Corporate Governance (german)

29 Konzernstruktur und Aktionariat29 Kapitalstruktur30 Verwaltungsrat34 Konzernleitung36 Inhalt und Verfahren zur Festsetzung

der Vergütungen36 Mitwirkungsrechte der Aktionäre37 Kontrollwechsel und Abwehrmassnahmen37 Revisionsstelle37 Informationspolitik37 Wesentliche Änderungen seit dem Bilanzstichtag

Corporate Governance

Die Conzzeta Gruppe legt Wert auf eine trans parente Führungsstruktur und eine offene Gesprächskultur. Sie orientiert sich an den Prinzipien des «Swiss Code of Best Practice for Corporate Governance» und setzt diese ent sprechend ihrer Grösse und Struktur um. Sie beachtet in jedem Fall die Gesetze und hält ihre Mitarbeitenden zu deren Befolgung an.

Die nachfolgenden Ausführungen richten sich nach der am 31. Dezember 2013 gültigen Richtlinie betreffend Informationen zur Corporate Governance der SIX Swiss Exchange, soweit sie für die Conzzeta AG anwendbar ist.

In diesem Bericht zur Corporate Governance werden Sachverhalte, die den gesetzlichen Normen entsprechen, nicht aufgeführt. Negativdeklarationen werden nur in ausgewählten Einzelfällen abgegeben.


Conzzeta – Geschäftsbericht 2013

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1 Konzernstruktur und Aktionariat

KonzernstrukturDer Conzzeta Konzern ist in sieben Geschäftsbereiche unterteilt: Systeme für Blechbearbeitung, Systeme für Glasbearbeitung, Automationssysteme, Schaumstoffe, Sportartikel, Grafische Beschichtungen und Immobilien. Auf Konzernstufe unterstützt der Konzernstab die Tätig-keiten der Holdinggesellschaft Conzzeta AG und der operativen Einheiten. Die Conzzeta AG mit Sitz in Zürich hält direkt oder indirekt Beteiligungen an den im Finanz-bericht auf der Seite 64 f. aufgeführten Gesellschaften. Die Conzzeta AG ist die einzige kotierte Gesellschaft. Die Conzzeta Inhaberaktie (Valorennummer 265798 und ISIN CH0002657986) ist an der SIX Swiss Exchange kotiert. Die Börsenkapitalisierung (Inhaberaktien) per 31. Dezember 2013 beläuft sich auf CHF 842 044 000, die Gesamtkapitalisierung (Namen- und Inhaberaktien) auf CHF 954 040 000.

Bedeutende Aktionäre

Anteil Aktienstimmen

AnteilNominalkapital

in % in %

TEGULA AG, Zürich 81,8 74,2

Im Berichtsjahr sind keine Offenlegungsmeldungen ein-gegangen.

2 Kapitalstruktur

Kapital und AktienDas Aktienkapital ist voll liberiert. Per 31. Dezember 2013 besteht weder genehmigtes noch bedingtes Aktienkapital.

Inhaberaktien nom. CHF 100,00

Namenaktien nom. CHF 20,00 Total

Anzahl Aktien 406 000 270 000 676 000

Aktienkapital in CHF 40 600 000 5 400 000 46 000 000

An der Generalversammlung hat jede Aktie eine Stimme. Die Dividendenberechtigung der Namen- und Inhaberaktien entspricht dem Verhältnis der Nennwerte der beiden Aktienkategorien zueinander.

KapitalveränderungenDas Aktienkapital der Conzzeta AG hat sich in den letzten drei Berichtsjahren nicht verändert.

Beschränkung der Übertragbarkeit und Nominee-EintragungenDie Namenaktien unterstehen keinen Übertragungsbeschränkungen. Dementsprechend werden auch Nominees im Aktienbuch eingetragen.


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3 Verwaltungsrat

LeitgedankenDer Verwaltungsrat sorgt für ein personelles und organi-satorisches Umfeld, in dem Führungspersonen verant-wortungsvoll tätig sind. Er beurteilt die Erreichung der Ziele und die finanziellen Ergebnisse. Bei strategischen Entscheidungen sucht er den Ausgleich zwischen Chan-

Matthias AuerJacob Schmidheiny

Werner Dubach Philip Mosimann Robert F. Spoerry

Thomas W. Bechtler

cen und Risiken im Rahmen der finanziellen Tragfähig-keit. Er überträgt die Geschäftsführung mit umfassenden Kompetenzen an die Mitglieder der Konzernleitung, damit die Führungskräfte den wirtschaftlichen Erfolg initiativ anstreben können.


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Philip Mosimann – Dipl. Ing. ETH – geb. 1954 – Mitglied des Verwaltungsrats seit 2007 – Er trat 2001 in die Bucher Industries AG, Niederweningen, ein, wo er 2002 zum Vorsitzenden der Konzernleitung ernannt wurde. Zwischen 1980 und 2001 bekleidete Philip Mosimann innerhalb des Winterthurer Sulzer Konzerns verschiedene Führungspositionen, so bei der Sulzer Innotec AG (1980–1992), als Divisionsleiter der Sulzer Thermtec (1992–1996) und als Divisionsleiter der Sulzer Textil, Rüti (1997–2000). – Philip Mosimann ist Mitglied des Verwaltungsrats der Uster Technologies AG, Uster.

Robert F. Spoerry – Dipl. Masch.-Ing. ETH, MBA – geb. 1955 – Mitglied des Verwaltungsrats seit 1996 – Er ist Präsident des Verwaltungsrats der Mettler-Toledo International Inc., Greifensee, die er von 1993 bis 2007 auch als CEO leitete, und der Sonova Holding AG, Stäfa, sowie Vizepräsident des Verwaltungsrats der Geberit AG, Jona.

Alle Mitglieder des Verwaltungsrats haben die Schweizer Staatsbürgerschaft. Kein Mitglied ist für die Conzzeta Gruppe exekutiv tätig oder war es in den letzten drei Jah-ren. Kein Mitglied steht ausserhalb der Aktionärsfunktion in wesentlicher geschäftlicher Beziehung zum Konzern.

Mitglieder des Verwaltungsrats

Jacob Schmidheiny – lic. oec. publ. – geb. 1943 – Präsident des Verwaltungsrats – Mitglied des Verwaltungsrats seit 1977, seit 1984 als dessen Präsident – Er wurde 1976 Mitglied der Geschäfts-leitung der Zürcher Ziegeleien, heute Conzzeta AG. Von 1978 bis 2001 war er Vorsitzender der Konzern-leitung. Unter seiner Führung erfolgte der Übergang von der Baustoffgruppe zur heutigen Industriehol-ding. – Jacob Schmidheiny ist Präsident des Verwal-tungsrats der TEGULA AG, Zürich.

Matthias Auer – Dr. iur. – geb. 1953 – Mitglied des Verwaltungsrats seit 1996 – Er ist seit 1981 als selbständiger Rechtsanwalt und Notar in Glarus tätig. Er ist Mitglied des Landrats des Kantons Glarus. – Matthias Auer ist Mitglied des Verwaltungs-rats der TEGULA AG, Zürich.

Thomas W. Bechtler – Dr. iur., LL.M. – geb. 1949 – Mitglied des Verwaltungsrats seit 1987 – Er ist seit 1982 Delegierter des Verwaltungsrats der Hesta AG, Zug. Von 1975 bis 1982 hatte er verschiedene Leitungspositionen bei der Luwa AG inne. – Bis 2013 nahm er diverse Verwaltungsratsmandate wahr.

Werner Dubach – Dipl. Ing. Chem. ETH, MBA – geb. 1943 – Mitglied des Verwaltungsrats seit 1993 – Er ist Präsident des Verwaltungsrats der Datacolor AG, Luzern. Von 1998 bis 2008 war er Präsident und Dele-gierter des Verwaltungsrats der Eichhof Holding AG, Luzern. Er wurde 1983 als Delegierter in den Verwal-tungsrat der Brauerei Eichhof berufen. Zwischen 1970 und 1983 bekleidete Werner Dubach verschiedene Führungsfunktionen innerhalb der Eichhof Gruppe. – Er hält verschiedene VR-Mandate in Start-up-Firmen.


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Wahl und AmtszeitDer Verwaltungsrat besteht gemäss Statuten aus mindes-tens vier bis höchstens acht Mitgliedern. Er wird für die Dauer von drei Jahren gewählt. Die letzte Gesamterneu-erungswahl fand anlässlich der ordentlichen General-versammlung 2011 statt. Alle bisherigen Mitglieder des Verwaltungsrats wurden in globo wiedergewählt. Es beste-hen keine Amtszeitbeschränkungen.

Interne OrganisationDer Verwaltungsrat handelt als Gesamtorgan und bildet keine Ausschüsse. Der Präsident begleitet und überwacht die Vorbereitung der Entscheidungsgrundlagen für den Verwaltungsrat sowie die Durchführung der Beschlüsse. Die materielle Vorbereitung und die operative Ausführung der Verwaltungsratsbeschlüsse erfolgen durch den Vor-sitzenden der Konzernleitung. Dies gilt namentlich bezüglich Strategie, Finanzen, personeller Ernennungen und wichtiger Einzelgeschäfte.

Der Vorsitzende der Konzernleitung, der Chief Finan-cial Officer, der General Counsel und der Sekretär des Verwaltungsrats werden zu den Sitzungen des Verwal-tungsrats zugezogen, soweit der Verwaltungsrat nichts anderes beschliesst. Zusätzlich werden themenspezifisch Leiter der Geschäftsbereiche und andere Führungskräfte sowie gelegentlich externe Berater beigezogen. Der Verwaltungsrat hält pro Jahr vier bis fünf ordentliche halb- bis ganztägige Sitzungen ab. Im Berichtsjahr haben vier ordentliche Sitzungen und zwei Telefonkonferenzen stattgefunden. Ausserdem traf er sich zu einer Ausspra-che mit dem Management der Geschäftsbereiche und zu mehreren Besprechungen zur zukünftigen Organisation der Gesellschaft.

Risikobeurteilung: Der Konzern unterhält methodi-sche Prozesse, die dem Verwaltungsrat als Basis zur Beurteilung der Geschäftslage und der strategischen, finanziellen und operativen Risiken dienen. Dies sind neben den finanziellen Berichten und Analysen (siehe «Informations- und Kontrollinstrumente») das interne Kontrollsystem und das strategische und operative Risk Management. Zum Risk-Management-Prozess wird auf die Ausführungen auf Seite 63 verwiesen. Der Conzzeta Konzern hat keine interne Revision.

KompetenzregelungDer Verwaltungsrat hat die Geschäftsführung im Rahmen der statutarischen Ermächtigung an die Mitglieder der Konzernleitung übertragen.

Die Mitglieder der Konzernleitung sowie das Manage-ment der einzelnen Geschäftsbereiche verfügen über umfassende Kompetenzen zur strategischen und opera-tiven Führung ihrer Bereiche. Sie haben die Aufgabe, durch den sorgfältigen Aufbau personeller, materieller und organisatorischer Ressourcen wettbewerbsfähige Leistungen in zukunftsträchtigen Märkten mit gutem Ertrag zu erbringen. Die Beschlussfassung ist nach der Bedeutung und der finanziellen Tragweite abgestuft.

Der Verwaltungsrat nimmt folgende Hauptaufgaben wahr: – Festlegung der Konzernorganisation – Ernennung der Mitglieder der Konzernleitung – Führungsaufsicht über den Konzern und Beurteilung der Aussichten und Ergebnisse

– Festlegung der strategischen und finanziellen Ziele des Konzerns

– Genehmigung der Grundzüge der Bereichsstrategien – Entscheide über wichtige Investitionen, Devestitionen, Projekte und finanzielle Verpflichtungen, wobei die Entscheidungskompetenz durch Betragslimiten festge-legt ist, die zwischen CHF 3 und 10 Mio. liegen

– Festlegung der Grundsätze der Rechnungslegung, der Finanzplanung, der internen Kontrolle und des Berichtswesens

– Genehmigung der Jahresplanungen – Beurteilung der Risikosituation des Konzerns unter Würdigung der Chancen und der personellen und finanziellen Tragfähigkeit


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Informations- und KontrollinstrumenteDie Conzzeta Gruppe verfügt über ein gut ausgebautes Planungs- und Informationssystem. Der Aufbau erfolgt von der Basis her mit zunehmender Verdichtung.

Der Verwaltungsrat wird über die Strategien, Pläne und Resultate aller Geschäftsbereiche schriftlich und mündlich orientiert. Der Verwaltungsrat erhält monatlich eine schriftliche Berichterstattung, bestehend aus den wichtigsten Kennzahlen und einem Kommentar zu wichtigen Ereignissen. Alle drei Monate wird dem Verwal-tungsrat eine detaillierte Berichterstattung mit den voll-ständigen Bereichs- und Konzernabschlüssen sowie mit Management-Reports zugestellt. Jährlich werden dem Verwaltungsrat die Mittelfristplanung und die Jahrespla-nung zum Entscheid vorgelegt. Zudem erhält er jährlich einen Bericht über die Risikosituation (siehe dazu auch Seite 63), den Management Letter der Revisionsstelle sowie einen Bericht über die Personalvorsorge-Einrich-tungen.

Der Verwaltungsrat befasst sich im Turnus vertieft mit strategischen Schlüsselfragen auf Konzern- und Bereichsebene. Auf Einladung des Verwaltungsrats prä-sentieren die Geschäftsbereiche ihre Situation und ihre Pläne. Zu wichtigen Einzelgeschäften werden spezielle Unterlagen erstellt, die von den Verantwortlichen an den Verwaltungsratssitzungen erläutert werden.

Der Präsident des Verwaltungsrats nimmt an einzel-nen Strategietagungen der Geschäftsbereiche und an Pro-jektsitzungen teil.


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4 Konzernleitung

Mitglieder der Konzernleitung

Robert Suter – Dipl. Ing. ETH, MBA – geb. 1958 – Schweizer Staatsangehöriger – Vorsitzender der Konzernleitung seit 2009 – Ab 1995 war Robert Suter bei der ABB in verschiedenen Führungs positionen tätig. Zuletzt zeichnete er als Mitglied der Business-Unit-Leitung Transformers weltweit für die Produktgruppe Small Power and Traction Transformers verantwortlich. Zwischen 2000 und 2005 leitete er die Geschäftseinheit High Voltage Products und stand als Länderchef in Korea im Einsatz. Von 1995 bis 1999 war Robert Suter bei der Micafil als Geschäftsführer tätig. Vor 1995 arbeitete er bei der Cellpack AG (als Bereichsleiter in Kanada und in der Schweiz) sowie bei der Oerlikon Contraves AG als Entwicklungsingenieur in der Raumfahrt.

Bart J. ten Brink – Dipl. Ing. VAT Tilburg, Niederlande –geb. 1964 – niederländischer Staatsangehöriger – Leiter Geschäftsbereich Schaumstoffe seit 2009 – Ab 1991 war er beim internationalen Schaumstoffhersteller Recticel N.V. in verschiedenen Führungs- und Geschäfts-leitungsfunktionen tätig. Während der letzten zehn Jahre bei Recticel N.V. leitete er die beiden strategi-schen Geschäftsbereiche Verbundschaumstoffe und Schalldämmungsprodukte mit weltweiter Verantwor-tung. Zwischen 1995 und 1998 war er als Technical Director und Industrial Manager für die Nordflex Gruppe Skandinavien (Joint Venture Recticel Int. / Shell Skandinavien) zuständig. Von 1992 bis 1995 war er Leiter bei Recticel Industry Buren. – Seit Juni 2012 ist Bart J. ten Brink Mitglied des Verwaltungsrats von EUROPUR, dem europäischen Verband der Hersteller von flexiblen Polyurethan-Schaumstoffblöcken.

Bart J. ten BrinkRobert Suter

Rolf G. SchmidKaspar W. Kelterborn Jakob Rohner

Guy Sellier Alex WaserRalph Siegle

André Brütsch


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André Brütsch – Dipl. Ing. ETH – geb. 1958 – Schwei-zer Staatsangehöriger – Leiter Geschäftsbereich Systeme für Glasbearbeitung seit 2012 – Von 2005 bis 2011 war er Geschäftsführer der dem Geschäftsbereich Systeme für Blechbearbeitung der Conzzeta Gruppe angehörenden Bystronic Laser AG und ab 2008 auch Leiter der Division Operations von Bystronic. Von 1988 bis 2004 war er bei verschiedenen Unternehmen des Georg Fischer Konzerns tätig, so von 1994 bis 2004 in leitenden Funktionen beim Geschäftszweig Charmilles, für den er von 2003 bis 2004 als Geschäftsführer der Charmilles Technologies SA, Meyrin, die Gesamtverant-wortung trug.

Kaspar W. Kelterborn – lic. oec. HSG – geb. 1964 – Schweizer Staatsangehöriger – Chief Financial Officer seit 2006 – Von 2003 bis Mitte 2005 war er Chief Financial Officer und Mitglied der Konzernleitung der Unaxis-Gruppe. Zwischen 1996 und 2002 arbeitete er für die Clariant Gruppe im Ausland und hatte leitende Funktionen im Bereich Finanzen und Controlling inne, unter anderem von 2000 bis 2002 als Finanzverant-wortlicher für eine weltweit operierende Division mit Sitz in Manchester, England, von 1998 bis 2000 als Chief Financial Officer der ASEAN-Region mit Sitz in Singapur und von 1996 bis 1998 als Länderfinanzchef in Spanien und Thailand. Zwischen 1992 und 1995 war er für die Sandoz International AG in der Schweiz und im Ausland tätig.

Jakob Rohner – Dipl. Ing. HTL, MBA – geb. 1958 – Schweizer Staatsangehöriger – Leiter Geschäftsbereich Grafische Beschichtungen seit 2011 – Von 2009 bis 2011 war er im Rahmen eines Beratungsmandats bei der Ivers-Lee AG, Burgdorf, tätig. Von 2007 bis 2009 war er Chief Executive Officer der Cham Paper Group, Cham. Zuvor war er von 2000 bis 2006 ebenfalls als Chief Executive Officer bei der HTS Suisse SA, Glatt-brugg, tätig. Von 1993 bis 1999 hatte er verschiedene Führungspositionen bei der der Metsa Serla Gruppe angehörenden Papierfabrik Biberist inne.

Rolf G. Schmid – lic. oec. HSG – geb. 1959 – Schweizer Staatsangehöriger – Leiter Geschäftsbereich Sportarti-kel – 1996 trat er als Leiter des Sportbereichs der Arova Mammut AG in die Conzzeta Gruppe ein. Im Jahr 2000 übernahm er die Leitung der heutigen Mammut Sports Group AG. Zwischen 1985 und 1995 war er in leitenden Positionen in der Pharmaindustrie sowie in der Uhren- und Tourismusbranche tätig. – Rolf G. Schmid ist Mit-

glied des Verwaltungsrats der Kuhn Rikon AG, Zell und der Mobility Genossenschaft, Luzern, sowie Mitglied des Vorstands der European Outdoor Group.

Guy Sellier – Dipl. Ing. Institut National Polytechnique de Grenoble, MBA – geb. 1964 – französischer Staats-angehöriger – Leiter Geschäftsbereich Automations-systeme seit Juni 2012 – Von 2010 bis zu seinem Eintritt in die Conzzeta Gruppe war er bei ATS Automa-tion tätig, wo er für das Asien-Pazifik-Geschäft verantwortlich war. Von 2007 bis 2009 war er bei der Alstom Gruppe als Leiter China tätig. Vor 2007 hatte er verschiedene Führungspositionen bei Alcatel-Lucent im Bereich Projekt Management, Operations, Strategie sowie Verkauf und Marketing inne. Guy Sellier hat den grössten Teil seiner Karriere im Ausland verbracht, vor allem in China und Indien.

Ralph Siegle – Immobilienverwalter mit eidg. Fachaus-weis – geb. 1959 – Schweizer Staatsangehöriger – Lei-ter Geschäftsbereich Immobilien seit 2003 – Von 2002 bis 2003 leitete er den Bereich Portfoliomanagement der Mobimo AG in Zollikon. Zwischen 1993 und 1998 war er Teamleiter und ab 1999 Leiter Bewirtschaftung und Mitglied der Geschäftsleitung der Livit Immobilien Management, Zürich.

Alex Waser – Ingenieur FH, MBA – geb. 1967 – Schwei-zer Staatsangehöriger – Leiter Geschäftsbereich Sys-teme für Blechbearbeitung seit April 2013 – Von 2010 bis zu seinem Eintritt in die Conzzeta Gruppe leitete er die Mehrzahl der europäischen Märkte für Ecolab, einem amerikanischen Anbieter von System-lösungen für die Lebensmittelindustrie, von deren europäischer Niederlassung Ecolab Europe GmbH, Wallisellen, aus. Von 1994 bis 2010 war er bei der SPX Gruppe tätig, einem Unternehmen, das weltweit Werk-stattausrüstungen und Diagnosesysteme für die Auto-mobilbranche anbietet. Während dieser Zeit hatte er verschiedene Leitungsfunktionen in Europa und in den USA inne, zuletzt als President Service Solutions der SPX Europe GmbH, Hainburg (DE), für die Regionen Europa, Mittlerer Osten und Afrika.


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5 Inhalt und Verfahren zur Festsetzung der Vergü tun gen

Die betragsmässigen Vergütungen an die Mitglieder des Verwaltungsrats und der Konzernleitung sind im Anhang zur Jahresrechnung der Conzzeta AG ausgewie-sen (Seite 71). Sie fielen trotz einzelner Salärerhöhungen um insgesamt 1,9 %, was auf den Wegfall einer Doppel-besetzung zurückzuführen ist.

Die Vergütungen an die Mitglieder des Verwaltungs-rats werden unter Berücksichtigung des persönlichen Beitrags und der finanziellen Situation des Unternehmens einmal jährlich in freiem Ermessen statutengemäss durch den Verwaltungsrat selbst festgesetzt.

Die Mitglieder der Konzernleitung erhalten ein Salär, bestehend aus einem festen und einem variablen Teil. Bei der Festlegung des fixen Salärs werden die individuelle Verantwortung und die Erfahrung der betreffenden Per-son mitberücksichtigt. Der variable Teil (Bonus) liegt zwischen 10 und 42 % der Bruttovergütung. Er wird am Ende des Geschäftsjahres unter Einschätzung der Gesamtsituation in freiem Ermessen festgelegt und in einem Betrag bar ausbezahlt. Berücksichtigt werden der Fortschritt bei der Erreichung der strategischen und ope-rativen Bereichsziele sowie die Lage in den jeweiligen Märkten. Grosser Wert wird auf die langfristige Ausrich-tung, die Kultur der Zusammenarbeit und auf die Förde-rung der Mitarbeitenden gelegt. Für die Festlegung der Vergütungen werden bewusst keine formalisierten Berechnungsmodelle angewendet – einerseits, um die Leistung integral und situationsbezogen zu würdigen, und anderseits, weil die angemessene Bewertung der Leistung als Teil der Führungsaufgabe und des Führungs-gespräches betrachtet wird.

Der Vorsitzende der Konzernleitung schlägt dem Präsidenten des Verwaltungsrats die Vergütungen an die Mitglieder der Konzernleitung zur Genehmigung vor. Der Präsident legt die Vergütung an den Vorsitzenden der Konzernleitung fest, entscheidet über die beantragten Vergütungen an die anderen Mitglieder der Konzernlei-tung und informiert den Gesamtverwaltungsrat einmal jährlich über alle Vergütungen.

Es bestehen keine Aktien- und Optionsprogramme oder Darlehen für Mitglieder des Verwaltungsrats oder der Konzernleitung.

6 Mitwirkungsrechte der Aktionäre

Stimmrechtsbeschränkung und -vertretungJede Inhaberaktie und jede Namenaktie hat eine Stimme an der Generalversammlung der Gesellschaft. Die Namen-aktien der Conzzeta AG unterliegen keinen Stimmrechts-beschränkungen.

Statutarische Quoren (Artikel 10 der Statuten)Ein Beschluss der Generalversammlung, der mindestens zwei Drittel der vertretenen Stimmen und die absolute Mehrheit der vertretenen Aktien-Nennwerte auf sich vereinigt, ist erforderlich für:1 – jede Änderung der Statuten2 – jede Kapitalveränderung3 – die Einschränkung oder Aufhebung des Bezugsrechts4 – die Auflösung der Gesellschaft

Vorbehaltlich Artikel 704 OR fasst die Generalversamm-lung alle anderen Beschlüsse und vollzieht ihre Wahlen mit der absoluten Mehrheit der abgegebenen Aktienstim-men, unter Ausschluss der leeren und ungültigen Stimmen.

Einberufung der Generalversammlung(Artikel 7 der Statuten)Die Statuten enthalten keine von der gesetzlichen Norm abweichenden Regeln. Die Einladung zu ordentlichen und ausserordentlichen Generalversammlungen erfolgt spätes- tens 20 Tage vor dem Versammlungstag durch den Ver-waltungsrat, gegebenenfalls durch die Revisionsstelle. Die Einladung wird unter Angabe der Verhandlungsge-genstände sowie der Anträge des Verwaltungsrats und gegebenenfalls der Aktionäre, welche die Durchführung der Generalversammlung oder die Traktandierung eines Verhandlungsgegenstands verlangt haben, im Schweize-rischen Handelsamtsblatt publiziert.

Traktandierung(Artikel 7 der Statuten)Aktionäre, die Aktien im Nennwert von mindestens CHF 1 000 000 vertreten, können die Traktandierung eines Verhandlungsgegenstands verlangen. Das Begeh-ren muss der Gesellschaft mindestens 40 Tage vor der Generalversammlung zugehen.


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Eintragungen im Aktienbuch(Artikel 4 der Statu ten)Vom Datum der Einladung zu einer Generalversamm- lung bis zu dem auf die Generalversammlung folgenden Tag werden keine Eintragungen in das Aktienbuch vor-genommen.

7 Kontrollwechsel und Abwehrmassnahmen

Angebotspflicht(Artikel 5 der Statuten)Opting-out: Ein Erwerber von Aktien der Gesellschaft ist nicht zu einem öffentlichen Kaufangebot gemäss Bundesgesetz über die Börsen und den Effektenhandel verpflichtet.

KontrollwechselklauselnEs bestehen keine Kontrollwechselklauseln.

8 Revisionsstelle

Dauer des Mandats und Amtsdauer des leitenden RevisorsGesetzliche Revisionsstelle der Conzzeta AG und Kon-zernprüferin ist seit 1939 die KPMG AG in Zürich bzw. deren Rechtsvorgängerin. Der leitende Revisor, Hanspeter Stocker, ist seit dem Geschäftsjahr 2010 für das Mandat verantwortlich.

Revisionshonorar und zusätzliche HonorareFür das Berichtsjahr wurden von der Revisionsgesellschaft folgende Honorare in Rechnung gestellt:Revisionshonorare: CHF 496 164Zusätzliche Honorare für generelle finanzielle Beratung sowie Durchführung nicht gesetzlicher Buchprüfungen: CHF 461 000

Informationsinstrumente der externen RevisionDer Präsident vertritt den Verwaltungsrat gegenüber der Revisionsstelle. Er legt nach Anhörung der Revisionsge-sellschaft und des Chief Financial Officer die seitens der Gesellschaft gewünschten Prüfungsschwerpunkte fest. Er bespricht die Prüfresultate mit den Rechnungsprüfern zusammen mit dem Vorsitzenden der Konzernleitung und dem Chief Financial Officer und beurteilt die Ergebnisse. Der Chief Financial Officer trifft die empfohlenen Verbes-serungsmassnahmen. Der Verwaltungsrat nimmt Kenntnis von den Berichten der Revisionsstelle, die an einer

ordentlichen Sitzung des Verwaltungsrats vom leitenden Revisor erläutert werden. Der Präsident und der Chief Financial Officer orientieren über die eigene Beurteilung der aufgebrachten Punkte und über die getroffenen Massnahmen. Sie orientieren den Verwaltungsrat über die Kosten der Revision und über ihren Eindruck von der Qualität der erbrachten Prüfdienstleistungen. Der Verwal-tungsrat nimmt ohne triftigen Grund keine weitere Be- urteilung vor.

9 Informationspolitik

Die Gesellschaft publiziert einen Jahresbericht per 31. De- zember und einen Zwischenbericht per 30. Juni. Interes-sierte Personen werden schriftlich über die Abschlüsse und andere wichtige Ereignisse informiert. Für die Medien und die Finanzanalysten findet im Zusammenhang mit der Veröffentlichung des Jahresberichts per 31. Dezember eine Bilanzmedien- und Finanzanalystenkonferenz statt. Die Konzernrechnung nach den Swiss GAAP FER vermittelt ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild.

Diese und weitere Informationen über die Gesellschaft, Termine und Kontakte finden sich auf der Website www.conzzeta.ch / Investoren.

10 Wesentliche Änderungen seit dem Bilanzstichtag

Dr. Burghard Schneider hat per 1. Februar 2014 die Leitung des Geschäftsbereichs Systeme für Glasbearbeitung von André Brütsch übernommen und ist seit diesem Datum Mitglied der Konzernleitung von Conzzeta. André Brütsch trat am 31. Januar 2014 aus der Konzernleitung aus.

Am 13. Februar 2014 teilte die Conzzeta AG mit, dass der Verwaltungsrat der Generalversammlung vom 29. April 2014 Roland Abt (56), CFO des Georg Fischer Konzerns (Schaffhausen), und Urs Riedener (48), CEO des Emmi Konzerns (Luzern), zur Wahl in den Verwal-tungsrat vorschlagen wird. Thomas W. Bechtler wird auf die Generalversammlung vom 29. April 2014 aus dem Verwaltungsrat ausscheiden.

Wie schon letztes Jahr bekannt gegeben wurde, beantragt der Verwaltungsrat der kommenden General-versammlung zudem, Ernst Bärtschi (61) in den Verwal-tungsrat und zu dessen Präsidenten zu wählen.


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