Jahresverzeichnis 2012

Autorenverzeichnis Seite 1– 4

Finanz ColloquiumHeidelberg

Bank

PraktikerRECHTSSICHER • REVISIONSFEST • RISIKOGERECHT

Beitragsverzeichnis Seite 5 –7

BankPraktiker.de

Herausgeber:

Werner Böhnke,Vorstandsvorsitzender, WGZ Bank

Dr. Jürgen Ellenberger,Richter am BGH, Bankrechtssenat

Dr. Peter Hanker,Vorstandssprecher, Volksbank Mittelhessen eG

Wolfgang Hartmann, Vorstandsvorsitzender des Instituts für Risikomanagement und Regulierung, ehem. Mitglied des Vorstands und CRO, Commerzbank AG

Walter Kleine, Vorstandsvorsitzender, Sparkasse Hannover

Prof. Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstands, National-Bank AG

Sabine Lautenschläger,Vizepräsidentin, Deutsche Bundesbank

Dr. Peter Lutz,Abteilungspräsident, BankenaufsichtBundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Dr. Hans Richter,Oberstaatsanwalt, Leiter der Abteilung Bank-,Börsen- und Insolvenzstrafrecht, Schwer- punktstaatsanwaltschaft für Wirtschafts- strafrecht, Stuttgart

Karl Matthäus Schmidt,Vorstandsvorsitzender, quirin bank AG

Werner Severin, stv. Vorsitzender des Vorstands, SaarLB

Autorenverzeichnis

1BankPraktiker Jahresverzeichnis 2012

Autoren Info/Biografie Seitenangabe

Aptus, Elias Risikomanagement, Branchenkonzentrationsrisiken, Mercedes-Benz Bank AG

178

Baston, Jörg MC Marketing Consultants Financial Services GmbH, Frankfurt/M. 225

Bauer, Christoph Senior Consultant, Simon-Kucher & Partners 332

Berndt, Michael Partner, Advisory EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH 460

Buchmüller, Dr. Patrik Bereich Kreditrisikosteuerung, Deutsche Postbank AG 28

Cormann, Dirk Vorstand, Heinsberger Volksbank AG 332

Cranshaw, Dr. Friedrich L. Rechtsanwalt, vorm. Banksyndikus/Direktor Recht, Insolvenz- und Sanierungsrecht mit Int. Privatrecht, Gesellschaftsrecht, Bankrecht, Europarecht

6

Dokter, Markus Bereichsleiter Finanzen, Volksbank Mittelhessen eG 319

Dommel, Björn Leiter Revision, Fürstlich Castell`sche Bank, Credit-Casse AG 408

Eckert, Michael Rechtsanwalt und Fachanwalt für Arbeitsrecht, Kanzlei Eckert Klette & Kollegen, Heidelberg

325

Edelmann, Dr. Hervé Rechtsanwalt, Thümmel, Schütze & Partner, Stuttgart 207

Emmelius, Guido Bereichsleiter Vertriebs- und Produktmanagement, Volksbank Mittelhessen eG

319

Erler, Lars Risikomanagement Treasury/Gesamtbanksteuerung, Stadtsparkasse Düsseldorf

160

Feger, Anika Compliance-Beauftragte, Volksbank Weinheim eG 368

Fischer, Sven Risikocontroller, Kreditmanagement, Sparkasse Chemnitz 374

Freund, Eric Mitarbeiter im Referat BA 56 „Aufsichtliche Quervergleiche“, Bundesanstalt für Finanzdienst leistungsaufsicht (BaFin), Bonn

248

Gebhard, Dr. Rüdiger Referatsleiter Bereich Bankenaufsicht, Grundsatzabteilung, Eigenmittel anforderungen für Marktrisiken, Bundesanstalt für Finanzdienst leistungsaufsicht (BaFin), Bonn

279

Geiersbach, Dr. Karsten CIA, Bereichsdirektor Innenrevision, Kasseler Sparkasse 22, 466

Gereke, Björn Abteilungsleiter Controlling, Hannoversche Volksbank eG 125

Günther, Thomas O. Rechtsanwalt LL.M.oec. und Chefsyndikus, Volksbank Bonn Rhein-Sieg eG

454

Autorenverzeichnis

2 BankPraktiker Jahresverzeichnis 2012

Autoren Info/Biografie Seitenangabe

Hagl, Emanuel Kreditrevision, Münchner Bank eG 230

Hallermann, Dr. Ulrich Konzernrechtsabteilung, Investitions- und Strukturbank Rheinland-Pfalz (ISB)

80, 172

Handschuher, Dr. Nicole Bereichsleiterin Gesamtbanksteuerung, Kreissparkasse München Starnberg Ebersberg

432

Helfer, Michael Geschäftsführer, AuditManagement LiVE 477

Holle, Peter Revisor, Deutscher Ring Bausparkasse AG 421

Inderwies, Ralf Geldwäsche-Beauftragter sowie stv. Compliance-Beauftragter, Sparkasse Aschaffenburg-Alzenau

102

Janzen, Martin Senior Consultant, Simon-Kucher & Partners 472

Kempf, Jens-Peter Dipl.-Kfm. (FH), CEFA, CIIA, Strategieanalyse, DekaBank 200

Kirsch, Andreas stellvertretender Leiter der Innenrevision sowie Leiter der IT-Revision, Sparkasse Witten

120

Kraus, Florian Rechtsanwalt und Fachanwalt für Strafrecht, Stetter Rechtsanwälte, München

313

Kruse, Lars-Heiko Senior Manager, Forensic Services, PricewaterhouseCoopers AG WPG 303

Kühn, Dr. Ralf Wirtschaftsprüfer, Prüfungsgruppenleiter IT, Baden-Württembergischer Genossenschaftsverband e. V.

218

Kühn, Stefan Leiter Risikocontrolling, Frankfurter Sparkasse 414

Lammers, Horst Prokurist und Bereichsleiter Firmenkunden der Grafschafter Volksbank eG

472

Lauer, Dr. Jörg Direktor, Leiter der Abteilung Immobilienkunden, Landesbank Baden-Württemberg

212

Lautenschläger, Sabine Vize-Präsidentin der Deutschen Bundesbank und Co-Chair der Basel Core Principles Group des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht

448

Lison, Thomas Bachelor Business Administration der Hochschule Emden-Leer, Typo3-Entwickler, IC Tourismus GmbH, Leer

358

Maurer, Thomas Direktor Bereich Revision, Münchner Bank eG 74

Meißner, Dr. Thomas Leiter Rentenmarktanalyse, DZ BANK 54

Metin, Inci Rechtsanwältin, Senior Legal Adviser, Retailbanking und Recht, European Association of Public Banks, EAPB

274

Autorenverzeichnis

3BankPraktiker Jahresverzeichnis 2012

Autoren Info/Biografie Seitenangabe

Meyer im Hagen, Jan Hendrik Direktor Revision, Sparkasse Paderborn-Detmold 268

Müller, Stephan Mitarbeiter der Kreditrevision einer großen Bank 402

Neisen, Martin Senior Manager, Servicebereich Regulatory Management, PwC AG WPG

68, 130

Pfeifer, Guido Guido Pfeifer-Unternehmenssteuerung 352

Portisch, Prof. Dr. Wolfgang Leiter Bereich Bank- und Finanzmanagement, Hochschule Emden-Leer und wissenschaftlicher Leiter, IQS Institut für Qualität und Standards in der Insolvenzabwicklung

358

Pötsch, Thomas Bereichsleiter Vertriebsmanagement/Kommunikation, Sparkasse Forchheim

225

Raspe, Christian Manager, Advisory EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH 460

Reeder, Dr. Johannes Referent, Bereich Bankenaufsicht, Grundsatzabteilung, Eigenmittel-anforderungen für Marktrisiken, Bundesanstalt für Finanzdienst-leistungsaufsicht (BaFin), Bonn

279

Reinhardt, Jennifer Kreditrisikosteuerung, Internationales Bankhaus Bodensee AG 402

Rieder, Daniela Rechtsanwältin, Referentin, Bereich Kapitalmärkte, Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschlands e. V.

309

Röth, Stefan Senior Consultant, Servicebereich Regulatory Management, PwC AG WPG

68, 130

Rumohr, Joachim Social-Media-Berater, Hamburg 284

Scharpf, Armin Prüfungsleiter, Deutsche Bundesbank, Hauptverwaltung in Bayern 254

Schmidt, Dr. Sebastian Risikomanagement, Bausparkasse Schwäbisch Hall 427

Schmidt-Lademann, Walther Rechtsanwalt, Interimmanager, Referent und Berater, vormals Chefsyndikus und Leiter des Bereichs Recht, Compliance und Geldwäschebekämpfung, BayernLB

114

Scholz, Elmar Chief Compliance Officer und Abteilungsleiter Marktservice, Sparkasse am Niederrhein

260, 381

Schwarzbauer, Florian Spezialist für innovatives Bankmarketing, Abteilung Vertrieb & Marketing, Rottaler Raiffeisenbank eG

284

Seuthe, Andreas Laufende Aufsicht der Hauptverwaltung in Nordrhein-Westfalen der Deutschen Bundesbank

151

Simon, Hendrik Referent Unternehmensentwicklung, Evangelische Kreditgenossenschaft Kassel

14

Autorenverzeichnis

4 BankPraktiker Jahresverzeichnis 2012

Autoren Info/Biografie Seitenangabe

Sohn, Sebastian L. Dipl.-Betriebswirt (FH), vormals Wiesbadener Volksbank eG 167

Stedtfeld, Ruth Rechtsanwältin, Thümmel, Schütze & Partner, Stuttgart 260

Steiner, Christian Justiziar und Rechtsanwalt im Beteiligungsmanagement und -controlling, Zivil-, Handels- und Gesellschaftsrecht, Sparkasse Hannover

36

Sutor, Dr. Jochen Vorstand Kredit, Mercedes-Benz Bank AG 178

Tellers, Stefan Laufende Aufsicht der Hauptverwaltung in Nordrhein-Westfalen der Deutschen Bundesbank

151

Tresenreuter, Dr. Philip Rechtsanwalt, Restrukturierung und Abwicklung, Helaba Landesbank Hessen-Thüringen

86

Walter, Dr. Bernd Bereichsleiter Unternehmenssteuerung und -entwicklung, Evangelische Kreditgenossenschaft Kassel

14, 352

Weidner, Klaus Rechtsanwalt und Compliance-Beauftragter, National-Bank AG, Essen 108

Wernz, Dr. Johannes Fachberater Risikomanagement, Bausparkasse Schwäbisch Hall 427

Wiedenroth, Dirk Teamleiter Bewertung Deutsche Kreditbank AG, Berlin 364

Wiesenmaier, Martin Interne Revision, Volksbank Ludwigsburg eG 61

Wübker, Dr. Georg Partner, Leiter Competence Center Banking, Simon-Kucher & Partners 332, 472

Beitragsverzeichnis

5BankPraktiker Jahresverzeichnis 2012

Beitragstitel Autoren Seitenangabe

Vorfahrt für Sanierung im Insolvenzverfahren? Cranshaw, Dr. Friedrich L. 6

MaRisk: Integration einer nachhaltigen Unternehmensführung in den Strategieprozess

Simon, Hendrik Walter, Dr. Bernd

14

Interne Revision und Corporate Governance bei Kreditinstituten Geiersbach (CIA), Dr. Karsten 22

Länderrisiko: Wege zur besseren Krisenbewältigung Buchmüller, Dr. Patrik 28

Die Unternehmergesellschaft Steiner, Christian 36

2012: Ein Jahr vieler kritischer Entscheidungen Meißner, Dr. Thomas 54

Prüfung IT-gestützter Geschäftsprozesse Wiesenmaier, Martin 61

Auswirkungen der CRD IV auf die Geschäftstätigkeit von Banken Neisen, Martin Röth, Stefan

68

Vertriebsrisiken als wesentliches Risiko gemäß MaRisk? Maurer, Thomas 74

Der neue Beschäftigtendatenschutz: Folgen für Kreditinstitute Hallermann, Dr. Ulrich 80

Verpfändung von GmbH-Anteilen zur Kreditsicherung Tresenreuter, Dr. Philip 86

Das Gesetz zur Optimierung der Geldwäscheprävention Inderwies, Ralf 102

AnsFuG: Konsequenzen für die Arbeit des Compliance-Beauftragten Weidner, Klaus 108

MaRisK: Strukturelle Organisation des Rechtsrisikomanagements Schmidt-Lademann, Walther 114

Individuelle Datenverarbeitung: Chance oder Risiko? Kirsch, Andreas 120

Gleitende Durchschnitte: Eine Wissenschaft für sich? Gereke, Björn 125

CRD IV – Erste Umsetzungserfahrungen und wesentliche Herausforderungen

Röth, Stefan Neisen, Martin

130

Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Seuthe, Andreas Tellers, Stefan

151

Zinsbuchrisiken sinnvoll steuern und begrenzen Erler, Lars 160

Variable Vergütung im Bankvertrieb Sohn, Sebastian L. 167

Trennung von Geldwäsche- und Betrugsbekämpfung aufgrund des neugefassten § 25c KWG?

Hallermann, Dr. Ulrich 172

Wie plausibel sind unterstellte Korrelationsannahmen? Aptus, Elias Sutor, Dr. Jochen

178

Basel III – Perspektiven im Asset Management für Regionalinstitute Kempf, Jens-Peter 200

Beitragsverzeichnis

6 BankPraktiker Jahresverzeichnis 2012

Beitragstitel Autoren Seitenangabe

Aktuelles zur Kick-Back-Rechtsprechung Edelmann, Dr. Hervé 207

Zinsermittlung und Konditionenfindung im aktuellen Umfeld Lauer, Dr. Jörg 212

IT-Prüfungen nach § 44 KWG als betriebswirtschaftliche Chance? Kühn, Dr. Ralf 218

Gehobenes Privatkundengeschäft: Wachstum durch bessere Beratung Baston, Jörg Pötsch, Thomas

225

Projektbegleitung durch die Interne Revision Hagl, Emanuel 230

Das neue Basismeldewesen als Teil der Reform des bankaufsichtlichen Meldewesens

Freund, Eric 248

Der Neu-Produkt-Prozess (NPP) im Fokus der Revision Scharpf, Armin 254

Das Beratungsprotokoll Scholz, Elmar Stedtfeld, Ruth

260

Prüfung des Strategieprozesses durch die Interne Revision Meyer im Hagen, Jan Hendrik 268

EU-Richtlinie über Hypothekarkreditverträge Metin, Inci 274

Das Portfolio sucht sich „sein“ Szenario Gebhard, Dr. Rüdiger Reeder, Dr. Johannes

279

Social Networking – so gewinnt man heute neue Kunden Rumohr, Joachim Schwarzbauer, Florian

284

Die Anforderungen des § 25c KWG aus der Sicht des Prüfers Kruse, Lars-Heiko 303

EU-Leerverkaufsverordnung Rieder, Daniela 309

Einladungen und Geschenke: Der schmale Grat zwischen Korruption und Pflichterfüllung

Kraus, Florian 313

Multikanal: Zielgruppengerechte Vertriebssteuerung einer genossenschaftlichen Flächenbank

Emmelius, Guido 319

Multikanal: Zielgruppengerechte Vertriebssteuerung einer genossenschaftlichen Flächenbank

Dokter, Markus 319

Verdachtskündigung in der Bankpraxis Eckert, Michael 325

Das Hausbankmodell Bauer, Christoph Cormann, Dirk Wübker, Dr. Georg

332

Muster-Stresstest-Reports für die Praxis Pfeifer, Guido Walter, Dr. Bernd

352

Beitragsverzeichnis

7BankPraktiker Jahresverzeichnis 2012

Beitragstitel Autoren Seitenangabe

Einsatz von Social-Media-Instrumenten in Kreditinstituten Lison, Thomas Portisch, Prof. Dr. Wolfgang

358

Deckungsprüfungen mit Überraschungen? Wiedenroth, Dirk 364

Auswirkungen der neuen WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung auf Compliance

Feger, Anika 368

Längerfristige Ausfallwahrscheinlichkeiten – Messung vs. Berechnung Fischer, Sven 374

§ 25c KWG – Auswirkungen auf die Gefährdungsanalyse Scholz, Elmar 381

Neues bankaufsichtliches Meldewesen aus Praxissicht Müller, Stephan Reinhardt, Jennifer

402

Prüfung von Schlüsselkontrollen zur Beurteilung des internen Kontrollsystems (IKS)

Dommel, Björn 408

Optimierung interner Risikotragfähigkeits-Konzeptionen Kühn, Stefan 414

Revision der IT-Entwicklung: KEIN Buch mit sieben Siegeln! Holle, Peter 421

Die Rolle der risikogewichteten Aktiva unter Basel III Schmidt, Dr. Sebastian Wernz, Dr. Johannes

427

Herausforderungen für das klassische Depot-A-Management Handschuher, Dr. Nicole 432

Bankenaufsicht mit geschärftem Augenmaß Lautenschläger, Sabine 448

Auswirkungen des Gesetzes gegen Kostenfallen im Internet auf Kredit-institute

Günther, Thomas O. 454

Interne Revision – die „First Line of Defence“ der Aufsicht? Berndt, Michael Raspe, Christian

460

Erfolgreiche Umsetzung des Strategieprozesses Geiersbach, Dr. Karsten 466

Strategisches Post-Merger-Pricing: Ertragspotenziale marktseitig heben

Lammers, Horst Wübker, Dr. Georg

472

Strategisches Post-Merger-Pricing: Ertragspotenziale marktseitig heben

Janzen, Martin 472

Praktikables Prozessmanagement-Modell Helfer, Michael 477