Tagung - diir.de · 1 Stunden CPE 1 Stunde Ethik-CPE (FS 3) DIIR-Forum Finanzdienstleistungen 2018...
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11 Stunden CPE1 Stunde Ethik-CPE (FS 3)
DIIR-Forum Finanzdienstleistungen 201826. – 27. November 2018 in München
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Frühbucherpreis bis zum 28. September 2018
Top-Themen:· EU-Datenschutz-Grundverordnung/ Herausforderungen an die Interne Revision
· Interne Rating Prozesse als Bestandteil/Grundlage der Asset Allocation in einem Versicherungskonzern
· Die Prüfung der Internen Revision durch die Bankenaufsicht
· Blockchain, Bitcoin, Crypto Assets, ICOs: Entstehung einer neuen Asset-Klasse
· Prüfung der Vorgaben der Insurance Distribution Directive
Keynote Speaker:Felix HUFELD - Präsident Bundesanstalt für FinanzdienstleistungsaufsichtDigitalisierung – Revolution oder Evolution?
Rolf KLUG - Deputy Director General, ECB European Central BankChallenges in Governance arising from new technological trends: a supervisor´s perspective
Dr. Michael FELDHOFF - Bereichsleiter Konzernstrategie und Steuerung Union Asset Management Holding AGAlles Digitalisierung oder was? – 6 Thesen zur Bedeutung der Digitalisierung für etablierte Finanzdienstleister
Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.
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Wir bedanken uns bei allen Sponsoren und Kooperationspartnern für die Unterstützung unserer Tagung „DIIR-Forum Finanzdienstleistungen 2018“.
GoldGold Sponsoren
SilberSilber Sponsoren
Kooperationspartner
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Programm26. November 2018 – 1. Veranstaltungstag
Eröffnung10.00 – 10.15 Uhr
Kaffeepause 11.15 – 11.45 Uhr
Juilf-Helmer ECKHARDLeiter KonzernrevisionHelaba Landesbank Hessen-ThüringenFrankfurt am MainMitglied des Vorstands des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Frankfurt am Main
1. Plenarsitzung10.15 – 11.15 Uhr
Digitalisierung – Revolution oder Evolution? Referent:Felix HUFELDPräsidentBundesanstalt für Finanz- dienstleistungsaufsichtBonn
Wir bedanken uns bei allen Sponsoren und Kooperationspartnern für die Unterstützung unserer Tagung „DIIR-Forum Finanzdienstleistungen 2018“.
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1. FachsitzungBankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)· Überblick über die neuen IT-Anforderungen
· Präzisierung der IT-Vorschriften der MaRisk durch die BAIT
· Risikosteuerungs- und –controllingprozesse für IT-Risiken
· Anforderungen an die IDV
2. FachsitzungCloudnative Technologie aus IT-Prüfungssicht· Situationsveränderung durch Digitale Transformation
· Durch die Digitale Transformation verändern sich die IT-Risiken
· Diese Veränderungen im Handel der First Lane haben Einfluss auf die Prüfung
Zum einen verändern sich die Risiken, zum anderen bieten Cloudnative Technologien neue Kontrollmöglichkeiten. Wie lassen sich diese neuen Kontrollmöglichkeiten sinnvoll nutzen?
Referent:Arne MENDEL, CISAAbteilungsleiter IRb – IT und Projektmanagement RevisionKfW BankengruppeFrankfurt am Main
Referenten:Manon GOOGeschäftsführerDembach Goo Informatik GmbH & Co. KGKöln
Jörg Steffen TREINERLeitung Enterprise Architecture & IT-Chiefarchitect Allianz Deutschland AG Unterföhring
11.45 – 13.00 Uhr
11.45 – 13.00 Uhr
Programm1. FachsitzungBankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
2. FachsitzungCloudnative Technologie aus IT-Prüfungssicht
3. FachsitzungAktuelle Entwicklungen zur Prüfung der Risikokultur durch die Interne Revision (1 Ethik-CPE)
4. FachsitzungIFRS 9 – Projektbegleitung durch die Interne Revision
5. FachsitzungHerausforderungen bei der Prüfung von InsurTechs und Innovations-Projekten
6. FachsitzungDisruptive New Auditing
7. FachsitzungDas Zusammenwachsen von ICAAP und ILAAP unter dem SREP
1. MarktplatzPrüfung von Auslagerungen vor dem Hin-tergrund der Anforderungen aus MaRisk und BAIT
11.45 – 13.00 Uhr Übersicht Fachsitzungen (FS) und Marktplätze (M)
3. FachsitzungAktuelle Entwicklungen zur Prüfung der Risikokultur durch die Interne Revision· Rolle der Internen Revision im Kontext Risikokultur
· Regulatorische Rahmenbedingungen
· Risikokultur im Kontext des Standardrisikoprozesses
· Aktuelle Entwicklungen in Bezug auf die revisorische Behandlung
(1 Ethik-CPE)
11.45 – 13.00 UhrReferenten:Bernd HOMBACHAbteilungsleiter Konzernrevision – Grundsatz, Konzern, RegulatorikDZ BANK AGFrankfurt am Main
Dr. Michael SCHIWIETZDirektor RevisionBayernLBMünchen
26. November 2018 – 1. Veranstaltungstag
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Programm26. November 2018 – 1. Veranstaltungstag
6. Fachsitzung (Englischer Vortrag)Disruptive New Auditing· A new DNA for CAEs: Dynamic New Auditing
· What does it mean?
· How can IA increase its flexibility to address changing risks?
· How can IA prepare for meeting disruptions and react to it?
5. FachsitzungHerausforderungen bei der Prüfung von InsurTechs und Innovations-Projekten· Audit ist limitiert auf die Kooperation mit InsurTechs
(Risikoträger, Produkt Expertise, Technologie, Funding, Strategie, etc.)
· Audit Expertise für neue Technologien (künstliche Intelligenz, neue Datenquellen, Cyber Security, Cloud, Internet of Things, etc.)
· Audit von internen Innovations-Projekten (Governance, Steuerung und Überwachung)
4. FachsitzungIFRS 9 – Projektbegleitung durch die Interne Revision· Trusted Advisor vs. Audit-Approach:
Oops, was macht denn die Revision hier?
· Positionierung/Profilschärfung im Rahmen des DIIR-Prüfungsstandards Nr. 4
· Ausgewählte Advisory Aspekte: - Accounting/TAX/Archivierungsanforderungen an die Software - Externe Beraterauswahl für die Umsetzung/Implementierung
· Fach- oder IT-Projekt? Auf die Mischung kommt es an - Konkurrierende Projekt-MGMT/-Methoden Ansätze
· Adressatengerechte Berichterstattung
11.45 – 13.00 Uhr
11.45 – 13.00 Uhr
11.45 – 13.00 Uhr
Referent:Dr. Klaus GRESSENBAUERFormer Director International AuditEuropean Central BankFrankfurt am Main
Referent:Rudolf BURGMAIERHead of DepartmentMünchener Rückversicherungs- Gesellschaft AGMünchen
Referent:Henning TENZER, CIALeiter Financial AuditingTalanx AGHannover
7. FachsitzungDas Zusammenwachsen von ICAAP und ILAAP unter dem SREP· Sieben Grundsätze für den ICAAP und den ILAAP
· Normative und ökonomische Perspektive als Kernelement
· Prüfungsansätze der Internen Revision
· Implementierung eines Three-Lines-of-Defense-Modells
· Auswirkungen auf von der BaFin überwachte Banken
11.45 – 13.00 UhrReferent:Dr. Daniel FLENSBERGAbteilungsdirektorLeiter Revision Steuerung & InformationstechnologieDeutsche Apotheker- und ÄrztebankDüsseldorf
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Programm1. MarktplatzPrüfung von Auslagerungen vor dem Hintergrund der Anforderungen aus MaRisk und BAIT · Rahmenbedingungen für die Prüfung von Auslagerungen
· Prüfung von Auslagerungsprojekten
· Prüfung des Auslagerungsmanagements
· Beurteilung der Funktionsfähigkeit und Auswertung von Prüfungs- berichten einer anderweitig durchgeführten Internen Revision
· Notwendigkeit von Ergänzungs- bzw. Vor-Ort-Prüfungen beim Dienst-leister
8. FachsitzungBlockchain, Bitcoin, Crypto Assets, ICOs: Entstehung einer neuen Asset-Klasse· Crypto Assets (z.B. Bitcoin, Ethereum, IOTA)
· Geschäftsmodelle traditioneller Kapitalmarkt (Analysten, Index-Anbieter, Funds)
· Crypto Funds und Initial Coin Offerings (ICOs)
9. FachsitzungData Analytics für kleine und mittlere Institute· Einflüsse der Digitalisierung auf das Interne Revisionssystem
· Bedeutung der Massendatenanalyse in der Prüfungsplanung, -vorbereitung und –durchführung
· Veränderung des Anforderungsprofils eines Internen Revisors
· Internes Betriebsmodell - Experten- oder Jedermann-Werkzeug?
11.45 – 13.00 Uhr
14.15 – 15.30 Uhr
14.15 – 15.30 Uhr
Referenten:Jan MEYER IM HAGEN, CIA Bereichsleiter Interne Revision Sparkasse Paderborn-DetmoldDetmold Mitglied im DIIR-Arbeitskreis „MaRisk“
Thomas MAURER Leiter Interne Revision Münchener Bank eGMünchen Mitglied im DIIR-Arbeitskreis „MaRisk“
Referent:Prof. Dr. Philipp SANDNERHead of Frankfurt School Blockchaín CenterFrankfurt School of Finance & Management gGmbHFrankfurt am Main
Referent:Ingo KÜHLINGDirektor Bereich RevisionLandessparkasse zu OldenburgOldenburg
Mittagspause 13.00 – 14.15 Uhr
26. November 2018 – 1. Veranstaltungstag
8. FachsitzungBlockchain, Bitcoin, Crypto Assets, ICOs: Entstehung einer neuen Asset-Klasse
9. FachsitzungData Analytics für kleine und mittlere Institute
10. FachsitzungMehrwert quantitativer/aktuarieller Prüfungen durch die Interne Revision
11. FachsitzungBlinde Flecken – Bewusstsein schaffen, Chancen erkennen, Risiken beherrschen!
12. FachsitzungIVV 3.0 – Kernpunkte und Erfahrungen aus der Prüfung der Umsetzung der in- haltlichen Neuerungen
13. FachsitzungDie Geschäftsmodellanalyse im Zusam-menspiel mit anderen SREP Komponenten – potentielle Handlungsfelder für die Interne Revision
14. FachsitzungBeachtung und Prüfung von Umweltrisiken im Rahmen der Kreditvergabe, Sicherhei-tenbewertung und Risikovorsorge
15. FachsitzungChancen und Grenzen der Implementie-rung von Continuos Auditing am Beispiel der UCB
2. MarktplatzDie Bankenrevision im Spannungsfeld zwischen Effizienzerhöhung und euro- päischer Regulatorik
14.15 – 15.30 Uhr Übersicht Fachsitzungen (FS) und Marktplätze (M)
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Programm26. November 2018 – 1. Veranstaltungstag
10. FachsitzungMehrwert quantitativer/aktuarieller Prüfungen durch die Interne Revision· Erweiterung des Audit Universe mit quantitativen/aktuariellen Prüfungen
· Quantitative/Aktuarielle Tätigkeiten der Revision im Three-Lines-of- Defense-Modell
· Erfahrungen als Sparringspartner für Fachabteilungen, Beratungsaspekte
· Erfahrungen aus der Praxis (z.B. Validierung Interner Modelle, VmF)
11. FachsitzungBlinde Flecken – Bewusstsein schaffen, Chancen erkennen, Risiken beherrschen!· Definition „Blinde Flecken“
· Identifikation – Methodischer Ansatz
· Risiken und Herausforderungen
· Risikomitigierende Maßnahmen
12. FachsitzungIVV 3.0 – Kernpunkte und Erfahrungen aus der Prüfung der Umsetzung der inhaltlichen Neuerungen· Positionierung der Internen Revision im Rahmen des Umsetzungs-
prozesses
· Prüfung des Umsetzungsprozesses – Aufbau, Ablauf und Rückschlüsse für künftige Projektprüfungen
· Vorstellung der wesentlichen inhaltlichen Neuerungen der IVV inkl. entsprechendem Prüfungsansatz
· Umgang mit der Auslegungshilfe zur IVV 3.0
13. FachsitzungDie Geschäftsmodellanalyse im Zusammenspiel mit anderen SREP Komponenten – potentielle Handlungsfelder für die Interne Revision· Geschäftsmodellanalyse nach SREP
· Geschäftsmodellanalyse im aufsichtlichen Handeln
· Mögliche Handlungsfelder für die Institute
· Mögliche Handlungsfelder für deren Interne Revision
· Erfahrungsbericht und -austausch: Prüfungshandlungen im Rahmen der SREP
14.15 – 15.30 Uhr
14.15 – 15.30 Uhr
14.15 – 15.30 Uhr
14.15 – 15.30 Uhr
Referent:Matthias HAHNELeiter Actuarial AuditingTalanx AGHannover
Referenten:Marc FLUßInterne RevisionAllianz Deutschland AGUnterföhring
Lorenz MEIER, DAV-AktuarAktuariatAllsecur Deutschland AGMünchen
Referenten:Patrick HÜSERPrüfungsleiter Financial ServicesBDO AG WirtschaftsprüfungsgesellschaftFrankfurt am Main
Volker SCHMIDTPartnerBDO AG WirtschaftsprüfungsgesellschaftFrankfurt am Main
Referenten:Christoph BETHBereichsleiter Revision SÜDWESTBANK AGStuttgart
Horst Ulrich KREMERBereichsleiter RevisionStadtsparkasse DüsseldorfDüsseldorf
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Programm14. FachsitzungBeachtung und Prüfung von Umweltrisiken im Rahmen der Kreditvergabe, Sicherheitenbewertung und Risikovorsorge· Mögliche Umweltrisiken aus dem Unternehmensbereich und dem
Bereich des Unternehmensumfeldes
· Erkennen, Prüfen und Beurteilen von Umweltrisiken
· Auswirkung von Umweltrisiken auf den Kreditvergabeprozess, die Sicherheitenbeurteilung und Risikovorsorge aus Unternehmens- und Bankensicht
· Mögliche weitere Konsequenzen resultierend aus der Feststellung von Umweltrisiken (z.B. Kosten für die Beseitigung, Kundenverlust, Reputationsrisiken)
15. FachsitzungChancen und Grenzen der Implementierung von Continuos Auditing am Beispiel der UCB· Continuous Auditing – Definition und Ziel
· Continuous Auditing als Unterstützung in allen Prü-fungsphasen
· Definition von Continuous Auditing Aktivitäten/ Key Audit Indicators (KAI)
· Von der Testphase zur Produktion
· Beispiele aus der Praxis
2. MarktplatzDie Bankenrevision im Spannungsfeld zwischen Effizienzerhöhung und europäischer Regulatorik· Kurzübersicht des europäischen regulatorischen Rahmens
· Digitalisierungsstrategie in der Bankrevision
· Effiziente risikoorientierte Prüfungsplanung
· Effiziente Prüfungsansätze und Methoden
· Erfahrungen mit Datenanalysen und Continuous Auditing
14.15 – 15.30 Uhr
14.15 – 15.30 Uhr
14.15 – 15.30 Uhr
Referenten:Axel BECKER, CRMAMitglied des Verwaltungsrates des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Frankfurt am Main
Arno KASTNER, CIA CRMAMTB - Management/Training/BeratungEggenstein-LeopoldshafenLeiter des DIIR-Arbeitskreises „Revision des Kreditgeschäftes“
Referenten:Franziska KRAFTInterne Revision Methoden und SupportUniCredit Bank AGMünchen
Dr. Berthold HaagInterne RevisionUniCredit Bank AGUnterföhring
Referentin:Angelika PLAUKCEO – Bereichsleitung RevisionUniCredit Bank AGMünchen
Referent: Carsten RILINGER, CIA CISA CFSA CRMASenior Audit Manager KonzernrevisionLandesbank Baden-WürttembergStuttgartMitglied im DIIR-Arbeitskreis „Europäische Bankenregulierung“
Kaffeepause 15.30– 16.00 Uhr
26. November 2018 – 1. Veranstaltungstag
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Programm26. November 2018 – 1. Veranstaltungstag
16. FachsitzungAuslagerung von Cloud Services: Revisionsanforderungen
17. FachsitzungEU-Datenschutz-Grundverordnung (EU-DSGVO)/Herausforderungen an die Interne Revision
18. FachsitzungVorbereitung und Durchführung eines IT-Penetrationstests in kleinen und mittle-ren Instituten
19. FachsitzungModerne Revisionsarbeit: Agil und trotzdem compliant
20. FachsitzungDie Prüfung der Internen Revision durch die Bankenaufsicht
21. FachsitzungPrüfung von Schnittstellen von IFRS 9 und Risikomanagement durch die Interne Revision
22. FachsitzungTax Compliance Management Systeme als Prüfungsgegenstand der Internen Revision
23. FachsitzungRisikoorientierte Prüfungsplanung im Licht der MaRisk 2017
3. MarktplatzPrüfung der Vorgaben der Insurance Distribution Directive – Erfahrungen, Best Practices und Fallstricke
16.00 – 17.15 Uhr Übersicht Fachsitzungen (FS) und Marktplätze (M)
16. FachsitzungCloud Adoption: Audit and Regulatory considerations for Financial Institutions· Framework and regulatory requirements
· Interaction of 1st, 2nd and 3rd line of defense
· Audit rights
· Individual vs. Pooled approach
· Collaborative Cloud Audit Group
17. FachsitzungEU-Datenschutz-Grundverordnung (EU-DSGVO) / Herausforderungen an die Interne Revision· Überblick wesentliche Anpassungen durch DSGVO (inkl. Risiken)
· Vergleich Datenschutzbeauftragter und Revisor im Kontext des IKS
· Wesentliche Prüfungsthemen zur DSGVO anhand von Praxisbeispielen
· Auswirkung der DSGVO auf die Revisionsprozesse (inkl. Deliktprüfung)
18. FachsitzungVorbereitung und Durchführung eines IT-Penetrationstests in kleinen und mittleren Instituten· Motivation – Wer braucht das?
· Herausforderungen bei der Vorbereitung, u.a. IT-Dienstleister penetrieren ja/nein?
· Durchführung – alles eine Frage der Kommunikation?
· (Kritische) Schwachstellen – Anekdoten aus der Praxis
· Fazit und Ausblick
16.00 – 17.15 Uhr
16.00 – 17.15 Uhr
16.00 – 17.15 Uhr
Referent:Marc BARTEHead of Internal AuditDeutsche BörseFrankfurt am Main
Referentin:Jasmine O`STEENInternal AuditDeutsche Börse GroupFrankfurt am Main
Referent:Dr. Manuel PIASZEKLeiter Group Data Protection (TX-DP)DatenschutzbeauftragterTalanx AGHannover
Referenten:Jürgen KRUGZentralrevisionFrankfurter SparkasseFrankfurt am Main
Franz G. JAHNSenior IT Security ConsultantSySS GmbHTübingen
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Programm19. FachsitzungModerne Revisionsarbeit: Agil und trotzdem compliant· Compliance und Rahmenbedingungen
· Agile Ansätze in der Revision
· Umgang mit „Widersprüchlichkeiten“
20. FachsitzungDie Prüfung der Internen Revision durch die Bankenaufsicht· Die Prüfung wird angekündigt: Wie bereitet sich die Interne Revision vor?
· Die Prüfung beginnt: Wie arbeitet die Revision mit dem externen Prü-fungsteam zusammen?
· Die Prüfungshandlungen sind beendet: Was ist jetzt noch zu tun?
· Der Prüfbericht liegt vor: Wie geht es weiter?
16.00 – 17.15 Uhr
16.00 – 17.15 Uhr
Referenten:Carmen SCHÜTTLER BRANCOAbteilungsleiterin – Cross FunctionsAXA Konzern AGKöln
Ronny KRAEMERAudit Manager Cross Functions & SalesKonzernrevisorAXA Konzern AGKöln
Referent:Dr. Stefan BREUERRechtsanwaltBereichsleiter derKfW BankengruppeFrankfurt am Main
21. FachsitzungPrüfung von Schnittstellen von IFRS 9 und Risikomanagement durch die Interne Revision· Datenhaushalt und – schnittstellen zur Umsetzung der IFRS 9 An-
forderungen in der DZ Bank
· Zusammenspiel zwischen Risikomanagement und Rechnungswesen
· Vorgehen der Internen Revision zur Prüfung des IFRS 9
· Erste Erfahrungen bei der Prüfung der IFRS 9 Anforderungen
22. FachsitzungTax Compliance Management Systeme als Prüfungsgegenstand der Internen Revision· Notwendigkeit eines Tax Compliance Management Systems („Tax CMS“)
· Ausgestaltung eines Tax CMS
· Prüfung eines Tax CMS nach IDW PS 980
· Prüfung eines Tax CMS im Rahmen der Internen Revision
23. FachsitzungRisikoorientierte Prüfungsplanung im Licht der MaRisk 2017· Regulatorische Rahmenbedingungen
· Anforderungen an Rahmenplanung, Mehrjahresplanung, Jahresplanung sowie Operative Planung
· Empfehlungen zur möglichen praktischen Ausgestaltung der Prüfungs-planung
16.00 – 17.15 Uhr
16.00 – 17.15 Uhr
16.00 – 17.15 Uhr
Referent:Stephan BELLARZAbteilungsdirektorDZ BANK AGFrankfurt am Main
Referent:Christian EBERBACHSteuerberaterPartner, Financial ServicesKPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesell-schaftMünchen
Referentin:Anja ENGELHead Internal AuditUBS Europe SEFrankfurt am Main
26. November 2018 – 1. Veranstaltungstag
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Programm3. MarktplatzPrüfung der Vorgaben der Insurance Distribution Directive – Erfahrungen, Best Practices und Fallstricke· Aufbau- und Ablauforganisatorische Änderungen durch die IDD
· Mögliche Prüfungsschwerpunkte
· Best Practices und Fallstricke in der Prüfung
Raumwechsel
16.00 – 17.15 Uhr
17.15 – 17.30 Uhr
Referentin:Katharina HERBST, CIAInterne RevisionAllianz Deutschland AGMünchen
Referent:Dirk THALHEIMERLeiter Revision Sachversicherung / VertriebAllianz Deutschland AGMünchen
26. November 2018 – 1. Veranstaltungstag
Forum-Treff mit Abendessen19.30 – 23.00 Uhr
2. Plenarsitzung17.30 – 18.15 Uhr
Challenges in Governance arising from new technological trends: a supervisor´s perspectiveDigitalisation creates opportunities for banks (e.g. better standardiza-tion of processes, improved data analytics, reduction of some opera-tion costs). At the same time, increasing reliance on digital processes inevitably leads to the rise of IT-related risk. Digitalisation needs to be supported by robust governance and risk management arrangements.
Referent:Rolf KLUGDeputy Director GeneralECB European Central BankFrankfurt am Main
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Programm
24. FachsitzungCybercrime: Ein hoffnungsloser Kampf?· Angriffstechniken und Ziele
· Geschäftsmodelle
· Keine Sicherheit ohne Transparenz
· Aktuelle Trends
Kaffeepause
10.45 – 12.00 Uhr
10.15 – 10.45 Uhr
Referent:Markus TILLMANNSRisikomanagementDeutsche WertpapierService Bank AGDüsseldorf
24. FachsitzungCybercrime: Ein hoffnungsloser Kampf?
25. FachsitzungAbgrenzung und Kooperation von Interner Revision und Compliance
26. FachsitzungRisk Appetite Framework: Herausforderndes Prüfungsobjekt für die Revision
27. FachsitzungLeveraged Transactions – regulatorische Anforderungen, operative Umsetzung und Prüfung durch die Interne Revision
28. FachsitzungInterne Rating-Prozesse als Bestandteil/Grundlage der Asset Allocation in einem Versicherungskonzern
29. FachsitzungDie Revisionsfunktion im kontinuierlichen Modernisierungsparadigma – Status quo, Strategien und Lösungsansätze
30. Fachsitzung(Fast) 1 Jahr MiFID 2/ MiFIR – eine kritische Analyse
31. FachsitzungEU-Geldtransferverordnung als Prüfungsobjekt (PSD II)
4. MarktplatzUmsetzung der Anforderungen bei Änderungen betrieblicher Prozesse oder Strukturen gem. MaRisk AT 8.2
10.45 – 12.00 Uhr Übersicht Fachsitzungen (FS) und Marktplätze (M)
3. Plenarsitzung09.00 – 10.15 Uhr
Alles Digitalisierung oder was? – 6 Thesen zur Bedeutung der Digitalisierung für etablierte Finanzdienstleister· Das große Ganze: Digitalisierung verändert die Welt, aber wir wissen
nicht, was das bedeutet
· Digitalisierung verändert viel aber nicht das Entscheidende: die menschlichen Grundbedürfnisse – sie werden nur anders adressiert auch bei Finanzdienstleistungen
· Digitalisierung schafft neue Mythen und neue Realitäten: der er-folgreiche Finanzdienstleister findet darin seine eigene neue Position
· Die digitale Transformation erfordert einen ganzheitlichen Ansatz: Kultur, Strategie, Geschäftsaktivitäten, Prozesse und Technologien müssen weiterentwickelt werden
· Es gibt keine „silver bullet“ für die digitale Transformation – schon gar nicht bei etablierten Finanzdienstleistern
· Die Digitalisierung ist auch Chance und Herausforderung für die Interne Revision
27. November 2018 – 2. Veranstaltungstag
Referent:Dr. Michael FELDHOFFBereichsleiter Konzernstrategie und SteuerungUnion Asset Management Holding AGFrankfurt am Main
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Programm27. November 2018 – 2. Veranstaltungstag
27. FachsitzungLeveraged Transactions – regulatorische Anforderungen, operative Umsetzung und Prüfung durch die Interne Revision· Entwicklung der aufsichtsrechtlichen Vorgaben
· Anwendungsbereich
· Definition von Leveraged Transactions und deren Abgrenzung
· Aufbau- und Ablauforganisatorische Umsetzung
· Prüfungspflichten der Internen Revision
28. FachsitzungInterne Rating-Prozesse als Bestandteil/Grundlage der Asset Allocation in einem Versicherungskonzern· Historischer Hintergrund-Sub-Prime / Rating Crisis in 2000er Jahren
· Regulatorische Anforderungen
· Aufbau- und Ablauforganisation der Internen Rating Prozesse im Talanx Asset Management
· Mehrwert von Prüfungen der Internen Rating Prozesse- Überwachung der Unabhängigkeit der Internen Rating Prozesse
& Stärkung des Governance-Systems- Vermeidung von Feststellungen durch externe Prüfer
(inkl. Reduzierung von Prüfungsbedarf)- Trusted Advisor für Fachabteilungen, Beratungsaspekte
· Erfahrungen aus der Praxis (z.B. Schnittstellen-Management)
· Ausblick
10.45 – 12.00 Uhr
10.45 – 12.00 Uhr
Referent:Otto Eberhard MÜHLENKAMPLeiter Revision KreditgeschäftNord/LBHannover
Referent:Jens KLINZING, CIAGroup AuditingTalanx AGHannover
25. FachsitzungAbgrenzung und Kooperation von Interner Revision und Compliance· Ordnungsrahmen des „Three-Lines-of-Defense-Modell“
· Vermeidung von Doppelbelastung aus Kontroll- und Überwachungs-handlungen
· Koordination und Integration der verschiedenen Aufgaben und Tätigkeitsfelder
26. FachsitzungRisk Appetite Framework: Herausforderndes Prüfungsobjekt für die Revision· Erwartungen der Aufsicht an ein Risk Appetite Framework
· Risk Appetite Framework als Teil der Risk Governance
· Einbindung des Risk Appetite Frameworks in den operativen Steuerungsprozess
· Risikoappetit, Risikotoleranz und Risikokapazität
· Erfahrungen aus der Prüfungspraxis
10.45 – 12.00 Uhr
10.45 – 12.00 Uhr
Referenten:Stephan HANDKEVice PresidentHead of REV3GO / Revision CEO/CFO ProcessesUniCredit Bank AGMünchen
Christian RÖHR, CFSAVice PresidentREV3GO CEO/CFO ProcessesUniCredit Bank AGMünchen
Referent:Carsten WULLELeiter Revision Immobilien & GesamtbanksteuerungHelaba Landesbank Hessen-ThüringenOffenbach
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Programm
31. FachsitzungEU-Geldtransferverordnung als Prüfungsobjekt (PSD II)· PSD II aus Sicht der Internen Revision
· Umsetzung der wesentlichen Handlungsfelder
· Praxistipps für die Projektbegleitung
4. MarktplatzUmsetzung der Anforderungen bei Änderungen betrieblicher Prozesse oder Strukturen gem. MaRisk AT 8.2· Regulatorische Anforderungen und Umsetzungsalternativen inkl.
Auswirkungsanalyse IKS
· Einbeziehung der Internen Revision
· Vorteile für die Interne Revision
· Erfahrungen anhand von Beispielen aus der Praxis
Raumwechsel
10.45 – 12.00 Uhr
10.45 – 12.00 Uhr
12.00 – 12.15 Uhr
Referentin:Eveline GEUDERAudit on SiteUniCredit Bank AGMünchen
Referenten: Michael SEIFERT Bereichsleiter Interne Revision Bausparkasse Schwäbisch Hall AG Schwäbisch Hall
Rudolf MOSCHITZ Head of Group AuditAareal Bank AG Wiesbaden
27. November 2018 – 2. Veranstaltungstag
29. FachsitzungDie Revisionsfunktion im kontinuierlichen Modernisierungs- paradigma – Status quo, Strategien und Lösungsansätze· Aktuelle (und zukünftige?!) Herausforderungen der modernen
Revisionsfunktion
· Strategien zur Komplexitätsreduktion und –adressierung
· Lösungsansätze und Chancen/Strategien der Modernisierung
30. Fachsitzung(Fast) 1 Jahr MiFID 2/ MiFIR – eine kritische Analyse· Product Governance - Höhere Qualitätsstandards für den Kunden
· Systematische Internalisierung - Auswirkungen auf Handelsprozesse und spezieller Umgang mit OTC Derivaten
· Transparenz in Finanzinstrumenten - NHT und Art. 26 Meldung Umfang und Nutzen
· Aktuelle Diskussionen und erste Prüfungsstandards
10.45 – 12.00 Uhr
10.45 – 12.00 Uhr
Referent:Dirk THALHEIMERLeiter Revision Sachversicherung/VertriebAllianz Deutschland AGMünchen
Referent:Hendryk BRAUNGeschäftsführender Partner1 PLUS i GmbHNürnberg
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Programm27. November 2018 – 2. Veranstaltungstag
Schlusswort
Abschließendes gemeinsames Mittagessen
13.00 – 13.15 Uhr
13.15 – 14.15 Uhr
Juilf-Helmer ECKHARDLeiter KonzernrevisionHelaba Landesbank Hessen-ThüringenFrankfurt am MainMitglied des Vorstands des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Frankfurt am Main
AbschlussvortragDigitale Trends 2018 – 2019
12.15 – 13.00 Uhr
„Künstliche Intelligenz - eine neue Ära, eine große Chance“ (The Great Opportunity of Al)· Konservation als Interface und virtuelle Assistenten
· Künstliche Intelligenz, einfacher als man denkt und überall
· Einfluss auf Industrien
· Große Fragerunde
Referenten:Laurent BURDINSpace and Lemon GmbH
Erläuterungen der Vortragsformate:
Fachsitzungen:In den Fachsitzungen werden zu den jeweiligen Fachthemen Referate von erfahrenen Referenten gehalten. Im Anschluss an die Referate gibt es eine Fragerunde. Das Ziel ist die detaillierte fachliche Information der Teilnehmer zum Vortragsthema.
Marktplätze (M)Die vier „Marktplätze“ bieten Interessierten einen Platz, sich zu verschiedenen Fragestellungen der täglichen Revisionsarbeit auszutauschen. Diese durch erfahrene Revisionsleiter/-innen moderierten Veranstaltungen leben insbesondere von der Bereit-schaft der Teilnehmer, sowohl sich „einzubringen“ als auch Anregungen „mitnehmen“ zu wollen.
Wir bieten zu vier verschiedenen Themenkomplexen Marktplätze an, zu denen beispielhaft mögliche Diskussionsschwerpunkte im Programmheft aufgeführt sind. Erbeten sind darüber hinaus Fragen der Teilnehmer, die vorab an das DIIR gemailt werden sollten. Um einen aktiven Austausch zu gewährleisten, ist eine Begrenzung auf 35 Teilnehmer vorgesehen.
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OrganisationOrganisationskomitee DIIR-Forum Finanzdienstleistungen 2018
Organisationskomitee DIIR-Forum Finanzdienstleistungen 2018
Juilf-Helmer ECKHARD (Leitung)Leiter KonzernrevisionHelaba Landesbank Hessen-ThüringenFrankfurt am MainMitglied des Vorstands des DIIR –Deutsches Institut für Interne Revision e.V.
Dorothea MERTMANN, CIA CCSA CISAGeschäftsführungDIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Frankfurt am Main
Andreas BRAUNHead of Group AuditingTalanx AGHannover
Gabriele FISCHERLeitung Revision REV1Methoden, Support & ICT PrüfungenUniCredit Bank AGMünchen
Dr. Alexander JAKOB, CRMA CFEGroup Chief AuditorMünchener RückversicherungsGesellschaft AGMünchen
Astrid KRICKEAbteilungsdirektorinkfW BankengruppeFrankfurt am Main
Herbert MÖHLE, CIA CRMAFachreferent BankenDIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Frankfurt am Main
Silvia PUHANI, CIALeiterin KonzernrevisionVolksbank eG Braunschweig WolfsburgMitglied des Vorstands des DIIR –Deutsches Institut für Interne Revision e.V.
Ariane RÖNISCHLeiterin DIIR-AkademieDIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Frankfurt am Main
Jürgen ROHRMANN, CIALeiter KonzernrevisionUnion InvestmentFrankfurt am MainLeiter des DIIR-Arbeitskreises „MaRisk“
Manuela STRAUBEBereichsleiterin Group Audit -Quality & Business ManagementCommerzbank AGFrankfurt am Mainstv. Leiterin des DIIR-Arbeitskreises „MaRisk“
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InformationTagungsdaten
Termin
Ort
Tagungsgebühr
Montag, 26. November 2018Dienstag, 27. November 2018
THE WESTIN GRAND MÜNCHENArabellastraße 681925 MünchenTelefon: +49 (0) 89 9264-0E-Mail: [email protected]
Frühbucherpreis bis zum 28. September 2018Für Mitglieder € 1.050,-des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.
Für Nichtmitglieder € 1.150,-
Für Mitglieder € 1.150,-des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.
Für Nichtmitglieder € 1.250,-
Für Studenten € 50,–(begrenztes Kontingent, Altersgrenze < 30 Jahre, ohne Abendveranstaltung,
Studenten-Ausweis erforderlich, Kopie mitschicken)
Inkl. 2 Mittagessen, 1 Abendessen, Pausengetränke und Zugang zur Veranstaltungs-App
Die Teilnehmergebühr wird fällig nach Erhalt der Anmeldebestätigung und Rechnung.
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InformationTagungsdaten
Hotelzimmer Der Veranstalter hat in der Zeit vom 25. – 27. November 2018 in folgenden Hotels Zimmer- kontingente unter dem Stichwort „DIIR“ reserviert:
THE WESTIN GRAND MÜNCHEN, Arabellastraße 6, 81925 MünchenTelefon: +49 (0) 89 93001 6390, Fax: +49 (0) 89 9264 8308 E-Mail: [email protected]: Einzelzimmer: € 174,- pro Übernachtung inkl. FrühstückDas Zimmerkontingent gilt bis zum 29. September 2018.
HOLIDAY INN MUNICH - LEUCHTENBERGRING, Leuchtenbergring 20, 81677 MünchenTelefon: +49 (0) 89 411 113 520, Fax: +49 (0) 89 189 086 174 E-Mail: [email protected]:Einzelzimmer à € 135,– pro Übernachtung inkl. Frühstück [am 25.11.2018 € 79,- EZ, € 99,- DZ]Doppelzimmer à € 155,– pro Übernachtung inkl. FrühstückDas Zimmerkontingent gilt bis zum 24. Oktober 2018.
MERCURE HOTEL MÜNCHEN OST-MESSE, Kronstadter Strasse 12, 81677 München Telefon: +49 (0) 89 599 763 0, Fax: +49 (0) 89 599 763 599 E-Mail: [email protected] Zimmerpreis:Einzelzimmer à € 84,– pro Übernachtung inkl. FrühstückDas Zimmerkontingent gilt bis zum 28. September 2018.
HOTEL IBIS STYLES MÜNCHEN OST-MESSE, Kronstadter Strasse 10 , 81677 München Telefon: +49 (0) 89 59 97 63 597, Fax: +49 (0) 89 59 97 63 599 E-Mail: [email protected] Zimmerpreis:Einzelzimmer à € 77,– pro Übernachtung inkl. FrühstückDas Zimmerkontingent gilt bis zum 28. September 2018.
InformationTagungsdaten
Teilnahmebedingungen
Auskünfte undAnmeldung
Anmeldungen müssen schriftlich (dh. per Landingpage, E-Mail, Fax oder Post) erfolgen und werden in der Reihenfolge des Eingangs gebucht.
Tagungsanmeldungen können nur schriftlich (dh. per E-Mail, Fax oder Post) zurückgezogen werden. Erfolgt die schriftliche Stornierung innerhalb von 4 Wochen vor Tagungsbeginn, müssen wir eine Stornogebühr von 20 % der Teilnehmergebühr berechnen. Ist eine schriftliche Stornierung nicht spätestens 14 Tage vor Tagungsbeginn beim DIIR eingegangen oder erscheint ein angemeldeter Teilnehmer/Ersatzteilnehmer nicht zur Tagung, wird die volle Teilnehmergebühr fällig.
Mit der Anmeldung werden diese Teilnahmebedingungen anerkannt.
DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Theodor-Heuss-Allee 108 · 60486 Frankfurt am MainTelefon: +49 (0) 69 713769-26 · Telefax: +49 (0) 69 713769-69E-Mail: [email protected] · Internet: www.diir.de
Bitte benutzen Sie das Anmeldeformular (online).
Hotelzimmer Bitte reservieren Sie Ihr Zimmer direkt beim Hotel.
Die Kennung für den Erhalt des ausgehandelten Zimmerpreises ist „DIIR“.
Die o. a. Hotelkosten sind nicht in der Tagungsgebühr enthalten. Diese werden Ihnen vom Hotel direkt in Rechnung gestellt.
Das DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. nimmt keine Hotelzimmerreservierung an.
Hinweis Am Dienstag, 27. November 2018, 18.30 Uhr, findet die Mitglieder- versammlung des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. ebenfalls im THE WESTIN GRAND MÜNCHEN statt.
Für Ihre Teilnahme an der Tagung DIIR-Forum Finanzdienstleistungen 2018 werden Ihnen 11 Stunden CPE anerkannt. Für die Teilnahme an der Fachsitzung 3 erhalten Sie 1 Ethik-CPE.
Jetzt anmelden unter www.diir.de!
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Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.
Theodor-Heuss-Allee 10860486 Frankfurt am MainTelefon +49 (0)69 713769-26Fax +49 (0)69 [email protected]