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DAB bank AG - Die Direkt Anlage BankAlfresco Gold Partner CENIT legt Basis fr Dokumentenmanagement, Kollaboration und vollelektronische Prozesse mit AlfrescoDie DAB bank AG mit Sitz in Mnchen ist Deutschlands ersterDiscount-Broker. Als Direktbank stellt sie ihren Kunden eine umfassende Dienstleistungspalette rund um das Thema Vermgensaufbau und Vermgenssicherung mit Wertpapie-ren zur Verfgung. Mit ihren Produkten liefert sie Lsungen fr den Sparer, den Anleger und den Trader. Im Firmenkunden-geschft ist die DAB bank Partner fr Vermgensverwalter, Fondsvermittler, Anlageberater sowie Banken und Sparkassen.

Die HerausforderungUm sich fr knftige Herausforderungen zukunftssicher und flexibel aufzustellen, wollte die DAB eine SOA-BPM-Plattform als neue Basistechnologie innerhalb des Unternehmens ein-fhren. Ziel war es, damit knftig komplexe Prozesse auf einer zentralen Plattform abzubilden. Die zu den Prozessen geh-renden Dokumente sollten ber ein leistungsfhiges Doku- mentenmanagement-System verwaltet werden.

Ein Geschftsprozess mit B2B-Kunden war das erste Projekt, das mit der neuen Umgebung umgesetzt wurde: die Ab- wicklung des Telefonhandels mit Maklern und anderen Ge- schftspartnern. Smtliche Daten der Order mssen in einer Art Ticket erfasst werden. Danach leitet sie der DAB-Mit-arbeiter zusammen mit weiteren Dokumenten wie zum Beispiel den Orderbesttigungen der Handelspltze zur

Bearbeitung weiter. Wichtig fr das Finanzinstitut: Smtliche Unterlagen sind revisionssicher abzulegen.

Der bisherige Prozess basierte im Wesentlichen auf Papierform smtliche Dokumente wurden ausgedruckt und in Ordnern abgelegt. Zwar verfgt die DAB bank bereits ber ein elek-tronisches Archiv (IBM FileNet Image Services), es wurde aus Architekturgrnden fr den betroffenen Prozess jedoch nicht genutzt.

Das neue System hatte hohe Anforderungen zu erfllen: Effiziente Anwendung und Umsetzung neuer Prozesse Agilitt bei nderungen an bestehenden Prozessen Robustheit, Skalierbarkeit, Performance, Clusterfhig-

keit und gute Administrierbarkeit Agilitt in der Systembetreuung (Durchfhrungen von

nderungen, Test, Deployment) Geringe Betriebskosten bei ganzheitlicher Betrachtung

von Kosten fr Lizenz, Support und laufende Betreuung Integrationsfhigkeit in die bestehende Systemland-

schaft Weiterentwickelbarkeit der Architektur Steuerung und Monitoring ber eine zentrale Prozess-

Engine

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Die Verantwortlichen der DAB legten zudem Wert darauf, mit der neuen Technologie dauerhafte Weichen fr die Zukunft zu stellen. Und auch die Projektorganisation sollte sowohl langfristig eine mglichst effiziente Zusammenarbeit zwi-schen Fachbereich und IT sicherstellen als auch als Modell fr zuknftige Projekte dienen.

Die LsungUm ein geeignetes Dokumentenmanagement-System (DMS) bzw. Enterprise Content Management (ECM) System auszu-whlen, holte sich die DAB Untersttzung bei dem erfahrenen Partner im Umfeld Enterprise Information Management, der CENIT AG. Sie untersuchten zunchst folgende Lsungen fr den optimalen Einsatz im Rahmen der gestellten Anfor- derungen: IBM FileNet Image Services, IBM FileNet P8 Content Manager, Alfresco und Microsoft Sharepoint. Alfresco empfahl sich sehr schnell durch seine gute Integrations- fhigkeit, insbesondere durch die CMIS-Standard-Schnitt- stelle. Die Alfresco-Plattform, die ber die CMIS-Schnittstelle integriert wurde, passt hervorragend zum Standard-DAB-Techno- logie-Stack (linux, Tomcat, Java). Aufgrund des modularen Aufbaus ist die Anwendung hervorragend skalierbar und dabei unkompliziert zu installieren. Weiteres Plus fr die DAB und CENIT war die einfache Konfiguration der bentigten Features. Im Hinblick auf die Implementierung des B2B-Prozesses spricht ein weiterer Faktor fr die Open-Source- Lsung. Activiti als Stand-alone-Variante bildet aktuell die Basis fr die SOA-BPM-Plattform. Activiti ist zugleich die integrierte Alfresco-Komponente, ber die spter Dokumentbezogene Worfklows, wie zum Beispiel Freigabeprozesse, realisiert werden.Nach der Entscheidung fr Alfresco als ECM-Plattform unter-sttzte CENIT die DAB bei der Planung, Implementierung, Konfiguration und Customizing des neuen Alfresco Systems. Die technische Integration von Alfresco in die SOA-Plattform konnte durch die Nutzung der CMIS-Schnittstelle mit gerin-gem Aufwand implementiert werden. Die fachlichen An- forderungen der DAB waren im Wesentlichen ber Alfresco-Standardfunktionalitt bereits abgedeckt, sodass wenige Customizing-Aufwnde anfielen. So passte CENIT Alfresco Enterprise 4 insbesondere an unternehmensspezifische Sicherheitsvorgaben an und half beim Einrichten der Rechte fr die Site-Erstellung. Auch die Benutzeroberflche Alfresco Share wurde genau auf die Ansprche der DAB bank zuge-schnitten, beispielsweise durch eine spezifische Suchmaske.Die ECM-Experten von CENIT kamen mit dem Projekt sehr zgig voran. Dass kein bestehendes System abgelst werden musste und keine Dokumente zu migrieren waren, erwies sich dabei als begnstigender Faktor. Weil auch das Design und die Konfiguration des Alfresco-Systems reibungslos abliefen, ging das neue Dokumentenmanagement-System nach nur zwei Monaten an den Start.

Das ErgebnisSeit Juni 2012 befindet sich die Alfresco ECM-Plattform fr die DAB im Produktivbetrieb. Fr den ausgewhlten Prozess im Wertpapierkommissionshandel wird der Workflow nun ber die neue SOA-BPM-Plattform auf Basis von Activiti gesteuert. Aktuell arbeiten zehn Personen mit den elektronischen Dokumenten im neuen System. Fr die Recherche nach lau-fenden oder auch abgeschlossenen Vorgngen nutzen sie die eigens entwickelte Suchmaske in Alfresco Share. Die Dokumente lassen sich sowohl ber Metadaten als auch ber Volltext finden. Fr die DAB ergeben sich darauf signifikante Vorteile: So ist es mglich, den Prozess inklusive aller Doku- mente komplett vollelektronisch zu bearbeiten und den papier- basierten Arbeitsablauf damit abzulsen. Mitarbeiter sparen Zeit durch die schnelle und umfassende Recherche in abge-legten Dokumenten. Zugleich steigt die Transparenz und Kontrolle ber alle abgeschlossenen und laufenden Vorgnge.

Next StepsDie CENIT AG und die DAB bank AG arbeiten bereits an den nchsten gemeinsamen Herausforderungen. Sie wollen die Kollaborations-Features der Alfresco-Plattform fr die Pro-jektzusammenarbeit evaluieren und ein Pilot-Projekt starten. Wenn alles nach Plan luft, wird Alfresco die bisher fr diesen Zweck genutzten Netzlaufwerke ersetzen. Zudem ist vorge-sehen, Alfresco weiter als Dokumenten-Repository auszu- bauen. Denn es ist wie geschaffen fr systembergreifende Geschftsprozesse, die mit der SOA-BPM-Plattform unter-sttzt werden.

[ Auf einen Blick ]HerausforderungAbbildung komplexer Prozesse auf einer zentralen Plattform. Die zu den Prozessen gehrenden Dokumente sollten ber ein leistungsfhiges Dokumentenmanagement-System verwaltet werden.

LsungAlfresco Enterprise 4.0, Alfresco Share. Alfresco empfahl sich durch seine gute Integrationsfhigkeit, insbesondere durchdie CMIS-Standard-Schnittstelle. Die Alfresco-Plattform, die ber die CMIS-Schnittstelle integriert wurde, passt hervorragend zum Standard-DAB-Technologie-Stack (Linux, Tomcat, Java).

Nutzen Aufgrund des modularen Aufbaus ist die Anwendung hervor-

ragend skalierbar und dabei unkompliziert zu installieren.

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