31.05.2016 Ольга Усанова руководитель направления по созданию ЦСУ ИП ПИФ

ЦЕНТРАЛИЗОВАННАЯ СИСТЕМА УЧЕТА ИП ПИФ

2

СТРАТЕГИЧЕСКАЯ ЦЕЛЬ

Подготовка условий и инфраструктуры для перехода

К НОВОЙ МОДЕЛИ РЫНКА КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ,

предполагающей открытую архитектуру продаж

инвестиционных паев ПИФ на первичном рынке, унификацию

форматов и стандартов обмена информацией на рынке

коллективных инвестиций, повышение прозрачности и

стандартизацию раскрытия информации

3

СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ РКИ

4

ЦСУ ИП ПИФ: ПРЕДПОСЫЛКИ

5

1 ЭТАП (2016 ГОД). БРОКЕРСКАЯ СХЕМА

Обеспечение возможности для брокеров (НД) через единую «точку входа»

приобретать, погашать или обменивать для своих клиентов ИП ПИФ всех УК,

присоединившихся к СЭД НРД, используя схему номинального держания

2 ЭТАП (2017 ГОД). ЦЕНТРАЛИЗАЦИЯ

Создание централизованного хранилища официальной информации о РКИ

при обязательности подключения УК к СЭД НРД в целях раскрытия

информации. Создание централизованной системы учета, расчетов и мэтчинга

по ИП ПИФ

3 ЭТАП (2018 ГОД). АГЕНТСКАЯ СХЕМА (схема удаленных продаж)

Предоставление возможности всем пунктам продаж и агентам (вне схемы

номинального держания), а также физическим и юридическим лицам

оформлять и передавать в УК заявки на приобретение, погашение и обмен

паев и анкеты в виде Электронных Документов с ЭП

ЭТАПЫ ПРОЕКТА

Web-кабинет/Web-сервис/Файловый шлюз

Web-кабинет/Web-сервис/Файловый шлюз

Поручение депо Уведомление о проведении депозитарной операции зачисления и/или списания

Заявка Уведомление

о проведении операции

6

Поручение на подачу заявки

ИНВЕСТОРЫ И ВЛАДЕЛЬЦЫ ИП ПИФ

Заявка

БРОКЕРСКАЯ СХЕМА (I ЭТАП – 2016)

7

БРОКЕРЫ, НД

Автоматизированная платформа позволит брокерам и номинальным

держателям через единую “точку входа” приобретать, погашать или

обменивать для своих клиентов (депонентов) ИП ПИФ всех УК,

присоединившихся к СЭД НРД, используя схему двухуровневого

номинального держания.

ДЕПОЗИТАРИИ(НД)

Централизация хранения ИП ПИФ под управлением УК, присоединившихся

к СЭД НРД.

УПРАВЛЯЮЩИЕ КОМПАНИИ

Расширение каналов дистрибуции ИП ПИФ через брокеров с

использованием автоматизированной платформы ЦСУ ИП ПИФ (НРД)

ЦЕЛЕВЫЕ ГРУППЫ КЛИЕНТОВ I ЭТАП

Web-кабинет/Web-сервис

Транзитные счета ПИФ

Расчетные счета УК Д.У. ПИФ

Система дистрибуции

ИП Агента или УК

Поручение на перевод ДС на транзитный счет ПИФ

Поручение на перевод ДС в счет оплаты ИП

Отчет о возможности выдачи ИП

Заявки

Мэтчинг, ИАС ПИФ

Поручение на перевод ДС с

ТС на РС

Поручение на перевод ДС на транзитный счет ПИФ

Поручение на перевод ДС на транзитный счет ПИФ

ИНВЕСТОР/ ВЛАДЕЛЕЦ ИНВЕСТОР/ ВЛАДЕЛЕЦ

8

ЭТАПЫ ПРОЕКТА (II ЭТАП)

Web-кабинет/Web-сервис

Отчет о возможности выдачи ИП

СЧА, Уведомления

Уведомления

Уведомления Заявки, Анкеты, Заявления

на открытие счета

Заявки, Анкеты, Заявления на открытие счета Уведомления

Единая Система Приема Заявок

ИНВЕСТОР / ВЛАДЕЛЕЦ

9

ЭТАПЫ ПРОЕКТА (III ЭТАП)

Web-кабинет/Web-сервис/Файловый шлюз

Web-кабинет/Web-сервис/Файловый шлюз

Заявки, Анкеты, Заявления на открытие счета

Выполнение функций НД при подаче Заявок;

Создание и поддержка Единой Системы приема Заявок;

Ведение транзитных счетов ПИФ и расчетных счетов УК Д.У. ПИФ;

Мэтчинг Заявок и платежей;

Разработка и сопровождение форматов РКИ;

на базе ISO 20022;

Создание и ведение ИАС ПИФ.

ИНВЕСТОРЫ

Обеспечение приема Заявок, Поручений на

подачу Заявки и Поручений Депо

Обеспечение оплаты Заявок

Д.У. ПИФ

10

ФУНКЦИОНАЛЬНАЯ СХЕМА ЦСУ ИП ПИФ

Обеспечение учетных и

контрольных функций

11

ДОРОЖНАЯ КАРТА I ЭТАПА ПРОЕКТА

12

ДЕЙСТВУЮЩАЯ РЕДАКЦИЯ ПРЕДЛАГАЕМЫЕ ИЗМЕНЕНИЯ

Статья 226.1. Налогового Кодекса РФ

При осуществлении доверительным управляющим

или брокером операций в интересах

налогоплательщика по погашению инвестиционных

паев паевых инвестиционных фондов положения

настоящего подпункта применяются в следующем

порядке:

в случае подачи заявки на погашение

инвестиционных паев в управляющую компанию

паевого инвестиционного фонда брокером или

доверительным управляющим с распоряжением о

зачислении денежных средств от указанного

погашения на счет у такого брокера

(доверительного управляющего) налоговым

агентом признается брокер (доверительный

управляющий), подающий заявку на погашение

инвестиционных паев в интересах своих клиентов;

в остальных случаях налоговым агентом

признается управляющая компания паевого

инвестиционного фонда;

Статья 226.1. Налогового Кодекса РФ

При осуществлении доверительным управляющим или

брокером операций в интересах налогоплательщика по

погашению инвестиционных паев паевых инвестиционных

фондов положения настоящего подпункта применяются в

следующем порядке:

в случае подачи заявки на погашение инвестиционных

паев в управляющую компанию паевого инвестиционного

фонда брокером или доверительным управляющим с

распоряжением о зачислении денежных средств от

указанного погашения на счет у такого брокера

(доверительного управляющего) налоговым агентом

признается брокер (доверительный управляющий),

подающий заявку на погашение инвестиционных паев в

интересах своих клиентов;

в случае подачи заявки на погашение инвестиционных паев

в управляющую компанию паевого инвестиционного фонда

номинальным держателем по указанию (инструкции)

брокера или доверительного управляющего и зачисления

денежных средств от указанного погашения на счет

номинального держателя с их последующим зачислением на

счет брокера (доверительного управляющего) налоговым

агентом признается брокер (доверительный управляющий);

в остальных случаях налоговым агентом признается

управляющая компания паевого инвестиционного фонда;

НАЛОГОВОЕ АГЕНТИРОВАНИЕ

13

Банковский счет Владельца

Банковский счет УК Д.У. ПИФ

Специальный депозитарный счет

Специальный брокерский счет

Специальный депозитарный счет

Банковский счет УК Д.У. ПИФ

- Варианты движения денежных средств

ПОГАШЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ “AS IS”

ВЛАДЕЛЕЦ

ВЛАДЕЛЕЦ

Банковский счет УК Д.У. ПИФ

Специальный депозитарный счет

Банковский счет Владельца

Специальный депозитарный счет

Специальный брокерский счет

Специальный депозитарный счет

Специальный депозитарный счет

Банковский счет УК Д.У. ПИФ

- Варианты движения денежных средств

14

ПОГАШЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ “TO BE”

15

AS IS – TO BE ЭТАП I

16

Заявление на доступ к Web-кабинету

Лицензия брокера

Документы-основания для доступа в Web-кабинет ЦСУ ИП ПИФ

Лицензия депозитария

Договор ЭДО с

НРД

Договор счета

НД с НРД

Роли, которыми наделяется Участник в Web-кабинете ЦСУ ИП ПИФ

Возможные сочетания ролей Участника

БРОКЕР НД БРОКЕР + НД

Функции, доступные Участнику в Web-кабинете ЦСУ ИП ПИФ

ППЗ НА

1 ПД

ППЗ НеНА + ПД

ППЗ НА(Бр)+ПД

2 ППЗ НА + ПД

3

РОЛИ ВЕБ-КАБИНЕТА

17

ДОГОВОРНАЯ СХЕМА (I)

18

ДОГОВОРНАЯ СХЕМА (II)

19

ТАРИФНАЯ ПОЛИТИКА

1. ДЕЙСТВУЮЩИЕ ДЕПОЗИТАРНЫЕ ТАРИФЫ

Депозитарные операции

Хранение

2. НОВЫЕ ТАРИФЫ ДЛЯ УК

Приобретение – 1%

Погашение – 2%

Обмен – 0%

Личное предоставление документов в управляющую компанию

Анкета FATCA в формате XML

Направление документов в бумажном виде по почте или спецсвязью

Почта

Анкета FATCA Американский налогоплательщик

Брокер(НД)

Управляющая компания

20

1

2

3

4

Американский налогоплательщик Анкета FATCA Управляющая компания

Направление Брокером(НД) сканов документов через СЭД НРД(Луч) по транзитной схеме или по собственным каналам связи

Управляющая компания

Управляющая компания

Скан Анкеты FATCA

Направление Брокером(НД) документов в формате XML(заполненных на сайте ПАО Московская Биржа – доступно для ЮЛ) через СЭД НРД(Луч) по транзитной схеме или по собственным каналам связи

Брокер(НД)

FATCA

21

КОНТАКТЫ

Ольга УСАНОВА

Руководитель направления по созданию централизованной учетной

системы ПИФ, Департамент исследований и развития

Телефон: 8 495 234-48-27, доб. 4620

E-mail: Usanova@nsd.ru

CПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!

ПРАВОВАЯ ОГОВОРКА

Настоящая презентация была подготовлена и выпущена НКО ЗАО НРД (далее – «Компания»). Если нет какой-либо оговорки об ином, то Компания считается источником всей информации, изложенной в настоящем документе. Данная информация предоставляется по состоянию на дату настоящего документа и может быть изменена без какого-либо уведомления.

Данный документ не является, не формирует и не должен рассматриваться в качестве предложения или же приглашения для продажи или участия в подписке, или же, как побуждение к приобретению или же к подписке на какие-либо ценные бумаги, а также этот документ или его часть или же факт его распространения не являются основанием и на них нельзя полагаться в связи с каким-либо предложением, договором, обязательством или же инвестиционным решением, связанными с ним, равно как и он не является рекомендацией относительно ценных бумаг компании.

Изложенная в данном документе информация не являлась предметом независимой проверки. В нем также не содержится каких-либо заверений или гарантий, сформулированных или подразумеваемых и никто не должен полагаться на достоверность, точность и полноту информации или мнения, изложенного здесь. Никто из Компании или каких-либо ее дочерних обществ или аффилированных лиц или их директоров, сотрудников или работников, консультантов или их представителей не принимает какой-либо ответственности (независимо от того, возникла ли она в результате халатности или чего-то другого), прямо или косвенно связанной с использованием этого документа или иным образом возникшей из него.

Данная презентация содержит прогнозные заявления. Все включенные в настоящую презентацию заявления, за исключением заявлений об исторических фактах, включая, но, не ограничиваясь, заявлениями, относящимися к нашему финансовому положению, бизнес-стратегии, планам менеджмента и целям по будущим операциям являются прогнозными заявлениями. Эти прогнозные заявления включают в себя известные и неизвестные риски, факторы неопределенности и иные факторы, которые могут стать причиной того, что наши нынешние показатели, достижения, свершения или же производственные показатели, будут существенно отличаться от тех, которые сформулированы или подразумеваются под этими прогнозными заявлениями. Данные прогнозные заявления основаны на многочисленных презумпциях относительно нашей нынешней и будущей бизнес-стратегии и среды, в которой мы ожидаем осуществлять свою деятельность в будущем. Важнейшими факторами, которые могут повлиять на наши нынешние показатели, достижения, свершения или же производственные показатели, которые могут существенно отличаться от тех, которые сформулированы или подразумеваются этими прогнозными заявлениями являются, помимо иных факторов, следующие:

восприятие рыночных услуг, предоставляемых Компанией и ее дочерними обществами; волатильность (а) Российской экономики и рынка ценных бумаг и (b) секторов с высоким уровнем конкуренции, в которых Компания и ее

дочерние общества осуществляют свою деятельность; изменения в (a) отечественном и международном законодательстве и налоговом регулировании и (b) государственных программах,

относящихся к финансовым рынкам и рынкам ценных бумаг; ростом уровня конкуренции со стороны новых игроков на рынке России; способность успевать за быстрыми изменениями в научно-технической среде, включая способность использовать расширенные

функциональные возможности, которые популярны среди клиентов Компании и ее дочерних обществ; способность сохранять преемственность процесса внедрения новых конкурентных продуктов и услуг, равно как и поддержка

конкурентоспособности; способность привлекать новых клиентов на отечественный рынок и в зарубежных юрисдикциях; способность увеличивать предложение продукции в зарубежных юрисдикциях.

Прогнозные заявления делаются только на дату настоящей презентации, и мы точно отрицаем наличие любых обязательств по обновлению или пересмотру прогнозных заявлений в настоящей презентации в связи с изменениями наших ожиданий, или перемен в условиях или обстоятельствах, на которых основаны эти прогнозные заявления.