Hamburger Handbuch des Exportrechts - Inhaltsverzeichnis · 2. Kapitel. Exportgeschäfte und...

Paschke/G./O., Hamburger Han. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Hamburger Handbuch des Exportrechts

Herausgegeben von

Prof. Dr. Dr. h. c. Marian Paschke Universität Hamburg

Christian Graf Handelskammer Hamburg

Arne Olbrisch Handelskammer Hamburg

2. Auflage 2014

Paschke/G./O., Hamburger Hand. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Zitiervorschlag: Paschke/Graf/Olbrisch/Bearbeiter

ExportR-HdB Abschnitt . . . Rn. . . .

© 2014 Verlag C. H. Beck oHG

Wilhelmstraße 9, 80801 München Druck und Bindung: Beltz Bad Langensalza GmbH

Neustädter Straße 1–4, 99947 Bad Langensalza

Satz: Druckerei C. H. Beck, Nördlingen (Adresse wie Verlag)

Gedruckt auf säurefreiem, alterungsbeständigem Papier

(hergestellt aus chlorfrei gebleichtem Zellstoff)

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Inhaltsübersicht

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Inhaltsübersicht

Inhaltsübersicht Seite

Vorwort .................................................................................................................. V Bearbeiterverzeichnis .............................................................................................. VII Inhaltsverzeichnis .................................................................................................... XIII

1. Teil. Grundlagen des Rechts der Exportgeschäfte

1. Kapitel. Exportgeschäfte und „Exportrecht“

Abschnitt 1. Die rechtliche Ordnung und Gestaltung von Exportgeschäften ........... 1

2. Kapitel. Exportgeschäfte und Vertragsmanagement

Abschnitt 2. Vertragsmanagement „Vom NDA bis zur Abwicklung des Export-geschäfts“ ............................................................................................................ 60

2. Teil. Das Vertragsrecht des Exportgeschäfts

3. Kapitel. Das Recht des Exportkaufvertrages

Abschnitt 3. Der Exportkaufvertrag ........................................................................ 87 Abschnitt 4. Allgemeine Geschäftsbedingungen (AGB) ........................................... 116 Abschnitt 5. Internationale Handelsklauseln ............................................................ 156 Abschnitt 6. Das IPR der Verträge des Exportgeschäfts ........................................... 181

4. Kapitel. Besondere Gestaltungsformen

Abschnitt 7. Bartergeschäfte, Countertrade ............................................................. 201 Abschnitt 8. (Cross-Border) Leasing ........................................................................ 219 Abschnitt 9. E-Commerce ...................................................................................... 243

5. Kapitel. Lizenzwesen

Abschnitt 10. Gewerbliche Schutzrechte im Exportvertrag ..................................... 264 Abschnitt 11. Lizenzrechte ..................................................................................... 274

6. Kapitel. Zahlungsverkehr, Finanzierung, Finanzierungssicherung

Abschnitt 12. Ausgewählte Auslandsgeschäfte (Inkasso, Akkreditiv, Bankgarantie) ... 284 Abschnitt 13. Finanzierungssicherungsgeschäfte ...................................................... 346

7. Kapitel. Logistik/Transport

Abschnitt 14. Spedition .......................................................................................... 385 Abschnitt 15. Seetransport ...................................................................................... 411 Abschnitt 16. Straßentransport ................................................................................ 439 Abschnitt 17. Eisenbahntransport ............................................................................ 465 Abschnitt 18. Lufttransport ..................................................................................... 490

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Inhaltsübersicht

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Seite Abschnitt 19. Binnenschifftransport ........................................................................ 510 Abschnitt 20. Multimodaler Transport .................................................................... 529

8. Kapitel. Versicherung

Abschnitt 21. Gütertransportversicherung ............................................................... 555 Abschnitt 22. Seetransportversicherung .................................................................. 571 Abschnitt 23. Lufttransportversicherung ................................................................. 584 Abschnitt 24. Verkehrshaftungsversicherung ........................................................... 587

9. Kapitel. Deckung von Ausfuhrrisiken

Abschnitt 25. Risiken im Exportgeschäft ................................................................ 610 Abschnitt 26. Privatwirtschaftliche Ausfuhrkreditversicherungen ............................. 613 Abschnitt 27. Exportkreditgarantien der Bundesrepublik Deutschland

(Hermesdeckungen) ............................................................................................ 640

3. Teil. Exportwirtschaft (Ausfuhr, Zoll, Steuern)

10. Kapitel. Völker- und europäische Grundlagen des Exportrechts

Abschnitt 28. Der Rechtsrahmen der Welthandelsorganisation (WTO) und der Europäischen Union (EU) für den Export .......................................................... 667

11. Kapitel. Zollrechtliche Aspekte des Exportgeschäfts

Abschnitt 29. Zollrecht, zollrechtliches Ausfuhrverfahren ....................................... 703 Abschnitt 30. Nichtpräferenzielles Ursprungsrecht .................................................. 726 Abschnitt 31. Präferenzrecht ................................................................................... 750

12. Kapitel. Die Steuern des Exportgeschäfts

Abschnitt 32. Umsatzsteuerliche Aspekte im Waren- und Dienstleistungsverkehr .... 779 Abschnitt 33. Besondere Verbrauchsteuern ............................................................. 827 Abschnitt 34. Außensteuergesetz, DBA’s Mitarbeiterentsendung, internationale

Steuerfragen ........................................................................................................ 839

13. Kapitel. Exportkontrolle und Compliance

Abschnitt 35. Exportbeschränkungen für Dual-Use-Güter, Embargos und Sanktionen ......................................................................................................... 877

Abschnitt 36. Genehmigungsverfahren, Straf- und Bußgeldvorschriften, innerbetriebliche Exportkontrolle und Vertragsgestaltung .................................... 911

Abschnitt 37. Exportbeschränkungen für Waffen, Chemikalien und Abfälle ............ 934 Abschnitt 38. Antikorruptionsregeln ....................................................................... 942

14. Kapitel. Rechtsfragen der Marktordnung

Abschnitt 39. Ausfuhrerstattungen .......................................................................... 975

4. Teil. Streitbeilegung

15. Kapitel. Grundlagen der außergerichtlichen und gerichtlichen Streitbeilegung

Abschnitt 40. Einführung in die Schiedsgerichtsbarkeit, Mediation und weitere

Konfliktlösungsverfahren ..................................................................................... 1007

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16. Kapitel. Staatliche Gerichtsbarkeit Seite

Abschnitt 41. Internationale Zuständigkeit inländischer Gerichte ............................ 1019

17. Kapitel. Schiedsgerichtsbarkeit

Abschnitt 42. Rechtsgrundlagen und Schiedsvereinbarungen .................................. 1038 Abschnitt 43. Verfahrensgrundsätze ......................................................................... 1048 Abschnitt 44. Verfahrensablauf ................................................................................ 1060

18. Kapitel. Ausgewählte Schiedsgerichte

Abschnitt 45. Schiedsgerichte in Deutschland und Westeuropa ............................... 1071 Abschnitt 46. Schiedsgerichte in Osteuropa und Russland ...................................... 1089 Abschnitt 47. Schiedsgerichte in Asien, insbesondere China .................................... 1097 Abschnitt 48. Schiedsgerichte in Nordamerika ........................................................ 1107 Abschnitt 49. Internationale Schiedsgerichte ........................................................... 1116

19. Kapitel. Vollstreckung außergerichtlicher und gerichtlicher Titel

Abschnitt 50. Anerkennung und Vollstreckung (ausländischer Titel) in anderen Staaten ................................................................................................................ 1138

Abschnitt 51. Anerkennung und Vollstreckung (deutscher Titel) in anderen Staaten ................................................................................................................ 1155

5. Teil. Anhang

20. Kapitel. Exportgeschäfte und Direktinvestitionen

Abschnitt 52. Schutz von Vermögenswerten im Ausland ......................................... 1161


Inhaltsverzeichnis

XIII

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Inhaltsverzeichnis

Inhaltsverzeichnis Seite

Vorwort .................................................................................................................. V Bearbeiterverzeichnis .............................................................................................. VII Inhaltsübersicht ...................................................................................................... IX

1. Teil. Grundlagen des Rechts der Exportgeschäfte

1. Kapitel. Exportgeschäfte und „Exportrecht“

Abschnitt 1. Die rechtliche Ordnung und Gestaltung von Exportgeschäften 1

A. Die rechtliche Ordnung und Gestaltung von Exportgeschäften ...................... 2 I. Der Rechtsbegriff des Exportvertrages ............................................... 3 II. Geschäftseinheit und Vertragsvielfalt .................................................. 4 III. Grundfragen der Vertragsgestaltung .................................................... 5 B. Die Ordnung von Exportverträgen durch das deutsche Gesetzesrecht ............ 21 I. Privatrecht ......................................................................................... 21 II. Öffentliches Recht ............................................................................ 37 C. Internationales und ausländisches Recht für Verträge des Exportgeschäfts ...... 38 I. Internationales Einheitsrecht .............................................................. 38 II. UNIDROIT-Grundregeln der internationalen Handelsverträge 2010 . 41 III. Des Gesetzesrecht in grenzüberschreitenden regionalen Wirtschafts-

räumen .............................................................................................. 42 IV. Globales Exportgeschäftsrecht ............................................................ 43 V. Ausgewähltes ausländisches Gesetzesrecht ........................................... 45 D. Gegenstände von Exportverträgen ................................................................. 50 I. Warenexport ...................................................................................... 50 II. Export von Dienstleistungen .............................................................. 51 III. Energieexport .................................................................................... 53 IV. Export von Anlagen ........................................................................... 53 E. Konzeptionelle Gestaltung von Exportverträgen ............................................ 55 I. Die Parteien von Exportverträgen ...................................................... 55 II. Einzel- oder Rahmenvertrag .............................................................. 58 III. Individualvertrag oder standardisierter Vertrag .................................... 59

2. Kapitel. Exportgeschäfte und Vertragsmanagement

Abschnitt 2. Vertragsmanagement „Vom NDA bis zur Abwicklung des

Exportgeschäfts“ ............................................................................................. 60 A. Vertragsanbahnung ........................................................................................ 61 I. Wirtschaftliches Ziel des Vertrages im Lichte der Unternehmens-

strategie ............................................................................................. 61 II. Interne Organisation des Unternehmens ............................................ 62 III. Mit wem mache ich das Geschäft? ...................................................... 63 IV. Wirtschaftliche und technische Risiken .............................................. 64 V. Compliance ....................................................................................... 67 VI. Budget ............................................................................................... 69 VII. Zeitplanung ....................................................................................... 70


Inhaltsverzeichnis

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Seite B. Vertragsvorbereitung ...................................................................................... 70 I. Vorgaben, die sich aus der Vertragsanbahnung ergeben ....................... 70 II. Bestimmung von Leistungsinhalt ........................................................ 70 III. Instrumentarien der Vertragsverhandlung ........................................... 71 IV. Funktion und Auswahl des geeigneten rechtlichen Instruments .......... 72 V. Sprache .............................................................................................. 73 VI. Rechtliche Risiken grenzüberschreitender Geschäfte ......................... 74 VII. Dokumentation des Verhandlungsprozesses ........................................ 78 VIII. Einbindung ausländischer Anwälte ..................................................... 79 C. Vertragsabschluss ............................................................................................ 81 I. Vertragsverhandlung ........................................................................... 81 II. Vertragsunterzeichnung („Signing“) ................................................... 82 D. Organisation der Vertragsdurchführung ......................................................... 83 I. Wissenstransfer zu den operativen Einheiten ...................................... 83 II. Kontrolle rechtlicher Risiken ............................................................. 84 III. Dokumentation ................................................................................. 84 IV. Team ................................................................................................. 85 V. Management von einer Vielzahl von Exportverträgen ........................ 85

2. Teil. Das Vertragsrecht des Exportgeschäfts

3. Kapitel. Das Recht des Exportkaufvertrages

Abschnitt 3. Der Exportkaufvertrag ................................................................. 87 A. Einleitung ...................................................................................................... 88 B. Rahmenverträge ............................................................................................ 89 I. Einleitung .......................................................................................... 89 II. Besonderheit: AGB und Rahmenvertrag ............................................ 89 III. Typische Bestandteile einer Rahmenvereinbarung .............................. 90 C. Bedeutung ausgewählter Vertragsklauseln ....................................................... 91 I. Parteien ............................................................................................. 92 II. Vorbemerkungen ............................................................................... 92 III. Definitionen ...................................................................................... 92 IV. Kaufgegenstand .................................................................................. 93 V. Nebenleistungen ................................................................................ 93 VI. Preis- und Zahlungsklauseln ............................................................... 93 VII. Vertragsdokumente ............................................................................ 94 VIII. Garantien ........................................................................................... 94 IX. Lieferung, Verpackung, Transport ...................................................... 94 X. Gefahrübergang, Eigentumsübergang ................................................. 95 XI. Versicherung ...................................................................................... 95 XII. Untersuchungs- und Rügepflicht ....................................................... 96 XIII. Eigentumsvorbehalt ........................................................................... 96 XIV. Mängelhaftung ................................................................................... 96 XV. Haftung ............................................................................................. 98 XVI. Höhere Gewalt .................................................................................. 99 XVII. Vertragsstrafe ...................................................................................... 99 XVIII. Gewerbliche Schutzrechte .................................................................. 100 XIX. Anwendbares Recht, Rechtswahl ....................................................... 100 XX. Gerichtsstand, Schiedsgerichtsklausel .................................................. 101 XXI. Schriftform ........................................................................................ 101


Inhaltsverzeichnis

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Seite XXII. Unwirksame Klauseln, Teilunwirksamkeit .......................................... 102 XXIII. Datum, Unterschriften ....................................................................... 102 XXIV. Anlagen zum Vertrag ......................................................................... 102 D. Muster eines Exportvertrages ......................................................................... 103 I. Gebrauchsanleitung ........................................................................... 103 II. Text der Kurzversion ......................................................................... 104 III. Text der Langversion ......................................................................... 105

Abschnitt 4. Allgemeine Geschäftsbedingungen (AGB) ................................ 116 A. Gestaltung von Exportgeschäften durch AGB ................................................ 117 I. Bestimmung von AGB und typische AGB im Exportgeschäft ............. 120 II. Einbeziehung von AGB ..................................................................... 135 III. Inhaltskontrolle .................................................................................. 141 IV. Folgen der Nichteinbeziehung und Unwirksamkeit von AGB ............ 144 B. Wirksamkeitsgrenzen ausgewählter Klauseln .................................................. 145

Abschnitt 5. Internationale Handelsklauseln ................................................... 156 A. Erscheinungsformen und Bedeutung von Handelsklauseln ............................. 156 I. Erscheinungsformen .......................................................................... 156 II. Rechtlicher Charakter ....................................................................... 157 III. Auslegung .......................................................................................... 158 B. Incoterms ...................................................................................................... 158 I. Allgemeine Grundlagen ..................................................................... 158 II. Inhalt der einzelnen Klauseln ............................................................. 163 C. Zahlungs- und Kostenklauseln ....................................................................... 173 D. Befreiungs- und Freizeichnungsklauseln ......................................................... 175 E. Sonstige Klauseln ........................................................................................... 177 F. Handelsbräuche ............................................................................................. 179

Abschnitt 6. Das IPR der Verträge des Exportgeschäfts ................................ 181 A. Einführung .................................................................................................... 182 I. Bedeutung der Rechtswahl für die vertragliche Beziehung ................. 182 II. Rechtsquellen .................................................................................... 184 B. Grundsatz der Rechtswahlfreiheit .................................................................. 185 I. Parteiautonomie ................................................................................ 185 II. Qualität und Umfang der Rechtswahl ................................................ 186 III. Ausdrückliche Rechtswahl ................................................................. 188 IV. Stillschweigende Rechtswahl .............................................................. 190 V. Teilrechtswahl .................................................................................... 191 VI. Nachträgliche Rechtswahl ................................................................. 191 C. Ermittlung des anwendbaren Rechts bei fehlender Rechtswahl ...................... 192 I. Ermittlung des anwendbaren Rechts durch objektive Anknüpfung ..... 192 II. Grundregel der engsten Verbindung ................................................... 192 III. Grundprinzip der vertragscharakteristischen Leistung ......................... 192 IV. Widerlegbarkeit der Rechtsvermutung ............................................... 193 V. Konkrete Vermutungsregeln der Rom I-VO ...................................... 193 VI. Güterbeförderungsverträge ................................................................. 194 D. Grenzen der Rechtswahl ............................................................................... 195 I. Sachlicher Anwendungsbereich der Rom I-VO ................................. 195 II. Geltungsbereich des anzuwendenden Rechts ..................................... 196 III. Verhältnis zum Einheitsrecht .............................................................. 196 IV. Zwingendes Recht ............................................................................ 196 V. Wahl nicht-staatlichen Rechts ............................................................ 197


Inhaltsverzeichnis

XVI

Seite E. Gestaltung der Rechtswahl ............................................................................ 198 I. „Einfache“ Rechtswahlklausel (choice-of-law clause) ......................... 198 II. Versteinerungsklausel (freezing clause) ................................................ 200 III. Optionale/Bedingte Rechtswahlklausel .............................................. 200 IV. Erweiterte Rechtswahlklauseln ........................................................... 200

4. Kapitel. Besondere Gestaltungsformen

Abschnitt 7. Bartergeschäfte, Countertrade .................................................... 201

A. Einführung .................................................................................................... 202 B. Rechtliche Grundlagen ................................................................................. 203 I. Tausch ............................................................................................... 203 II. Ringtausch ........................................................................................ 204 C. Bartergeschäfte .............................................................................................. 205 I. Grundformen des Bartering ............................................................... 205 II. Besondere Problembereiche ............................................................... 206 D. Countertrade ................................................................................................. 210 I. Einführung ........................................................................................ 210 II. Rechtliche Gestaltung des Countertrading ......................................... 212 III. Besondere Problembereiche beim Countertrading ............................. 215 IV. Praxistipp: Mustervertrag der UN-Economic Commission for

Europe ............................................................................................... 218

Abschnitt 8. (Cross-Border) Leasing ................................................................ 219 A. Grundlagen des Leasings ................................................................................ 220 I. Begriffsbestimmung ........................................................................... 220 II. Typen des Leasings ............................................................................. 220 III. Strukturen des Leasings ...................................................................... 222 B. Durchführung eines Leasinggeschäftes ........................................................... 224 I. Typischer Ablauf ................................................................................ 224 II. Refinanzierung des Leasinggebers ...................................................... 230 III. Steuer- und bilanzrechtliche Implikationen ........................................ 231 IV. Zwangsvollstreckung und Insolvenz ................................................... 231 C. Cross-Border Leasing ..................................................................................... 234 I. Strukturen des Cross-Border Leasings ................................................ 234 II. Anwendbares Recht ........................................................................... 237 III. Durchführung eines Cross-Border Leasinggeschäfts ............................ 240

Abschnitt 9. E-Commerce ................................................................................. 243 A. Einführung .................................................................................................... 244 B. Anwendbares Recht ...................................................................................... 245 I. Gerichtsort und Multi-State-Verstöße ................................................ 245 II. Herkunftslandprinzip ......................................................................... 245 C. Pflichtangaben ............................................................................................... 246 I. Angaben zum Anbieter ...................................................................... 247 II. Angaben zur Kommunikation ............................................................ 247 III. Angaben zur Aufsichtsbehörde ........................................................... 248 IV. Angaben zu Registern ....................................................................... 248 V. Berufsrechtliche Angaben .................................................................. 248 VI. Steuernummer ................................................................................... 248 VII. Unternehmen in Liquidation ............................................................. 248 VIII. Zugang zu den Informationen ........................................................... 248


Inhaltsverzeichnis

XVII

Seite D. Vertragsrecht .................................................................................................. 249 I. Vertragsschluss ................................................................................... 249 II. Beweisführung ................................................................................... 254 E. Wettbewerbsrecht .......................................................................................... 255 I. Anwendbares Recht ........................................................................... 255 II. Werbung ............................................................................................ 255 III. Kundenforen ..................................................................................... 257 F. Gewerblicher Rechtsschutz und Urheberrecht ............................................... 257 I. Anwendbares Recht ........................................................................... 257 II. Disclaimer ......................................................................................... 258 III. Handelsplattformen ........................................................................... 258 IV. Vertrieb geschützter Gegenstände ....................................................... 258 G. Datenschutz ................................................................................................... 259 H. Kartellrecht ................................................................................................... 259 I. Wirkungsprinzip ................................................................................ 259 II. Beschränkungen des Internet-Vertriebs .............................................. 260 III. Handelsplattformen ........................................................................... 260 I. Außervertragliche Haftung für Produkte und Viren ....................................... 261 I. Haftung für fehlerhafte Produkte ....................................................... 261 II. Viren und andere Schadsoftware ........................................................ 261 III. Strafschadensersatz ............................................................................. 262 K. Steuer ............................................................................................................ 262 I. Leistungsort ....................................................................................... 262 II. Elektronische Rechnung .................................................................... 263

5. Kapitel. Lizenzwesen

Abschnitt 10. Gewerbliche Schutzrechte im Exportvertrag .......................... 264

A. Einführung .................................................................................................... 264 B. Übersicht Gewerblicher Rechtsschutz und Urheberrecht .............................. 265 I. Die einzelnen Schutzrechte ................................................................ 265 II. Ausschließlichkeitsrecht und Verletzungen ......................................... 268 III. Grundsatz der Erschöpfung ................................................................ 268 C. Der internationale Aspekt von Schutzrechten ................................................ 269 I. Grundsatz der Territorialität ............................................................... 269 II. Besonderheiten der Europäischen Union und des Europäischen

Wirtschaftsraums (EWR) ................................................................... 269 D. Typische Verletzungshandlungen im Export ................................................... 270 I. Verletzungen durch den Export ......................................................... 270 II. Verletzungen durch Import ................................................................ 270 III. Transit ............................................................................................... 271 E. Folgen und Risiken einer Schutzrechtsverletzung .......................................... 271 I. Grenzbeschlagnahme ......................................................................... 271 II. Weitere Ansprüche des Schutzrechtinhabers ....................................... 271 III. Vertragliche Gewährleistungsansprüche des Vertragspartners des

Exportgeschäfts .................................................................................. 271 F. Risikominimierung und Sicherheitsmaßnahmen des Exporteurs .................... 272 I. Prüfung vor dem Export .................................................................... 272 II. Vertragliche Absicherung mit dem Lieferanten des Exporteurs ........... 272 III. Haftungs- und Gewährleistungsausschluss sowie Freizeichnung im

Exportkaufvertrag .............................................................................. 272 IV. Sicherung der Schutzrechte des Exporteurs ........................................ 273


Inhaltsverzeichnis

XVIII

Seite Abschnitt 11. Lizenzrechte ................................................................................ 274

A. Vorüberlegungen: Lizenzrechte im Export ..................................................... 274 I. Ausreichende eigene Lizenzierung ..................................................... 274 II. Interessenlage des Exporteurs ............................................................. 275 B. Begriffsbestimmung und Vertragstypus ........................................................... 275 C. Der Lizenzgegenstand .................................................................................... 276 I. Urheberrecht ..................................................................................... 276 II. Software ............................................................................................ 276 III. Marken .............................................................................................. 277 IV. Geschmacksmuster ............................................................................. 277 V. Patente und Gebrauchsmuster ............................................................ 277 VI. Know-how ........................................................................................ 277 D. Die Lizenzierung ........................................................................................... 278 I. Lizenzvertrag ..................................................................................... 278 II. Formerfordernis ................................................................................. 278 III. Arten von Lizenzen ........................................................................... 279 IV. Beschränkung des Nutzungsrechts ..................................................... 280 E. Rechtsfolgen bei fehlerhafter Lizenzierung .................................................... 281 I. Unterlassungs- und Schadensersatzansprüche des Rechteinhabers

gegen den Vertragspartner .................................................................. 281 II. Gewährleistungsansprüche des Vertragspartners gegen den Exporteur . 282 III. Freistellungsklauseln ........................................................................... 282

6. Kapitel. Zahlungsverkehr, Finanzierung, Finanzierungssicherung Abschnitt 12. Ausgewählte Auslandsgeschäfte (Inkasso, Akkreditiv, Bank-

garantie) ........................................................................................................... 284 A. Inkasso .......................................................................................................... 288 I. Funktion und Beteiligte ..................................................................... 288 II. Auftragsverhältnis ............................................................................... 289 III. Einziehung des Inkassoerlöses ............................................................ 291 IV. Inkassoerlös ....................................................................................... 292 B. Garantie ........................................................................................................ 292 I. Funktion, Beteiligte und Erscheinungsformen ................................... 292 II. Rechtscharakter und Abgrenzung zur Bürgschaft ............................... 293 III. Typischer Inhalt der Garantie ............................................................. 297 IV. Abschluss und Inkrafttreten der Garantie ............................................ 299 V. Geltendes Recht und Risiko der Einwirkung ausländischen Rechts

bei Einschaltung von Zweitbanken .................................................... 300 VI. Auftragsverhältnis ............................................................................... 302 VII. Pflichten der Garantiebank im Auftragsverhältnis ............................... 303 VIII. Verpflichtungen des Garantieauftraggebers ......................................... 305 IX. Rechtsverhältnis zwischen Erstbank und ausländischer Zweitbank im

Falle der indirekten Garantie .............................................................. 307 X. Inanspruchnahme der Garantie .......................................................... 308 XI. Auszahlung der Garantie .................................................................... 311 XII. Zahlungsverweigerung und gerichtliche Eilmaßnahmen wegen

rechtsmissbräuchlicher Inanspruchnahme ........................................... 312 XIII. Übertragbarkeit einzelner oder aller Rechte aus der Garantie ............. 315 XIV. Einheitliche Richtlinien für auf Anfordern zahlbare Garantien

(ICC Publikation Nr. 458; 758-URDG) ........................................... 316 C. Akkreditiv ..................................................................................................... 317 I. Funktion, Beteiligte, Formen ............................................................. 317

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Seite II. Rechtscharakter des Akkreditivs ......................................................... 322 III. Wesentlicher Inhalt des Akkreditivs .................................................... 323 IV. Eröffnung und Inkrafttreten des Akkreditivs ....................................... 327 V. Anwendbares Recht/Internationales Privatrecht ................................. 328 VI. Rechtsverhältnisse zwischen Auftraggeber und eröffnender Bank ....... 329 VII. Rechtsverhältnisse zwischen den Beteiligten bei Einschaltung von

Zweitbanken ...................................................................................... 334 VIII. Dokumentenprüfung/Inanspruchnahme ............................................ 337 IX. Behandlung mangelhafter Dokumente ............................................... 341 X. Rembours zwischen den Banken ....................................................... 342 XI. Übertragung des Akkreditivs und Abtretung ...................................... 343 XII. Zahlungsverweigerung und gerichtliche Eilmaßnahmen ..................... 343

Abschnitt 13. Finanzierungssicherungsgeschäfte ............................................ 346 A. Einleitung ...................................................................................................... 348 B. Finanzierungsarten ........................................................................................ 348 I. Ankauf von Exportdokumenten ......................................................... 349 II. Negoziierungskredit .......................................................................... 349 III. Kontokorrentkredit ............................................................................ 349 IV. Wechseldiskont .................................................................................. 349 V. Akzeptkredit ...................................................................................... 350 VI. Rembourskredit ................................................................................ 350 VII. Exportfactoring .................................................................................. 350 VIII. Kredit an den Lieferanten .................................................................. 351 IX. Bestellerkredit .................................................................................... 351 X. Forfaitierung ...................................................................................... 351 C. Finanzierungssicherungsgeschäfte ................................................................... 351 I. Überblick .......................................................................................... 351 II. Forderungsabtretung .......................................................................... 354 III. Eigentumsvorbehalt ........................................................................... 362 IV. Sicherungsübereignung ...................................................................... 366 V. Pfandrecht ......................................................................................... 371 VI. Bürgschaft .......................................................................................... 375 VII. Garantie ............................................................................................. 379 VIII. Schuldbeitritt ..................................................................................... 380 IX. Patronatserklärung ............................................................................. 381 D. Sicherheiten in der Insolvenz ......................................................................... 382 I. Belegenheit des Sicherungsgutes im Ausland ...................................... 382 II. Belegenheit des Sicherungsgutes im Inland ........................................ 383 E. Zusammenfassung .............................................................................. 383

7. Kapitel. Logistik/Transport

Abschnitt 14. Spedition ...................................................................................... 385

A. Einführung .................................................................................................... 386 B. Bestimmung des Vertragstyps ......................................................................... 386 C. Der Speditionsvertrag (§§ 453 ff. HGB) ......................................................... 387 I. Der Vertrag ........................................................................................ 387 II. Vertragspflichten ................................................................................ 387 III. Spezielle Speditionsverträge (§§ 458–460 HGB) ................................ 390 IV. Haftung ............................................................................................. 392 V. Pfandrecht (§ 464) ............................................................................. 394


Inhaltsverzeichnis

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Seite VI. Zurückbehaltungsrecht (§§ 369 HGB, 273 BGB) .............................. 395 VII. Abweichende Vereinbarungen (§ 466) ............................................... 395 VIII. Verjährung ......................................................................................... 396 IX. Gerichtsstand ..................................................................................... 397 D. Der Lagervertrag ........................................................................................... 397 I. Allgemeines ....................................................................................... 397 II. Kardinalpflichten des Lagerhalters (§ 467 Abs. 1 HGB) ...................... 398 III. Kardinalpflichten des Einlagerers (§ 467 Abs. 2 HGB) ........................ 399 IV. Weitere Rechte und Pflichten des Einlagerers .................................... 399 V. Weitere Rechte und Pflichten des Lagerhalters ................................... 400 VI. Lagerschein (§§ 475c ff. HGB) .......................................................... 400 VII. Haftung ............................................................................................. 400 VIII. Verjährung ......................................................................................... 401 IX. Gerichtsstand ..................................................................................... 401 E. Gemischte oder zusammengesetzte Verträge .................................................. 401 F. Exkurs: FIATA-Spediteursdokumente ........................................................... 402 I. FBL-FIATA-Multimodal Bill of Lading ............................................. 402 II. FCR-FIATA Forwarder’s Certificate of Receipt (Spediteur-Über-

nahmebescheinigung) ........................................................................ 403 III. FWR-FIATA Warehouse Receipt (Spediteur-Lagerschein) ................ 404 IV. FCT-FIATA Forwarder’s Certificate of Transport – (Spediteur-

Transportbescheinigung) .................................................................... 404 G. Exkurs: Die Allgemeinen Deutschen Spediteurbedingungen (ADSp) ............. 405 I. AGB-Kontrolle (§§ 305 ff. BGB) ....................................................... 406 II. Zwingendes Recht gem. §§ 449 Abs. 2, 466 Abs. 2 HGB ................. 407 III. Die ADSp-Klauseln – Überblick ........................................................ 407

Abschnitt 15. Seetransport ................................................................................. 411 A. Die Rechtsquellen des Seetransportrechtes .................................................... 412 B. Die Arten des Seefrachtvertrages .................................................................... 412 I. Stückgutvertrag .................................................................................. 412 II. Reisefrachtvertrag .............................................................................. 413 III. Schiffsüberlassungsverträge ................................................................. 414 C. Die am und im Zusammenhang mit dem Seefrachtvertrag beteiligten Personen 416 I. Verfrachter ......................................................................................... 416 II. Befrachter .......................................................................................... 417 III. Ablader, benannter Dritter und abladender Dritter ............................. 417 IV. Empfänger ......................................................................................... 418 V. Ausführender Verfrachter ................................................................... 419 D. Konnossement, Seefrachtbrief ........................................................................ 421 I. Konnossement ................................................................................... 421 II. Seefrachtbrief ..................................................................................... 426 E. Die Haftung des Verfrachters aus dem Seefrachtvertrag .................................. 427 I. Obhutshaftung und Haftung für vermutetes Verschulden ................... 427 II. Besondere Haftungsbefreiungstatbestände ........................................... 430 III. Decksladung ...................................................................................... 430 IV. Nautisches Verschulden und Feuer ..................................................... 431 V. Wertersatz, Haftungsbefreiungen, Haftungsbegrenzungen und deren

Wegfall .............................................................................................. 431 VI. Spezielle Haftungstatbestände ............................................................. 433 VII. Haftung für Verzug und sonstige Schäden .......................................... 434 VIII. Zwingendes und dispositives Recht ................................................... 435


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Seite F. Die seefrachtvertragliche Haftung des Befrachters, des Abladers und Dritter ... 436 G. Schadensanzeige und Verjährung seefrachtrechtlicher Ansprüche ................... 437 I. Schadensanzeige ................................................................................. 437 II. Verjährung ........................................................................................ 438

Abschnitt 16. Straßentransport ......................................................................... 439 A. Einleitung ...................................................................................................... 440 B. Rechtsgrundlagen ......................................................................................... 440 I. Der Ordnungsrahmen für Straßentransporte ....................................... 440 II. Die Haftungsordnungen für Straßentransporte ................................... 441 C. Der Vertrag über die Straßengüterbeförderung .............................................. 443 I. Vertragsparteien ................................................................................. 443 II. Vertragsabschluss, Vertragsinhalt und Vertragsbeendigung ................... 444 III. Abgrenzung zu anderen Vertragstypen ............................................... 445 D. Transportdokumente ..................................................................................... 446 I. Frachtbrief ......................................................................................... 446 II. Ladeschein ......................................................................................... 447 E. Die Haftung des Frachtführers bei Straßentransporten ................................... 447 I. Grundzüge ........................................................................................ 447 II. Haftungszeitraum ............................................................................... 448 III. Haftungstatbestände ........................................................................... 448 IV. Haftungsausschlusstatbestände ............................................................ 450 V. Umfang der Ersatzpflicht ................................................................... 454 VI. Haftung für Dritte ............................................................................. 462 VII. Geltendmachung und Durchsetzung von Schadensersatzansprüchen .. 462

Abschnitt 17. Eisenbahntransport ..................................................................... 465 A. Eisenbahn und Exportwirtschaft .................................................................... 466 B. Ordnungsrahmen ........................................................................................... 466 I. Liberalisierung ................................................................................... 467 II. Heutige Abwicklung des Eisenbahnverkehrs ...................................... 467 III. Systembedingte Besonderheiten des Eisenbahnverkehrs ...................... 469 C. Transportrechtliche Grundlagen, anwendbares Recht .................................... 470 I. HGB und COTIF/CIM .................................................................... 470 II. Anwendbares Recht ........................................................................... 471 D. Schwerpunkte des internationalen Eisenbahntransportrechts .......................... 473 I. Verbindlichkeit der CIM .................................................................... 473 II. Frachtbrief und Beförderungsdokumente ........................................... 474 III. Verteilung einzelner Aufgaben ........................................................... 476 IV. Zahlung der Kosten ........................................................................... 477 V. Lieferfristen ........................................................................................ 477 VI. Nachträgliche Verfügungen ................................................................ 478 VII. Ablieferung des Gutes ........................................................................ 479 VIII. Beförderungs- und Ablieferungshindernisse ....................................... 479 IX. Haftung im internationalen Eisenbahnverkehr .................................... 480 X. Mehrheit von Beförderern ................................................................. 485 XI. Haftung des Beförderers für andere .................................................... 486 XII. Geltendmachung von Ansprüchen ..................................................... 486 XIII. Erlöschen und Verjährung der Ansprüche .......................................... 488

Abschnitt 18. Lufttransport ............................................................................... 490 A. Montrealer Übereinkommen ......................................................................... 491 I. Anwendungsbereich des MÜ ............................................................. 492


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Seite II. Die Beteiligten bei der Luftfrachtbeförderung .................................... 493 III. Allgemeine Beförderungsbedingungen ............................................... 495 IV. Beförderungsdokumente .................................................................... 495 V. Haftung des Luftfrachtführers für Güterschäden ................................. 496 VI. Multimodaltransport .......................................................................... 500 VII. Haftung des Luftfrachtführers für Verspätungsschäden ........................ 503 VIII. Die Gehilfenhaftung .......................................................................... 504 IX. Sicherung und Geltendmachung von Ansprüchen ............................. 504 X. Ausfüllung von Regelungslücken des MÜ ......................................... 506 B. Warschauer Abkommen ................................................................................. 507 I. „Warschauer System“ ......................................................................... 507 II. Abweichungen zwischen WA 1955 und MÜ ..................................... 508

Abschnitt 19. Binnenschifftransport ................................................................. 510 A. Bestimmung des Rechtsrahmens .................................................................... 510 I. Mögliche Vertragsbeziehungen .......................................................... 511 II. Anwendbares Recht: die Messlatte für Vertrag und AGB ................... 512 B. Internes deutsches Recht ............................................................................... 515 I. Frachtvertrag und „Binnenkonnossement“ ......................................... 516 II. Große Haverei und IVR-Regeln ....................................................... 519 III. Globale Haftungsbeschränkungsmöglichkeit des Binnenschiffers ........ 520 C. Budapester Übereinkommen (CMNI) ........................................................... 521 I. Einleitung und Überblick .................................................................. 521 II. Pflichten und Haftung des Binnenschifffrachtführers .......................... 522 III. Pflichten und Haftung des Absenders ................................................. 525 IV. Haftung des ausführenden Frachtführers ............................................. 526 V. Pflichten und Haftung des Empfängers .............................................. 527 D. Prozessuales ................................................................................................... 527

Abschnitt 20. Multimodaler Transport ............................................................ 529 A. Einleitung ...................................................................................................... 530 B. Internationales Recht .................................................................................... 531 I. Art. 2 CMR ...................................................................................... 531 II. Art. 1 § 3 und § 4 CIM 1999 ............................................................ 532 III. Art. 38 Abs. 1 MÜ, Art. 31 Abs. 1 WA .............................................. 533 IV. Art. 18 Abs. 4 MÜ, Art. 18 Abs. 3 WA .............................................. 533 C. Nationales Recht ........................................................................................... 534 I. Anwendbarkeit der §§ 452 ff. HGB .................................................... 535 II. Tatbestandsvoraussetzungen des § 452 S. 1 HGB ................................ 535 III. Haftung des Multimodalfrachtführers ................................................. 538 IV. Haftung des ausführenden Frachtführers ............................................. 543 V. Schadensanzeige und Verjährung, § 452b HGB ................................. 543 VI. Möglichkeiten und Grenzen vertraglicher Haftungsmodifikationen,

§ 452d HGB ...................................................................................... 545 VII. Gerichtsstand ..................................................................................... 549 D. Der Multimodal-Ladeschein .......................................................................... 549 I. Ladeschein ......................................................................................... 550 II. FIATA Multimodal Bill of Lading (FBL) ............................................ 551

8. Kapitel. Versicherung

Abschnitt 21. Gütertransportversicherung ...................................................... 555 A. Sparten der Transportversicherung ................................................................. 556 I. Art des versicherten Interesses ............................................................ 556


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Seite II. Abgrenzung nach Transportwegen ..................................................... 557 III. Einteilung nach Versicherungsdauer ................................................... 558 B. Umfang des Versicherungsschutzes ................................................................ 559 I. Allgemeines zum Umfang der Deckung ............................................. 559 II. Formen der Versicherungsdeckung .................................................... 560 C. Gegenstand und Interesse der Versicherung ................................................... 561 I. Versicherte Gegenstände .................................................................... 561 II. Versichertes Transportinteresse ........................................................... 562 III. Incoterms .......................................................................................... 562 IV. Haftungsbegrenzungen je nach Transportmittel .................................. 563 D. Dauer des Versicherungsschutzes .................................................................... 564 I. Beginn des Versicherungsschutzes ...................................................... 564 II. Ende des Versicherungsschutzes ......................................................... 564 E. Deckungsausschlüsse ...................................................................................... 564 I. Allgemeines ....................................................................................... 564 II. Nicht versicherte Gefahren ................................................................ 565 III. Nicht ersatzpflichtige Schäden ........................................................... 565 F. Obliegenheiten des Versicherungsnehmers ..................................................... 566 I. Vor Schadenseintritt ........................................................................... 566 II. Im Schadensfall .................................................................................. 567 G. Versicherungswert und Maximum ................................................................. 568 I. Versicherungssumme .......................................................................... 568 II. Maximum .......................................................................................... 568 III. Unterversicherung ............................................................................. 568 IV. Selbstbehalte ...................................................................................... 568 V. Abandon des Versicherers ................................................................... 569 H. Versicherung für fremde Rechnung ............................................................... 569 I. Beitragskalkulation ........................................................................................ 570

Abschnitt 22. Seetransportversicherung ........................................................... 571 A. Entwicklungen und Märkte ........................................................................... 571 I. Versicherungssparten .......................................................................... 571 II. Entwicklung ...................................................................................... 572 III. Der internationale Markt ................................................................... 572 B. Allgemeine Strukturen der P&I Versicherung ................................................ 573 I. Deckungsprinzipien ........................................................................... 573 II. Direktansprüche und Vorauszahlungsprinzip ...................................... 573 C. Deckungstatbestände ..................................................................................... 574 I. Kaskoversicherung als Haftpflichtversicherung ................................... 574 II. P&I-Versicherung .............................................................................. 578 D. Die Gestellung von Sicherheiten .................................................................... 582

Abschnitt 23. Lufttransportversicherung ......................................................... 584 A. Luftfahrt-Güterversicherung .......................................................................... 584 I. Abgrenzung zu anderen Transportversicherungen .............................. 584 II. Ausprägung der Luftfahrt-Güterversicherung ..................................... 585 B. Versicherungspflicht des Luftfrachtführers ...................................................... 586 I. Art. 50 MÜ ....................................................................................... 586 II. Umsetzung in Deutschland ................................................................ 586

Abschnitt 24. Verkehrshaftungsversicherung ................................................... 587 A. Begriff: Verkehrshaftungsversicherungen ........................................................ 588 I. Versicherungslösung für Verkehrsträger .............................................. 588

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Seite II. Haftung und Versicherung ................................................................. 589 III. Versicherungsrechtliche Einordnung .................................................. 590 IV. Verkehrshaftungsversicherung und Transportwarenversicherung ......... 591 B. Historische Entwicklung ................................................................................ 591 I. Speditionsversicherung ...................................................................... 591 II. Pflichtversicherung in der BRD ......................................................... 592 III. Unverbindliche Empfehlungen des GDV ........................................... 593 IV. Sonstige Verkehrshaftungsversicherungen ........................................... 594 C. Markt der Verkehrshaftungsversicherungen .................................................... 595 I. Arten der Verkehrshaftungspolicen ..................................................... 595 II. Mehrere Versicherungspolicen ........................................................... 596 III. Einheitliche Versicherungen ............................................................... 596 D. DTV-VHV-Wording ..................................................................................... 597 I. Konkretisierung des zu versichernden Risiko ..................................... 597 II. Risikobeschreibung ............................................................................ 598 III. Versicherbare Verkehrsverträge eines Verkehrsträgers .......................... 598 IV. Vorsorgeversicherung ......................................................................... 601 V. Räumlicher Geltungsbereich .............................................................. 601 VI. Versicherte Haftungsgrundlagen ......................................................... 602 VII. Versicherte Güter ............................................................................... 602 VIII. Ausschlüsse ........................................................................................ 603 IX. Obliegenheiten .................................................................................. 604 X. Rückgriff ........................................................................................... 606 XI. Grenzen der Versicherungsleistung ..................................................... 606 XII. Versicherungsprämien ........................................................................ 607 XIII. Sanierung und Selbstbehalte ............................................................... 608 E. Zusammenfassung ......................................................................................... 608

9. Kapitel. Deckung von Ausfuhrrisiken

Abschnitt 25. Risiken im Exportgeschäft ........................................................ 610 A. Vorbemerkung ............................................................................................... 610 B. Risikoarten .................................................................................................... 610 I. Wirtschaftliche Risiken ...................................................................... 610 II. Rechtliche Risiken ............................................................................ 611 III. Politische Risiken .............................................................................. 611 IV. Risiken in zeitlicher Hinsicht ............................................................. 611 C. Möglichkeiten der Risikoabsicherung ............................................................ 611 D. Absicherung durch Versicherung ................................................................... 612 I. Hermesbürgschaften .......................................................................... 612 II. Private Ausfuhrkreditversicherung ...................................................... 612

Abschnitt 26. Privatwirtschaftliche Ausfuhrkreditversicherungen ................ 613 A. Vorbemerkung ............................................................................................... 614 B. Die Ausfuhr-(Waren-)Kreditversicherung ...................................................... 614 I. Die Rechtsgrundlagen der Ausfuhrkreditversicherung ....................... 615 II. Gegenstand der Ausfuhrkreditversicherung ........................................ 619 III. Beginn des Versicherungsschutzes ...................................................... 626 IV. Der Versicherungsfall ......................................................................... 626 V. Pflichten des Versicherungsnehmers ................................................... 629 VI. Entschädigung ................................................................................... 631 VII. Beendigung des Versicherungsschutzes ............................................... 632


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Seite C. Investitionsgüterkreditversicherung ................................................................ 636 I. Rechtsgrundlagen .............................................................................. 636 II. Gegenstand der Investitionsgüterkreditversicherung ........................... 636 III. Beginn des Versicherungsschutzes ...................................................... 637 IV. Versicherungsfall ................................................................................ 637 V. Pflichten des Versicherungsnehmers ................................................... 638 VI. Entschädigung ................................................................................... 638 VII. Beendigung des Versicherungsschutzes ............................................... 639 D. Checkliste ..................................................................................................... 639

Abschnitt 27. Exportkreditgarantien der Bundesrepublik Deutschland

(Hermesdeckungen) ........................................................................................ 640 A. Exportförderung durch Risikoabsicherung .................................................... 641 I. Überblick .......................................................................................... 641 II. Rahmenbedingungen für die Exportkreditgarantien ........................... 643 B. Absicherungsmöglichkeiten für Exporteure und Banken ................................ 647 I. Deckungsschutz für Exporteure ......................................................... 648 II. Deckungsschutz für Banken und Leasinggeber ................................... 652 C. Antrags- und Entscheidungsverfahren ............................................................ 654 I. Antrag auf Übernahme einer Hermesdeckung ................................... 654 II. Grundsätzliche Stellungnahme und endgültige Entscheidung ............. 655 III. Wahrheitspflicht im Verfahren ............................................................ 655 IV. Entscheidungszuständigkeiten ............................................................ 656 D. Materielle Voraussetzungen für die Deckungsübernahme ............................... 656 I. Förderungswürdigkeit ........................................................................ 656 II. Risikomäßige Vertretbarkeit ............................................................... 659 III. Üblichkeit der Vertragsbedingungen .................................................. 660 IV. Haushaltsrecht ................................................................................... 660 E. Kosten der Exportkreditgarantien .................................................................. 660 I. Bearbeitungsgebühren ........................................................................ 661 II. Deckungsentgelt (Risikobedingtes Entgelt) ........................................ 661 F. Schadensfall ................................................................................................... 664 I. Entschädigungsverfahren .................................................................... 664 II. Entschädigungsvoraussetzungen ......................................................... 665 III. Auszahlung der Entschädigung ........................................................... 665

3. Teil. Exportwirtschaft (Ausfuhr, Zoll, Steuern)

10. Kapitel. Völker- und europäische Grundlagen des Exportrechts

Abschnitt 28. Der Rechtsrahmen der Welthandelsorganisation (WTO) und der Europäischen Union (EU) für den Export .................................... 667 A. Die rechtliche Steuerung des globalen Exports durch das WTO-Recht und

das Recht der EU .......................................................................................... 669 B. Gang der weiteren Überlegungen .................................................................. 671 C. Das WTO-Recht .......................................................................................... 671 I. Überblick über das WTO-Recht ....................................................... 671 II. Der Rechtsrahmen der WTO für den Export .................................... 677 D. EU-Recht ..................................................................................................... 685 I. Überblick über das Unionsrecht ......................................................... 685 II. Der Rechtsrahmen für Exporte innerhalb der Europäischen Union ... 689

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Seite III. Der Rechtsrahmen für Exporte aus der EU in Drittstaaten ................. 694 IV. Der Rechtsrahmen für Importe aus Drittstaaten ................................. 697 V. Rechtsschutz im Außenhandel ........................................................... 700 E. Ausblick – Konsolidierung des Exportrechts als Herausforderung des

internationalen und supranationalen Rechts ................................................... 701

11. Kapitel. Zollrechtliche Aspekte des Exportgeschäfts

Abschnitt 29. Zollrecht, zollrechtliches Ausfuhrverfahren ............................ 703 A. Die Bedeutung des Ausfuhrverfahrens ........................................................... 704 I. Zielsetzung und Anwendungsbereich ................................................. 704 II. Bei der Ausfuhr zu beachtende Vorschriften ....................................... 707 III. Begriffsklärungen ............................................................................... 708 B. Die Verfahrensarten ....................................................................................... 709 I. Normalverfahren ............................................................................... 709 II. Verfahrenserleichterungen/-befreiungen ............................................ 718 III. Das Ausfuhrverfahren im Hamburger Hafen ...................................... 723 C. Abgrenzung zu anderen Verfahren/Bestimmungen ........................................ 723 I. Wiederausfuhr ................................................................................... 723 II. Carnet ATA ....................................................................................... 724 III. Rückwaren ........................................................................................ 724 D. Sanktionen .................................................................................................... 724 E. Ausblick auf den Unionszollkodex ................................................................. 725

Abschnitt 30. Nichtpräferenzielles Ursprungsrecht ........................................ 726 A. Abgrenzung des nichtpräferenziellen Ursprungs zu anderen Ursprungs-

begriffen ........................................................................................................ 727 I. Nichtpräferenzieller Ursprung ........................................................... 727 II. Präferenzieller Ursprung .................................................................... 727 III. Warenmarkierung „Made in . . .“ ........................................................ 728 B. Bedeutung des nichtpräferenziellen Ursprungs ............................................... 729 C. Multilaterale völkerrechtliche Regelungen ..................................................... 730 I. Weltzollorganisation ........................................................................... 730 II. GATT und Welthandelsorganisation .................................................. 732 D. Rechtsgrundlagen des nichtpräferenziellen Ursprungsrechts in der Euro-

päischen Union ............................................................................................. 732 I. Überblick über die Rechtsgrundlagen ................................................ 732 II. Ursprungsregel: Vollständige Gewinnung oder Herstellung ................ 733 III. Ursprungsregel: Letzte wesentliche Be- oder Verarbeitung ................. 735 IV. Umgehungsklausel des Artikels 25 Zollkodex .................................... 740 V. Prüfungsschema für den nichtpräferenziellen Ursprung ...................... 740 E. Verbindliche Ursprungsauskünfte (vUA) ........................................................ 741 I. Einführung: Bedeutung der vUA ....................................................... 741 II. Rechtsgrundlagen und Antragsverfahren ............................................ 742 F. Nach dem EU-Zollrecht ausgestellte Ursprungszeugnisse .............................. 743 I. Der EG-Vordruck für Ursprungszeugnisse ......................................... 744 II. Beantragung und Ausstellung von Ursprungszeugnissen ..................... 744 III. Rechtscharakter von Ursprungszeugnissen und Rechtsschutz ............. 748 G. Ursprungszeugnis-Formular Anhang 12 Zollkodex-DVO .............................. 749

Abschnitt 31. Präferenzrecht ............................................................................. 750 A. Einführung .................................................................................................... 751

Paschke/G./O., Hamburger Ha. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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Seite B. Materielles Warenursprungs- und Präferenzrecht ............................................ 752 I. Einführung ........................................................................................ 752 II. Gewährung der Präferenz nur bei der Anmeldung zum zollrecht-

lichen freien Verkehr .......................................................................... 756 III. Präferenzeigenschaften: Ursprung/Freiverkehr ................................... 756 IV. Präferenzberechtigte Waren/Materielle Ursprungsregeln .................... 757 V. Die vier Grundprinzipien des Präferenzrechts ..................................... 762 C. Formelles Ursprungsrecht .............................................................................. 764 I. Struktur ............................................................................................. 764 II. Formen der Präferenznachweise ......................................................... 764 III. Ausstellung von Ursprungszeugnissen ................................................ 769 IV. Vorlage und Anerkennung von Präferenznachweisen .......................... 769 V. Nachträgliche Prüfung ....................................................................... 770 D. Zollschuldrechtliche Haftungsrisiken für den gemeinschaftsansässigen

Einführer ....................................................................................................... 772 I. Vorbemerkung ................................................................................... 772 II. Nacherhebung nach Art. 220 Abs. 1 ZK ............................................ 772 III. Rechtsschutz ..................................................................................... 773 IV. Erstattung oder Erlass aus Billigkeitsgründen ...................................... 773 E. Strafrechtliche Haftung .................................................................................. 774 I. Vorbemerkungen zu den Steuerstraftaten ........................................... 774 II. Steuerhinterziehung, § 370 AO ......................................................... 774 III. Besonders schwere Fälle der Zollhinterziehung, §§ 370 Abs. 3, 373 AO 775 IV. Leichtfertige Steuerverkürzung, § 378 AO/Steuergefährdung,

§ 379 AO .......................................................................................... 776 V. Urkundsdelikte, §§ 267, 271, 348 StGB ............................................ 776 F. Zivilrechtliche Haftungsrisiken ...................................................................... 776 I. Grundkonstellation ............................................................................ 776 II. Zivilrechtliche Beurteilung der Lieferantenkette ................................ 776 III. Vertragsgestaltung .............................................................................. 777 IV. Checkliste für den Ausführer ............................................................. 778

12. Kapitel. Die Steuern des Exportgeschäfts

Abschnitt 32. Umsatzsteuerliche Aspekte im Waren- und Dienstleistungs-verkehr .............................................................................................................. 779 A. Allgemeines ................................................................................................... 780 B. Grundlagen der umsatzsteuerlichen Behandlung von grenzüberschreitenden

Warenlieferungen .......................................................................................... 780 I. Lieferungen in das Drittlandsgebiet (Export) ...................................... 781 II. Ausfuhrlieferungen im nichtkommerziellen Reiseverkehr .................. 802 III. Innergemeinschaftliche Lieferungen ................................................... 803 IV. Spezialfall: „Innergemeinschaftliches Dreiecksgeschäft“ ...................... 818 VI. Versandhandelsregelung ..................................................................... 819 VII. „Grenzüberschreitende“ Werklieferungen – Lieferort ........................ 822 C. Grenzüberschreitende Dienstleistungen ......................................................... 822 I. Generelle Unterscheidung der Dienstleistungen nach Status des

Empfängers ........................................................................................ 822 II. Ausnahmeregelungen ......................................................................... 824

Abschnitt 33. Besondere Verbrauchsteuern ..................................................... 827 A. Allgemeines ................................................................................................... 827 I. Historie ............................................................................................. 827


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Seite II. Systematik ......................................................................................... 828 III. Rechtsvorschriften ............................................................................. 828 B. Steuergegenstände ......................................................................................... 829 I. Biersteuergesetz (§ 1 Abs. 2) .............................................................. 829 II. Branntweinmonopolgesetz (§ 130 Abs. 2) .......................................... 829 III. Kaffeesteuergesetz (§ 2 Nr. 2 ff.) ......................................................... 829 IV. Energiesteuergesetz (§ 1 Abs. 2 und 3) ............................................... 830 V. Schaumwein- und Zwischenerzeugnissegesetz (§ 1 Abs. 2,

§ 29 Abs. 2 und 32 Abs. 1) ................................................................ 830 VI. Tabaksteuergesetz ............................................................................... 831 VII. Stromsteuergesetz (§ 1 Abs. 1) ........................................................... 831 C. Steuergebiete ................................................................................................. 831 D. Besteuerungssystematik .................................................................................. 831 I. Steueraussetzungsverfahren ................................................................ 831 II. Steuerbefreiungen .............................................................................. 834 E. Ausfuhr und Verbringen von verbrauchsteuerpflichtigen Waren ..................... 834 I. Innergemeinschaftliches Verbringen verbrauchsteuerpflichtiger Waren 834 II. Ausfuhr verbrauchsteuerpflichtiger Waren .......................................... 837

Abschnitt 34. Außensteuergesetz ...................................................................... 839 A. Bedeutung des Internationalen Steuerrechts bei Outbound-Transaktionen ..... 839 B. Grundlagen des Internationalen Steuerrechts ................................................. 840 I. Nationales deutsches Steuerrecht ....................................................... 840 II. Abkommensrecht ............................................................................... 851 III. Außensteuergesetz ............................................................................. 860 C. Ausgewählte Planungs- und Gestaltungsüberlegungen .................................... 868 I. Wahl der Ausgestaltungsform des Auslandsengagements ..................... 869 II. Aspekte bei Personalentsendungen in international tätigen Unter-

nehmen ............................................................................................. 873 D. Fazit .............................................................................................................. 876

13. Kapitel. Exportkontrolle und Compliance

Abschnitt 35. Exportbeschränkungen für Dual-Use-Güter, Embargos und Sanktionen ....................................................................................................... 877 A. Zweck und Gegenstand von Exportbeschränkungen ...................................... 879 B. Handelsbeschränkungen für Dual-Use-Güter ................................................ 880 I. Anwendbares Recht ........................................................................... 880 II. Genehmigungsvorbehalte ................................................................... 881 III. Ausfuhr gelisteter Güter ..................................................................... 881 IV. Ausfuhr nicht gelisteter Güter ............................................................ 884 V. Verbringung innerhalb der EU ........................................................... 885 VI. Vermittlungsgeschäfte ........................................................................ 886 VII. Technische Unterstützung .................................................................. 886 C. Embargos und Sanktionen ............................................................................. 888 I. Länderbezogene Embargos ................................................................. 888 II. Personenbezogene Sanktionen ........................................................... 890 III. Insbesondere: Iran-Embargo .............................................................. 895 IV. Zivilrechtliche Ansprüche des Vertragspartners ................................... 908 D. Exkurs: US-(Re-)Exportkontrolle ................................................................. 910 I. Dual-Use-Güter ................................................................................ 911 II. Embargos ........................................................................................... 911


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Seite III. Personenlisten .................................................................................... 912 IV. Kollision mit deutschem/europäischem Recht ................................... 912

Abschnitt 36. Genehmigungsverfahren, Straf- und Bußgeldvorschriften, innerbetriebliche Exportkontrolle und Vertragsgestaltung ........................ 913 A. Genehmigungsverfahren ................................................................................ 914 I. Beteiligte Behörden ........................................................................... 914 II. Ausfuhr von Gütern ........................................................................... 915 III. Durchfuhr von Gütern ...................................................................... 920 IV. Vermittlungstätigkeiten ...................................................................... 920 V. Technische Unterstützung .................................................................. 921 VI. Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten .................................... 921 VII. Besondere Bescheidformen ................................................................ 921 B. Straf- und Bußgeldvorschriften ...................................................................... 922 C. Innerbetriebliche Exportkontrolle (Compliance) ............................................ 930 I. Der Ausfuhrverantwortliche ............................................................... 931 II. Dokumentationspflichten ................................................................... 933 D. Vertragsgestaltung .......................................................................................... 933 I. Verträge mit Lieferanten oder Zulieferern .......................................... 934 II. Verträge mit Abnehmern ................................................................... 934 III. Verträge bei Lieferungen in Embargo-Länder ..................................... 935 IV. Verträge im Vermittlungsverhältnis (Brokering) .................................. 935

Abschnitt 37. Exportbeschränkungen für Waffen, Chemikalien und Abfälle 936 A. Waffen ........................................................................................................... 936 I. Kriegswaffen ...................................................................................... 936 II. Sonstige Waffen, Munition und Rüstungsmaterial nach Teil I Ab-

schnitt A AL ...................................................................................... 938 III. Waffenembargos ................................................................................ 938 B. Chemikalien .................................................................................................. 939 I. Notifizierungsverfahren ..................................................................... 940 II. Exportverbote .................................................................................... 940 III. Bußgelder und Straftaten ................................................................... 940 C. Abfälle ........................................................................................................... 941 I. Verbringung innerhalb der EU ........................................................... 941 II. Ausfuhr in Drittstaaten ....................................................................... 942 III. Zuständigkeit ..................................................................................... 943 IV. Bußgelder und Straftaten ................................................................... 943

Abschnitt 38. Antikorruptionsregeln ................................................................ 944 A. Einleitung ...................................................................................................... 945 B. Grundlagen der Korruptionsstrafbarkeit ......................................................... 946 I. Straftaten im Amt .............................................................................. 946 II. Straftaten im Wettbewerb ................................................................... 952 III. Häufige Begleitdelikte ....................................................................... 955 IV. Anwendbarkeit des deutschen Strafrechts auf Fälle mit Auslandsbezug 959 C. Internationale Vorgaben ................................................................................ 960 I. Protokoll vom 27.9.1996 ................................................................... 960 II. OECD-Übereinkommen vom 17.12.1997 ......................................... 960 III. Verordnung Nr. 2988/95 des Rates vom 18.12.1995 .......................... 961 IV. Strafrechtsübereinkommen über Korruption ...................................... 961 V. EU-Bestechungsübereinkommen ....................................................... 962 VI. Resolution der Generalversammlung der Vereinten Nationen ............ 962


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Seite D. Umsetzung internationaler Vorgaben in deutsches Recht ............................... 962 I. EUBestG ........................................................................................... 962 II. IntBestG ............................................................................................ 963 III. § 299 Abs. 3 StGB ............................................................................. 965 IV. § 14 StGB ......................................................................................... 965 V. § 46b StGB ........................................................................................ 966 E. Umgang mit Situationen in sog. Graubereichen ............................................. 967 I. „Facilitation (expediting) payments“ .................................................. 967 II. Sozialadäquanz ................................................................................... 967 III. Corporate Governance ...................................................................... 968 F. Möglichkeiten der Erkenntnisgewinnung ....................................................... 971 I. Mitteilungspflichten ........................................................................... 971 II. Durchbrechung des Steuergeheimnisses ............................................. 972 III. Verdachtsbegründung bei den Ermittlungsbehörden .......................... 973 G. Weitere Konsequenzen .................................................................................. 973 I. Berufsrechtliche Folgen ..................................................................... 973 II. Verfall ................................................................................................ 974 III. Zivilrechtliche Folgen ........................................................................ 974 IV. Mögliche Folgen für betroffene Unternehmen ................................... 975

14. Kapitel. Rechtsfragen der Marktordnung

Abschnitt 39. Ausfuhrerstattungen ................................................................... 976 A. Einführung .................................................................................................... 978 I. Zweck einer Ausfuhrerstattung .......................................................... 978 II. Die Erstattungsbürokratie ................................................................... 979 III. Rechtsgrundlagen .............................................................................. 979 IV. Objektive Einstandspflicht des Ausführers/Beweislast ......................... 981 B. Warenbezogene Voraussetzungen für die Erstattungsfähigkeit landwirtschaft-

licher Erzeugnisse .......................................................................................... 981 I. Allgemeines ....................................................................................... 981 II. Tarifierung/Erstattungsnomenklatur ................................................... 981 III. Gemeinschaftsursprung ...................................................................... 982 IV. Gesunde und handelsübliche Qualität ................................................ 983 V. Nicht-Anhang I-Waren ...................................................................... 985 C. Nicht warenbezogene Voraussetzungen für die Erstattungsfähigkeit ............... 986 I. Allgemeines ....................................................................................... 986 II. Ausfuhrbezogene Erstattungsvoraussetzungen ..................................... 986 III. Einfuhrbezogene Erstattungsvoraussetzungen ..................................... 989 D. Die praktische Abwicklung des Ausfuhrverfahrens ......................................... 993 I. Vorbemerkungen ............................................................................... 993 II. Zuständige Ausfuhrzollstelle für Marktordnungswaren ....................... 993 III. Das Vorausanmeldeverfahren für Marktordnungswaren ....................... 994 IV. Die Tätigkeit der Ausgangszollstelle .................................................... 994 E. Erstattungsverfahren ...................................................................................... 994 I. Einleitung .......................................................................................... 994 II. Die Zahlung der Ausfuhrerstattung im Normalfall ............................. 994 F. Rückforderungsverfahren, Art. 49 AEVO ...................................................... 998 I. Einleitung .......................................................................................... 998 II. Rückforderungstatbestand .................................................................. 998 III. Rechtsfolgen ..................................................................................... 1000 IV. Vertrauensschutz nach Art. 49 Abs. 4 lit. a AEVO .............................. 1000 V. Verjährung des Rückforderungsanspruches ........................................ 1001


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Seite G. Sanktionsverfahren ........................................................................................ 1002 I. Sanktionen nach Art. 48 AEVO ......................................................... 1002 II. Schwarze Liste ................................................................................... 1005

4. Teil. Streitbeilegung

15. Kapitel. Grundlagen der außergerichtlichen und gerichtlichen Streitbeilegung

Abschnitt 40. Einführung in die Schiedsgerichtsbarkeit, Mediation und

weitere Konfliktlösungsverfahren .................................................................. 1007 A. Einleitung ...................................................................................................... 1008 B. Streitbeilegungsklauseln in Verträgen ............................................................. 1008 C. Die Wahl des geeigneten Verfahrens .............................................................. 1009 D. Schiedsgerichtsbarkeit .................................................................................... 1010 I. Klassische Anwendungsfälle der Schiedsgerichtsbarkeit ....................... 1010 II. Grundlagen ........................................................................................ 1010 III. Vor- und Nachteile der Schiedsgerichtsbarkeit ................................... 1011 E. Mediation ...................................................................................................... 1013 I. Klassische Anwendungsfälle der Mediation ......................................... 1013 II. Grundlagen ........................................................................................ 1013 III. Vor- und Nachteile der Mediation ..................................................... 1015 F. Weitere Streitbeilegungsverfahren .................................................................. 1015 I. Einleitung .......................................................................................... 1015 II. Verfahrensarten .................................................................................. 1016

16. Kapitel. Staatliche Gerichtsbarkeit

Abschnitt 41. Internationale Zuständigkeit inländischer Gerichte ............... 1019 A. Einleitung ...................................................................................................... 1019 B. Gerichtsstandsvereinbarungen ........................................................................ 1021 I. Grundlagen ........................................................................................ 1021 II. Art. 23 EuGVVO/LugÜ ................................................................... 1022 III. §§ 38, 40 ZPO .................................................................................. 1026 C. Gesetzliche Zuständigkeiten .......................................................................... 1027 I. Grundlagen ........................................................................................ 1027 II. Allgemeiner Gerichtsstand ................................................................. 1028 III. Gerichtsstand des Vertrags- bzw. Erfüllungsorts .................................. 1028 IV. Gerichtsstand der unerlaubten Handlung ............................................ 1030 V. Gerichtsstände der Belegenheit .......................................................... 1030 VI. Vermögensgerichtsstand ..................................................................... 1031 VII. Weitere besondere Gerichtsstände ...................................................... 1031 VIII. Wahl des Gerichtsstands ..................................................................... 1032 D. Rügelose Einlassung ...................................................................................... 1032 E. Berücksichtigung ausländischer Rechtshängigkeit .......................................... 1033 F. Zuständigkeit staatlicher Gerichte bei Schiedsverfahren .................................. 1034 G. Praktische Hinweise ...................................................................................... 1035 I. Abschluss einer ausdrücklichen Gerichtsstandsvereinbarung ................ 1035 II. Wahl eines staatlichen Gerichts in Deutschland .................................. 1035 III. Empfehlungen für das Drafting .......................................................... 1035 IV. Modell-Gerichtsstandsklauseln ........................................................... 1036


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17. Kapitel. Schiedsgerichtsbarkeit Seite

Abschnitt 42. Rechtsgrundlagen und Schiedsvereinbarungen ...................... 1038

A. Rechtsgrundlagen ......................................................................................... 1038 I. Schiedsvereinbarungen ....................................................................... 1039 II. Schiedsordnungen von Institutionen .................................................. 1039 III. Internationale Staatsverträge ............................................................... 1039 IV. Nationale Gesetze, insbesondere §§ 1025 ff. ZPO .............................. 1040 V. Handelsbräuche ................................................................................. 1040 B. Schiedsvereinbarung ...................................................................................... 1041 I. Rechtsnatur der Schiedsvereinbarung ................................................. 1041 II. Schiedsfähigkeit ................................................................................. 1041 III. Wirkung der Schiedsvereinbarung ..................................................... 1041 IV. Form der Schiedsvereinbarung ........................................................... 1042 V. Die inhaltliche Gestaltung der Schiedsvereinbarung ........................... 1043

Abschnitt 43. Verfahrensgrundsätze ................................................................. 1048 A. Einleitung ...................................................................................................... 1048 B. Der Anspruch auf rechtliches Gehör .............................................................. 1049 I. Informationspflicht des Schiedsgerichts .............................................. 1050 II. Gelegenheit der Parteien zur Stellungnahme ...................................... 1050 III. Berücksichtigung des Parteivortrages .................................................. 1051 IV. Weitere Konkretisierungen des Anspruchs auf rechtliches Gehör ........ 1051 V. Möglichkeiten des Verzichts und der Einschränkung des Anspruchs

auf rechtliches Gehör ......................................................................... 1052 C. Anwaltliche Vertretung .................................................................................. 1052 D. Der Dispositionsgrundsatz ............................................................................. 1053 E. Objektivität der Schiedsrichter ....................................................................... 1054 F. Anspruch auf mündliche Verhandlung ........................................................... 1055 G. Wahrheitspflicht der Parteien ......................................................................... 1056 H. Anspruch auf eine Entscheidung nach rechtlichen Regeln ............................. 1056 I. Kostenregelung .............................................................................................. 1057 J. Rechtsfolge bei Verstößen gegen die Verfahrensgrundsätze ............................ 1057

Abschnitt 44. Verfahrensablauf .......................................................................... 1060 A. Einleitung ...................................................................................................... 1060 B. Beginn des Verfahrens und Bildung des Schiedsgerichts ................................. 1061 I. Beginn des Verfahrens ........................................................................ 1061 II. Bildung eines Dreier-Schiedsgerichts ................................................. 1061 III. Berufung eines Einzelschiedsrichters .................................................. 1062 IV. Parteienmehrheiten ............................................................................ 1062 V. Auswahl der Schiedsrichter ................................................................ 1062 VI. Ablehnung von Schiedsrichtern ......................................................... 1063 VII. Untätigkeit oder Verhinderung eines Schiedsrichters .......................... 1063 VIII. Schiedsrichtervertrag .......................................................................... 1064 IX. Rolle der Schiedsgerichtsinstitutionen ................................................ 1065 C. Verfahren vor dem Schiedsgericht .................................................................. 1065 I. Allgemeines ....................................................................................... 1065 II. Entscheidung über die Zuständigkeit des Schiedsgerichts ................... 1065 III. Einstweiliger Rechtsschutz ................................................................. 1066 IV. Säumnisverfahren ............................................................................... 1067 D. Abschluss des Verfahrens ................................................................................ 1067 I. Schiedsspruch .................................................................................... 1067 II. Vergleich („Schiedsspruch mit vereinbartem Wortlaut“) ..................... 1068


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Seite III. Sonstige Verfahrensbeendigungen ...................................................... 1068 IV. Kostenentscheidung und Abrechnung ................................................ 1068 E. Rechtsbehelf gegen einen Schiedsspruch („Aufhebungsantrag“) ..................... 1068 F. Vollstreckungsverfahren ................................................................................. 1069

18. Kapitel. Ausgewählte Schiedsgerichte

Abschnitt 45. Schiedsgerichte in Deutschland und Westeuropa ................... 1071

Einleitung ........................................................................................................... 1072 A. Schiedsgerichtsbarkeit in Deutschland ............................................................ 1073 I. Schiedsgerichtsbarkeit in Hamburg .................................................... 1073 II. Die Deutsche Institution für Schiedsgerichtsbarkeit (DIS) .................. 1076 B. Schiedsgerichtsbarkeit in Österreich ............................................................... 1077 I. Musterschiedsklausel der VIAC .......................................................... 1077 II. Bildung des Schiedsgerichts ................................................................ 1077 III. Besonderheiten des VIAC-Verfahrens ................................................ 1077 IV. Kosten des VIAC-Verfahrens ............................................................. 1078 C. Schiedsgerichtsbarkeit in der Schweiz ............................................................ 1078 I. Musterschiedsklausel der SCAI .......................................................... 1078 II. Bildung des Schiedsgerichts ................................................................ 1078 III. Besonderheiten des SCAI-Verfahrens ................................................. 1079 IV. Kosten des SCAI-Verfahrens .............................................................. 1079 D. Schiedsgerichtsbarkeit in Italien ..................................................................... 1079 I. Musterschiedsklausel der CAM .......................................................... 1079 II. Bildung des Schiedsgerichts ................................................................ 1080 III. Besonderheiten des CAM-Verfahrens ................................................. 1080 IV. Kosten des CAM-Verfahrens .............................................................. 1080 E. Schiedsgerichtsbarkeit in Frankreich .............................................................. 1080 I. Centre de Médiation et d’Arbitrage (CMAP) ..................................... 1081 II. Musterschiedsklausel des CMAP ........................................................ 1081 III. Bildung des Schiedsgerichts ................................................................ 1081 IV. Besonderheiten des CMAP-Verfahrens .............................................. 1081 V. Kosten des CMAP Verfahrens ............................................................ 1082 F. Schiedsgerichtsbarkeit in Belgien ................................................................... 1082 I. Musterschiedsklausel des CEPANI ..................................................... 1082 II. Bildung des Schiedsgerichts ................................................................ 1082 III. Besonderheiten des CEPANI-Verfahrens ............................................ 1083 IV. Kosten des CEPANI-Verfahrens ......................................................... 1083 G. Schiedsgerichtsbarkeit in den Niederlanden ................................................... 1083 I. Musterschiedsklausel des NAI ............................................................ 1083 II. Bildung des Schiedsgerichts ................................................................ 1083 III. Besonderheiten des Verfahrens ........................................................... 1084 IV. Kosten des NAI-Verfahrens ................................................................ 1084 H. Schiedsgerichtsbarkeit in Großbritannien ....................................................... 1084 I. Schiedsgerichtsbarkeit in Dänemark ............................................................... 1085 I. Musterschiedsklausel des DIA ............................................................ 1085 II. Bildung des Schiedsgerichts ................................................................ 1085 III. Besonderheiten des DIA-Verfahrens ................................................... 1085 IV. Kosten des DIA-Verfahrens ................................................................ 1085 J. Schiedsgerichtsbarkeit in Schweden ............................................................... 1086 I. Musterschiedsklausel der SCC ........................................................... 1086 II. Bildung des Schiedsgerichts ................................................................ 1086


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Seite III. Besonderheiten des Verfahrens ........................................................... 1086 IV. Kosten des SCC-Schiedsverfahrens .................................................... 1087 K. Übersicht: Schiedsinstitutionen in Westeuropa ............................................... 1087

Abschnitt 46. Schiedsgerichte in Osteuropa und Russland ........................... 1089 A. Stand des Schiedsverfahrensrechts .................................................................. 1089 I. Historie ............................................................................................. 1089 II. Aktuell geltendes Recht ..................................................................... 1090 B. Führende Schiedsinstitutionen ....................................................................... 1090 I. Schiedsinstitutionen ........................................................................... 1090 II. Ad hoc-Schiedsverfahren ................................................................... 1091 III. Nutzungshäufigkeit ............................................................................ 1091 C. Musterschiedsklauseln .................................................................................... 1092 I. Institutionelle Schiedsklauseln ............................................................ 1092 II. Ad hoc Schiedsklauseln ...................................................................... 1092 D. Auswahl von Schiedsrichtern ......................................................................... 1092 I. Institutionelle Benennungsregeln ....................................................... 1092 II. Auswahl und Benennung von ad hoc-Schiedsrichtern ........................ 1093 E. Besonderheiten des Verfahrens im Vergleich zu deutschen Schiedsverfahren ... 1093 I. Internationale/nationale Schiedsverfahren .......................................... 1093 II. Schiedsfähigkeit ................................................................................. 1094 III. Vorläufiger Rechtsschutz bei staatlichen Gerichten ............................. 1094 IV. Anhängigkeit der Schiedsklage ........................................................... 1094 F. Kosten des Verfahrens ................................................................................... 1095 G. Vollstreckbarkeit von Schiedssprüchen ........................................................... 1095 I. Allgemeines ....................................................................................... 1095 II. Formerfordernisse .............................................................................. 1095 III. Öffentliche Ordnung ......................................................................... 1096

Abschnitt 47. Schiedsgerichte in Asien, insbesondere China ........................ 1097 A. Stand des Schiedsverfahrensrechts .................................................................. 1098 I. Historie ............................................................................................. 1098 II. Aktuell geltendes Recht ..................................................................... 1099 B. Führende Schiedsinstitutionen und Statistiken ............................................... 1099 I. Schiedsinstitutionen ........................................................................... 1099 II. Ad hoc Schiedsverfahren .................................................................... 1100 III. Nutzungshäufigkeit ............................................................................ 1100 C. Musterschiedsklauseln .................................................................................... 1101 I. Institutionelle Schiedsklauseln ............................................................ 1101 II. Ad hoc Schiedsklauseln ...................................................................... 1102 D. Auswahl von Schiedsrichtern ......................................................................... 1102 I. Institutionelle Benennungsregeln ....................................................... 1102 II. Auswahl und Benennung von ad hoc Schiedsrichtern ........................ 1102 E. Besonderheiten des Verfahrens im Vergleich zu deutschen Schiedsverfahren ... 1102 I. Verfahrensordnung ............................................................................. 1102 II. Vollständigkeit der Schiedsklage ......................................................... 1102 III. Kompetenz-Kompetenz ..................................................................... 1103 IV. Kompetenz-Rügen ............................................................................ 1103 V. Schiedsrichterbestellung ..................................................................... 1103 VI. Zahl der Schiedsrichter ...................................................................... 1103 VII. Nationalität der Schiedsrichter ........................................................... 1103 VIII. Abberufung/Ersetzung von Schiedsrichtern ....................................... 1103


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Seite IX. Verfahrensbevollmächtigte .................................................................. 1103 X. Verhandlungsgrundsatz ...................................................................... 1104 XI. Verfahrenssprache ............................................................................... 1104 XII. Zeitplan ............................................................................................. 1104 XIII. „Memorandum of Issues“ .................................................................. 1104 XIV. Einstweiliger Rechtschutz .................................................................. 1104 XV. Beweismittel ...................................................................................... 1104 XVI. Rechtswahl ........................................................................................ 1104 XVII. Überprüfung des Entscheidungsentwurfes .......................................... 1104 XVIII. Interpretation des Schiedsspruches ..................................................... 1105 XIX. Haftungsausschluss ............................................................................. 1105 F. Kosten des Verfahrens .................................................................................... 1105 I. Kosten der Schiedsinstitution ............................................................. 1105 II. Kosten des Schiedsgerichts ................................................................. 1105 III. Kostenübersicht ................................................................................. 1105 G. Vollstreckbarkeit von Schiedssprüchen im In- und Ausland ............................ 1106 I. Vollstreckbarkeit nach UNÜ 1958 ..................................................... 1106 II. Bi- und multilaterale Abkommen ....................................................... 1106 III. Besonderheiten in China ................................................................... 1106

Abschnitt 48. Schiedsgerichte in Nordamerika ............................................... 1107 A. Stand des Schiedsverfahrensrechts .................................................................. 1107 I. Historie ............................................................................................. 1107 II. Aktuell geltendes Recht ..................................................................... 1108 III. Anstehende Gesetzgebungsreformen .................................................. 1108 B. Führende Schiedsinstitutionen und Statistiken ............................................... 1109 I. Schiedsinstitutionen ........................................................................... 1109 II. Ad-hoc-Schiedsverfahren ................................................................... 1109 III. Nutzungshäufigkeit ............................................................................ 1110 C. Musterschiedsklauseln .................................................................................... 1110 I. Institutionelle Schiedsklauseln ............................................................ 1110 II. Ad-hoc-Schiedsklauseln ..................................................................... 1110 D. Auswahl von Schiedsrichtern ......................................................................... 1110 I. Institutionelle Benennungsregeln ....................................................... 1111 II. Auswahl und Benennung von Ad-hoc-Schiedsrichtern ...................... 1111 E. Besonderheiten des Verfahrens im Vergleich zu deutschen Schiedsverfahren ... 1112 F. Kosten des Verfahrens .................................................................................... 1114 G. Vollstreckbarkeit von Schiedssprüchen im In- und Ausland ............................ 1114

Abschnitt 49. Internationale Schiedsgerichte .................................................. 1116 A. Gegenstand der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit ................................... 1117 I. Abgrenzung zwischen internationaler privater Schiedsgerichtsbarkeit

und völkerrechtlicher Schiedsgerichtsbarkeit ...................................... 1118 II. Häufige Streitgegenstände bei Exportgeschäften ................................. 1119 III. Internationalität von Schiedsgerichtsbarkeit ........................................ 1120 IV. Gründe für die Verwendung von (inter-)nationalen Schiedsordnungen

und deren Regelungsgegenstand ........................................................ 1121 B. Internationale institutionelle Schiedsgerichtsbarkeit ........................................ 1122 I. Supranationale Schiedsinstitutionen und deren internationalen

Schiedsordnungen .............................................................................. 1123 II. Nationale Schiedsinstitutionen und deren nationalen bzw. internatio-

nalen Schiedsordnungen .................................................................... 1128


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Seite C. Internationale ad hoc Schiedsgerichtsbarkeit .................................................. 1129 I. United Nations Commission on International Trade Law

(UNCITRAL) ................................................................................... 1129 II. Besonderheiten der UNCITRAL-Schiedsgerichtsordnung ................. 1130 III. Kosten ............................................................................................... 1131 IV. Offiziell empfohlene Standardschiedsklausel ....................................... 1131 V. Kontaktdaten und Internetseite .......................................................... 1132 VI. Weiterführende Literatur .................................................................... 1132 D. Branchenspezifische internationale Schiedsgerichtsbarkeit .............................. 1132 I. Warenhandelsschiedsgerichtsbarkeit .................................................... 1132 II. Maritime Schiedsgerichtsbarkeit ......................................................... 1133 III. Schiedsgerichtsbarkeit im Energiesektor: Streitbeilegung nach dem

Energy Charter Treaty (ECT) ............................................................ 1135 IV. Schiedsgerichtsbarkeit bei Finanzgeschäften: P. R. I. M. E. Finance

Arbitration Rules ............................................................................... 1136 E. Ergänzende Schiedsverfahrensregeln: IBA Rules on the Taking of Evidence

in Arbitral Proceedings .................................................................................. 1136

19. Kapitel. Vollstreckung außergerichtlicher und gerichtlicher Titel

Abschnitt 50. Anerkennung und Vollstreckung (ausländischer Titel) in anderen Staaten ........................................................................................... 1138 A. Einführung .................................................................................................... 1138 B. Titel von staatlichen Gerichten ...................................................................... 1140 I. Titel aus europäischen Mitgliedstaaten sowie Staaten des Lugano-

Übereinkommens .............................................................................. 1140 II. Sonstige ausländische Titel ................................................................. 1144 C. Titel ausländischer Schiedsgerichte ................................................................ 1149 I. Rechtsquellen .................................................................................... 1149

Abschnitt 51. Anerkennung und Vollstreckung (deutscher Titel) in anderen Staaten ............................................................................................... 1155 A. Titel von staatlichen Gerichten ...................................................................... 1155 I. Europäische Mitgliedstaaten sowie Staaten des Lugano-Überein-

kommens ........................................................................................... 1155 II. Andere Staaten ................................................................................... 1156 B. Titel von Schiedsgerichten ............................................................................. 1160

5. Teil. Anhang

20. Kapitel. Exportgeschäfte und Direktinvestitionen

Abschnitt 52. Schutz von Vermögenswerten im Ausland .............................. 1161 A. Einführung .................................................................................................... 1161 B. Investitionsschutz als Schutz gegen politische Risiken .................................... 1163 I. Politische Risiken: hoheitliche Beeinträchtigung ausländischer Inves-

titionen .............................................................................................. 1163 II. Ursachen politischer Risiken ............................................................. 1164 III. Typische Erscheinungsformen des politischen Risikos ........................ 1165 IV. Inadäquanz eines nicht-völkerrechtlichen Rechtsschutzes ................... 1167 C. Schutz durch Investitionsschutzabkommen .................................................... 1168 I. Geographische Reichweite des Schutzes ............................................ 1168


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Seite II. Was ist als Investition geschützt? ......................................................... 1168 III. Wer ist als Investor geschützt? ............................................................ 1169 IV. Wie funktioniert der Schutz? ............................................................. 1170 D. Das International Centre for the Settlement of Investment Disputes (ICSID) . 1171 I. Was ist das ICSID .............................................................................. 1171 II. Besonderheiten eines ICSID-Verfahrens ............................................. 1172 III. Voraussetzungen eines Verfahrens ....................................................... 1172 IV. Verfahrensort, -dauer und -kosten ...................................................... 1173

Hamburger Handbuch des Exportrechts - Inhaltsverzeichnis · 2. Kapitel. Exportgeschäfte und...

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