ISO 19011:2011 in der Umsetzung - Startseite DGQ

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ISO 19011:2011 in der Umsetzung Andreas Altena Altena-TCS GmbH Düsseldorf, 04. Juli 2013

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ISO 19011:2011in der Umsetzung

Andreas AltenaAltena-TCS GmbH

Düsseldorf, 04. Juli 2013

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‣ Einführung‣ Allgemeine Änderungen ‣ Änderungen im Kapitel 5 - Planungsphase‣ Änderungen im Kapitel 6 - Durchführung und Nachbereitung‣ Änderungen im Kapitel 7 - Kompetenz der Auditoren‣ Auditabschluss‣ Zusammenfassung

Agenda

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Was ist ein Audit?

‣ Lateinisch: audire, hören; audit, er/sie/es hört

Welche Arten gibt es?

‣ 1.-, 2.-, 3.-Party‣ Produkt, Prozess, System, ...

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Audit? - Eine Einführung

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Warum?

‣ Nach DIN EN ISO 9000:2005

Systematischer, unabhängiger und dokumentierter Prozess zur Erlangung von Auditnachweisen und zu deren objektiver Auswertung um zu ermitteln, inwieweit Auditkriterien erfüllt sind

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Audit? - Eine Einführung

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Allgemeine Änderungen

‣ Anwendungsbereich‣ Begriffe und Definitionen‣ Informative Anhänge‣ Methoden‣ Auditprinzipien‣ „Risikobasierend“

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ISO 19011:2011 - Änderungen

‣ Leitfadencharakter‣ Alle Managementsysteme‣ 1. und 2. Party‣ Klare Abgrenzung zur ISO 17021 (3. Party)

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Allgemeine Änderungen

‣ Anwendungsbereich‣ Begriffe und Definitionen‣ Informative Anhänge‣ Methoden‣ Auditprinzipien‣ „Risikobasierend“

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ISO 19011:2011 - Änderungen

‣ Beobachter‣ Betreuer‣ Risiko‣ Kompetenz

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Allgemeine Änderungen

‣ Anwendungsbereich‣ Begriffe und Definitionen‣ Informative Anhänge‣ Methoden‣ Auditprinzipien‣ „Risikobasierend“

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ISO 19011:2011 - Änderungen

‣ Anhang A: Disziplin-spezifisch‣ Anhang B: Auditmethoden

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Allgemeine Änderungen

‣ Anwendungsbereich‣ Begriffe und Definitionen‣ Informative Anhänge‣ Methoden‣ Auditprinzipien‣ „Risikobasierend“

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ISO 19011:2011 - Änderungen

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Allgemeine Änderungen

‣ Anwendungsbereich‣ Begriffe und Definitionen‣ Informative Anhänge‣ Methoden‣ Auditprinzipien‣ „Risikobasierend“

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ISO 19011:2011 - Änderungen

‣ Integrität ‣ Vertraulichkeit‣ ...

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Allgemeine Änderungen

‣ Anwendungsbereich‣ Begriffe und Definitionen‣ Informative Anhänge‣ Methoden‣ Auditprinzipien‣ „Risikobasierend“

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ISO 19011:2011 - Änderungen

‣ Neuer Ansatz

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Kapitel 5: Planung von Auditprogrammen

‣ Kompetenz der Person, die das Auditprogramm leitet und lenkt‣ Auditprogrammrisiken‣ Auswahl der Auditmethoden‣ Verwalten von Aufzeichnungen zum Auditprogramm‣ Überwachen des Auditprogramms‣ Bewerten und Verbessern des Auditprogramms

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Kapitel 6: Durchführung von Audits und Nachbereitung

‣ Prüfen der Dokumente während des Audits‣ Rollen Beobachter und Betreuer

‣ Insgesamt viele, detaillierte Klarstellungen im Kapitel 6 Implementierung der Themen aus Kapitel 5

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Kapitel 7: Kompetenz der Auditoren

‣ Kompetenzmatrix‣ Anwendung auf alle Personen, die im Audit involiert sind‣ Differenzierung nach

‣ Disziplin‣ Anforderungen‣ Auditorfunktion‣ Teamzusammensetzung

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Auditabschluss

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Die grundlegenden Botschaften, die Sie beherzigen sollten:

‣ Welche Aspekte und Prozesse des Managementsystems wollen Sie wie intensiv auditieren?Verwenden Sie Ihre Auditressourcen gezielt und investieren Sie hier mehr Zeit in die Planung!

‣ Welche Ziele verfolgen Sie mit den Audits?Wählen Sie die Auditmethoden, die Sie optimal bei diesem Vorhaben unterstützen!

‣ Welche Auditbeteiligte sind die Richtigen?Setzen Sie die Ressourcen gezielt nach den vorab beantworteten Fragen ein - Die individuell für Ihr Unternehmen benötigte Kompetenz!

‣ Bewerten und verbessern Sie somit kontinuierlich Ihre Auditplanung, -durchführung und -nachbereitung!

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Zusammenfassung

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Altena-TCS GmbHRobert-Reichling-Straße 10

47807 Krefeld

[email protected] +49 (0)2151.361 79 13http://www.altena-tcs.de

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