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Leitfaden für die Registrierung und SteuerbestätigungStockPlan Connect

Leitfaden für die Registrierung und SteuerbestätigungStockPlan Connect

Die StockPlan Connect-Website von Morgan Stanley ermöglicht es Ihnen, online auf Ihre Aktienkapitalpläne zuzugreifen und sie zu verwalten. Befolgen Sie die einfachen Schritt-für-Schritt-Anleitungen in diesem Leitfaden, um Ihr Konto zu registrieren, Ihre Steuerbestätigung einzureichen und noch heute mit der Verwendung von StockPlan Connect zu beginnen.

HINWEIS: Für den Zugriff auf die Website ist ein Webbrowser, der Cookies und SSL (Secure Sockets Layer) unterstützt, erforderlich.Unterstützte Browser• IE 9 und höher wird empfohlen (IE 8 wird auch unterstützt)• Chrome 18 und höher• Safari 5 und höher• Firefox 17 und höher

Das Registrierungsverfahren umfasst fünf Schritte:

Voraussetzungen für die Registrierung • Registrierungs-E-MailWenn Ihr Unternehmen uns Ihre geschäftliche E-Mail-Adresse angegeben hat, senden wir Ihnen eine E-Mail mit einem angepassten Link sowie Anweisungen zur Registrierung.

ODER

• Brief mit dem vorläufigen Benutzernamen und Kennwort

(erhalten über MyDocs oder von HR)

1. SCHRITTValidierung

2. SCHRITTNeue Anmeldedaten

3. SCHRITTKontakt- informationen und Einstellungen

4. SCHRITTBestätigung

5. SCHRITTSteuerbestätigung

Ab dem 2. Schritt können Sie mithilfe eines Fortschrittsbalkens oben auf der Seite nachverfolgen, wo Sie sich im Registrierungsverfahren befinden.

2MORGAN STANLEY | 2017

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LEITFADEN FÜR DIE REGISTRIERUNG UND STEUERBESTÄTIGUNG

1. Schritt: ValidierungVALIDIERUNG PER REGISTRIERUNGS-E-MAILWenn Sie eine Registrierungs-E-Mail erhalten haben, klicken Sie auf den Link in der E-Mail. Sie werden zu einer Validierungsseite geleitet, auf der Sie Ihre Identität bestätigen, indem Sie die folgenden Informationen angeben:a. Geben Sie Ihre US-Sozialversicherungsnummer oder Ihre

Mitarbeiter-ID einb. Geben Sie die Wertpapierkennnummer Ihres

Unternehmens ein – AMZNc. Beantworten Sie eine Validierungsfrage

(Ihr Geburtsdatum)* Sie finden Ihre Amazon-Mitarbeiter-ID, wenn Sie auf

Ihrer PeoplePortal-Startseite auf „Job Information“ (Jobdaten) klicken oder zu „Self Service > Job Information > Employment Information“ (Selfservice > Jobdaten > Beschäftigungsdaten) navigieren. Ihre Mitarbeiter-ID befindet sich oben auf dem Bildschirm rechts neben Ihrem Namen.

Weiter zu Schritt 2

ANFORDERN EINER REGISTRIERUNGS-E-MAILWenn Sie noch keine Registrierungs-E-Mail erhalten haben oder der Registrierungslink in der E-Mail abgelaufen ist (der Registrierungslink ist 30 Tage gültig), klicken Sie auf der Anmeldeseite von www.stockplanconnect.com auf den Link „Request a Registration Email“ (Registrierungs-E-Mail anfordern).Sie werden zur Seite „Request a Registration Email“ (Registrierungs-E-Mail anfordern) geleitet und gebeten, sich durch Angabe der folgenden Informationen zu identifizieren:a. Geben Sie die Wertpapierkennnummer Ihres

Unternehmens ein – AMZNb. Geben Sie Ihre US-Sozialversicherungsnummer oder Ihre

Mitarbeiter-ID einc. Geben Sie die ersten drei Buchstaben Ihres

Vornamens ein.

Wenn die Antworten mit den uns vorliegenden Daten übereinstimmen, wird eine neue Registrierungs- E-Mail an die von Ihrem Unternehmen angegebene E-Mail-Adresse gesendet.

Weiter zu Schritt 2

VALIDIERUNG ÜBER BENUTZERNAMEN UND KENNWORTBUCHSTABEWenn Sie Ihre temporären Anmeldedaten per Post erhalten haben, beginnen Sie, indem Sie in Ihrem Browser die Seite www.stockplanconnect.com aufrufen.a. Geben Sie Ihren vorläufigen 11-stelligen Benutzernamen

in das Feld „User Name“ (Benutzername) ein

b. Geben Sie Ihr vorläufiges 6-stelliges Kennwort in das Feld „Password“ (Kennwort) ein

c. Klicken Sie auf „Go“ (Los).

Weiter zu Schritt 2


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2. Schritt: Neue AnmeldedatenAlle Schritte auf dieser Seite sind zur Registrierung Ihres Kontos erforderlich.A. BENUTZERNAMEN UND KENNWORT ERSTELLENIn diesem Schritt erstellen Sie einen neuen Benutzernamen und ein neues Kennwort. Dies sind die Anmeldedaten, die Sie für den Zugriff auf die Website verwenden werden.

1. Geben Sie im Feld „New User Name“ (Neuer Benutzername) einen neuen Benutzernamen unter Einhaltung der folgenden Regeln ein:

• Muss zwischen 6 und 20 Zeichen lang sein.• Darf aus Groß- und Kleinbuchstaben bestehen. • Darf die Zeichen Punkt (.), Unterstrich (_) und/oder

Bindestrich (-) enthalten.• Darf keine zwei aufeinander folgenden Sonderzeichen

enthalten.• Darf nicht mit einem Sonderzeichen beginnen.*

HINWEIS: Ihr Benutzername muss eindeutig sein (das heißt, er darf nicht bereits von einer anderen Person verwendet werden) und den Sicherheitsstandards von Morgan Stanley entsprechen.

2. Geben Sie im Feld „New Password“ (Neues Kennwort) ein neues Kennwort unter Einhaltung der folgenden Regeln ein:

• Muss zwischen 8 und 20 Zeichen lang sein.• Muss mindestens eine Ziffer und einen Buchstaben enthalten.• Darf alle Sonderzeichen mit Ausnahme von „<“ und „>“

enthalten.*• Darf keine Leerzeichen enthalten.• Darf keine Buchstaben enthalten, die nicht Teil des englischen

Alphabets sind, ebenso wenig diakritische Zeichen, einschließlich Akzente und Tilden.

3. Geben Sie das neue Kennwort, das Sie gerade im Feld „New Password“ (Neues Kennwort) erstellt haben, erneut ein. Die Kennwörter müssen übereinstimmen, um fortfahren zu können. Wenn das gültige Kennwort erneut eingegeben wurde, wird ein Häkchen angezeigt.

* Als Sonderzeichen gelten alle Zeichen, die im Zeichensatz des englischen Alphabets keine Buchstaben, Ziffern, Symbole oder Satzzeichen sind.

HINWEIS: Beachten Sie beim Kennwort die Groß-/Kleinschreibung. Ihr Kennwort muss die Komplexitätsstandards von Morgan Stanley erfüllen. Wie sicher das Kennwort ist, wird anhand des Balkens „Password Strength“ (Kennwort-Stärke) gemessen. Ein sicheres Kennwort kann Ihrem Konto größere Sicherheit bieten.


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B. PIN FÜR SPRACHGESTEUERTES SYSTEM ERSTELLENDiese wird zur Verifizierung bei der Ausführung von Transaktionen per Telefon verwendet. Sie sollte aus vier Ziffern bestehen.

C. SICHERHEITSFRAGEN ERSTELLENWählen Sie drei (3) Sicherheitsfragen aus und geben Sie Ihre Antwort auf die Fragen in die leeren Felder daneben ein. Mit diesen Fragen wird Ihre Identität überprüft, wenn wir ungewöhnliche Aktivitäten in Ihrem Konto feststellen oder eine zweite Stufe für die Identitätsüberprüfung erforderlich ist. Daher ist es wichtig, dass Sie sich die Antworten, die Sie für diese Fragen angegeben haben, gut merken. Im Laufe des Steuerbescheinigungsvorgangs werden Sie gebeten, Ihre Sicherheitsfragen zu beantworten.

HINWEIS: Wenn diese Benachrichtigungen auch an Ihre private E-Mail-Adresse gesendet werden sollen, können Sie dies nach Abschluss der Registrierung festlegen, indem Sie auf der Seite „Overview“ (Übersicht) „Name > eDelivery“ (Name > Elektronische Zustellung) auswählen.

D. GESCHÄFTSBEDINGUNGEN LESEN UND AKZEPTIERENKlicken Sie auf den Link, um die Registrierungsbestim-mungen zu öffnen und zu lesen, die für die Nutzung der Website gelten. Nachdem Sie das PDF-Dokument gelesen haben, müssen Sie bestätigen, dass Sie die Bestimmun-gen gelesen haben und ihnen zustimmen, indem Sie das entsprechende Kontrollkästchen aktivieren.

E. ELEKTRONISCHE ZUSTELLUNGWenn Sie Ihr Dokument lieber in gedruckter Form erhalten möchten anstatt einer E-Mail-Benachrichtigung über die Verfügbarkeit des Dokuments auf der Website:1. Entfernen Sie den Haken im Kontrollkästchen „Enroll in

eDelivery“ (Für elektronische Zustellung registrieren). Sie können diese Einstellungen jederzeit in der Registerkarte „eDelivery“ (Elektronische Zustellung) Ihres Profils ändern. Eine Liste der zulässigen Dokumente wird angezeigt, wenn Sie auf den Link „Which documents are eligible?“ (Welche Dokumente sind zulässig?) klicken.

2. Lesen und akzeptieren Sie die Bestimmungen.3. Klicken Sie auf die Schaltfläche „Next Step“ (Nächster Schritt).

HINWEIS: Sobald die Registrierung abgeschlossen ist, können Sie zur Seite „Overview“ (Übersicht) und dort unter „Name“ (Name) zu „eDelivery“ (Elektronische Zustellung) wechseln, um die E-Mail-Adresse(n) auszuwählen, an die Benachrichtigungen über die elektronische Zustellung gesendet werden sollen. Benachrichtigungen werden gesendet, wenn ein neues Dokument bei StockPlan Connect veröffentlicht wurde.

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3. Schritt: Kontakt und Einstellungen

A. KONTAKTINFORMATIONEN EINGEBENSie müssen mindestens eine Telefonnummer eingeben, unter der Sie erreichbar sind, falls wir Fragen zu Ihrem Konto oder damit verbundenen Aktivitäten haben.

1. Wählen Sie das Land für die Telefonnummer in der Dropdown-Liste aus.

2. Wählen Sie einen Typ* aus.

3. Geben Sie die Telefonnummer in das Textfeld ein.

4. Geben Sie Ihre private E-Mail-Adresse ein (optional).

* Wenn Sie unter „Phone Number 1“ (Telefonnummer 1) Ihre Mobiltelefonnummer angeben möchten, müssen Sie „Phone Number 3“ (Telefonnummer 3) in eine andere Nummernart als „Mobile“ (Mobil) ändern.

B. SPRACHE UND WÄHRUNG EINSTELLENPersonalisieren Sie StockPlan Connect, indem Sie eine bevorzugte Sprache und Währung auswählen. Sie können Ihre Auswahl jederzeit mithilfe der Dropdown-Menüs in der globalen Navigation oben auf jeder Seite ändern. Ihre Auswahl wird zwischen Sitzungen automatisch gespeichert.



5. Schritt: SteuerbescheinigungNehmen Sie sich einige Minuten Zeit und füllen Sie Ihre Steuerbescheinigung aus, indem Sie auf die Schaltfläche „Certify Now“ (Jetzt bestätigen) klicken, über die ein schrittweiser Vorgang gestartet wird. Dieser Schritt ist wichtig, um eine zusätzliche Quellensteuer zu vermeiden, wenn Sie eine Transaktion abschließen.

4. Schritt: Bestätigung

Glückwunsch! Sie haben den Registrierungsvorgang abgeschlossen. Auf dieser Seite sehen Sie eine Übersicht der von Ihnen eingegebenen Informationen. Aus Sicherheitsgründen werden Ihr Kennwort, Ihre PIN für das sprachgesteuerte System und die Antworten auf die Sicherheitsfragen nicht angezeigt.

Weitere Informationen zu StockPlan Connect finden Sie im Knowledge Center (www.morganstanley.com/spc/knowledge).



SteuerbestätigungERSATZFORMULAR W-8BENFormular W-8BEN bescheinigt den Status als Steuerausländer und wird von der US-Finanzbehörde von allen Nichtamerikanern verlangt. Durch Beibringung des Formulars W-8BEN beurkunden Sie, dass Sie weder die US-amerikanische Staatsbürgerschaft besitzen noch Ihren Wohnsitz in den USA haben, und damit bestimmten, in den USA geltenden Informationspflichten nicht unterliegen. Falschangaben werden als Meineid geahndet. Das Formular W-8BEN behält seine Gültigkeit für einen Zeitraum von drei Kalenderjahren. Es muss auch ein neues Formular ausgefüllt werden, wenn sich Ihre Adresse ändert und sich diese in einem Land außerhalb der USA befindet.

Allgemeine Anweisungen für das Formular W-8BEN: Dieses Formular darf nur von einer nicht in den USA ansässigen ausländischen natürlichen Person bzw. für eine solche ausgefüllt werden. Wenn Sie US-Staatsbürger oder in den USA ansässiger Ausländer sind, verwenden Sie dieses Formular nicht und füllen Sie stattdessen das Formular W-9 aus. Das Nichteinreichen dieses Formulars hat einen Steuerabzug durch die US-Steuerbehörde zur Folge („Quellensteuerabzug“).

Durch eine rechtliche Änderung sind nun alle Teilnehmer, die ein W-8BEN-Steuerformular bestätigen, zur Vorlage einer ausländischen Umsatzsteueridentifikationsnummer verpflichtet bzw. zum Nennen einer „plausiblen Erklärung“ für das Fehlen einer solchen Nummer. Die Nichtbefolgung kann die Ungültigkeit des W-8BEN-Formulars und damit zusätzlichen Steuerabzug zur Folge haben.

FORMULAR W-8BEN – ZERTIFIKATDECKBLATT FÜR ZUSATZDOKUMENTATIONZusätzlich zum Formular W-8BEN sind für bestimmte Konten weitere Dokumente erforderlich. Wenn Sie Ihren Status als Ausländer bescheinigt haben, aber über eine Anschrift in den USA verfügen, müssen Sie eine zusätzliche Depotdokumentation bereitstellen. Wenn für Ihr Konto eine zusätzliche Dokumentation erforderlich ist, füllen Sie das Deckblatt aus, das Sie bei StockPlan Connect im Abschnitt „Forms“ (Formulare) finden, und senden Sie es mit der entsprechenden Dokumentation an die auf dem Deckblatt angegebene Adresse.

ERSATZFORMULAR W-9Mit dem Formular W-9 wird eine S t e u e r n u m m e r u n d - b e s t ä t i g u n g beantragt. Mit diesem Formular teilen Sie Morgan Stanley mit, dass Sie aufgrund von zu niedrigen ausgewiesenen Zins- und Dividendenbeträgen auf Ihrer Steuererklärung nicht der Quellensteuer unterliegen und die auf dem Formular angegebene Sozialversicherungsnummer I h r e k o r r e k t e S t e u e r n u m m e r i s t . Falschangaben werden als Meineid geahndet. Dieses Formular gilt in der Regel für US-Staatsbürger und in den USA ansässige Ausländer. Dieses Formular kann online unter www.stockplanconnect.com ausgefüllt und elektronisch unterzeichnet werden.

Formular W-8BEN Bestätigung des Status als Ausländer (Nicht-US- Teilnehmer)Formular W-9 Antrag auf Steuernummer und -bestätigung (US-Staatsbürger und in den USA ansässige Ausländer)

ALLGEMEINE HINWEISE: Verwenden Sie dieses Formular nur dann, wenn Sie US-Staatsbürger/US-Steuerinländer (einschließlich Ausländer mit Wohnsitz in den USA) sind, um Ihre korrekte Steuernummer anzugeben und zu bestätigen, dass Sie dem Quellensteuerabzug nicht unterliegen. Das Nichteinreichen dieses Formulars führt zu einem Quellensteuerabzug in Höhe von 24 Prozent auf Dividenden und Bruttoerlöse aus dem Verkauf von

Aktien. Weitere Informationen finden Sie bei den Hinweisen zum Formular W-9 unter www.irs.gov.

Definition US-Staatsbürger (US-Steuerinländer) Unter steuerlichem Gesichtspunkt sind US-Staatsbürger (US-Steuerinländer):

• Natürliche Personen, die über die US-Staatsangehörigkeit oder über einen US-Wohnsitz verfügen,

• Personengesellschaften, Kapitalgesellschaften, Unternehmen oder Vereine, die in den USA oder nach US-Recht gegründet oder organisiert sind,

• Vermögen (kein ausländisches Vermögen), oder

• inländische Trusts (nach den Bestimmungen von Section 301.7701-7).

Nicht-US-Bürger gelten allgemein unter steuerlichem Gesichtspunkt als in den USA wohnhaft, wenn sie (1) über eine „Green Card“ verfügen, auf der der rechtmäßige, unbefristete Aufenthalt in den USA ausgewiesen ist, oder (2) einen wesentlichen Teil des Kalenderjahres in den USA verbringen („erhebliche Anwesenheit“). Erhebliche Anwesenheit bedeutet die physische Anwesenheit in den USA für mindestens (a) 31 Tage während des aktuellen Jahres und (b) 183 Tage während der vergangenen drei Jahre, einschließlich aller Tage des aktuellen Jahres, 1/3 der Tage des vergangenen Jahres und 1/6 der Tage des vorherigen Jahres. Wenn Sie als US-Staatsbürger Ihren Wohnsitz im Ausland oder in Puerto Rico haben, müssen Sie das Formular W-8BEN nicht ausfüllen. Stattdessen müssen Sie das Formular W-9 ausfüllen.

Weitere Informationen zu den Steuerformularen W-9 und W-8BEN

Die Regierung verlangt, dass alle Kunden von Morgan Stanley das richtige Formular W-9 oder W-8BEN einreichen.

HINWEIS: Es ist zwingend erforderlich, dass Sie zuerst Ihren Steuerstatus bestätigen, bevor Sie über Morgan Stanley Aktien verkaufen.Bei Nichterhalt dieser Be-scheinigung wird von Ihrem Verkaufserlös der aktuelle Quellensteuerabzug von 24 % vorgenommen.

HINWEIS: Ausländische Teilnehmer können das Formular W-8BEN unter www.stockplanconnect.com ausfüllen und elektronisch unterschreiben oder ein ausgefülltes W-8BEN-Exemplar per Fax, Post oder Nachtkurier an Morgan Stanley senden. Die Kontaktinformationen sind unten im Formular angegeben. Bei Nichterhalt des unterzeichneten Formulars wird der aktuelle Quellensteuerabzug von 24 % auf alle zutreffenden Transaktionen (z. B. Umsätze oder Dividenden) angewendet.


In einer Meldung

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In einer Erinnerungsmeldung beim Anmelden

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Durch direkte Auswahl Ihres Namens (Ihres Profils): Steuerinformationsseite

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Online-BestätigungDas Ausfüllen der Steuerbestätigung ist ganz einfach. Wir führen Sie mithilfe der StockPlan Connect-Website von Morgan Stanley durch den Online-Prozess.


1. SchrittSTARTEN DES STEUERBESTÄTIGUNGSPRO- ZESSES DURCH KLICKEN AUF DIE SCHALT-FLÄCHE „CERTIFY NOW“ (JETZT BESTÄTIGEN) ODER „CERTIFY“ (BESTÄTIGEN)Es gibt mehrere Möglichkeiten, auf den Steuerbestätigungsprozess zuzugreifen:

a. Während der Registrierung

b. In einer Meldung

c. In einer Erinnerungsmeldung beim Anmelden

d. Durch direkte Auswahl Ihres Namens (Ihres Profils) und dann der Steuerinformationsseite

HINWEIS: US-Staatsbürger und in den USA ansässige Ausländer werden in der Regel durch den Prozess für Formular W-9 geführt. Nicht-US-Teilnehmer werden in der Regel durch den Prozess für Formular W-8BEN geführt.

Während der Registrierung

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US-Staatsbürger (und in den USA ansässige Ausländer)

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Nicht-US-Teilnehmer

Beantworten der Fragen zur Identität


2. SchrittANGEBEN DER ADRESSDATEN FÜR DIE STEUERGeben Sie folgenden Informationen ein:a. Offizieller Nameb. Geburtsdatumc. Staatsbürgerschaftd. Ständiger Wohnsitz

* Rote Sternchen geben Felder an, die ausgefüllt werden müssen.

HINWEIS: Wenn Sie zu einem beliebigen Zeitpunkt im Bestätigungsprozess auf die Schaltfläche „Cancel“ (Abbrechen) klicken, wird der Bestätigungsprozess beendet und Sie unterliegen dem Quellensteuerabzug von derzeit 24 %, sobald Sie versuchen, eine Transaktion vorzunehmen.

Wenn Sie gemäß den uns vorliegenden Informationen als Nicht-US-Teilnehmer gelten, gelangen Sie zum 3. SCHRITT: BEANTWORTEN DER FRAGEN ZUR IDENTITÄT.

Wenn Sie gemäß den uns vorliegenden Informationen als US-Staatsbürger gelten (dies betrifft auch in den USA ansässige Ausländer), gelangen Sie zum 4. SCHRITT: AUSWÄHLEN DES RICHTIGEN STEUERFORMULARS.

Klicken Sie auf die Schaltfläche „Next Step“ (Nächster Schritt), um fortzufahren.

3. SchrittBEANTWORTEN DER FRAGEN ZUR IDENTITÄT (Gilt nur für Nicht-US-Teilnehmer)

Auf Basis der Informationen, die wir von Ihrem Arbeitgeber erhalten haben, müssen Sie das Formular W-8BEN (Bestätigung des Status als Ausländer) ausfüllen und Sie werden gebeten, eine Reihe von Fragen zu beantworten. Die Anzahl der gestellten Fragen ist von Ihren Antworten abhängig (es sind maximal drei Fragen). Wenn Sie beispielsweise die erste Frage „Were you born in the United States?“ (Wurden Sie in den USA geboren?) mit „No“ (Nein) beantworten, werden die nachfolgenden Fragen nicht angezeigt.

Beantworten Sie alle Fragen, die Ihnen gestellt werden, und klicken Sie dann zum Fortfahren auf die Schaltfläche „Next Step“ (Nächster Schritt). Durch Ihre Antworten auf diese Fragen kann bestimmt werden, welches Formular Sie ausfüllen müssen.


Auswählen des richtigen Steuerformulars (nur W-9)

Auswählen des richtigen Steuerformulars (W-9 oder W-8BEN)

4. Schritt

AUSWÄHLEN DES RICHTIGEN STEUERFORMULARS(Gilt für US-Teilnehmer und Nicht-US-Teilnehmer)

Auf Basis der uns vorliegenden Informationen Ihres Arbeitgebers und der von Ihnen im vorherigen Schritt angegebenen Antworten führt StockPlan Connect das Steuerformular W-9, das Steuerformular W-8BEN oder beide Steuerformulare auf. Wählen Sie das richtige Formular aus, indem Sie auf die Optionsschaltfläche klicken.

Wenn Sie als US-Staatsbürger oder als in den USA ansässiger Ausländer gelten oder wenn Sie über eine Adresse und Telefonnummer in den USA verfügen, wird Ihnen nur das Formular W-9 angezeigt.

HINWEIS: Wenn das Formular W-9 für Sie nicht zutrifft, klicken Sie auf den Link „Click Here“ (Klicken Sie hier), um das Formular W-8BEN zu öffnen. Dieses Formular kann handschriftlich ausgefüllt, unterzeichnet und per Fax, Brief oder Nachtkurier an Morgan Stanley gesendet werden. Diese Informationen sind unten im Formular angegeben.

Wenn Sie als Nicht-US-Teilnehmer gelten, ist für Sie das Formular W-8BEN und/oder das Formular W-9 zur Auswahl verfügbar.



Zustimmen zum eSign Act


5. SchrittZUSTIMMEN ZUM eSIGN ACTUm den Steuerbestätigungsprozess online abzuschließen, müssen Sie den eSign Act lesen und diesem zustimmen. Dies ermöglicht es Ihnen, das Steuerbestätigungsdokument elektronisch zu unterzeichnen.

Öffnen Sie das eSign-Dokument, indem Sie auf den Link „Click here to open and review the eSign Act Document“ (Klicken Sie hier, um das eSign Act-Dokument zu öffnen und zu überprüfen) klicken, um den eSign Act zu lesen. Die eSign-Vereinbarung wird in einem neuen Fenster Ihres Browsers geöffnet.

Nachdem Sie die eSign-Vereinbarung gelesen haben, kehren Sie zu StockPlan Connect zurück. Erteilen Sie Ihre Zustimmung, indem Sie das Kontrollkästchen „I agree to the eSign Act that governs this website checkbox.“ (Ich erkläre mein Einverständnis mit dem eSign Act, der für diese Website maßgeblich ist.) aktivieren. Dadurch können wir Ihre elektronische Unterschrift akzeptieren und Ihre Steuerbestätigung online einreichen.



Formular W-8BEN (Nicht-US- Teilnehmer)Formular W-9 (US-Staatsbürger und in den USA ansässige Ausländer)

6. SchrittFORMULAR AUSFÜLLENSchließen Sie den Bestätigungsprozess ab, indem Sie die Fragen sorgfältig lesen, auf die entsprechenden Kontrollkästchen klicken und die erforderlichen Informationen eingeben. Das entsprechende W-9- oder W-8BEN-Steuerformular wird mit Ihren Antworten ausgefüllt, die Sie überprüfen müssen, bevor Sie das Dokument elektronisch unterzeichnen. (Siehe SCHRITT 7: ÜBERPRÜFEN UND ABSENDEN DES AUSGEFÜLLTEN STEUERFORMULARS.)

a. Teil I: Bundessteuerklassifizierung

b. Teil II: Bestätigung

c. Teil I: Identifikation des wirtschaftlichen Eigentümers

d. Teil II: Inanspruchnahme von Leistungen aus einem Steuerabkommen

e. Teil III: Bestätigung



HINWEIS: Durch eine rechtliche Änderung sind nun alle Teilnehmer, die ein W-8BEN-Steuerformular bestätigen, zur Vorlage einer ausländischen Umsatzsteueridentifikationsnummer verpflichtet bzw. zum Nennen einer „plausiblen Erklärung“ für das Fehlen einer solchen Nummer. Die Nichtbefolgung kann die Ungültigkeit des W-8BEN-Formulars und damit zusätzlichen Steuerabzug zur Folge haben.

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Formular W-9 (US-Staatsbürger und in den USA ansässige Ausländer)

Formular W-8BEN (Nicht-US- Teilnehmer)


7. SchrittÜBERPRÜFEN UND ABSENDEN DES AUSGEFÜLLTEN STEUERFORMULARSKlicken Sie auf den Link „Review your completed Form W-9/W-8BEN to proceed“ (Prüfen Sie zum Fortfahren das ausgefüllte Formular W-9/W-8BEN), um eine Vorschau Ihres Formula rs W-9 oder W-8BEN anzuzeigen. Das Formular wird in einem neuen Fenster geöffnet.

Überprüfen Sie das Formular und kehren Sie zur StockPlan Connect-Website zurück.

Aktivieren Sie das Kontrollkästchen „I accept the completed Form W-9/W-8BEN“ (Ich bin mit dem ausgefüllten Formular W-9/W-8BEN einverstanden).

Nachdem Sie das Formular W-9 oder W-8BEN akzeptiert haben, werden Sie gebeten, eine oder zwei Ihrer Sicherheitsfragen zu beantworten. Dies gilt als Ihre elektronische Unterschrift.


HINWEIS: Wenn Sie die Sicherheitsfrage(n) auch nach mehreren Versuchen noch falsch beantworten, wird StockPlan Con-nect für Sie gesperrt. Wenden Sie sich an das Kundendienstzentrum, um Ihr Konto wieder entsperren zu lassen. (Telefonnum-mern finden Sie auf der letzten Seite dieses Leitfadens.)


Bestätigung

Name > Profil (W-9) Name > Profil (W-8BEN)

8. SchrittBESTÄTIGUNGAuf der Bestätigungsseite wird bestätigt, dass Ihre Steuerbestätigung eingegangen ist.

Sie können eine PDF-Version Ihres ausgefüllten Steuerformulars anzeigen, speichern und/oder herunterladen, indem Sie auf den Link „PDF of your completed form W-9/ W-8BEN“ (PDF-Datei des von Ihnen ausgefüllten Formulars W-9/ W-8BEN) klicken.

Sie können die Bestätigungsseite auch für Ihre Unterlagen ausdrucken.

Klicken Sie auf die Schaltf läche „Done“ (Fertig), um den Steuerbestätigungsprozess abzuschließen und zur Steuerinformations-seite zurückzukehren.

HINWEIS: Das Formular W-8BEN muss alle drei Jahre neu bestätigt werden. Sie erhalten eine Erinnerung von StockPlan Connect, wenn das Formular abläuft.


Im Status auf der Steuerinformationsseite wird nun angezeigt, dass Ihre Steuerbestätigung hinterlegt ist.


Nord- und Südamerika / US-KundendienstzentrumGEBÜHRENFREI+1 866-533-2575 in den USA, Kanada und Mexiko 08002665233 in Argentinien08000258632 in Brasilien 123-0-020-3394 in Chile01-800-518-4787 in Kolumbien+1 877-392-2502 in Costa Rica

GEBÜHRENPFLICHTIG+1 801-617-7471

SERVICEZEITEN8:00 Uhr bis 20:00 Uhr ET (Eastern Time), Montag bis Freitag

Europäisches KundendienstzentrumGEBÜHRENFREI+800 6666 9999 in Belgien, Bulgarien, Deutschland, Finnland, Frankreich, Großbritannien, Irland, Israel, Italien, Luxemburg, Niederlande, Österreich, Polen, der Slowakei, Spanien, Südafrika, Schweden, der Schweiz und Tschechien+800 0006 393 in Bahrain+080022436 in Jordanien+022 11 0011, bei Aufforderung, 855 290 7697 in Marokko+0800672625 in Rumänien+8008500442 in Saudi-Arabien (Bharti Airtel, Mobily, Zain)+8008442619 in Saudi-Arabien (STC Saudi)00 800 4488 20347 in der Türkei+800 0444 9712 in den Vereinigten Arabischen Emiraten

GEBÜHRENPFLICHTIG+1 801-617-7746

SERVICEZEITEN9:00 Uhr bis 17:30 Uhr OEZ (Osteuropäische Zeit), Montag bis Freitag

Kundendienstzentrum MelbourneGEBÜHRENFREI+800 2484 5555 in Australien, Hongkong, Japan, Malaysia, Neuseeland, den Philippinen, Singapur, Südkorea, Taiwan, Thailand00 800 2484 5555 in China0008004402486 in Indien0018038529262 in Indonesien00 122 80659 (Viettel) in Vietnam00 120 32167 (VNPT) in Vietnam

GEBÜHRENPFLICHTIG+61 3 9188 2064

SERVICEZEITEN10:00 Uhr bis 18:00 Uhr AEST (Australian Eastern Standard Time), Montag bis Freitag

Benötigen Sie Hilfe?Wenden Sie sich unter der jeweils entsprechenden Nummer an eines der Morgan Stanley-Kundendienstzentren:

* Wenden Sie sich an Ihren lokalen Telefonanbieter, um zu erfragen, ob mobiler Service in Ihrem Land verfügbar ist.

Weitere Informationen zu StockPlan Connect finden Sie im Knowledge Center (www.morganstanley.com/spc/knowledge).


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Morgan Stanley Smith Barney LLC („Morgan Stanley“), deren Tochtergesellschaften sowie Morgan Stanley Financial Advisors bieten keine steuerliche oder rechtliche Beratung an. Kunden sollten sich im Zusammenhang mit Steuerangelegenheiten an ihren eigenen Steuerberater und im Zusammenhang mit rechtlichen Angelegenheiten an ihren Rechtsanwalt wenden.

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