Autorenverzeichnis Seite 1– 5

Beitragsverzeichnis Seite 6 –9

Herausgeber:

Werner Böhnke,Vorsitzender des Aufsichtsrats, WGZ BANK AG

Christian Denk,Abteilungsleiter Bankenaufsichtsrecht und internationale Bankenaufsicht, Deutsche Bundesbank

Dr. Jürgen Ellenberger,Vorsitzender Richter am BGH, Bankrechtssenat

Dr. Peter Hanker,Vorstandssprecher, Volksbank Mittelhessen eG

Wolfgang Hartmann, Vorstandsvorsitzender des Instituts für Risikomanagement und Regulierung, ehem. Mitglied des Vorstands und CRO, Commerzbank AG

Prof. Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstands, National-Bank AG

Sabine Lautenschläger,Mitglied des Direktoriums, Europäische Zentralbank, Frankfurt/M.

Dr. Peter Lutz,Abteilungspräsident, Bankenaufsicht Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Bernd Meist, Geschäftsleiter, BANK OF CHINA LIMITED, Zweigniederlassung Frankfurt/M.

Dr. Hans Richter,Oberstaatsanwalt, Leiter der Abteilung Bank-, Börsen- und Insolvenzstrafrecht a. D., Schwerpunkt- staatsanwaltschaft für Wirtschaftsstrafrecht, Stuttgart

Karl Matthäus Schmidt,Vorstandsvorsitzender, quirin bank AG

BankPraktiker.de

Jahresverzeichnis 2015

Finanz ColloquiumHeidelberg

Bank

PraktikerRECHTSSICHER • REVISIONSFEST • RISIKOGERECHT

Autorenverzeichnis

1BP Jahresverzeichnis 2015

Autoren Info/Biografie Seitenangabe

Baxmann, Sonia M.Sc., wissenschaftliche Mitarbeiterin, FernUniversität in Hagen 8

Becker, Axel Bereichsleiter Interne Revision, SÜDWESTBANK AG, Stuttgart 319, 395, 446

Boka, Noel B. A., Spezialist Controlling, PSD Bank Rhein Ruhr eG 354

Bonnermann, Mark Abteilung Eigenanlagen/Treasury (Depot-A), Sparkasse Dortmund 137

Brenneisen, Ulrich Referent, Business Management Baufinanzierung, Grundsatzfragen, ING-DiBa AG

38

Brüch, Klaus Prokurist und Direktor des Bereichs Unternehmensdienste, Münchner Bank eG

20

Bruhn, Holger Rechtsanwalt, Sparkasse Hohenlohekreis 33

Bunzel, Michael Rechtsanwalt und Diplominformatiker, CISO, BMW Bank GmbH, Financial Service Segment, BMW Group

222

Crimmann, Wolfgang Experte für Wertermittlungs- und Pfandbriefprozess, Geschäftsführer Immobilienanalyse und Consulting GmbH und Co. KG

273

Dokter, Markus Bereichsleiter Finanzen, Volksbank Mittelhessen eG 248

Dyckerhoff, Lino Student im Master Business Administration, Rheinische Fachhochschule Köln

248

Eilert, Marina M. A, stv. Personalleiterin, VerbundSparkasse Emsdetten-Ochtrup 120

Eizenhöfer, Matthias Direktor Institutionelle Investoren Kreditinstitute & Institutionen, Universal-Investment-GmbH

104

Fehr, Robert Senior Fachspezialist Risikomanagement und IKS im AVG, Zürcher Kantonalbank

452

Fentz, Volker Prokurist, Bereichsleiter Firmenkunden, Volksbank Weinheim eG 161

Fietz, Dr. Axel Unternehmensberater, bsls.partner GmbH, Münster 137

Freckmann, Peter Rechtsanwalt und Syndikus, Bausparkasse Schwäbisch Hall AG, Bereich Recht & Compliance, Schwäbisch Hall

154

Frère, Prof. Dr. habil. Dr. Eric FOM, Lehrstuhl für Finanzierung und Entrepreneuership, Dekan 354

Groß, Julia Leitung Multikanalmanagement, Westerwald Bank eG 280

Grote, Marc Wirtschaftsprüfer, AWADO Deutsche Audit GmbH 232

Haug, Dr. Matthias Vorstandsmitglied, Produktion & Steuerung, Volksbank Flein-Talheim eG

308

Heibel, Christoph Johannes Rechtsanwalt und Bankjurist, Rechtsabteilung, Kreditrecht, Deutsche Postbank AG

313

Autorenverzeichnis

2 BP Jahresverzeichnis 2015

Autoren Info/Biografie Seitenangabe

Hennig, Jens Leiter Revision/Gesamtbanksteuerung & Risikomanagement, Ostsächsische Sparkasse

62

von Hören, Dr. Martin Mitglied der Geschäftsleitung/Director und Partner, Vergütungsberatung, Kienbaum Management Consultants GmbH

170

Hofmann, Martina Referat Bankgeschäftliche Prüfungen, Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung in Bayern, München; Tätigkeitsschwerpunkte: u. a. ICAAP und Risikomanagement

206

Hollweck, Helmut zuständig für die Bereiche Baufinanzierung und Kompetenzcenter Passiv, Vorstandsmitglied der PSD Bank Nürnberg eG

273

Holm, Hans-Jürgen Fachbereichsleiter Controlling Gesamtbanksteuerung, Sparkasse Pforzheim Calw

126

Hug, Jochen IT-Leiter, Bürgschaftsbank Nordrhein-Westfalen 26

Jakobi, Klaus Prüfungsdienst, Schwerpunkt: Datenanalysen und Banksteuerung, Genossenschaftsverband e. V.

253

Kalinowski, Steffen StB/CIA, Bereichsleiter Betriebswirtschaft, Tätigkeitsschwerpunkte Bilanzierung und Steuern, Sparkasse Hanau

262

Kecke, Henry Kreditexperte Risikoanalyse, Risikoanalyse, DSGF Deutsche Servicegesellschaft für Finanzdienstleister mbH

117

Kischelewski, Caroline Lehrstuhl für Betriebswirtschaftslehre, insbes. Unternehmensrechnung und Controlling, FernUniversität in Hagen

137

Klotz, Torsten Referent Revision und Abwesenheitsvertreter des Direktors Revision, verantwortlich für Grundsatzfragen, Ostsächsische Sparkasse Dresden

187

Kneupper, Martina Leiterin Finanzen und Steuern, Frankfurter Sparkasse 401

Kölbach, Dr. Ralf Vorstand, Westerwald Bank eG 280

Kuckertz, Dr. Wolfgang Vorstand für Produktentwicklung und Kundenbetreuung, GOING PUBLIC! Akademie für Finanzberatung AG

268

Kühn, Dr. Ralf Wirtschaftsprüfer/CPA, ebenso CIA/CISA, Geschäftsführer Audit GmbH Karlsruhe Stuttgart WPG

345

Langanke, Stefanie Referentin der Geschäftsführung, AWADO Deutsche Audit GmbH 324

Lauer, Dr. Jörg Rechtsanwalt, Direktor, LBBW Rheinland-Pfalz Bank, Mainz 362, 420

Lind, Helmut Vorstandsvorsitzender der Sparda-Bank München eG 407

Autorenverzeichnis

3BP Jahresverzeichnis 2015

Autoren Info/Biografie Seitenangabe

Lipfert, Marc Auszubildender und Student im dualen Studium Business Administration (Bachelor of Arts) bei der NORD/LB Hannover

57

Littkemann, Prof. Dr. Jörn Inhaber des Lehrstuhls für BetriebswirtschaftslehreFernUniversität in Hagen

8

Löffler, Martin Fachspezialist Meldewesen, Finanzen und Steuern, Frankfurter Sparkasse

401

Lohs, Andreas Abteilungsdirektor Revision und Mitglied des Aufsichtsrats, Wiesbadener Volksbank eG

210

Maurer, Thomas Direktor Bereich Revision, Münchner Bank eG 470

May, Prof. Stefan Kapitalmarktforscher und Leiter Asset Management der quirin bank AG

164

Merkelbach, Dr. Matthias Rechtsanwalt, Gesellschafts- und Bankaufsichtsrecht, Flick Gocke Schaumburg

170, 377

Nagel, Steffen Leiter IT, Frankfurter Volksbank eG; CISA, CISM 67

Neumann, Frank Abteilungsleiter Gesamtbanksteuerung, Sparkasse Bodensee 74

Nießen, Dr. Tobias Rechtsanwalt und Partner, Arbeitsrecht, Flick Gocke Schaumburg 377

Oldenburg, Dr. Sophie Rechtsanwältin und Fachanwältin für Verwaltungsrecht, VR BKE Beratungsgesellschaftfür Klima & Energie mbH

132

Peters, Martin Mitarbeiter im FB Datenschutz u. Sicherheit, Deutsche Kreditbank AG 88

Portisch, Prof. Dr. Wolfgang Leiter Bereich Bank- und Finanzmanagement an der Hochschule Emden/Leer und wissenschaftlicher Leiter sowie Geschäftsführer des IQS Instituts

412

Pries, Mario Wirtschaftsprüfer, AWADO Deutsche Audit GmbH 232

Protzmann, Patricia IT-Sicherheits- und Datenschutzbeauftragte, Deutsche Kreditbank AG

88

Quell, Dr. Peter Leiter Portfoliomodelle, Controlling, DZ BANK AG 216

Rehling, Frank Syndikus, Abteilung Recht und Sanierung, Sparkasse Lemgo 256

Reiche, Hilmar Leiter Kreditrevision, Ostsächsische Sparkasse 62

Reinbacher, Dr. Philipp Lehrstuhl für Betriebswirtschaftslehre, insbes. Unternehmensrechnung und Controlling, FernUniversität in Hagen

8, 137

Reuse, Dr. Svend MBA, Bereichsleiter Gesamtbanksteuerung, Stadtsparkasse Remscheid

41, 354

Autorenverzeichnis

4 BP Jahresverzeichnis 2015

Autoren Info/Biografie Seitenangabe

Riediger, Henning Prüfungsleiter, Referat Bankgeschäftliche Prüfungen, Deutsche Bundesbank

301

Rohde, Normen Spezialist Liquiditätsrisiko, Berliner Volksbank eG 110

Röth, Stefan Manager, Regulatory Management, PwC AG WPG 81

Schmauder, Ralph Vorstand betaConcept AG, Karlsruhe 446

Schmidt, Alexander Leiter Risikomethoden und -modelle, Abteilung Risikomanagement und Controlling, Sächsische Aufbaubank – Förderbank

458

Schneider, Julia Mitarbeiterin im Bereich Controlling Gesamtbanksteuerung, Sparkasse Pforzheim Calw

126

Schröder, Sascha Chief Compliance Officer, Abteilung Compliance, Nord-Ostsee Sparkasse

227

Schüffel, Prof. Dr. Patrick Direktor des Institut für Finanzen, Hochschullehrer und Forscher in den Bereichen Innovation und Entrepreneurship bei Finanzdienstleistern, Hochschule für Wirtschaft Freiburg, Schweiz

330

Schulze Heuling, Michael geschäftsführender Gesellschafter, tci-tangram consultants international gmbh

20

Schulze, Carsten Managing Consultant, PPI AG Informationstechnologie 104

Schumacher, Jean Philipp Leiter Risikomanagement und IKS im AVG, Zürcher Kantonalbank 452

Tatusch, Tanja Mainzer Volksbank eG 161

Thaler, Dr. Michael HR Spezialist & Personalberater, Sparkasse Rhein-Nahe 120

Thies, Julia Rechtsanwältin, VR BKE Beratungsgesellschaftfür Klima & Energie mbH

132

Thomas, André Leiter Organisation und Informationstechnologie, Bank11 für Privatkunden und Handel GmbH

370

Tute, Stefan Referatsleiter Vertriebsunterstützung/Multikanal, Sparkasse Südholstein

15

Wehrhahn, Hans-Georg Controller in der Unternehmenssteuerung der Deutschen Hypothekenbank AG in Hannover, Lehrbeauftragter an der Leibniz-Fachhochschule Hannover

57

Weide, Axel Managing Consultant, SKS Unternehmensberatung GmbH & Co. KG 401

Weiland, Prof. Dr. Christiane Studiengangsleiterin BWL-Bank, Duale Hochschule Baden-Württemberg (DHBW) Karlsruhe

126

Autorenverzeichnis

5BP Jahresverzeichnis 2015

Autoren Info/Biografie Seitenangabe

Weintritt, Holger Prüfungsdienst, Schwerpunkt:Datenanalysen und Banksteuerung,Genossenschaftsverband e. V.

253

Wendt, Mathias Senior Manager, Audit Governance & Assurance Services, KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

465

Werner, Bernd Bereichsleiter Marktfolge-Aktiv, Prokurist, DSGF Deutsche Servicegesellschaft für Finanzdienstleister mbH

117

Wiedebach, PD Dr. Hartwig Dozent am Departement Geistes-, Sozial- und Staatswissenschaften, Hochschuldozent sowie Fortbildungsleiter und Supervisor im Bereich berufliche Ethik, ETH Zürich, Schweiz

330

Wilken, Dr. Markus Spezialist für IT Umsetzung pfandbriefrelevanter Prozesse und pfandbrieffachliches Reporting, Leiter Business Consulting bei der TXS GmbH

273

Wuschek, Thomas Jurist, MBA, Leiter Sanierung und Kreditsachbearbeitung, BAG Bankaktiengesellschaft in Hamm

412

Zaddach, Thomas Leiter Bildungsmanagement und E-Learning, Hamburger Sparkasse AG

268

Zehrfuß, Sascha Abteilungsleiter Strategisches Kapitalmarktgeschäft bei der Berliner Volksbank eG; verantwortlich für Depot-A und Banksteuerung

348

Zeller, Andreas Vorstandsmitglied, Volksbank Magstadt eG, Handelsrichter am Landgericht Stuttgart

178

Zeranski, Prof. Dr. Stefan Brunswick European Law School (BELS) 104

Beitragsverzeichnis

6 BP Jahresverzeichnis 2015

Beitragstitel Autoren Seitenangabe

Gesamtbankrisiko: Diversifikationseffekte bei der Ermittlung Littkemann, Prof. Dr. JörnReinbacher, Dr. PhilippBaxmann, Sonia

8

Von der Filial- zur Multikanalbank: Strategien und Konzepte Tute, Stefan 15

Geschäftsprozesse: Steuerung und Bewertung Brüch, KlausSchulze Heuling, Michael

20

Windows-Domänen: Effiziente Rechteverwaltung Hug, Jochen 26

Vorstandshaftung: Beratung als Haftungsfalle? Bruhn, Holger 33

Neue Verbraucherrechte und schlanke Kreditprozesse: Ein Praxisbericht

Brenneisen, Ulrich 38

FinaV 2.0: Meldung von Risikotragfähigkeitsinformationen Reuse, Dr. Svend 41

Basel III: Neue Liquiditätskennziffern Wehrhahn, Hans-GeorgLipfert, Marc

57

Das neue Meldewesen: Zusammenarbeit zwischen Revision und Fachbereichen

Hennig, JensReiche, Hilmar

62

Business Impact Analyse: Schlüssel für ein erfolgreiches Business Continuity Management

Nagel, Steffen 67

Szenarien in der mittelfristigen Planung: Aufsichtsrechtliche Anforderungen nach MaRisk

Neumann, Frank 74

Reloaded: Liquidity Coverage Ratio Röth, Stefan 81

IT-Sicherheit: Adressatenbezogene Risikoberichterstattung Protzmann, PatriciaPeters, Martin

88

LCR und HQLA-Management: Im Negativzinsumfeld Zeranski, Prof. Dr. StefanEizenhöfer, MatthiasSchulze, Carsten

104

L-SREP: Liquiditätsrisikocontrolling im Umbruch Rohde, Normen 110

Adressen der Eigenanlage: MaRisk-konforme Emittenten- und Kontrahentenbewertung

Werner, BerndKecke, Henry

117

Ganzheitliche Mitarbeiterführung: Die kundenorientierte Sparkasse Thaler, Dr. MichaelEilert, Marina

120

Indirekte Liquiditätskosten: Notwendigkeit der Verrechnung Schneider, JuliaHolm, Hans-JürgenWeiland, Prof. Dr. Christiane

126

Projektfinanzierung Photovoltaik: Scharfschaltung desAusschreibungsverfahrens

Oldenburg, Dr. SophieThies, Julia

132

Beitragsverzeichnis

7BP Jahresverzeichnis 2015

Beitragstitel Autoren Seitenangabe

Unternehmensbewertung von Kreditinstituten: Eine kritische Analyse

Reinbacher, Dr. PhilippBonnermann, MarkFietz, Dr. AxelKischelewski, Caroline

137

Umsetzung der Wohnimmobilienkreditrichtlinie: Eine Herausforderung für die Kreditpraxis

Freckmann, Peter 154

Immobiliensammler: Zwischen Privat- und Firmenkunden Fentz, VolkerTatusch, Tanja

161

Vermögensverwaltung: Aktives oder passives Management? May, Prof. Stefan 164

Risk Taker-Identifizierung: Ein Dauerkonflikt der vergütungsbezogenen Regulatorik

Merkelbach, Dr. Matthiasvon Hören, Dr. Martin

170

Aufsichtsrechtliche Anforderungen an den Aufsichtsrat: Ein Paragraph und sechzehn Aufgaben

Zeller, Andreas 178

Revision: Aufgaben und Schnittstellen Klotz, Torsten 187

Spezialfonds auf dem Prüfstand: Im Fokus von 44er-Prüfungen Hofmann, Martina 206

Prüfungsausschüsse 2015: Bankaufsichtliche Vorgaben für den Prüfungsausschuss

Lohs, Andreas 210

Fundamental Review of the Trading Book: Reformen zur Eigenkapitalregelung

Quell, Dr. Peter 216

Cyber Security: Entwurf des IT-Sicherheitsgesetzes Bunzel, Michael 222

Compliance und Vertrieb: Kein Widerspruch Schröder, Sascha 227

Interne Revision: Prüfungstätigkeiten bei Auslagerungen Grote, MarcPries, Mario

232

BCBS 239: Effektive Aggregation von Risikodaten und Risikoberichterstattung

Dokter, MarkusDyckerhoff, Lino

248

Datenqualität: Auf der Jagd nach dem verlorenen Schatz Jakobi, KlausWeintritt, Holger

253

EEG 2014: Änderungen bei der Kreditvergabe Rehling, Frank 256

Rechnungslegungsprozesse: Prozessorientierte Risikobewertung Kalinowski, Steffen 262

Vorsorgeberatung: Kompetent und ehrlich Kuckertz, Dr. WolfgangZaddach, Thomas

268

Pfandbriefeigenemission: Ein Wettbewerbsvorteil Crimmann, WolfgangHollweck, HelmutWilken, Dr. Markus

273

Beitragsverzeichnis

8 BP Jahresverzeichnis 2015

Beitragstitel Autoren Seitenangabe

Social Media: Vom Hype zur Strategie Kölbach, Dr. RalfGroß, Julia

280

Risikoinventur: Umgang mit bisher vernachlässigten Risiken Riediger, Henning 301

Corporate Governance: Risikotransparenz in der Arbeit von Bankvorständen

Haug, Dr. Matthias 308

Wohnimmobilienkreditverträge: Das Europäische Standardisierte Merkblatt (ESIS-Merkblatt)

Heibel, Christoph Johannes 313

Externe Revisionsfunktion: Auslagerungenund 3. Verteidigungslinie

Becker, Axel 319

Unternehmensnachfolge: Im Fokus des demografischen Wandels Langanke, Stefanie 324

Ethische Gewinnerstrategien: Stärkung der nachhaltigen Urteilskraft Wiedebach, PD Dr. HartwigSchüffel, Prof. Dr. Patrick

330

QI-Compliance-Beauftragte: Verschärfte Pflichten Kühn, Dr. Ralf 345

Steigende Anforderungen: Dokumentation ist die halbe Prüfung Zehrfuß, Sascha 348

Implizite Optionen: Knackpunkte der Modellvalidierung und der Risikoinventur

Boka, NoelReuse, Dr. SvendFrère, Prof. Dr. habil. Dr. Eric

354

Hotel-Cashflow: Besonderheiten bei der Finanzierung Lauer, Dr. Jörg 362

Agiles IT-Portfoliomanagement: Flexibilität und einfache Methoden Thomas, André 370

Reichweite der betrieblichen Mitbestimmung: Umsetzung der InstitutsVergV

Merkelbach, Dr. MatthiasNießen, Dr. Tobias

377

Neue Prüfungsanforderungen durch die MaSI Becker, Axel 395

Neue Offenlegung: Nach CRR und „Best Practice“? Kneupper, MartinaLöffler, MartinWeide, Axel

401

Dem Gemeinwohl verpflichtet: Wertorientierte Bilanzierung Lind, Helmut 407

Erlös- und Kostentransparenz: Im Sanierungsbereich von Banken und Sparkassen

Portisch, Prof. Dr. WolfgangWuschek, Thomas

412

Stiftungen: Beratungsansätze im Niedrigzinsumfeld Lauer, Dr. Jörg 420

Ganzheitlicher Vertriebsführungsprozess: Zusammenspiel von Führungskraft und Vertriebsmitarbeiter

Schmauder, RalphBecker, Axel

446

Anlagehorizont: Relevanz und Berücksichtigung bei der Festlegung der Anlagestrategie

Schumacher, Jean PhilippFehr, Robert

452

Beitragsverzeichnis

9BP Jahresverzeichnis 2015

Beitragstitel Autoren Seitenangabe

Validierung von Risikomodellen: Notwendigkeit und Umsetzung Schmidt, Alexander 458

Finanzinstitute: Evaluierung der Risikokultur Wendt, Mathias 465

Speed-Reading Aufsichtsrecht: Neue Lesetechniken Maurer, Thomas 470