................... 515 II. Telekommunikation und Post ....................................................... 517 III. Verkehr ......................................................................................... 519 D. Probleme der Marktregulierung ............................................................. 520 E. Gründe für die Sonderregelungen .......................................................... 520

§ 17. Das Kartellverbot ............................................................................... 522

A. Allgemeines ............................................................................................ 522 B. Das Legalausnahmesystem des § 2 GWB ............................................... 523 I. Die Gesetzessystematik .................................................................. 523 II. Zur Rechtsnatur der GVOen im deutschen Recht ......................... 524 III. Die Bedeutung der Leitlinien der EG-Kommission im deutschen

Recht ............................................................................................. 526 IV. Beweislast im Rahmen von § 2 GWB ............................................ 527 C. Horizontale und vertikale Wettbewerbsbeschränkungen ....................... 528 D. Die einzelnen Tatbestandsmerkmale des § 1 GWB ................................. 531 I. Die verbotenen Verhaltensweisen ................................................... 531 1. Die Vereinbarung ...................................................................... 531 a) Allgemeines........................................................................... 531 b) Abgrenzung von Empfehlungen ........................................... 532 2. Der Kartellbeschluss .................................................................. 533 3. Aufeinander abgestimmte Verhaltensweisen .............................. 534 II. Die wettbewerbsbeschränkende Wirkung der verbotenen Verhal-

tensweisen ..................................................................................... 537 1. Verhinderung, Einschränkung oder Verfälschung des Wettbe-

werbs ........................................................................................ 537 2. Bezwecken oder Bewirken ........................................................ 538 3. Spürbarkeit der Wettbewerbsbeschränkung .............................. 539 III. Tatbestandsrestriktionen................................................................. 542 1. Die Immanenztheorie ................................................................ 542 a) Wettbewerbsverbote in Unternehmensveräußerungsverträ-

gen ....................................................................................... 543 b) Wettbewerbsverbote zwischen Gesellschaft und Gesell-

schaftern/Organvertretern .................................................... 543

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�K Inhaltsverzeichnis XXI

2. Konzerninterne Wettbewerbsbeschränkungen .......................... 545 a) Das Vorliegen einer wirtschaftlichen Einheit ........................ 546 b) Keine weitergehenden Anforderungen an den Zweck der

Vereinbarung ....................................................................... 547 c) Tatsächliche Ausnutzung der Leitungsmacht ist irrelevant .... 548 3. Das kartellrechtliche Handelsvertreterprivileg .......................... 548 a) Handelsvertreter und Kommissionär ................................... 549 b) Vertragshändler ................................................................... 550 c) Franchisenehmer .................................................................. 550 4. Zuliefervereinbarungen ............................................................ 551 5. Arbeitsgemeinschaften .............................................................. 552 IV. Beispiele für wettbewerbsbeschränkende Vereinbarungen ............. 553 1. Horizontale Wettbewerbsbeschränkungen ................................ 554 a) Hardcore-Kartelle ................................................................ 554 b) Verkaufsgemeinschaften (Syndikate) .................................... 554 c) Einkaufsgemeinschaften ....................................................... 555 d) Forschungs- und Entwicklungskooperationen ..................... 556 e) Marktinformationsverfahren ............................................... 557 f) Wettbewerbsbeschränkende Vergleiche ................................ 558 g) Sternverträge ........................................................................ 561 h) Normen- und Typenkartelle ................................................. 561 2. Vertikale Wettbewerbsbeschränkungen .................................... 562 a) Liefervereinbarungen ........................................................... 563 b) Preis- und Konditionenbindungen der zweiten Hand ........... 564 c) Höchstpreisbindungen ......................................................... 564 d) Preisempfehlungen ............................................................... 565 e) Preisbindung bei Verlagserzeugnissen .................................. 568 aa) Preisbindung bei Zeitungen oder Zeitschriften (§ 30

GWB) ............................................................................ 568 (1) Preisbindung bei Zeitungen und Zeitschriften

wettbewerbsbeschränkend i. S. v. § 1 GWB? ............ 568 (2) Die Tatbestandsvoraussetzungen von § 30 GWB ..... 569 (3) Missbrauchsaufsicht ................................................ 574 bb) Preisbindung bei Büchern .............................................. 574 (1) Einzelheiten zum BprBindG .................................... 575 (2) Ergänzende Anwendung des GWB .......................... 576 cc) Europäisches Kartellrecht ............................................. 577 f) Sonstige Ausnahmen vom Verbot vertikaler Preisbindun-

gen ....................................................................................... 578 g) Meistbegünstigungsklauseln ................................................ 578 h) Langfristige Exklusivbindungen ........................................... 581 i) Technologietransfervereinbarungen ..................................... 581 V. Mittelstandskartelle ....................................................................... 582 VI. Rechtfertigungsmöglichkeiten? ...................................................... 586 VII. Die Rechtsfolgen des Kartellverbots .............................................. 587 1. Kartellzivilrecht ........................................................................ 587 a) Zivilrechtliche Unwirksamkeit von Vereinbarungen ............ 587 aa) Geltungserhaltende Reduktion kartellrechtswidriger

Klauseln ........................................................................ 588 bb) Auswirkungen der Nichtigkeit einzelner Klauseln auf

den Restvertrag ............................................................. 589 cc) Salvatorische Klauseln .................................................. 590 dd) Geltendmachung des Nichtigkeitseinwands .................. 591

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�KXXII Inhaltsverzeichnis

ee) Kein Schadensersatzanspruch anstelle eines kartell-rechtswidrigen Erfüllungsanspruchs .............................. 592

b) Kartellverbotswidrige Gesellschaftsverträge ......................... 592 aa) Personalgesellschaften ................................................... 593 bb) Juristische Personen ...................................................... 594 c) Kartellverbotswidrige Gesellschafterbeschlüsse .................... 594 aa) Kapitalgesellschaften ..................................................... 594 bb) Vereine und Personalgesellschaften ............................... 594 d) Auswirkungen eines Verstoßes gegen das Kartellverbot auf

Ausführungs- und Folgeverträge .......................................... 594 aa) Ausführungsverträge ..................................................... 594 bb) Folgeverträge ................................................................ 595 e) Kartellverwaltungsrechtliche Rechtsfolgen .......................... 595 f) Bußgeldrechtliche Rechtsfolgen ........................................... 595 g) Schadensersatz- und Unterlassungsanspruch ........................ 595

§ 18. Marktbeherrschung und wettbewerbsbeschränkendes Verhalten ....... 596

A. Einführung ............................................................................................. 596 I. Prüfungshinweis ........................................................................... 596 II. Überblick über die gesetzlichen Regelungen ................................. 596 1. § 19 GWB ................................................................................. 596 2. § 20 GWB ................................................................................. 597 3. § 21 GWB ................................................................................. 598 4. Übersicht 4: Die Regelungsinhalte der §§ 19 bis 21 GWB ........ 599 B. Definitionen und Vermutungen .............................................................. 601 I. Marktbeherrschung gem. § 19 Abs. 2 GWB ................................. 601 1. Überblick .................................................................................. 601 2. Die Bedeutung der Marktabgrenzung für die Marktbeherr-

schungsprüfung ........................................................................ 601 a) Allgemeines .......................................................................... 601 b) Engere Marktabgrenzung in der Missbrauchskontrolle als

in der Fusionskontrolle? ...................................................... 602 3. Die einzelnen Tatbestandsalternativen ...................................... 603 a) Die marktbeherrschende Stellung eines einzelnen Unter-

nehmens gem. § 19 Abs. 2 S. 1 GWB ................................... 603 aa) Vollmonopol und Quasi-Monopol gem. § 19 Abs. 2

S. 1 Nr. 1 GWB ............................................................. 603 (1) Vollmonopol ........................................................... 603 (2) Quasi-Monopol ...................................................... 604 bb) Überragende Marktstellung gem. § 19 Abs. 2 S. 1 Nr. 2

GWB ............................................................................. 605 (1) Der Prüfungskatalog des § 19 Abs. 2 S. 1 Nr. 2

GWB ....................................................................... 606 (2) Sonstige Umstände .................................................. 611 cc) Zum Konkurrenzverhältnis zwischen Nr. 1 und Nr. 2

des § 19 Abs. 2 S. 1 GWB ............................................. 612 b) Die marktbeherrschende Stellung bei mehreren Unterneh-

men gem. § 19 Abs. 2 S. 2 GWB (Oligopol) ......................... 612 II. Vermutungen ................................................................................ 614 1. Die Marktbeherrschungsvermutungen des § 19 Abs. 3 GWB .... 614 a) Anwendbarkeit der Vermutungen im Rahmen von Art. 82

EG? ...................................................................................... 615

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�K Inhaltsverzeichnis XXIII

b) Grundprinzipien der Beweislast ........................................... 616 c) Die Bedeutung von § 19 Abs. 3 GWB im Rahmen der ver-

schiedenen kartellrechtlichen Verfahrensarten ...................... 617 aa) Die Marktbeherrschungsvermutungen im Kartellver-

waltungsverfahren ........................................................ 617 (1) Die Einzelmarktbeherrschungsvermutung................ 617 (2) Die Gruppenmarktbeherrschungsvermutung ........... 617 bb) Die Marktbeherrschungsvermutungen im Kartellord-

nungswidrigkeitenverfahren........................................... 618 cc) Die Marktbeherrschungsvermutungen im Kartellzivil-

prozess .......................................................................... 619 (1) Die Einzelmarktbeherrschungsvermutung ............... 619 (2) Die Gruppenmarktbeherrschungsvermutung .......... 620 d) Konkurrenzen ...................................................................... 620 2. Die Abhängigkeitsvermutung des § 20 Abs. 2 S. 2 GWB .......... 621 C. Das Diskriminierungs- und Behinderungsverbot des § 20 GWB ............ 621 I. Allgemeines .................................................................................. 621 II. Die einzelnen Tatbestände des § 20 GWB ..................................... 622 1. Diskriminierungs- und Behinderungsverbot gem. § 20 Abs. 1,

2 GWB ..................................................................................... 622 a) Das allgemeine Diskriminierungs- und Behinderungsverbot

des § 20 Abs. 1 GWB ........................................................... 622 aa) Normadressaten ............................................................ 622 bb) Persönlicher Schutzbereich ............................................ 623 cc) Tathandlungen .............................................................. 623 dd) Unbillige Behinderung oder Diskriminierung................. 625 (1) Unbillige Behinderung ............................................. 625 (2) Diskriminierung ...................................................... 626 (3) Interessenabwägung ................................................ 627 b) Beispiele aus der Rechtsprechung ......................................... 631 c) Drittmarktbehinderungen im Rahmen des § 20 Abs. 1

GWB .................................................................................... 634 2. Das Diskriminierungs- und Behinderungsverbot für markt-

starke Unternehmen gem. § 20 Abs. 2 GWB ............................. 634 a) Die sortimentsbedingte Abhängigkeit .................................. 636 b) Unternehmensbedingte Abhängigkeit ................................... 640 c) Die mangelbedingte Abhängigkeit (auch knappheitsbeding-

te Abhängigkeit) .................................................................. 641 d) Nachfragebedingte Abhängigkeit ......................................... 642 e) Rechtsfolgen eines Verstoßes gegen § 20 Abs. 1, 2 GWB ..... 644 aa) Kartellverwaltungsrecht ................................................. 644 bb) Kartellordnungswidrigkeitenrecht.................................. 645 cc) Kartellzivilrecht ............................................................. 645 (1) Beseitigungs-, Unterlassungs- und Schadensersatz-

anspruch ................................................................. 645 (2) Die Nichtigkeit von Verträgen ................................. 648 3. Übersicht 5 zu § 20 Abs. 1, 2 GWB .......................................... 650 4. Die sog. passive Diskriminierung gem. § 20 Abs. 3 GWB ......... 652 5. Die sog. Mittelstandsbehinderung gem. § 20 Abs. 4, 5 GWB ..... 654 a) Allgemeines .......................................................................... 654 b) Untereinstandspreisverkäufe als Regelbeispiel der unbilli-

gen Behinderung .................................................................. 655 c) Die Beweiserleichterung des § 20 Abs. 5 GWB .................... 660

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�KXXIV Inhaltsverzeichnis

6. Das Verbot der Aufnahmeverweigerung gem. § 20 Abs. 6 GWB ........................................................................................ 660

a) Tatbestand ........................................................................... 660 b) Rechtsfolgen ........................................................................ 662 D. Das Missbrauchsverbot des § 19 Abs. 1 GWB ....................................... 663 I. Tatbestand .................................................................................... 664 II. Die Regelbeispiele des § 19 Abs. 4 GWB ...................................... 665 1. Behinderungsmissbrauch gem. § 19 Abs. 4 Nr. 1 GWB ............. 665 a) Kampfpreisstrategien ........................................................... 666 b) Kosten-Preis-Schere .............................................................. 667 c) Quersubventionierungen....................................................... 668 d) Herbeiführungen einer Marktabschottung durch Aus-

schließlichkeitsverträge und ähnliche Geschäftspraktiken .... 669 e) Rabatte ................................................................................ 671 f) Kopplungsgeschäfte ............................................................. 672 g) Die Erheblichkeitsklausel ..................................................... 673 h) Drittmarktbehinderungen bei § 19 Abs. 4 Nr. 1 GWB ......... 673 2. Ausbeutungsmissbrauch gem. § 19 Abs. 4 Nr. 2 GWB ............. 674 a) Das Vergleichsmarktkonzept ................................................ 676 aa) Allgemeines ................................................................... 676 bb) Das zeitliche Vergleichsmarktkonzept (sog. Sockeltheo-

rie) ................................................................................ 677 cc) Das sachliche Vergleichsmarktkonzept .......................... 678 dd) Das geographische Vergleichsmarktkonzept .................. 678 b) Das Konzept der Gewinnspannenbegrenzung ...................... 681 c) Sachliche Rechtfertigung ...................................................... 683 d) Abstellungsverfügungen bei Preishöhenmissbräuchen .......... 685 3. Preis- und Konditionenspaltung gem. § 19 Abs. 4 Nr. 3 GWB 685 4. Verweigerung des Zugangs zu Netzen und Infrastrukturein-

richtungen gem. § 19 Abs. 4 Nr. 4 GWB ................................... 687 IV. Rechtsfolgen .................................................................................. 693 V. Übersicht 6 zu § 19 Abs. 1, 4 GWB .............................................. 694 E. Das Boykottverbot des § 21 Abs. 1 GWB .............................................. 694 I. Tatbestand .................................................................................... 694 II. Rechtsfolgen eines Verstoßes gegen § 21 Abs. 1 GWB .................. 698 F. Die unerlaubte Veranlassung gem. § 21 Abs. 2 GWB ............................. 699 G. Der unerlaubte Zwang gem. § 21 Abs. 3 GWB....................................... 700 H. Die unerlaubte Nachteilszufügung gem. § 21 Abs. 4 GWB .................... 701 § 19. Die Wettbewerbsregeln ...................................................................... 702

A. Allgemeines ............................................................................................ 702 B. Die Anerkennungsvoraussetzungen ........................................................ 702 I. Kein Verstoß gegen § 1 GWB ........................................................ 702 1. § 1 GWB ................................................................................... 703 2. Freistellungsfähigkeit nach § 2 GWB ........................................ 703 a) Verbesserung der Warenerzeugung oder -verteilung bzw.

Förderung des technischen oder wirtschaftlichen Fort-schritts (Effizienzgewinne) ................................................... 703

b) Angemessene Beteiligung der Verbraucher ........................... 704 c) Unerlässlichkeit der Wettbewerbsbeschränkung ................... 704 d) Keine Möglichkeit zur Ausschaltung eines wesentlichen

Teils des Wettbewerbs .......................................................... 705 II. Antragsbefugnis ............................................................................ 705

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�K Inhaltsverzeichnis XXV

III. Lauterkeits- und Leistungsregeln i. S. d. § 24 Abs. 2 GWB ............ 705 1. Lauterkeitsregeln ...................................................................... 705 2. Leistungsregeln ......................................................................... 707 IV. Anerkennung ................................................................................ 709 V. Die Durchsetzung der Wettbewerbsregeln .................................... 710 VI. EG-Recht ...................................................................................... 710 § 20. Die Zusammenschlusskontrolle ......................................................... 711

A. Zweck und Entstehungsgeschichte ......................................................... 711 B. Die Systematik der Zusammenschlusskontrolle ..................................... 712 C. Der Zusammenschlussbegriff des § 37 GWB ......................................... 713 I. Allgemeines .................................................................................. 713 II. Der Unternehmensbegriff in der Zusammenschlusskontrolle ........ 714 III. Die Zusammenschlusstatbestände im Einzelnen ........................... 714 1. Vermögenserwerb gem. § 37 Abs. 1 Nr. 1 GWB ....................... 714 a) Erwerb ................................................................................. 714 b) Vermögen ............................................................................. 715 c) „ganz oder zu einem wesentlichen Teil“ .............................. 715 2. Kontrollerwerb gem. § 37 Abs. 1 Nr. 2 GWB ........................... 719 a) Eigentums- oder Nutzungsrechte ......................................... 719 b) Rechte oder Verträge, die Einfluss gewähren ....................... 720 c) Die Gründung von Gemeinschaftsunternehmen ................... 721 3. Anteilserwerb gem. § 37 Abs. 1 Nr. 3 GWB .............................. 722 a) Die Erwerbsstufen ................................................................ 722 b) Fiktion der Teilfusion der Mütter bei Gemeinschaftsunter-

nehmen ................................................................................ 725 IV. Wettbewerblich erheblicher Einfluss gem. § 37 Abs. 1 Nr. 4 GWB 726 V. Der „weitere Zusammenschluss“ gem. § 37 Abs. 2 GWB ............. 728 VI. Die Bankenklausel des § 37 Abs. 3 GWB....................................... 730 VII. Mehraktige Zusammenschlussvorhaben ....................................... 731 D. Die Größenmerkmale ............................................................................. 732 I. Die Schwellenwerte des § 35 Abs. 1 GWB .................................... 732 1. Allgemeines .............................................................................. 732 2. Die „beteiligten Unternehmen“ ................................................ 732 3. Die Umsatzberechnung.............................................................. 734 a) Handel mit Waren ................................................................ 734 b) Presse- und Rundfunk-Rechenklausel .................................. 735 c) Kredit- und Finanzinstitute sowie Bausparkassen ................ 736 d) § 38 Abs. 5 GWB (Vermögenserwerb) ................................. 736 II. Die Ausnahmen gem. der sog. Toleranzklausel des § 35 Abs. 2

GWB ............................................................................................. 737 1. Die de minimis-Klausel ............................................................. 737 2. Die Bagatellmarktklausel .......................................................... 738 III. Konkurrenzverhältnis zur europäischen Fusionskontrolle ............ 739 E. Die Eingriffsvoraussetzungen ................................................................. 740 I. Marktbeherrschung als materiellrechtliches Kriterium ................. 740 1. Systematik und Prüfungsaufbau ............................................... 740 2. Begründung oder Verstärkung einer marktbeherrschenden Stel-

lung .......................................................................................... 741 a) Allgemeine Grundsätze ........................................................ 741 aa) Vorrang marktstruktureller Kriterien ............................ 741 bb) Berücksichtigung der künftigen Entwicklungen der

Wettbewerbsverhältnisse ............................................... 741

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�KXXVI Inhaltsverzeichnis

cc) Kausalitätsprüfung ........................................................ 741 (1) Allgemeines ............................................................. 741 (2) Sanierungsfusion ..................................................... 743 dd) Wechselwirkungen zwischen mehreren Märkten ........... 743 ee) Marktbeherrschung bei Drittunternehmen .................... 744 ff) Mindestintensität der Verstärkung ................................ 744 b) Die verschiedenen Zusammenschlusstypen .......................... 745 aa) Horizontale Zusammenschlüsse .................................... 745 bb) Vertikale Zusammenschlüsse ........................................ 746 cc) Konglomerate Zusammenschlüsse ................................ 747 3. Die Abwägungsklausel ............................................................. 749 a) Die efficiency defense im GWB ............................................ 751 b) Die Aufholfusion ................................................................. 752 4. Die Verbund- und Mehrmütterklausel des § 36 Abs. 2 GWB ..... 752 5. Berücksichtigung anderer paralleler oder künftiger Zusam-

menschlussvorhaben ................................................................. 753 6. Materiellrechtliche Beurteilung von Gemeinschaftsunterneh-

men ........................................................................................... 753 a) Trennungstheorie oder Doppelkontrolle? ............................ 754 aa) Trennungstheorie .......................................................... 754 bb) Zweischrankentheorie ................................................... 754 b) Beurteilungsmaßstab bei § 1 GWB ...................................... 755 c) Verfahrensrechtliche Besonderheiten .................................... 756 7. Nebenabreden .......................................................................... 756 F. Verfahren ............................................................................................... 757 I. Anmeldepflicht gem. § 39 GWB ................................................... 757 II. Vorprüfverfahren .......................................................................... 759 III. Hauptprüfverfahren ...................................................................... 759 IV. Auflagen und Bedingungen ........................................................... 760 V. Vollzugsverbot .............................................................................. 763 1. Allgemeines .............................................................................. 763 2. Rechtsfolgen ............................................................................. 763 3. Befreiung vom Vollzugsverbot .................................................. 764 VI. Entflechtung von Zusammenschlüssen ......................................... 764 VII. Anzeigepflicht ............................................................................... 765 VIII. Rechtsbehelfe ................................................................................ 765 1. Beschwerde ............................................................................... 765 2. Einstweiliger Rechtsschutz ....................................................... 766 IX. Die Ministererlaubnis ................................................................... 767 § 21. Die Rechtsfolgen von Kartellverstößen .............................................. 770 A. Vorbemerkung ....................................................................................... 770 B. Verwaltungsrechtsfolgen ........................................................................ 770 I. Abstellungsverfügung gem. § 32 GWB ......................................... 770 1. Überblick .................................................................................. 770 2. Positive Tenorierung gem. § 32 Abs. 2 GWB ............................ 772 3. Nachträgliche Feststellung des Wettbewerbsverstoßes gem.

§ 32 Abs. 3 GWB ...................................................................... 774 II. Einstweilige Maßnahmen gem. § 32 a GWB ................................. 774 III. Verbindlicherklärung von Verpflichtungszusagen gem. § 32 b

GWB ............................................................................................. 775 IV. Positiventscheidung gem. § 32 c GWB .......................................... 776 V. Formloses Beratungsschreiben ...................................................... 777

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�K Inhaltsverzeichnis XXVII

VI. Entzug der Freistellung gem. § 32 d GWB ..................................... 777 VII. Untersuchungen einzelner Wirtschaftszweige und einzelner Arten

von Vereinbarungen gem. § 32 e GWB .......................................... 778 VIII. Vorteilsabschöpfung gem. § 34 GWB ........................................... 779 C. Zivilrechtsfolgen .................................................................................... 781 I. Anspruch auf Beseitigung, Unterlassung und Schadensersatz gem.

§ 33 GWB ..................................................................................... 781 1. Beseitigungs- und Unterlassungsanspruch gem. § 33 Abs. 1

GWB ........................................................................................ 782 2. Schadensersatzanspruch gem. § 33 Abs. 3 GWB ....................... 783 3. Aktivlegitimation der „Betroffenen“ ........................................ 783 a) Horizontalvereinbarungen ................................................... 784 aa) Die Mitbewerber als „Betroffene“ ................................ 784 bb) Die „Betroffenheit“ der Marktgegenseite ...................... 785 b) Vertikalvereinbarungen ........................................................ 786 aa) Die Wettbewerber des bindenden Teils als „Betrof-

fene“ ............................................................................. 786 bb) Der gebundene Teil als „Betroffener“ ............................ 787 cc) Die Kunden der gebundenen Partei als „Betroffene“ ...... 787 c) Einseitige Verhaltensweisen nach den §§ 19 ff. GWB ........... 788 4. Passivlegitimation ..................................................................... 788 5. Weitere Rechtsfragen in Zusammenhang mit dem Schadenser-

satzanspruch ............................................................................. 789 a) Schadensbegriff .................................................................... 790 b) Vorteilsausgleichung ............................................................ 792 aa) Allgemeines ................................................................... 792 bb) Voraussetzungen der Vorteilsausgleichung .................... 792 (1) Adäquate Kausalität ............................................... 792 (2) Kein Widerspruch zum Zweck der Ersatzpflicht ..... 793 c) Schadensnachweis ................................................................ 793 d) Feststellungswirkung ........................................................... 794 e) Verjährung ........................................................................... 797 f) Verzinsung ........................................................................... 798 II. Verhältnis des § 33 GWB zu Anspruchsgrundlagen außerhalb des

GWB ............................................................................................. 799 1. Vorschriften des BGB ............................................................... 799 2. Vorschriften des UWG .............................................................. 799 III. Vorteilsabschöpfung durch Verbände ........................................... 800 D. Verhängung von Bußgeldern und Strafrechtsfolgen ............................... 801 I. Ahndung mit Bußgeldern .............................................................. 801 1. Die Bußgeldtatbestände ............................................................ 801 2. Die Bußgeldbemessung ............................................................. 802 a) Bußgeldrahmen .................................................................... 802 b) Kriterien der Bußgeldbemessung im Einzelfall ..................... 804 c) Verzinsung ........................................................................... 805 d) Tatbestands- und Verbotsirrtümer ....................................... 806 e) Verjährung ........................................................................... 808 f) Zuständigkeit ....................................................................... 808 II. Strafsanktionen ............................................................................. 808 § 22. Die Kartellbehörden ........................................................................... 809

A. Das Bundeskartellamt ............................................................................ 809 B. Das Bundesministerium für Wirtschaft und Technologie ....................... 810

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�KXXVIII Inhaltsverzeichnis

C. Die Landeskartellbehörden .................................................................... 810 D. Die Monopolkommission ...................................................................... 811 § 23. Die kartellrechtlichen Verfahrensarten ............................................... 812

A. Kartellverwaltungsverfahren .................................................................. 812 I. Verfahren vor den Kartellbehörden .............................................. 812 1. Allgemeines .............................................................................. 812 a) Verfahrensbeteiligung ........................................................... 812 b) Einzelheiten zum Verfahren .................................................. 814 II. Rechtsmittel .................................................................................. 815 1. Beschwerdeverfahren ................................................................ 815 a) Beschwerde .......................................................................... 815 b) Rechtsbeschwerdeverfahren ................................................. 817 2. Suspensiveffekt und Eilrechtsschutz .......................................... 818 B. Kartellordnungswidrigkeitenverfahren .................................................. 819 I. Verfahren vor den Kartellbehörden .............................................. 819 II. Rechtsmittel .................................................................................. 819 C. Kartellzivilverfahren .............................................................................. 820 I. Erstinstanzliches Verfahren ........................................................... 820 II. Rechtsmittel .................................................................................. 821 D. Übersicht 7 zu den kartellrechtlichen Verfahrensarten ........................... 822

Sachverzeichnis ........................................................................................... 823