Anmeldung

Es wird um schriftliche Anmeldung gebeten durch Einsendung des Anmeldeformulars. Aufgrund be-grenzter Kapazität erfolgt die Anmeldung nach dem First-Come-First-Serve-Prinzip.

Die Teilnahme an der Tagung ist kostenfrei.

Das Anmeldeformular senden, faxen oder mailen Sie bitte an:

Universität PaderbornFakultät WirtschaftswissenschaftenDepartment 6 - RechtLehrstuhl für Wirtschaftsrecht & Europäisches Wirt-schaftsrechtWarburger Straße 10033098 Paderborn

Fax 05251/604213

christoph.lueke@wiwi.upb.de

Titel/ Vorname/ Name

Adresszusatz/ Institution

Straße

PLZ/ Ort

E-Mail

Anmeldeschluss ist der 28.08.2015

11. September 2015 Senatssitzungssaal (B3.231) Universität Paderborn

Für Rückfragen steht Ihnen Christoph Lüke unter

folgenden Kontaktdaten jederzeit gern zur Verfügung:

Universität Paderborn Fakultät für Wirtschaftswissenschaften Department 6 - Recht Lehrstuhl für Wirtschaftsrecht und Europäisches Wirtschaftsrecht Warburger Straße 100 33098 Paderborn

Telefon: 05251 603393 Telefax: 05251 604213 E-Mail: christoph.lueke@wiwi.upb.de Raum Q4.104

3. Fachtagung Wertpapier-Compliance atssitzungssaal (B3.231) der Universität Paderbornnatssitzungssaal (B3.231) der Universität Pader-bornenatssitzungssaal (B3.231) der Universität

Senats-

sitzungssaal:

Ebene 3

Raum B3.231 Neue Anforderungen an die Compliance in der Wertpapierpraxiseenatssitzungssaal

Wertpapier-Compliance

Circa 11 Jahre nach dem Erlass der MiFID I haben sich wesentliche Bedingungen des Bankgeschäfts und der Banken-Compliance geändert. Der Europäische Ge-setzgeber hat hierauf mit dem Erlass der MiFID II und der MiFIR reagiert. Diese setzen zahlreiche neue Anfor-derungen für Banken und deren Compliance.

Die jährliche Fachtagung Wertpapier-Compliance infor-miert über die neuen Anforderungen, die auf Banken und deren Compliance-Abteilungen zukommen, und diskutiert praxisnahe Aspekte der Umsetzung.

Programm (11. September 2015)

Begrüßungskaffee ab 9.30 Uhr

Prof. Dr. Dieter Krimphove, Prof. Dr. Oliver Kruse

GrußworteProf. Dr. Rüdiger KabstVizepräsident der Universität Paderborn

Carl-Ludwig ThieleMitglied des Vorstandes der Deutschen Bundesbank

Neuordnung der Finanzmärkte durch MiFID II und MiFIR Prof. Dr. Urs LendermannHochschule der Deutschen Bundesbank

MiFID II aus Sicht ausländischer BankenDr. Oliver WagnerVerband der Auslandsbanken

Aktuelle Entwicklungen in der Wertpapier-Compli-anceDr. Holger SchäferBaFin

Fragen der Teilnehmer und DiskussionAlle Referenten

Geschäftspolitische und strategische Implikatio-nen für KreditinstituteHartmut RenzKaye Scholer LLP

Neue Informationspflichten im Wertpapiermanage-mentProf. Dr. Dieter KrimphoveUniversität Paderborn

Ordnungsgemäßer Aufbau, Struktur und Integra-tion einer ganzheitlichen Compliance-Funktion in KreditinstitutenProf. Dr. Oliver Kruse/ Alexandra Hotze Hochschule der Deutschen Bundesbank

Kaffeepause

Umsetzungsaspekte aus Sicht der SparkassenPeter ScholzSparkasse Münsterland-Ost

Umsetzung der Compliance-Funktion durch Ausla-gerungMarc LinnebachGeno-Tec GmbH

Fragen der Teilnehmer und DiskussionAlle Referenten

Veranstalter

Krimphove, Dieter, Prof. Dr. jur. ist Inhaber des Lehr-stuhls für Wirtschaftsrecht und Europäisches Wirt-schaftsrecht der Universität Paderborn, Jean Monnet Professor „ad personam“, Visiting-Professor der Do-nau-Universität Krems und der Universität Straßburg. Sein Forschungsschwerpunkt liegt auf den Gebieten des deutschen und europäischen Bank- und Wettbe-werbsrechts.

Kruse, Oliver, Prof. Dr. ist Stellv. Rektor an der Hoch-schule der Deutschen Bundesbank. Seine Lehr-schwerpunkte liegen im Bank- und Wertpapierma-nagement. Zuvor war er u.a. achtzehn Jahre für eine deutsche Großbank in verschiedenen Funktionen und Positionen tätig, zuletzt im Asset Management. Seine Forschungsschwerpunkte liegen im Depot-A-Management von Banken sowie in der Kapitalanlage von Versicherungen.

Begrüßung 10.00 Uhr

Themenperspektive I: Veränderung der Wertpapier-Compliance in Europa und Deutschland durch die MiFID II und MiFIR

Themenperspektive II: Umsetzungsaspekte der neueren europäischen Vorgaben für Kreditinstitute und Finanzdienstleister

Offenes Ende 16.00 Uhr

Gemeinsamer Mittagsimbiss 12.30 - 13.30