Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.

3. DIIR Tagung-Qualitätsmanagement in der Internen Revision 21. – 22. September 2020 Düsseldorf

Tagu

ng

Frühbucherpreis bis 21.08.2020

Keynote Speaker:WP Corinna Linner Anforderungen an die Qualität der Internen Revision aus der Perspektive des Aufsichtsrates

Univ.-Prof. Dr. Marc EulerichPrüfung von Innovation und Disruption – Was kann und muss eine gute Revision leisten?

Marco Freiherr von MünchhausenSmart Kommunizieren

QR-Code zurTagungsbroschüre

13 CPE-Punkte inkl. bis zu 5 Ethik-CPE-Punkte

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Die Highlights 2020:· Agilität in der Internen Revision· Qualitätsmanagement in kleinen und mittleren Revisionseinheiten· Der Mehrwert der Internen Revision: Ergebnisse einer weltweiten Studie· Qualitätssteigerung durch Datenanalysen· Erfahrungsaustausch Quality Assessment – branchenübergreifende Feststellungen· Besondere Herausforderungen für Bankrevisionen· Internal Audit Ambition Model: Be the game changer

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5 gute Gründe für Ihre Teilnahme:

Informationen zu Anforderungen und Lösungen aus der Praxis

Direkt umsetzbares Wissen für Ihre Interne Revision

Kompakter Wissensaustausch mit Experten und Kollegen innerhalb von 2 Tagen

Aufrechterhaltung der Anerkennung als Prüfer für Interne RevisionssystemeDIIR

13 CPE-Punkte und bis zu 5 Ethik-CPE-Punkte für Ihr persönliches Weiterbildungsbudget

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Begrüßungskaffee und Registrierung

Eröffnung der Tagung Andreas NEUBURGERLeiter KonzernrevisionWüstenrot & Württembergische AG StuttgartMitglied des Vorstands DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

8.45 – 9.30 Uhr

9.30 – 9.45 Uhr

Kaffeepause10.30 - 11.00 Uhr

Plenumsvortrag 19.45 – 10.30 Uhr

Referentin: WP Corinna LINNER, Dipl.-ÖkonomMitglied des Aufsichtsrats und Prüfungsausschussvorsitzende Donner & Reuschel AGHamburgMitglied des Aufsichtsrats und Prüfungsausschussvorsitzende Wüstenrot & Württembergische AGStuttgart

Anforderungen an die Qualität der Internen Revision aus der Perspektive des Aufsichtsrates· Rechtliche Grundlagen und Rahmenbedingungen

· Tatsächliche Ausgestaltung

· Entwicklungen in Technik, Politik und Gesellschaft

21. September 20201. Veranstaltungstag PROGRAMM

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Referent: RA Dr. Thomas MÜNZENBERGRechtsanwaltskanzlei Dr. Thomas MünzenbergWiesbaden

(1 ETHIK-CPE)

11.00 - 12.00 Uhr 1. Fachsitzung Die Geschäftsordnung der Internen Revision als Mittel der Haftungsprävention· Kriterienkatalog des DIIR Revisonsstandards Nr. 3

· Rechtsprechung zur Aufbau- und Ablauforganisation des Unternehmens

· Haftungsgefährdeter Personenkreis

· Haftungsrelevante Inhalte einer Geschäftsordnung

Referenten: Volker KLEMMELeiter Grundsätze, Steuerung und InfrastrukturKonzernrevision Volkswagen AGWolfsburg

Martina SCHOEMAKER-HORNLeiterin Qualitätsmanagementsystem, Methoden & ProzesseKonzernrevision Volkswagen AGWolfsburg

Referenten: WP Christian HAASService Lead Assurance & Internal AuditDeloitte GmbHFrankfurt am Main

Dr. Christina HEPPDivisional Head Group Audit IT, Operations & SourcingCommerzbank AGFrankfurt am Main

11.00 - 12.00 Uhr

11.00 - 12.00 Uhr

2. FachsitzungQualitätsmanagement in einer international agierenden Revisions- organisation· Basiselemente des QM-Systems

· Herausforderungen in einem internationalen Mehrmarkenkonzern

· Praktische Umsetzung

3. FachsitzungAgilität in der Internen Revision – Bedeutung für das Qualitäts- management· Agilität in der Prüfung - Methode trifft Mindset

· Qualitätsmanagement einer agilen Prüfung - Anforderungen, Herausforderungen, Möglichkeiten und Chancen

· Der Weg zu einer agilen Revision - Vision, Mission & Strategie, Organisation, Wandel

· Fazit – Agile Revision: Warum, Wann und Wie?

21. September 20201. Veranstaltungstag PROGRAMM11.00 - 12.00 Uhr Übersicht Fachsitzungen und Workshops

1. FachsitzungDie Geschäftsordnung der Internen Revision als Mittel der Haftungsprävention

2. FachsitzungQualitätsmanagement in einer international agierenden Revisionsorganisation

3. FachsitzungAgilität in der Internen Revision – Bedeu-tung für das Qualitätsmanagement

4. FachsitzungBeziehungen zu den Key Stakeholdern der Internen Revision

1. WorkshopQualitätsmanagement in der Internen Revision in kleinen und mittleren Revi- sionseinheiten

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21. September 20201. Veranstaltungstag PROGRAMM

Referenten: Dr. Antje HEINEN, LL.M. MBAGroup Director AuditVaillant GroupRemscheid

Thomas TIEMANN, CIA CISASenior Manager AuditVaillant GroupRemscheid

Referent: Sven STAENDER, CIA CFE CRMAAudit StaenderKöln

11.00 - 12.00 Uhr

11.00 - 12.00 Uhr

1. WorkshopQualitätsmanagement in der Internen Revision in kleinen und mittleren Revisionseinheiten· Berufsständische Anforderungen

· Ausgestaltung der Elemente des Qualitätsmanagements - Aufbau- und Ablaufstruktur - Steuerung und Überwachung, z. B. Quality Gates, Quality Assessments

· Praxisbeispiele aus dem Mittelstand

· Erfahrungsaustausch zum Qualitätsmanagement (u. a. genutzte Werk-zeuge wie Checklisten zum DIIR-Revisionsstandard Nr. 3, AMIR)

4. FachsitzungBeziehungen zu den Key Stakeholdern der Internen Revision· Definition der Key Stakeholder der Internen Revision

· Einbindung der Key Stakeholder in das Qualitätsmanagement der Revision

· Aufstellung einer Kommunikationsstrategie

· Effektives Beziehungsmanagement

· Trust Management

Raumwechsel12.00 – 12.15 Uhr

Referent: Univ.-Prof. Dr. Marc EULERICH, CIALehrstuhl für Interne RevisionUniversität Duisburg-EssenDuisburgMitglied des WissenschaftlichenBeirats des DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

12.15 - 13.15 Uhr 5. Fachsitzung Der Mehrwert der Internen Revision: Ergebnisse einer weltweiten Studie· Warum die Mehrwert-Diskussion?

· Wie definiere ich den Mehrwert?

· Ergebnisse der weltweiten Studie

· Praxisempfehlungen zur Mehrwertsteigerung

Referentin: Sonja PÜSKENSInternal Auditingthyssenkrupp AGEssen

12.15 - 13.15 Uhr 6. FachsitzungQualitätssteigerung und –sicherung durch Datenanalysen bei der thyssenkrupp AG· Der thyssenkrupp Konzern und Internal Auditing

· Organisation und Transformation

· Aufbau und Integration Data Analytics

· Qualitätssteigerung und –sicherung durch Datenanalysen

· Von regelbasierten Analysen zu neuronalen Netzen

21. September 20201. Veranstaltungstag PROGRAMM12.15 - 13.15 Uhr Übersicht Fachsitzungen und Workshops

5. FachsitzungDer Mehrwert der Internen Revision: Ergebnisse einer weltweiten Studie

6. FachsitzungQualitätssteigerung und –sicherung durch Datenanalysen bei der thyssenkrupp AG

7. FachsitzungSelbstbeurteilung der Internen Revision

8. FachsitzungEffizientes Zusammenspiel und Dienst- leisterüberwachung bei ausgelagerter Internen Revision

2. WorkshopQA in Zeiten von beweglichen Revisions-einheiten – Beratung und Ad-hoc-Ab-stimmung. Wie verträgt sich das mit dem Standard?

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Referent: Kai RENSMANNLeiter Zentralrevision Leipziger Versorgungs- und Verkehrsgesellschaft mbH Leipzig

12.15 - 13.15 Uhr 7. FachsitzungSelbstbeurteilung der Internen Revision· Selbstbeurteilung als Bestandteil des QSVP

· Abgrenzung zur laufenden Überwachung

· Nutzung des Kriterienkataloges aus Standard Nr. 3

· Praktische Erfahrungen mit der Selbstbeurteilung

· Wert/Nutzen der Selbstbeurteilung

7

21. September 20201. Veranstaltungstag PROGRAMM

Referenten: Bettina BIFFI Stabsstellenleiterin Konzernrevision/Antikor-ruptionsbeauftragte Stadtwerke Potsdam GmbH Potsdam

WP StB Marco GALIOTO, CISA Partner Internal Audit Services PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschafts-prüfungsgesellschaft Düsseldorf

12.15 - 13.15 Uhr 8. FachsitzungEffizientes Zusammenspiel und Dienstleisterüberwachung bei aus- gelagerter Internen Revision· Typische Aufgabenverteilung am Beispiel der Stadtwerke Potsdam

· Best Practices im Rahmen der Dienstleistersteuerung und Qualitäts- sicherung

· Digitale Zusammenarbeit/Tooleinsatz

Gemeinsames Mittagessen13.15 - 14.15 Uhr

Referenten: Ralf KIESER, CIABereich RevisionLeitung Revisionsprozessmanagement Berliner SparkasseBerlin

Kathrin OTTOIK Interne RevisionFachliche LeitungUmweltbundesamtDessau-Roßlau

(1 ETHIK-CPE)

12.15 - 13.15 Uhr 2. WorkshopQA in Zeiten von beweglichen Revisionseinheiten Beratung und Ad-hoc-Abstimmung. Wie verträgt sich das mit dem Standard?· Wie unterscheiden sich regulierte und unregulierte Revisionen?

· Gute/schlechte Prüfungshandlungen – entspricht das dem wahren Leben?

· Was verstehen wir unter agilen Planungs- und Prüfungsmethoden nach QA?

· Welche davon entsprechen überhaupt dem QA? Und wenn ja, gibt es eine Grenze für Beratung?

· Ist eine moderne Revision nach Wasserfall-Methode überhaupt möglich?

· Welche Ausbildung haben moderne, standardkonforme Prüfende?

8

Referent: Michael KUCKEIN, CIA CCSA CISA CRISC Head of Ethics, Risk and Compliance Sandoz Turkey (Novartis Group) IstanbulLeiter der Arbeitsgruppe „Ethical Culture in Turkey” und Vorstandsmitglied beim Türkischen Institut für Ethik & Reputation (TEiD)

(1 ETHIK-CPE)

14.15 - 15.15 Uhr 9. Fachsitzung„Ethische“ Unternehmenskultur als Grundvoraussetzung für wirksame Ethik- und Compliance-Programme· Einfluss der Landeskultur auf „effektive“ ethische Unternehmenskultur

· „6D-Modell“ der nationalen Kultur nach Geert Hofstede

· Herausforderungen und Chancen der Landeskultur für die ethische Unternehmenskultur und effektive Compliance

· Beispiele aus der persönlichen Erfahrung des Referenten als Auditor und Compliance-Officer in verschiedenen Branchen in Deutschland, Österreich und der Türkei

· Empfehlungen für die Revisionsarbeit

21. September 20201. Veranstaltungstag PROGRAMM14.15 - 15.15 Uhr Übersicht Fachsitzungen und Workshops

9. Fachsitzung„Ethische“ Unternehmenskultur als Grund-voraussetzung für wirksame Ethik- und Compliance-Programme

10. FachsitzungQualitätssteuerung in der Praxis - Bericht aus einer Revision, die sich neu erfunden hat

11. FachsitzungQualität von Datenanalysen – ein wesent- licher Hebel für zeitgemäßes Prüfen

12. FachsitzungISO-Zertifizierung und Interne Revison

3. WorkshopErfahrungsaustausch Quality Assessment – branchenübergreifende Feststellungen

Referent: Dr. Stephan LAUERLeiter der Internen RevisionKfW BankengruppeFrankfurt am MainMitglied des VorstandsDIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

14.15 - 15.15 Uhr 10. FachsitzungQualitätssteuerung in der Praxis - Bericht aus einer Revision, die sich neu erfunden hat· Was hat Qualitätssteuerung mit Menschenbild zu tun? Einfach alles!

· Wann ist Revision „gut“? Über den Qualitätsbegriff bei Interner Revision. Was im Standard Nr. 3 steht - und was nicht

· Die Stellschrauben einer Revision. Was Sie wirklich beeinflussen können - und sollten

· Das Zusammenarbeitsmodell bei der KfW-Revision. Ein Praxisbeispiel mit all seinen Tücken

· Qualitätssteuerung und die Menschen dahinter. Menschenbild und Konsequenzen für die tägliche Arbeit

· Wo soll das nur hinführen? Vom Umgang mit Veränderungen und warum wir immer noch auf der Reise sind

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21. September 20201. Veranstaltungstag PROGRAMM

Referent: Dr. Ing. Eric WERNER-KORALLSenior Manager AuditKPMG AG WirtschaftsprüfungsgesellschaftFrankfurt am Main

Referent: Stefan BÖTTCHERLeiter Datenanalyse, SonderthemenKonzernrevisionDeutsche Bahn AGBerlin

14.15 - 15.15 Uhr

14.15 - 15.15 Uhr

12. FachsitzungISO-Zertifizierung und Interne Revison· Aufbau und Strukturen eines Qualitätsmanagementsystems (QMS)

· Leadership nach DIN EN ISO 9001

· Stresstest: Leistungsbewertung und Wirksamkeitsüberprüfung eines QMS

· Praktische Erfahrungen: Interne Revision trifft auf ISO 9001, Risiken und Chancen

11. FachsitzungQualität von Datenanalysen – ein wesentlicher Hebel für zeitge- mäßes Prüfen· Wie stellen wir sicher, dass wir die richtigen Daten bekommen und

verwenden?

· Wie gestalten wir den Analyse- und Prüfungsprozess so, dass wir nicht vom Weg abkommen?

· Wie bauen wir die Analysen in unsere Berichterstattung ein?

Kaffeepause15.15 - 15.45 Uhr

Referentinnen: Manja MIERSEN, Dipl. Vw.Senior Manager / Audit & Assurance FSI Deloitte GmbH Wirtschaftsprüfungs- gesellschaftFrankfurt am Main

WP Kathrin KERSTEN, CISA CRMA Partnerin Internal Audit Services PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Frankfurt am Main

14.15 - 15.15 Uhr 3. WorkshopErfahrungsaustausch Quality Assessment – branchenübergreifende Feststellungen· Ein Praxisbericht zu „typischen“ Feststellungen aus externen Quality

Assessments

· Bewertungsmaßstäbe und hilfreiche Kriterien

· QA-Feststellungen über alle Betrachtungsfelder hinweg

· Diskussion über häufige Maßnahmen zur Optimierung des Revisions-prozesses

Referenten: Lennart RICHTERGeschäftsführer Revision Lidl Stiftung & Co. KG Neckarsulm

WP Michael ZIAJKA Partner Risk Assurance Solutions PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Düsseldorf

Referent: Thorsten SCHMIDT, CIA CRMA CCSA CFSAHead of Professional Practices und Managing Director Group Audit Deutsche Bank AGFrankfurt am MainMitglied des IIA Financial Services Guidance Committee

15.45 - 16.45 Uhr

15.45 - 16.45 Uhr

13. FachsitzungWie sieht die Prüfung im Jahre 2030 aus?· Welche Hilfsmittel wird der Prüfer nutzen/einsetzen und wie sieht

die Kommunikation aus?

· Werden im Jahr 2030 noch Revisoren benötigt?

· Endstation Prüfer-Cyborg?

14. FachsitzungBesondere Herausforderungen für Bankrevisionen zwischen Compliance- und Qualitätsorientierung· Fünf Risikopotenziale: Die Aufgaben der Internen Revision

· Vier Verteidigungslinien: Der Mehrwert der Internen Revision

· Drei „Herren“: Kann man allen gerecht werden?

· Zwei Alternativen: Regulatorische oder risikobasierte Prüfungen?

· Eine Lösung?

21. September 20201. Veranstaltungstag PROGRAMM15.45 - 16.45 Uhr Übersicht Fachsitzungen und Workshops

13. FachsitzungWie sieht die Prüfung im Jahre 2030 aus?

14. FachsitzungBesondere Herausforderungen für Bank-revisionen zwischen Compliance- und Qualitätsorientierung

15. Fachsitzung (englisch)Be ambitious: Leverage your community and go beyond External Quality Assessment

4. WorkshopErfahrungsaustausch Quality Assessment – branchenübergreifende Feststellungen

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Referenten: Benoît HARELDirecteur IFACI CertificationInstitut Francais de l‘Audit et du Contrôle Internes (IFACI)Paris

Philipe MOCQUARDDélégué GénéralInstitut Francais de l‘Audit et du Contrôle Internes (IFACI)Paris

15.45 - 16.45 Uhr 15. Fachsitzung (englisch)Be ambitious: Leverage your community and go beyond External Quality Assessment· Get more legitimacy from an ISO-based certification process

· Move from compliance to performance and maturity

· Get more benchmark and knowledge by leveraging your audit community

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21. September 20201. Veranstaltungstag PROGRAMM

Raumwechsel

Gemeinsames AbendessenErfahrungsaustausch und Networking

16.45 - 17.00 Uhr

19.30 - 22.00 Uhr

Podiumsdiskussion17.00 – 18.00 Uhr

Moderation: Univ.-Prof. Dr. Marc EULERICH, CIALehrstuhl für Interne RevisionUniversität Duisburg-EssenDuisburgMitglied des Wissenschaftlichen Beiratsdes DIIR - Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.

(1 ETHIK-CPE)

Auswirkungen der Digitalisierung auf das 3LoD-Modell und die Rolle der Internen Revision

Es diskutieren: WP Oliver EIS Partner Internal Audit Financial Service PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Frankfurt am Main

WP/StB Ulf LIPSKEDirector Audit Corporate Governance Services KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Bremen

WP Marijan NEMETPartner Audit & AssuranceDeloitte GmbH WirtschaftsprüfungsgesellschaftFrankfurt am Main

Michael PLAUMANN-EWERDWALBESLOH Partner/COO Consulting GSAErnst & Young GmbH WirtschaftsprüfungsgesellschaftEschborn

Referenten: Markus HEERESenior ManagerCorporate Governance ServicesKPMG AG WirtschaftsprüfungsgesellschaftKöln

Tobias ALBRECHT, CIA CFE CRMA PartnerAdvisory Services Ernst & Young GmbH WirtschaftsprüfungsgesellschaftStuttgart

15.45 - 16.45 Uhr 4. WorkshopErfahrungsaustausch Quality Assessment – branchenüber- greifende Feststellungen· Ein Praxisbericht zu „typischen“ Feststellungen aus externen

Quality Assessments

· Bewertungsmaßstäbe und hilfreiche Kriterien

· QA-Feststellungen über alle Betrachtungsfelder hinweg

· Diskussion über häufige Maßnahmen zur Optimierung des Revisionsprozesses

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Begrüßungskaffee8.30 – 9.00 Uhr

22. September 20202. Veranstaltungstag PROGRAMM

Raumwechsel10.00 - 10.15 Uhr

Plenumsvortrag 29.00 – 10.00 Uhr

Referent: Univ.-Prof. Dr. Marc EULERICH, CIALehrstuhl für Interne RevisionUniversität Duisburg-EssenDuisburgMitglied des Wissenschaftlichen Beiratsdes DIIR - Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.

Prüfung von Innovation und Disruption – Was kann und muss eine gute Revision leisten?· Herausforderungen für moderne Revisionsabteilungen

· Ergebnisse einer weltweiten Untersuchung

· Handlungsempfehlungen für die Praxis

· Fazit und Ausblick

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22. September 20202. Veranstaltungstag PROGRAMM

Referentinnen: Els HEESAKKERSSenior Auditor Internal Audit Department CZ Health InsuranceTilburgMember of the the Taskforce IA AM and Benchmarking Committee of IIA Netherlands

Maureen VERMEIJ Chief Audit ExecutiveCZ Health InsuranceTilburgChair of the the Taskforce IA AM of IIA NetherlandsFormer president of the Membership Groupof Internal and Government Auditors of theRoyal Netherlands Institute of Chartered Accountants (NBA LIO)

10.15 - 11.15 Uhr 16. Fachsitzung (englisch)Internal Audit Ambition model: Be the game changer

This session will inspire you with new insights, to substantively enhance the internal auditing profession and challenge colleagues around the world to continue furthering their professionalization. By sharing our experiences, insights and key takeaways from peer IAFs, we want encourage you to use the Internal Audit Ambition Model (IA AM). The ambition model:

· supports a self assessement of the current state of your IAF and compliance with the IPPF standards;

· is suitable to state your IAFs ambitions on challenging themes and topics and getting up to standard by formulating a road map to achieve stated ambitions;

· facilitates the CAE with visual guidance and dashboards to support the dialogue with stakeholders about reinforcing the relevance of the IAF and stated ambition;

· provides a benhmark with peers.

Referentinnen: Anja PIXA, CIA CCSAZentralbereich RevisionStadtsparkasse DüsseldorfDüsseldorf

Barbara SIEGENTHALER, CIAFounder & Chief Innovation OfficerSavanteon LLCZürich

10.15 - 11.15 Uhr 17. FachsitzungAudit Beyond Barriers: Einen Schritt weiter denken, um Qualität zu verbessern· Gewohnte Muster verlassen

· Vorhandenes Wissen anders nutzen

· Impulse aus der Psychologie für Wissensmanagement und Personalmanagement

10.15 - 11.15 Uhr Übersicht Fachsitzungen und Workshops

16. Fachsitzung (englisch)Internal Audit Ambition model: Be the game changer

17. FachsitzungAudit Beyond Barriers: Einen Schritt weiter denken, um Qualität zu verbessern

18. FachsitzungVorteile einer QA-zertifizierten Revision in der öffentlichen Verwaltung

19. FachsitzungLaufende Überwachung in einer mittel- großen Revision

20. FachsitzungBankenregulierung als Herausforderung für die Ressourcenausstattung und das Qualitätsmanagement der Internen Revision einer (kleinen) Auslandsbank

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22. September 20202. Veranstaltungstag PROGRAMM

Referenten: Lutz ICKSTADTHead of Internal AuditAgricultural Bank of China Ltd. Frankfurt BranchFrankfurt am Main

Dr. Peter REGNERYManaging Director - GeschäftsleiterAgricultural Bank of China Ltd. Frankfurt BranchFrankfurt am Main

Referenten: Oliver EBELING, CISADirector Audit Corporate Governance ServicesKPMG AG WirtschaftsprüfungsgesellschaftBremen

RA Dr. Volker HEISELeiter Konzernrevision EWE AGOldenburg

10.15 - 11.15 Uhr

10.15 - 11.15 Uhr

20. FachsitzungBankenregulierung als Herausforderung für die Ressourcenausstat-tung und das Qualitätsmanagement der Internen Revision einer (kleinen) Auslandsbank· Spannungsfeld zwischen gesetzlichen Anforderungen als Lei(d)tbild

der Ressourcenausstattung, der Rekrutierung geeigneter Mitarbeiter und Profitabilität („sustainable business approach“)

· Aufbauorganisatorische Umsetzung am praktischen Beispiel

· Qualitätssicherung der Innenrevision als third line of defense im Spannungsfeld von Regulatorik, Budget und Unabhängigkeit

19. FachsitzungLaufende Überwachung in einer mittelgroßen Revision· Vorgaben zur Steuerung und Überwachung (IIA Standards 2040 und

2340) der Arbeit der Internen Revision, insbesondere „Programm zur (internen) Qualitätssicherung und -verbesserung“

· Umsetzung der Konsistenz von Revisionshandbuch/Konzernanweisun-gen/Verfahrensanweisungen.

· Kapazitäts-/Einsatz-/Budget- und Prüfungsplanung der Internen Revision.

· Trainings- und Personalentwicklungskonzept

· Toolgestütztes Monitoring und Reporting von Follow-up Aktivitäten

· Periodische interne Beurteilung, insbesondere Self Assessments

Kaffeepause11.15 - 11.45 Uhr

Referenten: Regina GEIßLERLeitung Interne Revisionkbo, Kliniken des Bezirks OberbayernKommunalunternehmenMünchen

Nikolaus SCHRENKLeitung Vorstandsbereich Governance Consultingkbo, Kliniken des Bezirks Oberbayern KommunalunternehmenMünchen

10.15 - 11.15 Uhr 18. FachsitzungVorteile einer QA-zertifizierten Revision in der öffentlichen Ver- waltung· Warum QA in der IR in der öffentlichen Verwaltung

· QA zur Prozesssicherheit des Revisionsprozesses und zum Innovations-management im Revisionsprozess

· QA zur Sicherstellung von Ressourcen/Nachwuchsmanagement

· QA als Marketinginstrument

Referent: WP Marijan NEMETPartner Audit & AssuranceDeloitte GmbH WirtschaftsprüfungsgesellschaftFrankfurt am Main

11.45 - 12.45 Uhr 22. FachsitzungDer DIIR Revisionsstandard Nr. 3 im Kontext aufsichtsrechtlicher Anforderungen an Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute: Ein Erfahrungsbericht· Anforderungen an die Interne Revision von Instituten: DIIR Nr. 3 vs.

Aufsichtsrecht

· Erwartungshaltung der nationalen und internationalen Aufsicht

· Schwerpunkte im Rahmen der Überprüfung der Revisionsfunktion im Rahmen von § 44 KWG Prüfungen der BaFin sowie On-Side Inspections der EZB

· Lessons Learned: Wie bereitet man sich am besten vor?

· Aktuelle Entwicklungen im regulatorischen Umfeld sowie potenzielle Auswirkungen auf die qualitative und quantitative Ausstattung der Internen Revision

22. September 20202. Veranstaltungstag PROGRAMM11.45 - 12.45 Uhr Übersicht Fachsitzungen und Workshops

21. FachsitzungTalentmanagement in Zeiten des demografi-schen und digitalen Wandels

22. FachsitzungDer DIIR Revisionsstandard Nr. 3 im Kontext aufsichtsrechtlicher Anforderungen an Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsin-stitute: Ein Erfahrungsbericht

23. FachsitzungDSGVO im Rahmen der Revisionsarbeit

5. WorkshopLeistungskennzahlen - Key Performance Indicators für Revisionsleistungen

Referentin: Dipl.-Psych. Yvonne BENKERT, MBADirector Human Capital, Change & TransformationAssurance PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft München

11.45 - 12.45 Uhr 21. FachsitzungTalentmanagement in Zeiten des demografischen und digitalen Wandels· Veränderungen in der Arbeitswelt

· Talente gewinnen, halten und entwickeln

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22. September 20202. Veranstaltungstag PROGRAMM

Gemeinsames Mittagessen12.45 - 13.45 Uhr

Referenten: Markus BREMERLeiter Interne Revision Cornelsen Verlag GmbHBerlin

Barbara SCHEBENPartnerin Corporate Governance Services,ForensicHead of ForensicHead of Data ProtectionKPMG AG WirtschaftsprüfungsgesellschaftFrankfurt am Main

Katharina SUNDERMANNManagerin Corporate Governance Services,ForensicKPMG AG WirtschaftsprüfungsgesellschaftFrankfurt am Main

(1 ETHIK-CPE)

11.45 - 12.45 Uhr 23. FachsitzungDSGVO im Rahmen der Revisionsarbeit· Berücksichtigung der Anforderungen der DSGVO im Rahmen der

Revisionsarbeit

· Prüfung der Umsetzung der Anforderungen der DSGVO anhand des Prüfungshinweises 9.860.1 (IDW PH 9.860.1)

· Praxisbeispiel einer Revision des Datenschutz-Managementsystems bei der Cornelsen Verlag GmbH

· Diskussion über Erfahrungen bei der Prüfung von Datenschutz- Managementsystemen

Referent: Fritz VOLKER, Dipl.-Kfm.Barsinghausen

11.45 - 12.45 Uhr 5. WorkshopLeistungskennzahlen - Key Performance Indicators für Revisions- leistungen· Möglichkeiten zur Beurteilung von Effektivität und Effizienz der

Internen Revision

· Chancen und Grenzen der Messung von Qualität und Leistungen der Internen Revision mit funktionsbezogenen Kennzahlen

· Revisionsspezifisches Kennzahlensystem auf Basis einer Balanced Scorecard

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22. September 20202. Veranstaltungstag PROGRAMM

Plenumsvortrag 313.45 – 14.45 Uhr

Referent: Marco Freiherr von MünchhausenRedner, Coach und BuchautorMünchen

Smart kommunizieren - Tools und Tricks für eine optimale Verständigung· Kommunikationskiller: Beliebte Mittel, die Kommunikation

garantiert scheitern lassen

· Mit Ärger und Kritik konstruktiv umgehen

· Den Gesprächspartner überzeugen statt überreden – der magische „Du-Standpunkt“

· Wenn die Wellen hochschlagen: Gelungene Kommunikation in Stresssituationen

Schlussworte14.45 - 15.00 Uhr Dorothea MERTMANN, CIA CCSA CISAGeschäftsführerinDIIR-Deutsches Institutfür Interne Revision e.V.Frankfurt am Main

Organisationskomitee

Andreas NEUBURGERLeiter KonzernrevisionWüstenrot & Württembergische AG StuttgartMitglied des Vorstands des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Dorothea MERTMANN, CIA CCSA CISAGeschäftsführerinDIIR - Deutsches Institut für interne Revision e.V.Frankfurt am Main

Dr. Antje HEINEN, LL.M. MBAGroup Director AuditVaillant GroupRemscheid

WP Kathrin KERSTEN, CISA CRMA Partnerin Internal Audit Services PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Frankfurt am Main

WP Marijan NEMETPartner Audit & AssuranceDeloitte GmbH WirtschaftsprüfungsgesellschaftFrankfurt am Main

Max HÄGELeiter ITK-Revision/Revision FinanzenDeutsche Bahn AGBerlin

Michael PLAUMANN-EWERDWALBESLOHPartnerErnst & Young GmbH WirtschaftsprüfungsgesellschaftFrankfurt am Main

Ulf LIPSKEDirector Audit Coperate Governance Services KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Bremen

Volker KLEMMELeiter Grundsätze, Steuerung und InfrastrukturKonzernrevision Volkswagen AGWolfsburg

Michael BÜNIS, CIA CRMALeiter GrundsatzabteilungDIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Frankfurt am Main

Ariane RÖNISCHLeiterin DIIR-AkademieDIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Frankfurt am Mai

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Qualitätsmanagement in der Internen Revision ORGANISATION

Hier gelangen Sie zur Buchungsseite.

Wir freuen uns Ihnen in Kooperation mit der Deutschen Bahn günstige Bahnanreisen zu Festpreisen zu unseren Veranstaltungen anbieten zu können.

Und so funktioniert es: Buchen Sie Ihre Reise bequem online und halten Sie bitte Ihre Kreditkarte zur Zahlung bereit. Sie können alle Züge der Deutschen Bahn nutzen, auch den ICE. Dieses Angebot gilt nur in Verbindung mit dem Besuch der QM-Tagung. Bitte legen Sie bei der Fahrkartenkontrol-le im Zug auch Ihre Buchungsbestätigung vom DIIR vor.

Alle weiteren Informationen zum DB Veranstaltungsticket finden Sie hier.

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Beim Veranstaltungsticket (Reisestrecke größer 100 km) ist das City-Ticket in über 120 deutschen Städten im jeweiligen Geltungsbereich inklusive.

Veranstaltungsticket einfache Fahrt mit Zugbindung(solange der Vorrat reicht):

Veranstaltungsticket einfache Fahrt vollflexibel(immer verfügbar)

2. Klasse 49,50 €1. Klasse 80,90 €

2. Klasse 67,50 €1. Klasse 98,90 €

1 Eine Anleitung zur Buchung finden Sie hier. Bei technischen Fragen zur Buchung wenden Sie sich bitte an die Service-

Nummer +49 (0)1806 – 99 66 44. Die techn. Hotline ist täglich von 8:00 - 21:00 Uhr erreichbar, die Telefonkosten betragen

20 Cent pro Anruf aus dem deutschen Festnetz, maximal 60 Cent pro Anruf aus den Mobilfunknetzen.

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Termin

Ort

Tagungsgebühr

Hotelzimmer

InterContinental Hotel DüsseldorfKönigsallee 5940215 Düsseldorfduesseldorf@ihg.com

Das InterContinental Hotel Düsseldorf (nähere Angaben siehe oben) hat für die Teilnehmer der Tagung ein Zimmerabrufkontingent bis zum 10.08.2020 zur Verfügung gestellt.

Einzelzimmer: 154,- € pro Übernachtung(inkl. Frühstücksbuffet im Restaurant und inkl. Mehrwertsteuer)

Bitte reservieren Sie Ihr Zimmer direkt beim Hotel mit der Kennung „DIIR“unter reservations.duesseldorf@ihg.comTelefon +49 (0) 211 82 85 0 / +49 (0) 800 181 60 68

Die o. a. Hotelkosten sind nicht in der Tagungsgebühr enthalten.Sie werden Ihnen vom Hotel direkt in Rechnung gestellt.

Das DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. nimmt keine Hotelzimmerreservierungen entgegen!

Tagungsdaten INFORMATION

Frühbucherpreis bis zum 21.08.2020Mitglieder 890,00 € (DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.)

Nichtmitglieder 990,00 €

Mitglieder 990,00 €(DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.)

Nichtmitglieder 1.090,00 €

Inkl. 2 Mittagessen, 1 Abendessen, Pausengetränken.

Bitte geben Sie bei der Anmeldung Ihre USt.-Id-Nr. (nur für Staaten der EU) bzw. Ihre Steuernummer und das Finanzamt (nur für Drittstaaten) an.

Montag, 21. September 2020Dienstag, 22. September 2020

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Hinweis Es werden 13 Stunden CPE und bis zu 5 Stunden Ethik-CPE für regelmäßige Weiterbildung anerkannt.

Tagungsdaten INFORMATION

Teilnahmebedingungen

Auskünfte undAnmeldung

Anmeldungen müssen schriftlich (d. h. per Landingpage, E-Mail, Fax oder Post) erfolgen und werden in der Reihenfolge des Eingangs gebucht.

Die Tagungsgebühr wird nach Erhalt der Rechnung fällig.

Tagungsanmeldungen können nur schriftlich (d. h. per E-Mail, Fax oder Post) zurückgezogen werden. Erfolgt eine schriftliche Stornie-rung innerhalb von 4 Wochen vor Veranstaltungsbeginn, muss das DIIR e.V. eine Stornogebühr in Höhe von 20 % der Tagungsgebühr be-rechnen. Ist eine schriftliche Stornierung nicht spätestens 14 Tage vor Veranstaltungsbeginn beim DIIR e.V. eingegangen oder erscheint der angemeldete Teilnehmer oder der für ihn benannte Ersatzteilnehmer nicht zu der Veranstaltung, ist die volle Tagungsgebühr fällig.

Mit der Anmeldung werden diese Teilnahmebedingungen anerkannt.

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Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.

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