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La fase precedente la s.pulazione del contra3o Ma5a Dalla Costa Avvocato e Rechtsanwalt CBA Studio Legale e Tributario Torino – 22 aprile 2015

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La  fase  precedente  la  s.pulazione  del  contra3o  

 Ma5a  Dalla  Costa    

Avvocato  e  Rechtsanwalt    

CBA  Studio  Legale  e  Tributario    

Torino  –  22  aprile  2015  

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Ø  Le3era  di  inten.  /  Memorandum  of  understanding  (MoU)  versus  Term  Sheet,  Head  of  agreement  

Ø  Accordo  di  riservatezza  

Ø  Due  diligence  

Ø  Individuazione  del  perimetro  del  know-­‐how  

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Tipi  di  accordi  preceden.  il  contra3o  defini.vo    

3  

–  non  vincolan.:  le  parA  si  limitano  a  verificare  il  reciproco  interesse  alla   prosecuzione   di   una   traFaAva,   senza   assunzione   di   impegni  specifici  

–  vincolan.  (binding):  leFere  che  contengono  veri  e  propri  accordi,  i  cui  effeI  tuFavia  sono  subordinaA  al  verificarsi  di  una  determinata  condizione  (c.d.  “contraI  a  condizione  sospensiva”)  

–   “intermedie”    

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§  Nessuna  rilevanza  al  nomen  iuris  scelto  dalle  parA  §  Fonte  di  responsabilità  precontraFuale  o  contraFuale  §  Al   fine   di   veder   nascere   il   vincolo   negoziale,   è   necessario   che   le  parA   manifesAno   espressamente   l’intenzione   di   concludere   un  contraFo,   al   quale   ascrivere   efficacia   vincolante   (binding):   in  mancanza   dell’animus   contrahendi,   si   rimane   nell’ambito   delle  traFaAve  

§  Al   contrario,   se   le   parA   hanno   raggiunto   l’accordo   sugli   elemenA  

essenziali   del   negozio   e   vogliano   obbligarsi,   possiamo   ritenere   di  

essere  già  nel  campo  del  contraFo  e  della  correlata  responsabilità  

contraFuale  (solitamente  term  sheet  e  head  of  agreement).  

 

Natura  giuridica    

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•  Possibilità   di   recesso   salvo   il   limite   del   principio   di   buona  

fede  contraFuale  di  cui  all’art.  1337  c.c.,  dalla  cui  violazione  

scaturisce  responsabilità  extracontra3uale.  

v  Cass.  Civ.,  Sez.  I,  14/05/1998  n.  4853;  

v  Cass.  Civ.,  Sez.  II,    13/04/1995  n.  4265;  

v  Cass.  civ.  Sez.  I,  04/02/2009,  n.  2720  

 

In  giurisprudenza…    

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Cass.  civ.  Sez.  I,  14/05/1998,  n.  4853  

<<Le   parA   che,   con   riferimento   ad   una   scriFura   privata,   abbiano   per   essa  usata   la   formula   "leFera   di   intenA",   adoFando   un'espressione   con   cui,   nel  linguaggio   commerciale,   si   esprimono   i   proposiA   dei   futuri   contraenA   nella  fase  delle  traFaAve  precontraFuali  che  precede  la  sApulazione  di  un  negozio  soltanto   eventuale   (e,   pertanto,   non   doveroso   per   i   suoi   soFoscriFori),  mostrano  l'esclusivo  intento  di  predisporre  le  clausole  da  recepire  nel  futuro  contraFo  nell'eventualità  della  posiAva  conclusione  delle  traFaAve  stesse.>>  

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Cass.  civ.  Sez.  I,  04-­‐02-­‐2009,  n.  2720  <<In  tema  di  minuta  o  di  puntuazione  del  contraFo,  qualora  l'intesa  raggiunta  dalle   parA   abbia   ad   oggeFo   un   vero   e   proprio   regolamento   definiAvo   del  rapporto  -­‐  l'accertamento  del  quale  è  riservato  all'apprezzamento  del  giudice  di   merito   e   non   è   sindacabile   in   sede   di   legiImità,   se   non   per   vizio   di  moAvazione   -­‐   non   è   configurabile   un   impegno   con   funzione   meramente  preparatoria   di   un   futuro   negozio,   dovendo   ritenersi   formata   la   volontà  aFuale  di  un  accordo  contraFuale;  per  tale  valutazione,  ben  può  il  giudice  far  ricorso  ai  criteri   interpretaAvi  deFaA  dagli  arF.  1362  e  segg.  cod.  civ.,   i  quali  mirano  a  consenAre  la  ricostruzione  della  volontà  delle  parA,  operazione  che  non  assume  caraFere  diverso  quando  sia  quesAone,  invece  che  di  stabilirne  il  contenuto,   di   verificare   anzituFo   se   le   parA   abbiano   inteso   esprimere   un  asseFo  d'interessi  giuridicamente  vincolante,  dovendo  il  giudice  accertare,  al  di   là   del   "nomen   iuris"   e   della   leFera   dell'aFo,   la   volontà   negoziale   con  riferimento  sia  al  comportamento,  anche  successivo,  comune  delle  parA,  sia  alla   disciplina   complessiva   deFata   dalle   stesse,   interpretando   le   clausole   le  une  per  mezzo  delle  altre.  >>  

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“Le3er   of   intent”   e   spesso   anche   il   “Memorandum   of  

understanding”(MoU)  

q documento  legale  precontraFuale    

q disciplina  modalità  di  svolgimento  delle  traFaAve  

q fissa  i  principi  in  virtù  dei  quali  negoziare  condizioni  e  termini  

dell’operazione  commerciale    

q Può  essere  vincolante  

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Term Sheet e Head of agreement

solitamente  può  tra3arsi  di  

q documento  legale  contraFuale  vincolante    

q disciplina  modalità   di   svolgimento   di   DD,   contraI   definiAvi,  

contraI  notarili  

q fissa   le   condizioni   e   le   clausole   principali   già   oggeFo   di  

accordo  

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 Finalità  

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§  prova  di  serietà  delle  intenzioni  negoziali  

§  delimitazione  dell’affidamento  che  ciascuna  delle  parA  ripone  sulla  

conclusione  del  contraFo  e/o    

§  fissazione   delle   clausole   riguardo   ai   quali   l’intesa   è   già   raggiunta,  evitando  che  possano  essere  ridiscussi  

§  espressa   specificazione   di   quali   quesAoni   ancora   da   concordare  sono   da   ritenersi   determinanA   per   il   perfezionamento   della  

traFaAva  

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Ø  possibile   nascita   di   obbligazioni   contraFuali   dal   momento   in   cui   viene  espresse  in  maniera  chiara  e  precisa  la  volontà  delle  parA  di  impegnarsi  su  degli  elemenA  essenziali  di  un  contraFo;    

Ø  Per  evitare  tale  conseguenza,  è  opportuno  precisare  che  il  documento  non  cosAtuisce  alcun  impegno  contraFuale.  

Ø  caraFere  essenzialmente  “organizzaAvo”  e  non  è  vincolante  tra  le  parA.  

 Necessaria  chiarezza  e  precisione  dei  termini  

 

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ESEMPIO  per  Le3era  di  Inten.:  «Si   precisa   che   i   rispeIvi   diriI   ed   obblighi   delle   ParA   di   cui  all’oggeFo   della   presente   LeFera   di   IntenA   potranno   nascere  soltanto   dal   ContraFo   ove   effeIvamente   sApulato   e  soFoscriFo,  mentre  la  presente  LeFera  di  IntenA  non  cosAtuisce  o   crea   vincoli   giuridicamente   rilevanA,   salvo   che   per   la   parte  seconda,  come  meglio  di  seguito  specificato.  La  presente  LeFera  di   IntenA   non   cosAtuisce   o   crea   per   le   ParA   alcun   obbligo   a  proseguire  o  colAvare  il  negoziato  in  corso.  Le  ParA  potranno  in  qualunque   momento   e   per   qualsivoglia   causa   o   ragione,   ed  anche   senza   alcuna   causa   o   ragione,   sospendere   o  definiAvamente   interrompere   il   negoziato   in   corso   e   recedere  dalla  presente  LeFera  di  IntenA,  fermo  restando  quanto  previsto  alla  Parte  II.»    

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ü  indicazione   dei   principi   e   delle   modalità   di   conduzione   della  negoziazione;  

ü  indicazione  del  vincolo  di  confidenzialità;  ü  Indicazione  (o  meno)  del  vincolo  di  esclusività;    ü  individuazione   di   eventuali   precondizioni   della   conclusione  

dell’affare,  importanza  del  contenuto  delle  premesse;  

 

LoI,  MoU,  TS,  HoA    

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ü  (eventuale)   indicazione   di   parametri   patrimoniali/economici/finanziari   che,   ove  non   riscontraA,  determinano  di   per   sé   il   venir  meno   dell’interesse   alla   negoziazione   o   di   condizioni   preliminari  cui  subordinare  l’effeIva  prosecuzione  delle  traFaAve;  

ü  tempisAca   di   aFuazione   delle   verifiche   e   dello   scioglimento  dell’eventuale  riserva  e  di  negoziazione  del  contraFo;  

ü  indicazione  dei  principali  contenuA  che  le  parA  intendono  rifleFere  nel  contraFo  da  negoziarsi;  

ü  indicazione   sommaria   di   specifiche   rappresentazioni   e   garanzie  che  si  intendono  oFenere.  

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Ø  Previsione  di    specifiche  clausole  binding:  

Clausole  dalle  quale   le  parA  vogliano  far  derivare  specifici  obblighi,   la  cui  violazione  comporta  responsabilità  contraFuale.    Esempio:  

Binding  Obliga9ons  The   provisions   set   forth   in   this   Ar9cle   and   in   Ar9cles   [   ●   ]   to   [●   ]  (Confiden9ality,   Exclusivity,   Expenses,   Effect   of   this   LeGer   of   Intent,  Governing  Law  and  SeGlement  of  Disputes)   set  out  obliga9ons  which  are  intended  to  be,  and  shall  be,  legally  binding  on  each  of  the  Par9es.      

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Esempi  di  clausole  binding:  ü clausola  relaAva  alla  riservatezza  à  i  contraenA  si  impegnano  a   non   diffondere   noAzie   relaAve   alle   traFaAve,   che   devono  rimanere  streFamente  confidenziali;  

ü clausola     con   la   quale   le   parA   s’impegnano   a   obblighi   di  esclusiva  o  prelazione;    

ü clausola  relaAva  al  pagamento  degli  onorari  e  cosA  di  ciascuna  parte  

ü   clausola  con  la  quale  viene  individuata  la  legge  applicabile  e/o  il  foro  competente  per  le  liA.  

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MEMORANDUM  OF  UNDERSTANDING  WHEREAS,   the   ParAes   intend   to   keep   strictly   confidenAal   both   the  negoAaAons  in  progress  and  any  informaAon  they  directly  or   indirectly  have  received   or   will   receive   by   reason   of   their   involvement   in   the   negoAaAons  hereof  under  any  Atle  and  at  any  stage  thereof,  covering  without   limitaAon,  the  performance  and  contents  of   the  negoAaAons  between   the  parAes,   the  descripAon  of  the  relevant  license,  the  envisaged  Ame  schedules,  targets  and  ideas  for  the  execuAon  thereof,  

………………….  The   scope   of   this   MoU   is   to   set   out   the   ParAes’   intenAons   and  understandings  as  to:    (i)     the   execuAon   of   the   Due   Diligence   regarding   the   Patents   and   relevant  implementaAon  stages,  and  (ii)  subject  to  compleAon  of  the  Due  Diligence,  the  negoAaAon  of  a  mutually  saAsfactory  royalty  for  the  License.  

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MEMORANDUM  OF  UNDERSTANDING  This  MoU   consAtutes   a   statement   of   intenAon   only   and,   save   for  what   set  forth   in   Sub-­‐paragraphs   _______   (i.a.   Confiden9ality,   Costs,   Arbitra9on,  Exclusivity,  Applicable  Law)  shall    •  not  give  rise  to  any  right  or  obligaAons  of  the  ParAes  or  otherwise  create  

legal  relaAons  between  them,    •  nor   shall   be   construed  as   a  preliminary   agreement  whatsoever,   being   its  

nature  and  legal  effect  limited  solely  to  that  of  a  memorandum  of  intent.    It  is,  therefore,  agreed  and  understood  that  neither  of  them  shall  be  enAtled  to  any  indemnificaAon  or  compensaAon  whatsoever    •  should  the  goal  hereof  not  be  achieved  or  pursued  and  that    •  no  engagement  or  legal  obligaAon  whatsoever,  except  for  that  of  using  all  

best  endeavors  to  achieve  and  pursue  the  scope  hereof,    shall  bind  either  of  the  ParAes  hereto  unAl  and  unless  Closing  has  taken  place.  

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TERM  SHEET  1.  Buyer    2.  Seller  3.  Effec.ve  Date  This  Term  Sheet  is  aimed  at  seIng  out  the  understandings  so  far  reached   by   the   Buyer   and   the   Seller   (the   “ParAes”)   and  supersedes   all   prior   discussions   and   correspondence   between  the  same  as  of  the  date  of  its  signature  (“EffecAve  Date”).  4.  Object  of  Sale  5.  Purchase  Price  

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6. Litigations and Contingent Liabilities Save for any further provisions contained in the final Purchase and Share Agreement, the Seller agrees to hold harmless and indemnify the Company of any cost, damage or loss it may incur in and/or as a result of the following legal proceedings: (i) case no. ________ between the Company and Phone International pending before the Court of Roma. 7. IT & IP Agreements At Closing, the Company and the Seller will enter into two separate three-year License Agreements for the use and exploitation by the Company respectively of the trade name and trademark and the Seller’s IT tools. As consideration for the above licenses the Company will pay the Seller respectively an annual fee of Euro 50.000,00 and a royalty of USD 2 per shipment. ……… 8. Service Agreement 9. Payment Procedures 10. Due Diligence Due diligence will be completed in a period of time not exceeding 45 days from Effective Date, and will cover, without limitation, the areas of the due diligence checklist attached hereto as Annex ‘A’. Due Diligence will be carried out at the offices of CBA Studio Legale, Milan by way of access to a data room to this extent prepared by the Seller. ……

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11. Definitive Agreement and Closing Subject to the satisfactory outcome of the due diligence review, a first draft of a Purchase and Sale Agreement (“PSA”) will be provided by the Buyer to the Seller promptly thereafter. The PSA will include representations and warranties customary for transactions of this sort, be based on international standards and be conditional on required consents from regulatory agencies. Claims under the W&R provisions shall be subject to a cap of Euro 650.000,00 and raised no later than April 30, 2016, save for claims of a fiscal nature which may be lodged until expiration of the relevant statute of limitation period. The Closing of the transaction is expected to take place by October 31 or November 30, 2015 at the latest. 12. Exclusivity and Conduct of Business The Seller agrees to grant exclusivity to the Buyer up to November 30, 2015 and undertakes to refrain until such date from conducting parallel negotiations with third parties, either directly or indirectly. Between Effective Date and Closing or November 30, 2003, whichever comes first (the “Interim Period”), Seller shall cause the Company to be conducted diligently, in a manner consistent with past practice and only within the ordinary course of business. …………

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13. Binding Effects This Term Sheet sets out the intentions and understandings of the Parties with respect to the subject matter hereof and does not constitute or may be construed as a preliminary agreement whatsoever, being its nature and legal effect limited solely to that of a memorandum of intent. It is, therefore, agreed and understood that, unless in case of negligence or willful misconduct of either Party and/or violation by the Seller of its duty of exclusivity under point 12 hereof, neither of them will be entitled to any compensation or indemnity whatsoever should the Definitive Agreement not be concluded within the time period specified hereinabove.

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HEAD OF AGREEMENT CONDITIONS PRECEDENT TO JOINT DEVELOPMENT AGREEMENT Closing shall take place in _______, Sweden, at the offices of ______________________ on __/__/2015____ at __ a.m. or on any other place and date which may be agreed in writing, subject to the following actions, deeds and contracts having been performed, agreed and executed, whichever the case may be, by the respective parties’ legal representatives: (i) the Parties having agreed the new company name for the Company; (ii) the sale and transfer of the Participating Interest to the Buyer having obtained any required consent, authorisation or leave from any competent antitrust authority or agency; (iii) Mr. Janne _______ having agreed and executed the Service Agreement; (iv) Seller and the Buyer having agreed and executed the Shareholders Agreement; (v) The Parties having entered into the License Agreement providing, inter alia, for a 3% (three per cent) royalty to be paid to Licensor on each Licensor Model manufactured by the Company; all such actions, deeds and contracts to be deemed simultaneously consummated and to constitute one and the same instrument, regardless of the order they may have been performed, passed or executed. Should any of the conditions precedent set out in this paragraph not be satisfied at Closing, each Party shall be entitled to withdraw from this Agreement by giving written notice to the other, without any indemnity or compensation being due therefor, unless in case of gross negligence or willful misconduct on the part of either of them.

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ContraGo  in  forza  del  quale  una  parte  si  impegna    -­‐  a  non  divulgare,    -­‐  usare,  sfruGare,  o  altrimen9  disporre    -­‐  mantenere  streGamente  riservate    determinate  informazioni  segrete.    Normalmente   l’accordo  conAene   la  previsione  di  una  penale   in  caso  di  violazione.  

 

Accordo  di  riservatezza  Definizione:  

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ü Indicazione   della   Atolarità   delle   informazioni   (ovvero   il  soggeFo  Atolare   delle   informazioni   e   il   soggeFo  desAnatario  delle  stesse)  

ü Definizione  di  quali  siano  le  informazioni  confidenziali  oggeFo  dell’accordo  (determinazione  del  divieto)  

ü Obbligo  della  garanzia  di  rispeFo  del  vincolo  di  segretezza  che  da   parte   dei   propri   soci,   dipendenA,   collaboratori   e   dei   da  parte  del  licenziatario  che  si  è  impegnato  alla  riservatezza  

 

Contenuto  dell’accordo  di  riservatezza  

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ü Indicazione   della   durata   del   vincolo   di   non   divulgazione   e  della  validità  dell’accordo  di  riservatezza  

ü QuanAficazione   del   danno   derivante   da   violazione   degli  accordi  di  segretezza  

ü Indicazione  del  giudice  competente  o  arbitrato  

ü Indicazione  della  legge  applicabile  

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Ø Accordo  di  riservatezza                                        Fase  precontraFuale  

unico   obbligo:   art.   1337   c.c.   Principio   di   buona   fede   e  correGezza  nello  svolgimento  delle  traGa9ve.    

Ø L’assenza   di   tutela   assoluta   del   segreto   condiziona   il  trasferimento   di   tecnologie   non   breveFate/informazioni  non  breveFabili  

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Possibili  scopi  accordo  di  riservatezza:    •  Onde   valutare   se   giungere   o   meno   alla   conclusione   di   un  contraFo  

•  Disciplinare   accesso   temporaneo   agli   stabilimenA   aziendali  (one  shot)  da  parte  di  clienA,  fornitori,  trasportatori  

•  Disciplinare   la   permanenza   in   azienda   di   consulenA   esterni,  interinali,  di  personale  che  accede  a  data  room  

•  Disciplinare   la   presenza   in   azienda   di   service   provider   (IT,  imprese  di  pulizie)    

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Ø  i   c o n t r a e n A   d i s c i p l i n a n o   g l i   e ff eI  dell’inadempimento   concordando   una   prevenAva  liquidazione  del  danno.            Funzione  puni.va  

Eventuale   sanzione   consistente   in   una   prestazione  che   il   contraente   inadempiente   dovrà   effeFuare  all’altro,   indipendentemente   dal   danno   sofferto   da  quest’ulAmo.    Failure  by  either  Party  to  comply  with   its  obliga9ons  under  this  Paragraph   shall   automa9cally  give   the  other  Party   the   right   to  receive   from   the   defaul9ng   Party,   as   liquidated   damages,   an  amount  equal   to   the  sum  of  U.S.$  ________,  without  prejudice  to  further  damages.  

 

Clausola  penale  

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Le  ParA  si  obbligano  a  preservare  la  riservatezza  di  qualsiasi  informazione,  in  qualsiasi   forma   o   su   qualsiasi   supporto   ricevuta   od   oFenuta,   che   sia  chiaramente   indicata   come   “confidenziale”   all’aFo   di   comunicazione.  L’informazione   verbale   di   natura   confidenziale   dovrà   essere   chiaramente  espressa  ed,   in  ogni  caso,  confermata  per   iscriFo  entro   i  30  giorni   lavoraAvi  seguenA.  Esse  comprendono  a  Atolo  esemplificaAvo  e  non  esausAvo,  ogni  e  qualsiasi   informazione   comunicata   o   comunque   appresa   in   occasione   dei  rapporA   di   collaborazione   tra   le   ParA   concernente   prodoI,   materiali,  procedimenA   produIvi,   organizzazione   aziendale   e   tecnica,   strategia  commerciale,  obieIvi  e  risultaA,  anche  intermedi,  di  aIvità  di  ricerca  di  una  delle   ParA   tra   cui:   disegni,   progeI,   daA   finanziari,   modelli   o   formule  matemaAche,   specifiche   tecniche,   tecnologia   anche   non   breveFata   o   non  breveFabile,  know-­‐how  e,  più  in  generale,  ogni  dato  o  informazione  di  natura  tecnica,  commerciale.  

 

Clausola  di  riservatezza  inserita  in  MoU  

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Le  informazioni  riservate  e  confidenziali  come  sopra  idenAficate,  comunicate  da  una  delle  ParA  all’altra,  rimangono  di  esclusiva  proprietà  della  Parte  che  le  ha  comunicate  e  la  Parte  che  le  ha  ricevute  non  potrà  uAlizzarle,  sopraFuFo  non  potrà  sfruFarle  commercialmente.  Ciascuna  Parte  si   impegna  a   traFare  con  la  massima  riservatezza  tuFe  le  informazioni  confidenziali  scambiate,  tra  i  rispeIvi  rappresentanA,  dipendenA,  collaboratori  o  consulenA,  in  esecuzione  di  tuFe  le  aIvità  del  presente  MoU.  Qualora  dalla  violazione  di  tale  obbligo  derivi  al  Licenziante  pregiudizio,  quest’ulAmo  potrà  rivalersi  sul  Licenziatario  per   il   risarcimento   dei   danni   riservandosi   la   facoltà   di   risolvere   il   presente  MoU  ai  sensi  dell’art.  1456  c.c..    Ciascuna  Parte,  pertanto,  si  impegna  •   a   mantenere   il   massimo   riserbo   circa   deFe   informazioni   confidenziali  ricevute  dall’altra  Parte,  garantendo  altresì  un  sistema  di  tutela  delle  stesse  di  livello  uguale  a  quello  normalmente  adoFato  per  proprie  informazioni  di  pari  riservatezza;  

 

….  con.nua  

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•   ad   usare   le   informazioni   confidenziali   ricevute   unicamente   allo   scopo   di  eseguire  i  propri  obblighi  relaAvi  al  presente  MoU;  •   a   non   divulgare,   non   riprodurre   o   comunicare   a   terzi   le   informazioni  confidenziali   ricevute,   ecceFo   che   su   espressa   autorizzazione   scriFa  prevenAvamente  rilasciata  dalla  Parte  che  ha  originato  l’informazione  stessa.    Restano  escluse  dagli  obblighi  suddeI  solo  le  informazioni  che:  •  sono  già  in  possesso  delle  ParA  alla  data  di  soFoscrizione  del  presente  MoU;  •  sono  di  pubblico  dominio  già  alla  data  di  soFoscrizione  del  presente  MoU  senza  che  ciò  sia  derivato  da  aI  od  omissioni  della  Parte  che  le  ha  ricevute;  •  divengono  di  pubblico  dominio  dopo  la  data  di  soFoscrizione  del  presente  MoU   senza   che   ciò   sia   derivato   da   aI   od   omissioni   della   Parte   che   le   ha  ricevute;  •  sono  legalmente  oFenute  da  terzi  senza  alcun  vincolo  di  riservatezza;  •  sono  divulgate  per  obbligo  di  legge  o  su  richiesta  della  Magistratura.  

 

….  con.nua  

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Ciascuna  Parte  s’impegna  sin  d’ora:  •   a   resAtuire,   dietro   richiesta   scriFa   della   Parte   che   le   ha   originate,   le  informazioni   confidenziali   ricevute   o   a   rilasciare   eventuale   opportuna  dichiarazione   della   loro   completa   distruzione   secondo   le   istruzioni   ricevute  dalla  Parte  suddeFa;  •   a   non   rifiutare,   ostacolare   o   comunque   impedire   tale   resAtuzione   o  distruzione;  •   a   non   traFenere   copie,   estraFo   o   riproduzioni,   in   qualsivoglia   forma   o  supporto,  delle  informazioni  confidenziali  di  cui  l’altra  Parte  abbia  richiesto  la  resAtuzione  o  distruzione.      La  durata  dell’obbligo  di  riservatezza  decorrerà  dalla  data  di  soFoscrizione  del  presente  MoU  fino  a  tre  anni  successivi  alla  scadenza.  

 

….  con.nua  

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Due  Diligence              

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la  due  diligence    fotografa  lo  stato  del  portafoglio  IP    in  un  parAcolare  momento  ed  evidenzia  eventuali  cri.cità  che  possono  pregiudicare  il    •  mantenimento  in  vita,    •  il  trasferimento  o    •  l'uAlizzo  da  parte  dell'acquirente  dei  Atoli  IP.  

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Due  Diligence  e  IP  Obie5vi  principali:  q Determinazione  della  validità  del  Atolo  IP  q Verifica    documentazione  trasferimenA  di  proprietà  (“chain  of  Atle”)  q Verifica  Estensione  territoriale/  merceologica    q Verifica  eventuali  ipotesi  di  contraffazione  pendenA      

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       Due  diligence:          come  avviene?      § Check  List:  

Lista  di  informazioni/  documenA  che  il  futuro  compratore  vuole  visionare    §   Diligence  Report  =  Rapporto  finale  circa  le  informazioni  e  le  considerazioni  emerse  dall’analisi  della  documentazione  visionata.  -­‐>  Red  Flag  

Base  fondamentale  per  la  valutazione  della  convenienza  e  dei  rischi  dell’operazione,  e  successivamente  per  la  traFaAva  e  R&W.  

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Due  Diligence  e  IP  Licensing  Esempi  di  check  list    

 

Ø BreveFo    Ø Marchio  

Ø DiriFo  d’autore  

Ø Design  

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Breve3o:  

•  Domanda  pubblicata  o  meno  

•  Durata  residua  della  privaAva  

•  Esame  rapporA  di  ricerca,    

 ricerche  di  anteriorità  

•  Pagamento  delle  tasse  annuali  

•  Eventuali  annotazioni  e  trascrizioni  

•  Opposizioni/contestazioni/cause  pendenA  

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Ø Marchio    

 • IdenAficazione  marchio  (registrato/non  registrato)  • Domande  pendenA  • Ricerche  di    anteriorità  • Decadenza  per  non  uso  • Estensione  territoriale  e  merceologica  • Eventuale  rinnovo  della  registrazione  • Ricerca  eventuali  licenziatari/licenzianA  

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Ø Diri3o  d’autore  “Il  9tolo  originario  dell’acquisto  del  diriGo  di  autore  è  cos9tuito  dalla  creazione  dell’opera..”  (art.  6  l.d.a.)    -­‐>  no  formalità  di  registrazione  

     • Validità  del  Atolo  di  privaAva  • Autore  dell’opera  • Durata  del  Atolo  di  privaAva  • (Eventuale)  registrazione  SIAE  e  relaAva  validità    

     

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Ø Design  

 -­‐Registrato  Protezione:  5  anni  

ü Verifica  regolare  rinnovo  ü Verifica  validità  del    Atolo  ü Durata  della  privaAva  ü Pagamento  tasse  annuali  ü Copia  cerAficazione  di    registrazione                    

-­‐Non  registrato    Protezione:  3  anni  Nessuna  formalità  =                  Difficoltà  maggiore  a  dimostrare  la  validità  del  diriFo  

ü prova  data    certa  prima  

divulgazione    

ü Prova  Atolarità  ü sussistenza  protezione  (prova  con  disegni,  progeI..)    

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Know-­‐how:  Definizione  comunitaria…  

Regolamento   316/2014/CE   relaAvo   all´applicazione   dell´art.   101,   par.   3,   a  categorie  di  accordi  di  trasferimento  di  tecnologia  

"know-­‐how":   un   patrimonio   di   conoscenze   pra.che   non   breve3ate,  derivan.  da  esperienze  e  da  prove,  patrimonio  che  è:  i.   segreto,  vale  a  dire  non  generalmente  noto,  né  facilmente  accessibile;  ii.    sostanziale,  vale  a  dire  significaAvo  e  uAle  per  la  produzione  dei  prodoI  

contraFuali;  e  iii.   individuato,   vale   a   dire   descriFo   in   modo   sufficientemente   esauriente,  

tale   da   consenAre   di   verificare   se   risponde   ai   criteri   di   segretezza   e   di  sostanzialità   (background   and   foreground   Know-­‐how   nell´ambito   del  background,   foreground,   sideground   and   postground   intellectual  property)  

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…e  italiana  (non  solo  2598  c.c.)  Art.  98  del  C.p.i.:  1.Cos9tuiscono   oggeGo   di   tutela   le   informazioni   aziendali   e   le   esperienze  tecnico-­‐industriali,       comprese   quelle   commerciali,   soggeGe   al   legiamo  controllo  del  detentore,  ove  tali  informazioni:  a)  siano  segrete…,  nel  senso  di…  non  generalmente  note…  …;  b)  abbiano  valore  economico  in  quanto  segrete;  c)   siano   soFoposte,   da   parte   delle   persone   al   cui   legiImo   controllo   sono  soggeFe,   a   misure   da   ritenersi   ragionevolmente   adeguate   a   mantenerle  segrete.    Art.  99  del  C.p.i.:  Ferma   la   disciplina   della   concorrenza   sleale,   il   legiImo   detentore   delle  informazioni  e  delle  esperienze  aziendali  di  cui  all’arAcolo  98,  ha   il  diriFo  di  vietare  ai  terzi  di  acquisire,  rivelare  a  terzi  od  uAlizzare,  in  modo  abusivo,  tali  informazioni  ed  esperienze…  

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Determinazione  del  Know-­‐How  

Ø   "Background  Know-­‐How"  is  generated  before  the  R&D  collaboraAon,    Ø  “Foreground  Know-­‐How"  is  generated  during  the  R&D  collaboraAon,    

  Know-­‐How   which   are   created   acer   the   signature   of   the   Research   and     Development   Agreement   (i)   in   carrying   out   the  Work;   or   (ii)   otherwise    in    performance  of  the  Project  

Ø  “Postground   Know-­‐How"   is   generated   in   a   certain   Ame   span   a�er   the  collaboraAon,  and    

Ø  “Sideground  Know-­‐How"   is  generated  during  the  collaboraAon  phase  but  in  not-­‐project  related  acAviAes  

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Ø Uncontrolled  Know-­‐how:  Foreground  IP  which  consAtutes  an  individual  person’s   skill   and   judgement  and   is  not   capable  of  being  wriFen  down      -­‐>  Background  Know-­‐How  (rimane  in  capo  al  9tolare)  ma    -­‐>  Supplier  shall  disclose  to  Aerospace  all  Foreground  IP  that     is     Uncontrolled   Know-­‐How   and   support   Aerospace   in    learning    how  to  understand  and  use  it  (“Foreground  Know    How    Support”).    

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Foreground  IP  Ownership  Ø Foreground   IP   shall   vest   in   and   be   owned   absolutely   by  Aerospace.    

Ø Accordingly   to   the   extent   that   any   Foreground   IP   vests   by  operaAon  of  law  in  the  Supplier:  Supplier   hereby   assigns   to   Aerospace   all   its   present   and  future   right   in   Foreground   IP   created   by   or   on   behalf   of  Supplier  ………………  

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Restrizioni   escluse   (=   vietate)   dall´esenzione   di   cui   al  Regolamento   316/2014   rela.vo   all´applicazione   dell´art.   101,   par.   3,   a  categorie  di  accordi  di  trasferimento  di  tecnologia  

 1)   l’obbligo   del   licenziatario   di   concedere   una   licenza   esclusiva   o   di   cedere  diriI   al   licenziante   per   i   perfezionamenA   o   per   le   nuove   applicazioni   della  tecnologia   soFo   licenza   realizzaA   dal   licenziatario   (cosiddeFe   “grant-­‐back  clauses”):   rimane   invece   lecito   l´obbligo   di   concedere   una   licenza   non  esclusiva  al  licenziante.  2)   l’obbligo   di   una   delle   parA   di   non   contestare   la   validità   dei   diriI   di  proprietà  di  beni  immateriali  che  l’altra  parte  deAene  nell’Unione,  faFa  salva  la   possibilità,   in   caso   di   licenza   esclusiva,   di   recedere   dall’accordo   di  trasferimento  di   tecnologia  qualora   il   licenziatario  contesA   la  validità  di  uno  qualsiasi  dei  diriI  tecnologici  soFo  licenza  (cosiddeFe  “no-­‐challege  clauses”).  

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Grazie  per  l’a3enzione            

Rechtsanwalt  /  Avvocato  Ma5a  Dalla  Costa  [email protected]        

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