Siron User Group ® 16
www.tonbeller.com | www.fico.com
Siron User Group ® 16
Be Compliant.Be Competitive.Be Successful.
Warum Sie teilnehmen sollten...
� Erfahren Sie, wie Compliance zum Wettbewerbs-vorteil wird und den Unternehmenserfolg sichert
� Informieren Sie sich über Produktneuheiten, Trends und aktuelle gesetzliche Entwicklungen
� Freuen Sie sich auf spannende Experten- und Anwendervorträge sowie zahlreiche Best Practice-Beispiele
� Erörtern Sie ausgewählte Themen in kleinen Gruppen in parallel stattfindenden Breakout- Sessions
� Nutzen Sie die Möglichkeit unseres Beratungs- angebotes vor Ort und buchen Sie im Vorfeld individuelle Termine, um Ihre spezifischen Herausforderungen zu diskutieren
� Lassen Sie sich von Produktexperten unsere neuesten Module und Funktionalitäten live an unserem Demopoint präsentieren
� Knüpfen Sie neue Kontakte, bauen Sie Netzwerke auf, tauschen Sie sich mit nationalen und internationalen Kollegen aus
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13. - 14. Oktober 2016, Frankfurt
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Teilnehmerstimmen aus 2015
Redner 2016Julie Myers WoodGuidepost Solutions, USAChief Executive Officer
Dr. Oliver von SchweinitzGGV, DeutschlandPartner, Rechtsanwalt, Steuerberater, Fachanwalt Steuerrecht, Attorney-at-Law (NY)
“I like the usergroup meeting because it allows to exchange with other clients.”Stefan Segerer, Finanz Informatik, Deutschland
“It´s a pleasure to be at the conference – very interesting. Great opportunity to discuss with FICO TONBELLER and other banks.”Ines Sandli, Qatar National Bank, Tunesien
“The software makes you ’sleep well’, because you can rely on the ability to detect alerts for customers and give warnings on unusual client behavior.”Meriem Baati, Qatar National Bank, Tunesien
“We purchased the software 8 months ago. My team and me are happy with the product. It´s very user-friendly.”Lawrence Muravha, African Bank, Südafrika
Mehmet AydoğduChina Construction Bank, DeutschlandSyndikusrechtsanwalt, Head of AML & Compliance
Barbara FriedrichInternationale Expertin im Bereich der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung,Deutschland
Jacques MarnewickeSanlam Life Insurance, SüdafrikaHead of Group Compliance
Kumar C. KibbleU.S. Immigration and Customs Enforcement, Homeland Security Investi-gations, NiederlandeRegional Attaché
Caspar von HauenschildTransparency International DeutschlandMitglied des Vorstandes
Hossam M. Abd el RahmanAllied Compliance Consultants (ACC), Ver. Arabische EmirateChairman & Managing Director
Khanim A. SadrzadeAccessBank, AserbaidschanOfficer for AML, CFT and FATCA
Steffen GrunwaldAmazon Web Services DeutschlandSolutions Architect
Michel Laporte MarrouxOrange, FrankreichCompliance Orange Money – CFE
Ernest HonyaAssociation of Certified Compliance Professionals in Africa (ACCPA), GhanaChairman & President
Sabine O‘MearaBank-Verlag, DeutschlandProjektmanagerin
Carsten MohrBusiness Crime Control, DeutschlandMitglied des Vorstandes
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Tag 113. Oktober 2016
Registrierung und Begrüßungskaffee
Kaffeepause/Networking
Kaffeepause/Networking
Mittagspause/Networking
= Simultanübersetzung
BegrüßungTorsten Mayer, FICO TONBELLERVice President
Wie stellen Sie sicher, dass Monitoring-Lösungen den sich ständig weiterentwickelnden Anforderungen der Aufsichtsbehörden entsprechen?
� Auf die globalen Implikationen vieler lokaler Regulierungen vorbereitet sein
� Tipps, wie Sie effizient Ihr Programm verbessern
� Best Practices für die Governance � Was Sie wissen sollten, um sich für eine Prüfung vorzubereiten
Julie Myers Wood, Guidepost SolutionsChief Executive Officer
FICO – Globale Innovationen über Branchengrenzen hinweg
� Strategische Ziele und Resultate � Kundenerfolge in aller Welt � Neue Innovationsinitiativen
TJ Horan, FICOVice President
Roadmap Siron® Anti-Financial Crime Solutions: Neue Produktentwicklungen und Technologien
� Tax Compliance & Reporting � UI Standardisierung und Modernisierung � Zentrales investigatives Alert & Case Management
� Decision Support (Behavior Pattern Analysis, Analytic Risk Scores, Social Network Analysis)
� Cloud-Angebot � Near-Time Data Processing
Dr. Ralf Hundhammer, FICO TONBELLERSoftware Engineering Senior Director
Breakout-Session 1Tax Compliance & Reporting – Part I
� Regulatory aspects � FATCA/CRS and 4th EU Directive � Special aspect: Beneficial Owner
Dr. Oliver von Schweinitz, GGVPartner, Rechtsanwalt, Steuerberater, Fachanwalt Steuerrecht, Attorney-at-Law (NY)
Michael Blicker, FICO TONBELLERPresales Senior Consultant
Breakout-Session 2Fast-Track Compliance: Siron® as Cloud Service – Part I
� Our vision of compliance cloud solutions � Architecture and benefits � Current offerings and outlook
Dirk Findeisen, FICO TONBELLERAdvisory and Professional Services, Senior Director
Breakout-Session 4Efficient Global Regulatory Filing
� Architecture and components � How-to � Benefits
Boris Anninskiy, FICO TONBELLERSolution Integration Consultant
Breakout-Session 3Financial Services in the Automotive Industry: A Slightly Different Way to Regulatory Compliance – Part I
� From leasing to full finance � Best practices in AML and KYC
Mirko Janyga, FICO TONBELLERProfessional Services Consultant
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Tag 113. Oktober 2016
Breakout-Session 1 Tax Compliance & Reporting – Part II
� FATCA and CRS in one solution � What comes next? Look into the crystal ball � Q&A session
Dr. Oliver von Schweinitz, GGVPartner, Rechtsanwalt, Steuerberater, Fachanwalt Steuerrecht, Attorney-at-Law (NY)
Michael Blicker, FICO TONBELLERPresales Senior Consultant
Ralf Mikeska, FICO TONBELLERProduct Manager
Breakout-Session 2 Fast-Track Compliance: Siron® as Cloud Service – Part II
� Your journey to cloud: planning and making the transition
� What you need to know about the security OF the cloud and IN the cloud
Steffen Grunwald, Amazon Web Services Solutions Architect
Johannes Koch, FICO TONBELLERProduct Support Manager
Breakout-Session 4 Product Workshop: Analytic Risk Assessment and Monitoring
� Leverage existing data for initial and ongoing risk assessment
� Using advanced analytics to enrich risk assessment and risk monitoring
� Continuously monitor and adjust risk landscape
� Interactive session: understanding your requirements and needs to jointly derive a first product outline
Dr. Ralf Hundhammer, FICO TONBELLERSoftware Engineering Senior Director
Breakout-Session 3 Financial Services in the Automotive Industry: A Slightly Different Way to Regulatory Compliance – Part II
� Best practices in 3rd party compliance
Dirk Findeisen, FICO TONBELLERAdvisory and Professional Services, Senior Director
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Terrorismusfinanzierung: Verhinderungstechniken mit erhöhten Compliance-Anforderungen in der Bankpraxis
� Einschränkung von Bargeldzahlungen in Deutschland
� Anforderungen in Deutschland und Europa im Bereich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
� Terrorismusfinanzierung mit Mitteln des Bankgeschäftes
� Merkmale für die Erkennung von Geldtransfers zum Zwecke der Terrorismusfinanzierung
Mehmet Aydoğdu, China Construction BankSyndikusrechtsanwalt, Head of AML & Compliance
Anti-Korruption mit Transparenz, Verantwortung und Integrität!
� Anti-Korruption seit 1998 – ein Rückblick � Anti-Korruption und seine alten Blockierer � Anti-Korruption und seine neuen Treiber
Caspar von Hauenschild, Transparency International DeutschlandMitglied des Vorstandes
Ende
Bustransfer zum Depot 1899
Abendevent im Depot 1899
Get-Together im Depot 1899 in FrankfurtAm Abend heißen wir alle Teilnehmer zu einem reich-haltigen Buffet im „Depot 1899“, einer historischen Location in Frankfurt, herzlich willkommen. Knüpfen Sie interessante Kontakte und tauschen Sie Erfahrungen in entspannter Atmosphäre aus! Musikalisch begleitet wird der Abend vom Akustik-Popduo „Zwischenzeit“.Der Bus bringt Sie um 22:00/23:00/24:00 Uhr zurück zum Marriott Hotel.
Session wählen
Interaktiv
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Tag 214. Oktober 2016
Registrierung und Begrüßungskaffee
Wie Technologie die Compliance-Praxis verändern wird
� Die digitale Revolution – Bankgeschäftsmodelle unter Druck
� Der Wert moderner Analytik für die Geldwäschebekämpfung
� Die Versprechen maschinellen Lernens und automatisierter Entscheidungsfindung
� Wettbewerbsvorteile durch Nutzung von Compliance-Daten
Dr. Sebastian Hetzler, FICO TONBELLERVice President
Moderne AML Analytik – Best Practices � Analytik für die kontinuierliche Überprüfung der KYC-Klassifikation
� Analytik für das Monitoring von Veränderungen bei Kundenverhalten/ -archetypen
� Analytik für das Monitoring von vertrautem vs. abnormalem Transaktionsverhalten
� Analytik für die Generierung von Prognose- werten zur Identifikation des höchsten Geldwäscherisikos
Scott Zoldi, FICOChief Analytics Officer
Compliance-Herausforderungen im Mobile Banking bewältigen
� Orange als Emittent von elektronischem Geld � Der Compliance-Ansatz von Orange: Organisation und Prozesse
� Softwareimplementierung, Herausforderungen, Mehrwert für Orange
Michel Laporte Marroux, OrangeCompliance Orange Money – CFE
Podiumsdiskussion “Be Compliant. Be Competitive. Be Successful.”
Moderator:Torsten Mayer, FICO TONBELLERVice President
Teilnehmer:Hossam M. Abd el Rahman, Allied Compliance Consultants (ACC)Chairman & Managing Director
Ernest Honya, Association of Certified Compliance Professionals in Africa (ACCPA)Chairman & President
Barbara FriedrichInternationale Expertin im Bereich der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
Julie Myers Wood, Guidepost SolutionsChief Executive Officer
TJ Horan, FICOVice President
Breakout-Session 1 Implementing FATF Standards in a Diversified Financial Services Group: The Sanlam Journey
� Sanlam and regulatory AML/CFT context � Understanding regulatory requirements changes and assessing the impact on business and processes
� Finding the right partner for the journey � Implementation: challenges, lessons learned, frus-trations & successes
� The road ahead
Jacques Marnewicke, Sanlam Life InsuranceHead of Group Compliance
Neue Implikationen für die Geldwäschebe-kämpfung und die Anti-Terrorismusfinanzierung
� Bevorstehende gesetzliche Neuerungen auf Grundlage der 4. EU Geldwäscherichtlinie und des EU-Aktionsplans 2016
� Rechtliche Schlussfolgerungen nach den Panama Papers
Barbara FriedrichInternationale Expertin im Bereich der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
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Kaffeepause/Networking
Mittagspause/Networking
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Tag 214. Oktober 2016
Breakout-Session 2 Reduction of False Positives at AccessBank
� The scourge of false positives or why a new software was needed
� How did we make this project a success? � Benefits and results of new KYC/AML software
Khanim A. Sadrzade, AccessBankOfficer for AML, CFT and FATCA
Roundtable VersicherungenInteraktiver Erfahrungsaustausch rund um Siron® Anti-Financial Crime Solutions in der Versicherungsbranche
� Lessons Learned aus Implementierung und Empfehlungen für Anwendungskonfiguration und -betrieb
� Vorteile einer automatisierten Überwachung in der Praxis
� Stellgrößen für eine höhere Alert-Effizienz � Neue Formen der Wirtschaftskriminalität und interessante Prüfszenarien
� Aktuelle Erfahrungen mit Verdachtsmeldungen
Breakout-Session 3 Secure. Efficient. Flexible.Compliance Solutions as Service From the Private Cloud
� Compliance as a Service: definition � Short introduction into Bank-Verlag services � Introduction to the CaaS model � Lessons learned and outlook
Sabine O‘Meara, Bank-VerlagProjektmanagerin
Breakout-Session 4 IT-gestützte Gefährdungsanalyse: Best Practices mit System
� Best Practice-Template basierend auf der FATF-Analyse
� Erweitertes Reporting � Integration Risikoanalyse und Research: Überleitung von Ratings aus Siron®RAS nach Siron®AML Überleitung von Kennzahlen aus Siron®AML nach Siron®RAS
Mirko Janyga, FICO TONBELLERProfessional Services Consultant
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Kaffeepause/Networking14:15
Neue Herausforderungen durch die Migration nach Europa und der Veränderungsbedarf der europäischen Sicherheitsarchitektur
� Aufbau krimineller Reiseunternehmen � Durchführung von Finanzermittlungen zur Aufdeckung und Unterbindung illegaler Reisen
� Bedeutung eines multilateralen Ansatzes
Kumar C. Kibble, U.S. Immigration and Customs Enforcement, Homeland Security InvestigationsRegional Attaché
14:30
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15:30
Panama Papers: Hinter- und Abgründe im Geschäft mit Offshore-Firmen
� Hide yourself – Wie funktionieren Offshore- Gesellschaften?
� Let‘s go offshore – Gibt es gute und schlechte Briefkastenfirmen?
� Know your customer – Welche Risiken birgen Tarnfirmen?
� Showtime – Warum mangelt es der Staatsgewalt an Glaubwürdigkeit?
Carsten Mohr, Business Crime ControlMitglied des Vorstandes
Zusammenfassung
Torsten Mayer, FICO TONBELLERVice President
Dr. Sebastian Hetzler, FICO TONBELLERVice President
Session wählen
SparkassenSpecial
16:00 Ende
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