Infografik: Übersicht über das Rohstoffgesetz und seine Wirkmechanismen

Übersicht über das Rohstoffgesetz und seine Wirkmechanismen VERBOTE • Handel mit Rohstoffen ohne Lizenz • Illegale Rohstoffe • Illegal erworbene Rohstoffe • Verletzung von Menschenrechten • Verletzung Umweltnormen • Verletzung von Handelssanktionen • Förderländer nicht angemessen entschädigen • Aggressive Steuervermeidung • Name-Lending • Geschäfte ohne Erlaubnis der ROHMA mit: Politisch exponierten Personen (PEP) Rohstoffen aus Konfliktgebieten Rohstoffen aus Failed States Rohstoffen aus Besetzten Gebieten Sorgfaltspflichten • Due Diligence bezüglich Lieferkette • Know Your Business Partners inklusive Dokumentation • Verantwortliche Personen benennen • Prozesse für Whistleblower einrichten • Ergebnisse von Prüfberichten umsetzen • Kooperation mit ROHMA und einreichen aller erforderlichen Informationen • Transparent Bericht erstatten • Einwandfreie Geschäftstätigkeit • Meldung von möglichen Verstössen von Drittfirmen Offenlegungspflicht • Wirtschaftlich Berechtigte offenlegen • Alle Zahungen an Regierungen offenlegen • Alle Verträge mit Regierungen offenlegen • Alle Lizenzen offenlegen ROHMA | Wirkungsbereich | 2014 Prüfung durch Prüfgesellschaften (Audits) Sind alle Aktivitäten bewilligt und alle Pflichten eingehalten? Analyse der Prüfberichte durch ROHMA JA NEIN NEIN JA Auditfirmen erstatten sofort Bericht an ROHMA Informationen unvollständig? Informationen zweifelhaft? Verdacht auf Verstösse? Übertretung der Verbote Andauernde Verletzung der Pflichten Ernsthafte Verletzung der Pflichten Bussen Lizenzentzug Liquidation Schwarze Liste Individuen bis zu 3 Jahren Gefängnis Keine Verstösse entdeckt Fortlaufende Überwachung durch ROHMA Weitere Abklärungen durch ROHMA Verstösse entdeckt Verletzung der Pflichten Bussen Lizenzentzug Watchlist

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Die hier vorgestellte Rohstoffmarktaufsicht „ROHMA“ ist eine fiktive Behörde, entstanden aus der Vision der Erklärung von Bern (EvB), die Schweiz ergriffe wirksame Massnahmen gegen den Rohstoff-Fluch. Auch wenn diese Behörde nur aus einer Website und den Träumen des EvB-Rohstoff-Teams besteht, ist sie ein ernst gemeinter und hart erarbeiteter Lösungsvorschlag für real existierende Probleme. Jede Ähnlichkeit mit der Finanzmarktaufsicht FINMA ist gewollt. Dieses Beispiel einer Sektorregulierung zeigt, dass in der Schweiz auch der Rohstoffsektor reguliert werden könnte, wenn nur der politische Wille dazu vorhanden wäre.

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Übersicht über das Rohstoffgesetz und seine Wirkmechanismen

VERBOTE

• HandelmitRohstoffenohne Lizenz• Illegale Rohstoffe• IllegalerworbeneRohstoffe• VerletzungvonMenschenrechten • VerletzungUmweltnormen• VerletzungvonHandelssanktionen• Förderländernicht angemessenentschädigen• AggressiveSteuervermeidung• Name-Lending• GeschäfteohneErlaubnisderROHMAmit:

PolitischexponiertenPersonen(PEP)RohstoffenausKonfliktgebietenRohstoffenausFailed StatesRohstoffenausBesetztenGebieten

Sorgfaltspflichten

• DueDiligencebezüglichLieferkette• KnowYourBusiness Partnersinklusive

Dokumentation• VerantwortlichePersonenbenennen• ProzessefürWhistleblowereinrichten• ErgebnissevonPrüfberichtenumsetzen• KooperationmitROHMAundeinreichenaller

erforderlichenInformationen• TransparentBerichterstatten• EinwandfreieGeschäftstätigkeit• MeldungvonmöglichenVerstössenvonDrittfirmen

Offenlegungspflicht

• WirtschaftlichBerechtigteoffenlegen• AlleZahungenanRegierungenoffenlegen• AlleVerträgemitRegierungenoffenlegen• AlleLizenzenoffenlegen

ROHMA|Wirkungsbereich|2014

Prüfung durchPrüfgesellschaften (Audits)

Sind alle Aktivitäten bewilligt und alle Pflichten eingehalten?

Analyse der Prüfberichte durch ROHMA

NEIN

Auditfirmen erstattensofort Bericht an ROHMA

Informationen unvollständig?Informationen zweifelhaft?

Verdacht auf Verstösse?

Übertretung der VerboteAndauernde Verletzung der PflichtenErnsthafte Verletzung der Pflichten