Übersicht über das Rohstoffgesetz und seine Wirkmechanismen

VERBOTE

• HandelmitRohstoffenohne Lizenz• Illegale Rohstoffe• IllegalerworbeneRohstoffe• VerletzungvonMenschenrechten • VerletzungUmweltnormen• VerletzungvonHandelssanktionen• Förderländernicht angemessenentschädigen• AggressiveSteuervermeidung• Name-Lending• GeschäfteohneErlaubnisderROHMAmit:

PolitischexponiertenPersonen(PEP)RohstoffenausKonfliktgebietenRohstoffenausFailed StatesRohstoffenausBesetztenGebieten

Sorgfaltspflichten

• DueDiligencebezüglichLieferkette• KnowYourBusiness Partnersinklusive

Dokumentation• VerantwortlichePersonenbenennen• ProzessefürWhistleblowereinrichten• ErgebnissevonPrüfberichtenumsetzen• KooperationmitROHMAundeinreichenaller

erforderlichenInformationen• TransparentBerichterstatten• EinwandfreieGeschäftstätigkeit• MeldungvonmöglichenVerstössenvonDrittfirmen

Offenlegungspflicht

• WirtschaftlichBerechtigteoffenlegen• AlleZahungenanRegierungenoffenlegen• AlleVerträgemitRegierungenoffenlegen• AlleLizenzenoffenlegen

ROHMA|Wirkungsbereich|2014

Prüfung durchPrüfgesellschaften (Audits)

Sind alle Aktivitäten bewilligt und  alle Pflichten eingehalten?

Analyse der Prüfberichte durch ROHMA

JA

NEIN

NEIN

JA

Auditfirmen erstattensofort Bericht an ROHMA

Informationen unvollständig?Informationen zweifelhaft?

Verdacht auf Verstösse?

Übertretung der VerboteAndauernde Verletzung der PflichtenErnsthafte Verletzung der Pflichten

BussenLizenzentzugLiquidation

Schwarze ListeIndividuen bis zu 3 Jahren Gefängnis

KeineVerstösseentdeckt

Fortlaufende Überwachungdurch ROHMA

Weitere Abklärungendurch ROHMA

Verstösseentdeckt

Verletzung der Pflichten

BussenLizenzentzug

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