Überblick über die Vorlesung
description
Transcript of Überblick über die Vorlesung
RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M.
Deutsches und Europäisches Kartellrecht
Universität TrierWintersemester 2011/2012
2RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M. - Kartellrecht - Universität Trier, WS 2011/2012 235070_1
Überblick über die Vorlesung
24. Oktober 2011 Einführung; Wettbewerbsbeschränkende Vereinbarungen
07. November 2011 Wettbewerbsbeschränkende Vereinbarungen
21. November 2011 Missbrauch marktbeherrschender Stellung
05. Dezember 2011 Missbrauch marktbeherrschender Stellung
19. Dezember 2011 Fusionskontrolle
16. Januar 2012 Fusionskontrolle; Sanktionen und Verfahren
30. Januar 2012 Sanktionen und Verfahren
3RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M. - Kartellrecht - Universität Trier, WS 2011/2012 235070_1
Grundlagen • Warum Wettbewerb?• Begriffsbildung• Stellung des Wettbewerbsrechts im Rechtssystem
Geschichte • Anfänge USA• Rezeption seit 1945• Wirtschaftswissenschaft
Rechtsquellen • Deutsches Recht• EU-Recht
Grundformen der Wettbewerbsbeschränkungen
• Wettbewerbsbeschränkende Vereinbarungen• Missbrauch marktbeherrschender Stellung• Unternehmenszusammenschlüsse
Verhältnis zwischen deutschem und europäischem Kartellrecht
• Vorrang des Gemeinschaftsrechts• Anwendungsschwelle EG-Recht• Zwei voll durchgebildete Rechtsordnungen
Verfahren und Sanktionen • Verwaltungsverfahren• Ordnungswidrigkeitenverfahren• Zivilverfahren
1. Einführung: Überblick
4RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M. - Kartellrecht - Universität Trier, WS 2011/2012 235070_1
1.1 Grundlagen
Warum Wettbewerb? • Teil des demokratischen Prinzips
• Innovation / Günstige Preise / Sicherheit der Versorgung
Begriffsbildung • Wettbewerbsrecht
• Kartellrecht
• Lauterkeitsrecht
Die Stellung des Wettbewerbsrechts im Rechtssystem
• Wirtschaftsrecht
• Marktordnungsrecht
• Bedient sich zur Durchsetzung
-- Verwaltungsrecht
-- Ordnungswidrigkeitenrecht/Strafrecht
-- Zivilrecht
5RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M. - Kartellrecht - Universität Trier, WS 2011/2012 235070_1
1.2 Geschichte des Kartellrechts
Anfänge USA • Sherman Act 1890
• Clayton Act 1914
• Funktionswandel über 120 Jahre
Rezeption seit 1945 • Deutschland
• Japan
• EGKS/EWG/EG/EU
• Weltweit
Wirtschaftswissenschaft • Harvard School
• Freiburger Schule
• Chicago School
• Post Chicago
6RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M. - Kartellrecht - Universität Trier, WS 2011/2012 235070_1
1.3 Die wichtigsten Rechtsquellen
Deutschland • Gesetz gegen Wettbewerbsbeschränkungen
• Zahlreiche Novellen
• 7. Novelle 2005
• Derzeit Diskussion über 8. GWB-Novelle
EU • Art. 101-106 AEUV
• Verordnung Nr. 1/2003: Durchsetzung der Art. 101 und 102 AEUV
• Fusionskontrollverordnung Nr. 139/2004
7RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M. - Kartellrecht - Universität Trier, WS 2011/2012 235070_1
1.4 Grundformen der Wettbewerbsbeschränkungen
Wettbewerbsbeschränkende Vereinbarungen / Abgestimmte Verhaltensweisen
Art. 101 AEUV§§ 1 ff. GWB
• Horizontal -- Hard Core Kartelle -- Kooperationen
• Vertikal-- Vertrieb, Franchising, z.B. Preisbindung-- Lizenzverträge
Missbrauch marktbeherrschender Stellung
Art. 102 AEUV§§ 19, 20 GWB
Schwierige Abgrenzung von „normalem“ Verhalten im Wettbewerb• Behinderung von Wettbewerbern• Ausbeutung der Marktgegenseite• Diskriminierungen
Unternehmenszusammenschlüsse
FKVO§§ 35-43 GWB
Kontrollerwerb:• Anteile• Assets (Vermögenswerte)• Gemeinschaftsunternehmen
8RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M. - Kartellrecht - Universität Trier, WS 2011/2012 235070_1
1.5 (1) Verhältnis zwischen deutschem und europäischem Kartellrecht – Überblick
Anwendungsschwelle EG-Recht
• Eignung zur Beeinträchtigung des zwischen-staatlichen Handels (Art. 101 und 102 AEUV)
• Fusionskontrolle: Umsatzkriterien (Art. 1 FKVO)
Vorrang des Gemeinschaftsrechts
• Allgemein: Costa./.Enel, Slg. 1964, S. 1141
• Kartellrecht: Besonderheiten
Zwei voll durchgebildete Rechtsordnungen
• „Zweischrankentheorie“ bis 2004
• Art. 3 VO Nr. 1/2003: Zwei integrierte Systeme
• Sonderfall Fusionskontrolle: sich gegenseitig ausschließend, mit Verweisungsmöglichkeit
9RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M. - Kartellrecht - Universität Trier, WS 2011/2012 235070_1
1.5 (2) Verhältnis zwischen deutschem und europäischem Kartellrecht – Einzelheiten Art. 101 und 102
Art. 101 AEUV Art. 3 Abs. 2 Satz 1 Verordnung Nr. 1/2003: Vorrang des EU-Rechts mit faktischer Verdrängung des nationalen Rechts
Art. 102 AEUV Art. 3 Abs. 2 Satz 2 Verordnung Nr. 1/2003: Vorrang des EU-Rechts, aber strengeres nationales Recht kann angewandt werden
Dezentrale Anwendung Netzwerk der europäischen Kartellbehörden(Art. 11-14 VO Nr. 1/2003)
10RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M. - Kartellrecht - Universität Trier, WS 2011/2012 235070_1
1.6 Verfahren und Sanktionen (Überblick)
Deutschland EU Sanktionen / Rechtsfolgen
Verwaltungsverfahren • § 54-80 GWB• VwVfG
• VO Nr. 1/2003• FKVO
• Unterlassung • Positives Tun• Genehmigung• Verbot
Ordnungswidrigkeiten-verfahren
• §§ 81-86 GWB• OWiG, StPO
• Keine Trennung zwischen Verwaltungs-verfahren und Bußgeldverfahren
• Bußgelder
Zivilverfahren • §§ 87-89a GWB• ZPO
• Anforderungen annationales Recht
• Art. 267 AEUV• Vorgaben durch
Richtlinie?
Nur nationale Gerichte: • Nichtigkeit• Schadensersatz• Unterlassung• Positives Tun
11RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M. - Kartellrecht - Universität Trier, WS 2011/2012 235070_1
2. Wettbewerbsbeschränkende Vereinbarungen- Überblick -
Rechtsquellen und Normenhierarchie
• Art. 101 AEUV; Gruppenfreistellungsverordnungen
• §§ 1 ff. GWB
• Vorrang für EU-Recht
Struktur des Art. 101 AEUV
• Tatbestandsmerkmale Absatz 1
• Tatbestandsmerkmale Absatz 3
• Rechtsfolgen
Falltypen • Abgrenzung zu Art. 102 AEUV / FKVO
• Horizontal
• Vertikal
12RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M. - Kartellrecht - Universität Trier, WS 2011/2012 235070_1
Fälle zu Art. 101 AEUV
Horizontal • Hard Core Kartell
-- Aufzüge und Fahrtreppen
-- Zusammenfassung ABl. 2008 C 75, S. 19
• Kooperation
-- Engine Alliance GE/Pratt&Whitney
-- Zusammenfassung ABl. 2000 C 58, S. 16
Vertikal • Grundentscheidung
-- Grundig/Consten
-- EuGH Verb. Rs. 56 und 58/64,
Urteil vom 13. Juli 1966, Slg. 1966, S. 322
• Begriff der Vereinbarung
-- Bayer/Adalat
-- EuG, Rs. T 41/96, Urteil vom 26. Oktober 2000,
Slg. 2000, S. II 3383
13RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M. - Kartellrecht - Universität Trier, WS 2011/2012 235070_1
2.1 Wettbewerbsbeschränkende Vereinbarungen- Rechtsquellen und Normenhierarchie -
EG-Recht
Art. 101 AEUV
• Grundnorm des EG-Wettbewerbsrechts• Rechtsfolgen:
-- Art. 101 Abs. 2 AEUV
-- VO Nr. 1/2003
-- Nationales Recht• Gruppenfreistellungsverordnungen
Deutsches Recht
§§ 1, 2, 22 GWB
§§ 32-34a, 81 GWB
• Vollständige Übernahme des europäischen Rechts• Rechtsfolgen einheitlich für deutsches und europäisches Recht
Vorrang für EU-Recht • Eignung zur Beeinträchtigung des zwischenstaatlichen Handels• Art. 3 Abs. 1 Satz 1 VO Nr. 1/2003: Vorrang im Bereich des Art. 101 AEUV
14RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M. - Kartellrecht - Universität Trier, WS 2011/2012 235070_1
2.2 Struktur des Art. 101 AEUV- Tatbestandsmerkmale und Rechtsfolgen -
Tatbestandsmerkmale
Absatz 1
• Vereinbarung/abgestimmte Verhaltensweise/Beschluss • zwischen Unternehmen • Eignung zur Beeinträchtigung des zwischenstaatlichen Handels• Zweck oder Wirkung: Wettbewerbsbeschränkung
Tatbestandsmerkmale
Absatz 3
• Innovation mit Effizienzgewinn• Beteiligung der Verbraucher am entstehenden Gewinn• Erforderlichkeit der Beschränkungen • Kein Ausschluss des Wettbewerbs
Rechtsfolgen • Art. 101 Abs. 1 AEUV: Gesetzliches Verbot• Art. 101 Abs. 2 AEUV: Nichtigkeit von Vereinbarungen• Art. 7 VO Nr. 1/2003, § 32 GWB: Abstellungsverfügung• Art. 23 VO Nr. 1/2003, § 81 GWB: Geldbußen• §§ 33 GWB, 823 Abs. 2 BGB: Schadensersatz
15RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M. - Kartellrecht - Universität Trier, WS 2011/2012 235070_1
2.2.1 Art. 101 Abs. 1 AEUV- Tatbestandsmerkmale -
Vereinbarung oder abgestimmte Verhaltensweise oder Beschluss einer Unternehmensvereinigung
• Vereinbarung: zumindest moralischer Bindungswille• Abgestimmte Verhaltensweise: Kommunikation mit Wettbewerbern über Wettbewerbs- parameter
Unternehmen • Jede wirtschaftliche Tätigkeit
Eignung zur Beeinträchtigung des zwischenstaatlichen Handels
• Abgrenzung zum nationalen Recht• Veränderung der Warenströme• Bekanntmachung ABl. 2004 C 101, S. 81
Wettbewerbsbeschränkung • Zweck oder Wirkung• Relevanter Markt• Spürbarkeit – Bagatellbekanntmachung, ABl. 2001 C 368, S. 13
16RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M. - Kartellrecht - Universität Trier, WS 2011/2012 235070_1
2.2.2(a) Art. 101 Abs. 3 AEUV- Tatbestandsmerkmale -
Verbesserung der Warenerzeugung…
• Innovation• alle Wettbewerbsparameter• Effizienzgewinne
Beteiligung der Verbraucher am entstehenden Gewinn
• alle unmittelbaren und mittelbaren Abnehmer• jeder Vorteil• mindestens teilweise Weitergabe der Gewinne
Erforderlichkeit der Beschränkungen • Notwendigkeit jeder einzelnen Wettbewerbsbeschränkung zur Erreichung der Verbesserung von Warenerzeugung, etc. (geringstmöglicher Eingriff in Freiheit des Wettbewerbs)
Kein Ausschluss des Wettbewerbs • Vergleich ohne / mit• ähnlich Marktbeherrschungstest
17RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M. - Kartellrecht - Universität Trier, WS 2011/2012 235070_1
2.2.2(b) Art. 101 Abs. 3 AEUV- Gruppenfreistellungsverordnungen und Leitlinien -
Horizontal und Vertikal Allgemein Leitlinien zu Art. 101 Abs. 3 AEUV, ABl. 2004 C 101, S. 97
Horizontal Hard Core Kartelle
Spezialisierung
Forschung & Entwicklung
Kooperation allgemein
(-)
• VO Nr. 1218/2010
• VO Nr. 1217/2010
• Leitlinien horizontale Zusammen- arbeit, ABl. 2011 C 11, S. 1
Vertikal Allgemein
Automobilvertrieb
Technologietransfer
• VO Nr. 330/2010• Leitlinien vertikale Beschränkun-
gen, ABl. 2010 C 130, S. 1
• VO Nr. 461/2010• Ergänzende Leitlinien Automobil-
vertrieb, ABl. 2010 C 138, S. 16
• VO Nr. 772/2004• Leitlinien Technologietransfer,
ABl. 2004 C 101, S. 2
18RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M. - Kartellrecht - Universität Trier, WS 2011/2012 235070_1
2.3 Wettbewerbsbeschränkende Vereinbarungen- Falltypen -
Abgrenzung zu Art. 102 AEUV / FKVO
• Richtet sich gegen zwei oder mehr Unternehmen (sonst Art. 102 AEUV)
• Kein Zusammenschlusstatbestand(sonst Art. 3 FKVO)
Horizontal • Hard Core Kartelle
• Kooperationen
Vertikal • Vertrieb
• Warenbezug
• Franchising
• Technologietransfer
19RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M. - Kartellrecht - Universität Trier, WS 2011/2012 235070_1
Aufbauschema Prüfung Art. 101 AEUV (1)Verstößt der Vertrag/das Verhalten gegen Art. 101 AEUV?1. Anwendbarkeit des EG-Rechts:
2. Fällt der Vertrag/das Verhalten unter Art. 101 AEUV:
Ist der Vertrag/das Verhalten geeignet, den zwischenstaatlichen Handel zu beeinträchtigen?
Ja Nein nationales Recht
•
•
• Zwischen Unternehmen
• Bezweckt oder bewirkt der Vertrag/das Verhalten eine spürbare Wettbewerbsbeschränkung?
Ja Umfassende Marktanalyse
Zweck Wettbewerbsbeschränkung? Wirkung Wettbewerbsbeschränkung?
Ja
Ja Nein Art. 102 oder FKVO?
Vereinbarung, abgestimmte Verhaltensweise, Beschluss einer Unternehmensvereinigung
Nein
Nein kein Verstoß
20RA Prof. Dr. Andreas Weitbrecht, LL.M. - Kartellrecht - Universität Trier, WS 2011/2012 235070_1
Aufbauschema Prüfung Art. 101 AEUV (2)
3. Erfüllt der Vertrag/das Verhalten die Voraussetzungen des Art. 101 Abs. 3?
Ja kein Verstoß
Erfüllt der Vertrag die Voraussetzungen des Art. 101 Abs. 3 AEUV?
• Bringt die Vereinbarung einen Beitrag zum technischen/wirtschaftlichen Fortschritt oder zur Verbesserung der Warenerzeugung/-verteilung?• Sind die Verbraucher am entstehenden Gewinn angemessen beteiligt?• Sind die in der Vereinbarung enthaltenen Beschränkungen des Wettbewerbs auf das zur Erreichung des Vertragszwecks Notwendige beschränkt?• Bleibt auch bei Durchführung der Vereinbarung Wettbewerb auf dem relevanten Markt bestehen?
Erfüllt der Vertrag die Vorraussetzungen eine Gruppenfreistellungsverordnung?
Ja Nein
•
Kein Verstoß gegen Art. 101
Nein Verstoß