Jahresbericht 2015 - Mobiliar...Jahresbericht 2015 Anlagefonds schweizerischen Rechts der Art...

MobiFonds 3a Plus

Fondsleitung

Schweizerische Mobiliar Asset Management AG, Bundesgasse 35, CH-3001 Bern

Depotbank

Zürcher Kantonalbank, Bahnhofstrasse 9, Postfach, CH-8001 Zürich

Jahresbericht 2015

Anlagefonds schweizerischen Rechts der Art«Übrige Fonds für traditionelle Anlagen» («der Fonds»)

31. Dezember 2015

2 MobiFonds 3a Plus | Jahresbericht 2015

Geprüfter Jahresbericht

1. Januar 2015 bis 31. Dezember 2015

MobiFonds 3a Plus | Jahresbericht 2015 3

Inhaltsverzeichnis

Organisation und Management 4

Einleitung 5

Bericht der Fondsleitung 6

Bericht des Portfolio Managers 7

Verwendung des Nettoertrags und Angaben zur Besteuerung 8

Bericht der Prüfgesellschaft 9

Vermögensrechnung 10

Erfolgsrechnung 10

Veränderung des Nettofondsvermögens 11

Derivate gemäss Commitment-Ansatz I 11

Anzahl Anteile im Umlauf 11

Angaben früherer Jahre 11

Wertentwicklung 12

Kennzahlen 12

Zusammensetzung des Portfolios per 31. Dezember 2015 13

Aktien 13

Obligationen 15

Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen 17

Derivate Finanzinstrumente 19

Resümee 19


Delegation von Aufgaben

Die Swisscanto Fondsleitung AG, Zürich, ist mit der Füh-rung der Fondsbuchhaltung und der Fondspreisberechnung betraut.

Zudem hat die Fondsleitung der Schweizerische Mobiliar Versicherungsgesellschaft AG, Bern, und der Schweizeri-sche Mobiliar Holding AG verschiedene Teilaufgaben delegiert.

Für sämtliche Auskünfte

Schweizerische Mobiliar Asset Management AGBundesgasse 35CH-3001 Bern

Publikationen

www.swissfunddata.chSchweizerisches Handelsamtsblatt, www.shab.ch (bis 30. September 2015)

CH-Valoren-Nr.

21160889

ISIN-Nr.

CH0211608895

Organisation und Management

Fondsleitung

Schweizerische Mobiliar Asset Management AGBundesgasse 35CH-3001 Bern

Verwaltungsrat

Jean-Claude Nobili, PräsidentKarl Huwyler, Vize-PräsidentMarkus Hongler, MitgliedPeter Brawand, MitgliedBruno Bohlhalter, Mitglied

Geschäftsleitung

Sven Rump, GeschäftsführerRobin van Berkel, stellvertretender GeschäftsführerBeat Kunz, MitgliedMarco Bähler, MitgliedMarkus Wyss, Mitglied (ab 1. Dezember 2015)

Depotbank/Zahlstelle

Zürcher KantonalbankBahnhofstrasse 9PostfachCH-8001 Zürich

Prüfgesellschaft

KPMG AGBadenerstrasse 172PostfachCH-8036 Zürich


Einleitung

Der Fonds

Unter dem Namen «MobiFonds 3a Plus» besteht ein ver-traglicher Anlagefonds schweizerischen Rechts der Art «Übrige Fonds für traditionelle Anlagen» gemäss Art. 25 ff i.V.m. Art. 70 des Bundesgesetzes über die kollektiven Kapi-talanlagen vom 23. Juni 2006 («KAG»). Der Fondsvertrag wurde von der Schweizerischen Mobiliar Asset Manage-ment AG als Fondsleitung und der Zürcher Kantonalbank als Depotbank aufgestellt und von der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA am 5. Juni 2013 erstmals genehmigt.

Es besteht zurzeit folgende Anteilsklasse:

• «B» Klasse: Thesaurierungsklasse, deren Referenzwäh-rung der Schweizer Franken ist und die sich an das gesamte Anlegerpublikum wendet.

Gebühren

Max. Ausgabekommission 3%Max. Rücknahmekommission keineMax. Verwaltungskommission 1.20%Max. Depotbankkommission 0.20%

Hinweis auf Soft Commission Agreements

Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich Retro-zessionen in Form von sogenannten «soft commissions» abgeschlossen.

Kurspublikationen

www.swissfunddata.chwww.mobi-am.chwww.fundinfo.com

NZZLe TempsCorriere del Ticino

Grundsätze für die Bewertung sowie Berechnung der Nettoinventarwerte

1. Der Nettoinventarwert der Fondsanteile wird zum Verkehrswert auf Ende des Rechnungsjahres sowie für jeden Tag, an dem Anteile ausgegeben oder zu-rückgenommen werden, in Schweizer Franken be-rechnet. An Tagen an welchen die Börsen bzw. Märkte der Hauptanlageländer des Fonds geschlossen sind (z.B. Banken- und Börsenfeiertage), findet keine Be-rechnung der Nettoinventarwerte der Fondsanteile statt.

2. An einer Börse oder an einem anderen geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelte An-lagen sind mit den am Hauptmarkt bezahlten aktuel-len Kursen zu bewerten. Andere Anlagen oder Anla-gen, für die keine aktuellen Kurse verfügbar sind, sind mit dem Preis zu bewerten, der bei sorgfältigem Ver-kauf im Zeitpunkt der Schätzung wahrscheinlich er-zielt würde. Die Fondsleitung wendet in diesem Fall zur Ermittlung des Verkehrswertes angemessene und in der Praxis anerkannte Bewertungsmodelle und –grundsätze an.

3. Offene kollektive Kapitalanlagen werden mit ihrem Rücknahmepreis bzw. Nettoinventarwert bewertet. Werden sie regelmässig an einer Börse oder an einem anderen geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt, so kann die Fondsleitung diese ge-mäss Ziff. 2 bewerten.

4. Der Wert von Geldmarktinstrumenten, welche nicht an einer Börse oder einem anderen geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden, wird wie folgt bestimmt: Der Bewertungspreis solcher Anlagen wird, ausgehend vom Nettoerwerbspreis, unter Konstanthaltung der daraus berechneten Anla-gerendite, sukzessiv dem Rückzahlungspreis angegli-chen. Bei wesentlichen Änderungen der Marktbedin-gungen wird die Bewertungsgrundlage der einzelnen Anlagen der neuen Marktrendite angepasst. Dabei wird bei fehlendem aktuellen Marktpreis in der Regel auf die Bewertung von Geldmarktinstrumenten mit gleichen Merkmalen (Qualität und Sitz des Emitten-ten, Ausgabewährung, Laufzeit) abgestellt.

5. Bankguthaben werden mit ihrem Forderungsbetrag plus aufgelaufene Zinsen bewertet. Bei wesentlichen Änderungen der Marktbedingungen oder der Bonität wird die Bewertungsgrundlage für Bankguthaben auf Zeit den neuen Verhältnissen angepasst.

6. Der Nettoinventarwert eines Anteils einer Anteilsklas-se des Fonds ergibt sich aus der der betreffenden An-teilsklasse am Verkehrswert des Fondsvermögens zu-kommenden Quote, vermindert um allfällige Verbindlichkeiten des Fonds, dividiert durch die An-zahl der im Umlauf befindlichen Anteile der entspre-chenden Klasse. Er wird auf die kleinste Einheit der Rechnungseinheit des Fonds gerundet.

7. Die Quoten am Verkehrswert des Nettofondsvermö-gens (Gesamtfondsvermögen, abzüglich der Verbind-lichkeiten), welche den jeweiligen Anteilsklassen zu-zurechnen sind, werden erstmals bei der Erstaus-gabe mehrerer Klassen (wenn diese gleichzeitig er-folgt) bzw. der Erstausgabe einer weiteren Klasse auf der Basis der dem Fonds für jede Klasse zufliessen-den Betreffnisse bestimmt. Die Quote wird danach bei folgenden Ereignissen jeweils neu berechnet:

a) bei der Ausgabe und Rücknahme von Anteilen;

b) auf den Stichtag von Ausschüttungen, sofern (i) solche Ausschüttungen nur auf einzelnen An-teilsklassen (Ausschüttungsklassen) anfallen oder sofern (ii) die Ausschüttungen der verschiedenen Anteilsklassen in Prozenten ihres jeweiligen Netto-inventarwertes unterschiedlich ausfallen oder sofern (iii) auf den Ausschüttungen der verschie-denen Anteilsklassen in Prozenten der Ausschüt-tung unterschiedliche Kommissions- oder Kosten-belastungen anfallen;


c) bei der Inventarwertberechnung, im Rahmen der Zuweisung von Verbindlichkeiten (einschliesslich der fälligen oder aufgelaufenen Kosten und Kom-missionen) an die verschiedenen Anteilsklassen, sofern die Verbindlichkeiten der verschiedenen Anteilsklassen in Prozenten ihres jeweiligen Netto-inventarwertes unterschiedlich ausfallen, nament-lich, wenn (i) für die verschiedenen Anteilsklassen unterschiedliche Kommissionssätze zur Anwen-dung gelangen oder wenn (ii) klassenspezifische Kostenbelastungen erfolgen;

d) bei der Inventarwertberechnung, im Rahmen der Zuweisung von Erträgen oder Kapitalerträgen an die verschiedenen Anteilsklassen, sofern die Erträ-ge oder Kapitalerträge aus Transaktionen anfallen, die nur im Interesse einer Anteilsklasse oder im Interesse mehrerer Anteilsklassen, nicht jedoch proportional zu deren Quote am Fondsvermögen, getätigt wurden.

Umrechnungskurse

Für die Umrechnung von Fremdwährungen gelten die folgenden Wechselkurse (in Schweizer Franken):

DKK 100 = CHF 14.483

EUR 1 = CHF 1.081

GBP 1 = CHF 1.469

JPY 100 = CHF 0.821

NOK 100 = CHF 11.222

SEK 100 = CHF 11.751

USD 1 = CHF 0.990

Hinterlegungsstellen

• SIX SIS AG, Olten

Bericht der Fondsleitung

Sehr geehrter Anleger

Wir freuen uns, Ihnen den Jahresbericht des MobiFonds 3a Plus für die Zeitperiode vom 1. Januar 2015 bis 31. Dezember 2015 vorzulegen.

Freundliche GrüsseSchweizerische Mobiliar Asset Management AG

Bern, im März 2016

Hinweise von besonderer rechtlicher oder wirtschaftlicher Bedeutung

A. Delegation Fondsadministration

Gestützt auf den Fusionsvertrag vom 16. Juni 2015 hat die Swisscanto Asset Management AG - neu unter der Firma Swisscanto Fondsleitung AG - sämtliche Aktiven und Passi-ven der Balfidor Fondsleitung AG übernommen. Die dele-gierten Aufgaben im Zusammenhang mit der Fondsbuch-haltung und Fondspreisberechnung wurden von der Swisscanto Fondsleitung AG übernommen.

B. Änderung des Fondsvertrags

Die Fondsleitung und die Zürcher Kantonalbank als Depot-bank des MobiFonds 3a Plus haben bei vorgenanntem Anla-gefonds schweizerischen Rechts eine Fondsvertragsände-rung vorgenommen. Die betroffenen Anleger des Anlagefonds wurden mittels einmaliger Publikation auf die Änderungen und auf die damit verbundene Einsprachefrist aufmerksam gemacht (siehe Anhang).

Die FINMA hat mit Verfügung vom 28. September 2015 die Fondvertragsänderungen mit Inkrafttreten per 1. Oktober 2015 genehmigt.

C. Erweiterung der Geschäftleitung

Per 1. Dezember 2015 wurde Markus Wyss, Leiter Immobili-en, neu in die Geschäftsleitung aufgenommen. Die FINMA hat der Ernennung mit Verfügung vom 22. Dezember 2015 zugestimmt.


Bericht des Portfolio Managers

Die weiterhin sehr expansiven globalen Notenbanken, der Fall der EUR/CHF-Untergrenze, Wachstumsängste in China und der stark sinkende Ölpreis dominierten die Börsen im 2015. Die Zinsen auf den internationalen Kapitalmärkten fie-len auf neue Tiefstände, wodurch sich die Suche nach Ren-diten weiter zuspitzte. Trotz aufkeimender Rezessionssor-gen im 2. Halbjahr, vermochte der Fonds um 1.23% zuzu- legen.

Die wiederum solide performenden westlichen Aktienmärk-te tragen einen guten Teil zur positiven Fondsperformance bei. Die Dividendenpapiere gewannen 2.87%. Überdurch-schnittlich entwickelten sich der japanische und der ameri-kanische Markt. Dies aber nur aufgrund des stärkeren USD und der Absicherung des Yen gegenüber dem CHF. Schwei-zer Werte erreichten trotz Kurseinbruch im Januar nach Aufhebung der EUR/CHF-Untergrenze, eine Kursentwick-lung, die der Aktienrendite des Fonds gleicht. Die Emerging Markets und Asien entwickelten sich wegen Turbulenzen in China negativ. Die Wandelanleihen konnten gute 2.30% Wertzuwachs verzeichnen. Die Obligationen konnten in ei-nem Umfeld von sinkenden Zinsen um 0.96% zulegen. Die Rendite für 10-jährige Staatsanleihen sank auf einen histori-schen Tiefststand von -0.10% (zwischenzeitlich auf bis zu -0.35%). Nominalwerte in Fremdwährungen werden gegen den Schweizer Franken abgesichert. Die indirekten Immobi-lienanlagen haben ihren Aufpreis im Vergleich zum Vorjahr dank tieferen Zinsen weiter leicht aufgebaut. Die Anlageka-tegorie gewann über 8.62% an Wert. Das Gold in CHF verlor wegen sinkender Inflationserwartungen gegen 11% an Wert und war somit mit Abstand die schlechteste Anlagekatego-rie im Jahr 2015.


Besteuerung

Steuerliche Behandlung für Anleger mit Steuerdomizil Schweiz

Der Thesaurierungsbetrag muss in der Schweiz als Ertrag versteuert werden und unterliegt der rückforderbaren Verrech-nungssteuer von 35%. Den Bruttoertrag von CHF 0.8035 pro Anteil ist in der Steuererklärung in der Spalte «Ertrag der Verrechnungssteuer unterliegend» einzutragen. Der Steuerabzug wird somit durch die Steuerbehörde automatisch zurücker-stattet.

Steuerliche Behandlung für Anleger mit Steuerdomizil Ausland

Im Ausland steuerpflichtige Anleger können die Rückerstattung des Verrechnungssteuerabzugs im Rahmen der jeweils gülti-gen Doppelbesteuerungsabkommen über ihre lokale Steuerbehörde beantragen.

31.12.2015CHF

31.12.2014CHF

Nettoertrag des Rechnungsjahres 644'771.86 674'803.98

Vortrag des Vorjahres 37.29 0.00

Zur Verteilung verfügbarer Erfolg 644'809.15 674'803.98

Zur Verteilung vorgesehener Erfolg 644'772.38 674'766.69

35 % Verrechnungssteuer -225'670.33 -236'168.34

zur Wiederanlage zurückbehaltener Ertrag nach Abzug der Verrechnungssteuer -419'102.05 -438'598.35

Vortrag auf neue Rechnung 36.77 37.29

Bruttoertrag pro Anteil 0.8035 0.8789

Abzüglich 35 % schweizerische Verrechnungssteuer 0.2812 0.3076

Nettoertrag pro Anteil 0.5223 0.5713

Verwendung des Nettoertrags und Angaben zur Besteuerung

Verwendung des Nettoertrags


Bericht der Prüfgesellschaft

Kurzbericht der kollektivanlagengesetzlichen Prüfgesellschaft an den Verwaltungsrat der Fondsleitung zur Jahresrechnung des MobiFonds 3a Plus

Bericht der kollektivanlagengesetzlichen Prüfgesellschaft zur Jahresrechnung

Als kollektivanlagengesetzliche Prüfgesellschaft haben wir die Jahresrechnung des Anlagefonds MobiFonds 3a Plus, be- stehend aus der Vermögensrechnung und der Erfolgsrechnung, den Angaben über die Verwendung des Erfolges und die Offenlegung der Kosten sowie den weiteren Angaben gemäss Art. 89 Abs. 1 Bst. b-h des schweizerischen Kollektivanlagen-gesetzes (KAG) für das am 31. Dezember 2015 abgeschlossene Geschäftsjahr geprüft.

Verantwortung des Verwaltungsrates der Fondsleitung

Der Verwaltungsrat der Fondsleitung ist für die Aufstellung der Jahresrechnung in Übereinstimmung mit dem schweizeri-schen Kollektivanlagengesetz, den dazugehörenden Verordnungen sowie dem Prospekt mit integriertem Fondsvertrag verantwortlich. Diese Verantwortung beinhaltet die Ausgestaltung, Implementierung und Aufrechterhaltung eines internen Kontrollsystems, mit Bezug auf die Aufstellung der Jahresrechnung, die frei von wesentlichen falschen Angaben als Folge von Verstössen oder Irrtümern ist. Darüber hinaus ist der Verwaltungsrat der Fondsleitung für die Auswahl und die Anwen-dung sachgemässer Rechnungslegungsmethoden sowie die Vornahme angemessener Schätzungen verantwortlich.

Verantwortung der kollektivanlagengesetzlichen Prüfgesellschaft

Unsere Verantwortung ist es, aufgrund unserer Prüfung ein Prüfungsurteil über die Jahresrechnung abzugeben. Wir haben unsere Prüfung in Übereinstimmung mit dem schweizerischen Gesetz und den Schweizer Prüfungsstandards vorgenommen. Nach diesen Standards haben wir die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass wir hinreichende Sicherheit gewinnen, ob der Jahresrechnung frei von wesentlichen falschen Angaben ist.

Eine Prüfung beinhaltet die Durchführung von Prüfungshandlungen zur Erlangung von Prüfungsnachweisen für die in der Jahresrechnung enthaltenen Wertansätze und sonstigen Angaben. Die Auswahl der Prüfungshandlungen liegt im pflichtge-mässen Ermessen des Prüfers. Dies schliesst eine Beurteilung der Risiken wesentlicher falscher Angaben in der Jahresrech-nung als Folge von Verstössen oder Irrtümern ein. Bei der Beurteilung dieser Risiken berücksichtigt der Prüfer das interne Kontrollsystem, soweit es für die Aufstellung der Jahresrechnung von Bedeutung ist, um die den Umständen entsprechen-den Prüfungshandlungen festzulegen, nicht aber um ein Prüfungsurteil über die Existenz und Wirksamkeit des internen Kont-rollsystems abzugeben. Die Prüfung umfasst zudem die Beurteilung der Angemessenheit der angewandten Rechnungsle-gungsmethoden, der Plausibilität der vorgenommenen Schätzungen sowie eine Würdigung der Gesamtdarstellung der Jahresrechnung. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise eine ausreichende und angemes-sene Grundlage für unser Prüfungsurteil bilden.

Prüfungsurteil

Nach unserer Beurteilung entspricht die Jahresrechnung für das am 31. Dezember 2015 abgeschlossene Geschäftsjahr dem schweizerischen Kollektivanlagengesetz, den dazugehörigen Verordnungen sowie dem Prospekt mit integriertem Fondsvertrag.

Berichterstattung aufgrund weiterer gesetzlicher Vorschriften

Wir bestätigen, dass wir die gesetzlichen Anforderungen an die Zulassung sowie an die Unabhängigkeit gemäss Revisions-aufsichtsgesetz erfüllen und keine mit unserer Unabhängigkeit nicht vereinbare Sachverhalte vorliegen.

KPMG AG

Markus Schunk Stephan ArtusZugelassener Revisionsexperte Zugelassener Revisionsexperte Leitender Prüfer

Zürich, 14. April 2016


Vermögensrechnung

Vermögen

31.12.2015CHF

31.12.2014CHF

Bankguthaben, einschliesslich Treuhandanlagen bei Drittbanken, aufgeteilt in:

-Sichtguthaben 7'436'479.40 4'278'792.93

Effekten, aufgeteilt in:

- Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen und sonstige Forderungswertpapiere und -rechte 26'398'342.97 25'713'532.33

-Aktien und sonstige Beteiligungswertpapiere und -rechte 30'484'158.85 28'222'634.84

-Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen 24'792'913.64 25'840'674.69

Derivative Finanzinstrumente -210'939.41 -136'011.96

Sonstige Vermögenswerte 317'629.85 615'891.76

Gesamtfondsvermögen 89'218'585.30 84'535'514.59

Andere Verbindlichkeiten -103'304.25 -83'880.14

Nettofondsvermögen 89'115'281.05 84'451'634.45

Erfolgsrechnung

Ertrag

01.01.2015 - 31.12.2015

CHF

01.01.2014 - 31.12.2014

CHF

Erträge der Bankguthaben 0.00 1'901.00

Erträge der Effekten aufgeteilt in:

– Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen und sonstige Forderungswertpapiere und -rechte 477'001.96 624'215.62

– Aktien und sonstige Beteiligungswertpapiere und -rechte, einschliesslich Erträge aus Gratisaktien 568'236.35 480'472.10

– Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen 350'752.21 411'295.13

Sonstige Erträge 3'311.98 9'003.87

Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen 17'959.86 10'435.30

Total Ertrag 1'417'262.36 1'537'323.02

Aufwand

Passivzinsen 53.33 0.00

Prüfaufwand 21'587.70 21'553.30

Verwaltungskommission 1)

– Reglementarische Vergütungen an die Fondsleitung 695'556.62 787'198.63

– davon Vertriebskosten 0.00 0.00

– Reglementarische Vergütungen an die Depotbank 43'482.87 45'960.19

Sonstige Aufwendungen 2) 11'566.29 7'806.92

Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen 243.69 0.00

Total Aufwand 772'490.50 862'519.04

Nettoertrag 644'771.86 674'803.98

Realisierte Kapitalgewinne und -verluste 1'057'739.14 73'667.38

Realisierter Erfolg 1'702'511.00 748'471.36

Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste -638'147.03 6'838'435.40

Gesamterfolg 1'064'363.97 7'586'906.76

1) Die effektiv angewendete reglementarische Vergütung an die Fondsleitung beträgt 0.8%2) Kosten und Abgrenzungen für Kurspublikationen, Rechenschaftsbericht, Grundabgabe FINMA


Veränderung des Nettofondsvermögens

01.01.2015 - 31.12.2015

CHF

01.10.2013- 31.12.2014

CHF

Nettofondsvermögen zu Beginn der Berichtsperiode 84'451'634.45 0.00

Mittelabfluss aus Verrechnungssteuerzahlung -238'377.95 0.00

Saldo aus dem Anteilverkehr 3'837'660.58 76'864'727.69

Gesamterfolg 1'064'363.97 7'586'906.76

Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode 89'115'281.05 84'451'634.45

Derivate gemäss Commitment-Ansatz I

Total Engagement-

erhöhende Position

% des Nettofonds- vermögens

Total Engagement- reduzierende

Position


Total Engagement-

erhöhende Position


Total Engagement- reduzierende

Position


31.12.2015 31.12.2015 31.12.2015 31.12.2015 31.12.2014 31.12.2014 31.12.2014 31.12.2014

CHF % CHF % CHF % CHF %

Marktrisiko (Aktienänderungsrisiko) 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

Marktrisiko (Zinsänderungsrisiko) 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

Kreditrisiko 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

Währungsrisiko 0.00 0.00 9'482'655.15 10.64 0.00 0.00 8'737'176.60 10.35

Total 0.00 0.00 9'482'655.15 10.64 0.00 0.00 8'737'176.60 10.35

Anzahl Anteile im Umlauf

31.12.2015 31.12.2014

B B

Stand zu Beginn der Berichtsperiode 767'740.000 0.00

Ausgegebene Anteile 35'075.112 767'740.000

Zurückgenommene Anteile -360.377 0.000

Stand am Ende der Berichtsperiode 802'454.735 767'740.000

Inventarwert pro Anteil in CHF 111.05 110.00

Angaben früherer Jahre

31.12.2015 31.12.2014

Anteile im Umlauf 802'454.735 767'740.000

Nettofondsvermögen CHF 89'115'281.05 CHF 84'451'634.45

Inventarwert pro Anteil CHF 111.05 CHF 110.00


Die vergangene Performance ist kein Indikator für die laufende oder künftige Wertentwicklung. Die Performancewerte beziehen sich auf den

Nettoinventarwert und sind ohne die bei Ausgabe, Rücknahme oder Tausch anfallenden Kommissionen und Kosten (z.B. Transaktions- und

Verwahrungskosten des Anlegers) gerechnet.

Wertentwicklung

Jahr Performance %

2015 1.23

2014 9.24

2013* 0.70

*01.10.2013 - 31.12.2013

Kennzahlen

31.12.2015 31.12.2014

Anzahl Anteile im Umlauf

Anteile B 802'454.735 767'740.000

Nettofondsvermögen

Anteile B CHF 89'115'281.05 CHF 84'451'634.45

Inventarwert pro Anteil

Anteile B CHF 111.05 CHF 110.00

Total Expense Ratio % 0.89 % 0.87

Verwaltungskommission des Fonds % 0.80 % 0.79

Max. Verwaltungskommission % 1.20 % 1.20

Max. Verwaltungskommission der Zielfonds % 3.00 % 3.00

Vergütungssatz Depotbank % 0.05 % 0.05

Max. Vergütungssatz Depotbank % 0.20 % 0.20

zur Wiederanlage zurückbehaltener Ertrag CHF 419'102.05 CHF 438'598.35

Der zusammengesetzte (synthetische) TER beträgt 1.07%


ISINWäh-rung Titel

Bestand 01.01.2015 Kauf Verkauf

Bestand 31.12.2015 Kurs

Marktwert CHF

% Gesamt- fonds ver-

mögens

Belgien 0.00 0.00

BE0003793107 EUR Anheuser-Busch InBev SA 1'500.00 0.00 1'500.00 0.00 0.00 0.00 0.00

Dänemark 364'737.67 0.41

DK0060534915 DKK Novo Nordisk A/S 0.00 3'900.00 0.00 3'900.00 399.90 225'881.44 0.25

DK0060336014 DKK Novozymes A/S 0.00 2'900.00 0.00 2'900.00 330.60 138'856.23 0.16

Deutschland 1'050'632.87 1.18

DE000A1EWWW0 EUR adidas AG 1'300.00 0.00 1'300.00 0.00 0.00 0.00 0.00

DE000BASF111 EUR BASF SE 1'500.00 0.00 1'500.00 0.00 0.00 0.00 0.00

DE000BAY0017 EUR Bayer AG 1'200.00 0.00 0.00 1'200.00 115.80 150'175.32 0.17

DE0005552004 EUR Deutsche Post AG 4'600.00 0.00 4'600.00 0.00 0.00 0.00 0.00

DE0005557508 EUR Deutsche Telekom AG 10'200.00 0.00 0.00 10'200.00 16.69 183'977.74 0.21

DE000A14KLV8 EUR Deutsche Telekom AG (Anrechte) 0.00 10'200.00 10'200.00 0.00 0.00 0.00 0.00

DE0006047004 EUR HeidelbergCement AG 1'800.00 0.00 0.00 1'800.00 75.62 147'101.79 0.16

DE0006048408 EUR Henkel AG & Co. KGaA 1'700.00 0.00 0.00 1'700.00 88.62 162'813.13 0.18

DE0006483001 EUR Linde AG 800.00 0.00 0.00 800.00 133.90 115'765.55 0.13

DE0006599905 EUR Merck KGaA 1'800.00 0.00 0.00 1'800.00 89.57 174'238.39 0.20

DE0007236101 EUR Siemens AG 1'200.00 0.00 0.00 1'200.00 89.88 116'560.95 0.13

DE0007664005 EUR Volkswagen AG 600.00 100.00 700.00 0.00 0.00 0.00 0.00

Finnland 0.00 0.00

FI0009013403 EUR Kone Oyj 3'400.00 0.00 3'400.00 0.00 0.00 0.00 0.00

Frankreich 1'287'846.88 1.44

FR0000120073 EUR Air Liquide SA 1'210.00 0.00 0.00 1'210.00 105.00 137'304.08 0.15

FR0000125338 EUR Cap Gemini SA 0.00 1'700.00 0.00 1'700.00 86.01 158'018.03 0.18

FR0000121261 EUR Cie Generale des Etablissements Michelin SA 1'400.00 200.00 0.00 1'600.00 88.47 152'976.52 0.17

FR0000120644 EUR DANONE SA 2'100.00 400.00 0.00 2'500.00 63.04 170'319.74 0.19

FR0012695625 EUR DANONE SA (Anrechte) 0.00 2'100.00 2'100.00 0.00 0.00 0.00 0.00

FR0000052292 EUR Hermes International SA 39.00 0.00 39.00 0.00 0.00 0.00 0.00

FR0000121485 EUR Kering 600.00 0.00 600.00 0.00 0.00 0.00 0.00

FR0000120321 EUR L'Oreal S.A. 900.00 0.00 0.00 900.00 157.35 153'044.61 0.17

FR0000121014 EUR LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SE 800.00 0.00 0.00 800.00 147.15 127'221.06 0.14

FR0000121972 EUR Schneider Electric SE 1'800.00 0.00 0.00 1'800.00 53.68 104'422.43 0.12

FR0000120271 EUR Total SA 2'500.00 400.00 0.00 2'900.00 41.57 130'267.04 0.15

FR0012726487 EUR Total SA (Anrechte) 0.00 2'500.00 2'500.00 0.00 0.00 0.00 0.00

FR0012969582 EUR Total SA (Anrechte) 0.00 2'500.00 2'500.00 0.00 0.00 0.00 0.00

FR0013067766 EUR Total SA (Anrechte) 0.00 2'900.00 0.00 2'900.00 0.00 0.00 0.00

FR0000125486 EUR Vinci SA 2'400.00 0.00 0.00 2'400.00 59.48 154'273.37 0.17

Jersey 145'128.54 0.16

JE00B2QKY057 GBP Shire PLC 0.00 2'100.00 0.00 2'100.00 47.05 145'128.54 0.16

Niederlande 327'032.57 0.37

NL0010273215 EUR ASML Holding NV 1'700.00 0.00 0.00 1'700.00 84.09 154'490.59 0.17

NL0010672325 EUR Koninklijke Ahold NV 8'031.00 0.00 0.00 8'031.00 19.88 172'541.98 0.19

Norwegen 133'200.46 0.15

NO0010208051 NOK Yara International ASA 0.00 3'100.00 0.00 3'100.00 382.90 133'200.46 0.15

Zusammensetzung des Portfolios per 31. Dezember 2015

Aktien


ISINWäh-rung Titel



Marktwert CHF


mögens

Schweden 181'266.15 0.20

SE0000103699 SEK Hexagon AB 0.00 4'900.00 0.00 4'900.00 314.80 181'266.15 0.20

Schweiz 20'572'916.80 23.06

CH0012221716 CHF ABB Ltd 24'700.00 5'730.00 0.00 30'430.00 17.96 546'522.80 0.61

CH0012138605 CHF Adecco SA 4'000.00 2'900.00 0.00 6'900.00 68.90 475'410.00 0.53

CH0008837566 CHF Allreal Holding AG 13'000.00 0.00 4'685.00 8'315.00 133.60 1'110'884.00 1.25

CH0009002962 CHF Barry Callebaut AG 440.00 0.00 290.00 150.00 1'097.00 164'550.00 0.18

CH0010570767 CHF Chocoladefabriken Lindt & Spruengli AG 100.00 0.00 0.00 100.00 6'255.00 625'500.00 0.70

CH0210483332 CHF COMPAGNIE FINANCIERE RICHEMONT SA 5'800.00 0.00 0.00 5'800.00 72.10 418'180.00 0.47

CH0015536466 CHF Galenica AG 340.00 0.00 0.00 340.00 1'574.00 535'160.00 0.60

CH0030170408 CHF Geberit AG 2'200.00 0.00 0.00 2'200.00 340.20 748'440.00 0.84

CH0010645932 CHF Givaudan AG 430.00 10.00 0.00 440.00 1'823.00 802'120.00 0.90

CH0025238863 CHF Kuehne + Nagel International AG 2'200.00 1'300.00 0.00 3'500.00 137.80 482'300.00 0.54

CH0012214059 CHF LafargeHolcim Ltd 4'000.00 200.00 4'200.00 0.00 0.00 0.00 0.00

CH0011108872 CHF Mobimo Holding AG 2'500.00 155.00 0.00 2'655.00 222.70 591'268.50 0.66

CH0038863350 CHF Nestle SA 38'200.00 3'400.00 0.00 41'600.00 74.55 3'101'280.00 3.48

CH0012005267 CHF Novartis AG 31'300.00 5'900.00 5'500.00 31'700.00 86.80 2'751'560.00 3.08

CH0018294154 CHF PSP Swiss Property AG 10'000.00 3'330.00 375.00 12'955.00 88.00 1'140'040.00 1.28

CH0012032048 CHF Roche Holding AG 7'200.00 2'700.00 0.00 9'900.00 276.40 2'736'360.00 3.07

CH0024638196 CHF Schindler Holding AG 2'000.00 800.00 0.00 2'800.00 168.00 470'400.00 0.53

CH0002497458 CHF SGS Ltd 250.00 0.00 0.00 250.00 1'911.00 477'750.00 0.54

CH0012549785 CHF Sonova Holding AG 2'400.00 100.00 0.00 2'500.00 127.30 318'250.00 0.36

CH0032816131 CHF Swiss Finance & Property Investment AG 6'000.00 0.00 6'000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

CH0008038389 CHF Swiss Prime Site AG 15'000.00 6'859.00 0.00 21'859.00 78.50 1'715'931.50 1.92

CH0282256087 CHF Swiss Prime Site AG (Anrechte) 0.00 15'000.00 15'000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

CH0008742519 CHF Swisscom AG 1'200.00 30.00 630.00 600.00 503.00 301'800.00 0.34

CH0011037469 CHF Syngenta AG 1'500.00 1'200.00 0.00 2'700.00 392.30 1'059'210.00 1.19

CH0012255144 CHF The Swatch Group AG 2'600.00 0.00 2'600.00 0.00 0.00 0.00 0.00

Vereinigte Staaten 5'643'759.55 6.33

US88579Y1010 USD 3M Co 1'300.00 0.00 0.00 1'300.00 151.91 195'557.54 0.22

US00817Y1082 USD Aetna Inc 0.00 2'000.00 0.00 2'000.00 108.93 215'735.87 0.24

US0184901025 USD Allergan Inc 1'100.00 0.00 1'100.00 0.00 0.00 0.00 0.00

US02079K3059 USD Alphabet Inc 0.00 400.00 0.00 400.00 790.30 313'037.83 0.35

US03073E1055 USD AmerisourceBergen Corp 2'400.00 0.00 0.00 2'400.00 105.02 249'590.53 0.28

US0320951017 USD Amphenol Corporation (New) 3'800.00 0.00 0.00 3'800.00 52.93 199'172.94 0.22

US0378331005 USD Apple Inc 0.00 1'800.00 0.00 1'800.00 107.32 191'292.53 0.21

US1567821046 USD Cerner Corp 2'700.00 900.00 0.00 3'600.00 60.63 216'139.89 0.24

US1667641005 USD Chevron Corporation 1'500.00 800.00 0.00 2'300.00 90.09 205'186.73 0.23

US17275R1023 USD Cisco Systems Inc 7'800.00 0.00 0.00 7'800.00 27.53 212'640.34 0.24

US20030N1019 USD Comcast Corp 3'300.00 0.00 0.00 3'300.00 56.71 185'318.36 0.21

US1266501006 USD CVS Health Corp 2'600.00 0.00 0.00 2'600.00 98.74 254'220.94 0.28

US5184391044 USD Estee Lauder Companies Inc 2'200.00 300.00 0.00 2'500.00 89.03 220'404.89 0.25

US38259P5089 USD Google Inc 400.00 0.00 400.00 0.00 0.00 0.00 0.00

US4062161017 USD Halliburton Co 3'100.00 0.00 3'100.00 0.00 0.00 0.00 0.00

US4370761029 USD Home Depot Inc 2'500.00 0.00 0.00 2'500.00 133.35 330'124.59 0.37

US4404521001 USD Hormel Foods Corp 3'700.00 0.00 1'000.00 2'700.00 79.66 212'984.95 0.24

US4448591028 USD Humana Inc 1'700.00 0.00 1'700.00 0.00 0.00 0.00 0.00

US4595061015 USD International Flavors & Fragrances Inc 2'000.00 0.00 0.00 2'000.00 120.62 238'887.91 0.27

US56585A1025 USD Marathon Petroleum Corporation 2'200.00 4'400.00 2'200.00 4'400.00 52.30 227'876.33 0.26

US5797802064 USD McCormick & Co Inc 0.00 2'400.00 0.00 2'400.00 86.60 205'813.56 0.23

US58155Q1031 USD McKesson Corp 1'110.00 0.00 1'110.00 0.00 0.00 0.00 0.00

US5828391061 USD Mead Johnson Nutrition Co 1'900.00 0.00 1'900.00 0.00 0.00 0.00 0.00

US58933Y1055 USD Merck & Co Inc 3'300.00 0.00 0.00 3'300.00 53.25 174'011.68 0.20

US5949181045 USD Microsoft Corp 4'500.00 0.00 0.00 4'500.00 56.31 250'924.40 0.28

US7782961038 USD Ross Stores Inc 2'300.00 4'600.00 2'300.00 4'600.00 54.55 248'483.43 0.28


Obligationen

ISINWäh-rung % Titel Endfälligkeit



Marktwert CHF


mögens

CHF 18'414'505.00 20.64

CH0146696528 CHF 1.500 ABB Ltd 23.11.2018 300'000.00 0.00 0.00 300'000.00 104.30 312'900.00 0.35

CH0140410116 CHF 2.250 Aduno Holding AG 27.10.2017 300'000.00 0.00 0.00 300'000.00 104.00 312'000.00 0.35

CH0137501174 CHF 2.000 America Movil SAB de CV 27.12.2017 200'000.00 0.00 0.00 200'000.00 103.80 207'600.00 0.23

CH0244653520 CHF 0.875 Coop-Gruppe Genossenschaft 16.06.2021 250'000.00 0.00 0.00 250'000.00 102.60 256'500.00 0.29

CH0287817859 CHF 0.875 Coop-Gruppe Genossenschaft 31.07.2024 0.00 250'000.00 0.00 250'000.00 102.10 255'250.00 0.29

CH0305557644 CHF 0.500 DH Switzerland Finance 08.12.2023 0.00 250'000.00 0.00 250'000.00 101.30 253'250.00 0.28

CH0276237663 CHF 0.300 Geberit AG 17.04.2023 0.00 185'000.00 0.00 185'000.00 100.40 185'740.00 0.21

CH0130433995 CHF 2.500 Givaudan AG 15.06.2018 400'000.00 0.00 0.00 400'000.00 106.55 426'200.00 0.48

CH0022299751 CHF 2.125 Graubuendner Kantonalbank 12.08.2015 400'000.00 0.00 400'000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

CH0129638372 CHF 3.000 Hyundai Capital Services Inc 27.05.2016 250'000.00 0.00 0.00 250'000.00 101.23 253'075.00 0.28

CH0017340024 CHF 3.000 Kanton Aargau 05.01.2015 500'000.00 0.00 500'000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

CH0020370901 CHF 2.500 Kanton Basel-Stadt 28.01.2015 400'000.00 0.00 400'000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

CH0112933483 CHF 2.250 Kanton Bern 31.05.2023 500'000.00 0.00 0.00 500'000.00 115.90 579'500.00 0.65

CH0008673201 CHF 3.750 Kanton St.Gallen 09.04.2018 200'000.00 0.00 0.00 200'000.00 109.45 218'900.00 0.25

CH0181932929 CHF 1.000 Kanton Waadt 07.06.2022 300'000.00 0.00 0.00 300'000.00 106.60 319'800.00 0.36

CH0020422348 CHF 2.375 Kanton Zuerich 03.02.2016 500'000.00 0.00 0.00 500'000.00 100.25 501'250.00 0.56

CH0304749218 CHF 1.500 Kernkraftwerk Leibstadt AG 16.12.2022 0.00 400'000.00 0.00 400'000.00 101.60 406'400.00 0.46

CH0028616180 CHF 2.625 Kommuninvest i Sverige AB 07.12.2016 500'000.00 0.00 0.00 500'000.00 102.94 514'700.00 0.58

CH0128823694 CHF 2.625 Korea National Oil Corp 12.05.2016 400'000.00 0.00 0.00 400'000.00 101.10 404'400.00 0.45

CH0289316397 CHF 0.350 National Australia Bank Ltd 05.08.2022 0.00 500'000.00 0.00 500'000.00 101.00 505'000.00 0.57

CH0049495598 CHF 2.750NV Bank Nederlandse Gemeenten BNG

11.05.2016 400'000.00 0.00 0.00 400'000.00 101.18 404'720.00 0.45

CH0217756631 CHF 1.250Pfandbriefbank Schweizerischer Hypothekarinstitute AG

10.05.2021 200'000.00 0.00 0.00 200'000.00 106.75 213'500.00 0.24


15.03.2022 400'000.00 0.00 0.00 400'000.00 109.87 439'480.00 0.49


16.01.2023 500'000.00 0.00 0.00 500'000.00 109.56 547'800.00 0.61


21.03.2023 750'000.00 0.00 0.00 750'000.00 106.13 795'975.00 0.89


28.06.2023 500'000.00 0.00 0.00 500'000.00 114.87 574'350.00 0.64


14.02.2024 200'000.00 0.00 0.00 200'000.00 109.69 219'380.00 0.25

ISINWäh-rung Titel



Marktwert CHF


mögens

US80004C1018 USD Sandisk Corp 2'000.00 0.00 2'000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

US8330341012 USD Snap-On Inc 0.00 1'200.00 0.00 1'200.00 172.42 204'886.69 0.23

US8545021011 USD Stanley Black & Decker Inc 0.00 2'000.00 0.00 2'000.00 107.23 212'369.02 0.24

US8552441094 USD Starbucks Corp 0.00 4'400.00 0.00 4'400.00 60.82 264'998.82 0.30

US9078181081 USD Union Pacific Corp 2'060.00 0.00 2'060.00 0.00 0.00 0.00 0.00

US9139031002 USD Universal Health Services Inc 0.00 1'700.00 0.00 1'700.00 120.02 202'044.67 0.23

US92939U1060 USD WEC Energy Group Inc 0.00 4'100.00 0.00 4'100.00 52.23 212'055.11 0.24

US9766571064 USD WEC Energy Group Inc 3'900.00 0.00 3'900.00 0.00 0.00 0.00 0.00

US3848021040 USD WW Grainger Inc 800.00 0.00 800.00 0.00 0.00 0.00 0.00

Vereinigtes Königreich 777'637.36 0.87

GB00B7KR2P84 GBP easyJet PLC 0.00 6'200.00 0.00 6'200.00 17.44 158'822.52 0.18

GB0031638363 GBP Intertek Group PLC 0.00 3'400.00 0.00 3'400.00 27.96 139'633.62 0.16

GB0033986497 GBP ITV PLC 0.00 34'300.00 0.00 34'300.00 2.77 139'303.86 0.16

GB0006825383 GBP Persimmon PLC 0.00 6'400.00 0.00 6'400.00 20.38 191'583.48 0.21

GB00BVXLNY16 GBP Persimmon PLC -B- 0.00 6'400.00 6'400.00 0.00 0.00 0.00 0.00

GB00B24CGK77 GBP Reckitt Benckiser Group PLC 0.00 1'600.00 0.00 1'600.00 63.10 148'293.88 0.17





Marktwert CHF


mögens


27.04.2027 400'000.00 0.00 0.00 400'000.00 112.09 448'360.00 0.50

CH0242595277 CHF 0.500Pfandbriefzentrale der schweizeri-schen Kantonalbanken AG

06.04.2020 250'000.00 0.00 250'000.00 0.00 0.00 0.00 0.00


03.09.2020 300'000.00 0.00 300'000.00 0.00 0.00 0.00 0.00


09.09.2022 100'000.00 0.00 0.00 100'000.00 105.97 105'970.00 0.12


16.06.2023 400'000.00 0.00 0.00 400'000.00 115.74 462'960.00 0.52


30.10.2025 500'000.00 0.00 0.00 500'000.00 116.85 584'250.00 0.65


05.11.2027 1'000'000.00 0.00 0.00 1'000'000.00 110.85 1'108'500.00 1.24

CH0138761041 CHF 1.250 Schindler Holding AG 21.11.2016 300'000.00 0.00 0.00 300'000.00 101.33 303'990.00 0.34

CH0018454253 CHF 3.000 Schweizerische Eidgenossenschaft 12.05.2019 200'000.00 0.00 0.00 200'000.00 112.75 225'500.00 0.25

CH0021908907 CHF 2.250 Schweizerische Eidgenossenschaft 06.07.2020 500'000.00 0.00 350'000.00 150'000.00 113.27 169'905.00 0.19

CH0127181011 CHF 2.000 Schweizerische Eidgenossenschaft 25.05.2022 700'000.00 0.00 0.00 700'000.00 115.45 808'150.00 0.91

CH0122484493 CHF 1.500 Schwyzer Kantonalbank 10.02.2017 350'000.00 0.00 0.00 350'000.00 102.15 357'525.00 0.40

CH0237650814 CHF 0.750 Schwyzer Kantonalbank 12.03.2020 300'000.00 0.00 0.00 300'000.00 103.25 309'750.00 0.35

CH0124853604 CHF 2.625 SGS Ltd 08.03.2019 400'000.00 0.00 0.00 400'000.00 108.25 433'000.00 0.49

CH0292877880 CHF 0.375 Shell International Finance BV 21.08.2023 0.00 500'000.00 0.00 500'000.00 101.00 505'000.00 0.57

CH0138760811 CHF 1.625 Stadt Bern 01.11.2024 400'000.00 0.00 0.00 400'000.00 111.40 445'600.00 0.50

CH0209782033 CHF 1.125 Stadt Genf 17.04.2023 300'000.00 0.00 0.00 300'000.00 106.50 319'500.00 0.36

CH0261541863 CHF 0.875 Stadt Lugano 09.12.2024 250'000.00 0.00 0.00 250'000.00 100.55 251'375.00 0.28

CH0024247550 CHF 2.375 Stadt Winterthur 15.02.2018 500'000.00 0.00 0.00 500'000.00 105.35 526'750.00 0.59

CH0022245770 CHF 2.125 Stadt Zuerich 12.08.2016 500'000.00 0.00 0.00 500'000.00 101.68 508'400.00 0.57

CH0132469120 CHF 2.250 Sulzer AG 11.07.2019 250'000.00 0.00 0.00 250'000.00 101.25 253'125.00 0.28

CH0204811076 CHF 1.000 Swissgrid AG 30.01.2020 400'000.00 0.00 0.00 400'000.00 103.70 414'800.00 0.46

CH0278875973 CHF 0.375 Wells Fargo & Co 02.06.2022 0.00 400'000.00 0.00 400'000.00 100.50 402'000.00 0.45

CH0133090610 CHF 2.250 Zuerich Versicherungs Gesellschaft 27.07.2017 350'000.00 0.00 0.00 350'000.00 103.55 362'425.00 0.41

EUR 2'170'277.11 2.43

XS0883560715 EUR 1.875 BASF SE 04.02.2021 100'000.00 0.00 0.00 100'000.00 106.33 114'911.79 0.13

XS0800572454 EUR 2.625 Carlsberg Breweries A/S 03.07.2019 120'000.00 0.00 0.00 120'000.00 106.51 138'121.09 0.15

XS0810720515 EUR 2.000 Coca-Cola Enterprises Inc 05.12.2019 250'000.00 0.00 0.00 250'000.00 104.47 282'254.17 0.32

XS0944362812 EUR 2.375 Coca-Cola HBC Finance BV 18.06.2020 120'000.00 0.00 0.00 120'000.00 105.66 137'018.77 0.15

FR0011625409 EUR 2.250 DANONE SA 15.11.2021 100'000.00 0.00 0.00 100'000.00 107.54 116'219.45 0.13

XS0495973470 EUR var. Glencore Finance (Europe) SA 22.03.2017 100'000.00 0.00 0.00 100'000.00 98.47 106'421.74 0.12

XS0811554962 EUR 2.125 Heineken NV 04.08.2020 120'000.00 0.00 0.00 120'000.00 105.62 136'973.38 0.15

FR0011485051 EUR 1.250LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SE

04.11.2019 250'000.00 0.00 0.00 250'000.00 103.62 279'944.16 0.31

XS0951216083 EUR 2.250 Oracle Corp 10.01.2021 200'000.00 0.00 0.00 200'000.00 107.38 232'093.06 0.26

XS0989148209 EUR 2.000 Procter & Gamble Co 05.11.2021 300'000.00 0.00 0.00 300'000.00 107.23 347'637.07 0.39

XS0421565150 EUR 6.625 Statkraft AS 02.04.2019 120'000.00 0.00 0.00 120'000.00 119.33 154'746.72 0.17

XS0760187400 EUR 3.500 Telstra Corporation Ltd 21.09.2022 100'000.00 0.00 0.00 100'000.00 114.68 123'935.71 0.14

USD 5'813'560.86 6.52

US031162AV28 USD 5.850 Amgen Inc 01.06.2017 100'000.00 0.00 0.00 100'000.00 105.72 104'690.22 0.12

US03523TBA51 USD 2.875 Anheuser Busch Inbev Worldwide Inc 15.02.2016 150'000.00 0.00 0.00 150'000.00 100.25 148'901.42 0.17

US037833AH30 USD 0.450 Apple Inc 03.05.2016 150'000.00 0.00 0.00 150'000.00 99.97 148'485.51 0.17

US037833AJ95 USD 1.000 Apple Inc 03.05.2018 250'000.00 0.00 0.00 250'000.00 99.27 245'757.77 0.28

US046353AF58 USD 1.950 Astrazeneca PLC 18.09.2019 200'000.00 0.00 0.00 200'000.00 99.58 197'208.29 0.22

US14912L5T42 USD 2.450 Caterpillar Financial Services Corp 06.09.2015 150'000.00 0.00 0.00 150'000.00 101.51 150'772.99 0.17

US151020AQ72 USD 2.450 Celgene Corp 15.08.2020 0.00 250'000.00 0.00 250'000.00 99.46 246'215.76 0.28

US17275RAR30 USD 2.125 Cisco Systems Inc 01.03.2019 500'000.00 0.00 0.00 500'000.00 100.99 500'006.93 0.56

US19416QEG10 USD 3.250 Colgate-Palmolive Co 15.03.2024 300'000.00 0.00 0.00 300'000.00 104.20 309'543.24 0.35

US278642AH64 USD 2.200 eBay Inc 01.08.2019 0.00 250'000.00 0.00 250'000.00 99.54 246'418.76 0.28

US36962G6W94 USD 1.625 General Electric Capital Corp 02.04.2018 200'000.00 0.00 0.00 200'000.00 99.97 197'988.60 0.22

US375558AU71 USD 4.400 Gilead Sciences Inc 01.12.2021 100'000.00 0.00 0.00 100'000.00 108.62 107'556.99 0.12

US437076BB74 USD 2.250 Home Depot Inc 10.09.2018 150'000.00 0.00 0.00 150'000.00 102.21 151'826.12 0.17


Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen

ISINWäh-rung Titel



Marktwert CHF


mögens

Irland 3'859'105.74 4.33

IE0008471009 EUR iShares II PLC - iShares EURO STOXX 50 UCITS ETF 13'600.00 0.00 0.00 13'600.00 33.35 490'092.89 0.55

IE00B52MJY50 USDiShares VII PLC - iShares MSCI Pacific ex Japan UCITS ETF

4'600.00 1'200.00 0.00 5'800.00 110.27 633'330.23 0.71

IE00B52MJD48 JPY iShares VII PLC - iShares Nikkei 225 UCITS ETF 10'500.00 0.00 0.00 10'500.00 17'096.00 1'474'299.20 1.65

IE00B3VVMM84 USDVanguard Funds PLC - Vanguard FTSE Emerging Markets ETF

7'300.00 2'300.00 0.00 9'600.00 43.65 414'954.36 0.47

IE00B3XXRP09 USD Vanguard Funds PLC - Vanguard S&P 500 ETF 34'000.00 0.00 12'300.00 21'700.00 39.39 846'429.06 0.95

Luxemburg 5'902'290.40 6.62

LU0048597586 USD Fidelity Funds SICAV - South East Asia Fund 61'200.00 0.00 61'200.00 0.00 0.00 0.00 0.00

LU0605323467 CHFFisch Umbrella Fund FCP - Fisch CB - International Convertible Expert Fund

6'700.00 1'200.00 0.00 7'900.00 121.69 961'351.00 1.08

LU0952573565 CHF Flossbach von Storch FCP - Global Convertible Bond 7'400.00 900.00 0.00 8'300.00 107.32 890'756.00 1.00

LU0223331439 CHFJulius Baer Multipartner SICAV - Konwave Gold Equity Fund

1'800.00 0.00 1'800.00 0.00 0.00 0.00 0.00

LU0394779630 CHF Lombard Odier Funds SICAV - Convertible Bond Asia 69'500.00 6'300.00 0.00 75'800.00 14.38 1'089'753.86 1.22

LU0188438542 USDSchroder International Selection Fund SICAV - Asian Equity Yield

47'800.00 0.00 0.00 47'800.00 24.67 1'167'728.55 1.31

LU0615763801 CHF UBS (Lux) Bond SICAV - Convert Global (EUR) 7'100.00 0.00 0.00 7'100.00 118.18 839'078.00 0.94

LU0329631377 CHF Variopartner SICAV - MIV Global Medtech Fund 220.00 0.00 0.00 220.00 1'338.32 294'430.40 0.33

LU0278093082 USD Vontobel Fund SICAV - Emerging Markets Equity 3'800.00 500.00 0.00 4'300.00 154.81 659'192.59 0.74

Österreich 642'735.00 0.72

AT0000A12B71 CHF3BG EMCore Convertibles Global Miteigentums-fonds gem. Par. 46 iVm Par. 66ff InvFG

56'700.00 5'400.00 0.00 62'100.00 10.35 642'735.00 0.72

Schweiz 14'388'782.50 16.13

CH0026725611 CHF Bonhote Immobilier 7'000.00 700.00 3'645.00 4'055.00 137.70 558'373.50 0.63

CH0283201389 CHF Bonhote Immobilier (Anrechte) 0.00 7'000.00 7'000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

CH0190771862 CHFCredit Suisse Institutional Fund (CSIF) Umbrella - CSIF Switzerland Total Market Index Blue

2'540.00 60.00 0.00 2'600.00 1'538.03 3'998'878.00 4.48

CH0118768057 CHF Credit Suisse Real Estate Fund Hospitality 0.00 5'890.00 0.00 5'890.00 93.50 550'715.00 0.62

CH0002769351 CHF Credit Suisse Real Estate Fund Interswiss 0.00 2'625.00 0.00 2'625.00 208.10 546'262.50 0.61

CH0031069328 CHF Credit Suisse Real Estate Fund LivingPlus 0.00 4'250.00 0.00 4'250.00 131.90 560'575.00 0.63

CH0045159842 CHF Credit Suisse Real Estate Fund Property Plus 0.00 3'980.00 0.00 3'980.00 139.40 554'812.00 0.62




Marktwert CHF


mögens

US459200HK05 USD 1.250 International Business Machines Corp 08.02.2018 150'000.00 0.00 0.00 150'000.00 99.42 147'668.56 0.17

US459200HM60 USD 1.625 International Business Machines Corp 15.05.2020 300'000.00 0.00 0.00 300'000.00 97.95 290'996.85 0.33

US24422ESP50 USD 3.350 John Deere Capital Corp 12.06.2024 100'000.00 0.00 0.00 100'000.00 102.38 101'376.84 0.11

US57636QAA22 USD 2.000 MasterCard Inc 01.04.2019 250'000.00 0.00 0.00 250'000.00 100.62 249'104.81 0.28

US58013MEM29 USD 2.625 McDonald's Corp 15.01.2022 200'000.00 0.00 0.00 200'000.00 97.74 193'568.13 0.22

US58933YAF25 USD 2.800 Merck & Co Inc 18.05.2023 300'000.00 0.00 0.00 300'000.00 99.77 296'391.73 0.33

US594918AL81 USD 4.000 Microsoft Corp 08.02.2021 150'000.00 0.00 0.00 150'000.00 108.46 161'103.77 0.18

XS1066895399 USD 2.125 Nestle Holdings Inc 14.01.2020 200'000.00 0.00 0.00 200'000.00 100.12 198'287.66 0.22

US654106AC78 USD 2.250 Nike Inc 01.05.2023 200'000.00 0.00 0.00 200'000.00 98.33 194'742.57 0.22

US713448BN75 USD 4.500 PepsiCo Inc 15.01.2020 100'000.00 0.00 0.00 100'000.00 108.49 107'432.22 0.12

US110709BN11 USD 2.650 Province of British Columbia 22.09.2021 400'000.00 0.00 0.00 400'000.00 102.15 404'616.15 0.45

US767201AN61 USD 4.125 Rio Tinto Finance USA Ltd 20.05.2021 0.00 250'000.00 0.00 250'000.00 100.34 248'404.21 0.28

US855244AG47 USD 2.700 Starbucks Corp 15.06.2022 0.00 46'000.00 0.00 46'000.00 100.13 45'612.08 0.05

US904764AM94 USD 4.250 Unilever Capital Corp 10.02.2021 100'000.00 0.00 0.00 100'000.00 110.13 109'056.23 0.12

US92343VCC63 USD 3.450 Verizon Communications Inc 15.03.2021 100'000.00 0.00 0.00 100'000.00 101.94 100'949.06 0.11

US931142CZ44 USD 3.250 Wal-Mart Stores Inc 25.10.2020 200'000.00 0.00 0.00 200'000.00 105.47 208'877.39 0.23


ISINWäh-rung Titel



Marktwert CHF


mögens

CH0012913700 CHF Credit Suisse Real Estate Fund Siat 5'000.00 625.00 2'695.00 2'930.00 182.00 533'260.00 0.60

CH0290912481 CHF Credit Suisse Real Estate Fund Siat (Anrechte) 0.00 5'000.00 5'000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

CH0007251413 CHF Schroder ImmoPLUS 850.00 0.00 396.00 454.00 1'208.00 548'432.00 0.61

CH0037430946 CHF Swisscanto (CH) Real Estate Fund IFCA 8'500.00 0.00 3'955.00 4'545.00 125.00 568'125.00 0.64

CH0026465366 CHF UBS (CH) Property Fund - Direct Residential 0.00 32'860.00 0.00 32'860.00 16.70 548'762.00 0.62

CH0014420886 CHFUBS (CH) Property Fund - Swiss Commercial «Swissreal»

17'000.00 1'888.00 10'908.00 7'980.00 70.00 558'600.00 0.63

CH0272168193 CHFUBS (CH) Property Fund - Swiss Commercial «Swissreal» (Anrechte)

0.00 17'000.00 17'000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

CH0014420878 CHF UBS (CH) Property Fund - Swiss Mixed "Sima" 12'524.00 0.00 2'009.00 10'515.00 105.50 1'109'332.50 1.24

CH0224756806 CHF zCapital - zCapital Swiss Small & Mid Cap Fund 200.00 0.00 0.00 200.00 2'361.98 472'396.00 0.53

CH0139101593 CHF ZKB Gold ETF 11'840.00 750.00 2'500.00 10'090.00 325.10 3'280'259.00 3.68

Total Effekten 81'675'415.46 91.55

Total Effekten, die an einer Börse oder einem andern, geregelten Markt gehandelt werden 81'675'415.46 91.55

Allfällige Abweichungen in der Totalisierung sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen


Resümee

MarktwertCHF

% des Gesamtfonds-

vermögens

Bankguthaben auf Sicht 7'436'479.40 8.33

Effekten aufgeteilt in:

- Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen und sonstige Forderungswertpapiere und -rechte 26'398'342.97 29.59

- Aktien und sonstige Beteiligungswertpapiere und -rechte 30'484'158.85 34.17

- Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen 24'792'913.64 27.79

Derivate Vermögenswerte -210'939.41 -0.24

Sonstige Vermögenswerte 317'629.85 0.36

Gesamtfondsvermögen 89'218'585.30 100.00

Andere Verbindlichkeiten -103'304.25

Nettofondsvermögen 89'115'281.05

Derivate Finanzinstrumente

Devisentermin-Geschäfte

Währung Transaktion BetragGegen-

währung Gegenwert Fälligkeit

Wiederbeschaf-fungswert

in CH

% des Gesamtfonds -

vermögens

CHF -161.59 0.00

CHF Verkauf 113'400.00 USD 120'000.00 16.01.2015 0.00 0.00

CHF Verkauf 59'550.00 USD 60'000.00 15.01.2016 -161.59 0.00

EUR 30'371.74 0.03

EUR Verkauf 2'050'000.00 CHF 2'474'350.00 22.01.2015 0.00 0.00

EUR Verkauf 1'700'000.00 CHF 1'816'025.00 07.04.2015 0.00 0.00

EUR Verkauf 2'050'000.00 CHF 2'460'000.00 16.04.2015 0.00 0.00

EUR Verkauf 1'850'000.00 CHF 1'922'797.50 07.07.2015 0.00 0.00

EUR Verkauf 2'050'000.00 CHF 2'109'450.00 16.07.2015 0.00 0.00

EUR Verkauf 1'790'000.00 CHF 1'859'810.00 07.10.2015 0.00 0.00

EUR Verkauf 2'050'000.00 CHF 2'132'000.00 16.10.2015 0.00 0.00

EUR Verkauf 1'320'000.00 CHF 1'441'044.00 07.01.2016 14'579.06 0.02

EUR Verkauf 2'030'000.00 CHF 2'209'249.00 15.01.2016 15'792.68 0.02

JPY 0.00 0.00

JPY Verkauf 145'000'000.00 CHF 1'230'905.00 22.01.2015 0.00 0.00

USD -241'149.56 -0.27

USD Verkauf 5'250'000.00 CHF 5'008'500.00 16.01.2015 0.00 0.00

USD Verkauf 5'130'000.00 CHF 5'222'340.00 16.04.2015 0.00 0.00

USD Verkauf 5'130'000.00 CHF 5'001'750.00 16.07.2015 0.00 0.00

USD Verkauf 5'150'000.00 CHF 4'835'850.00 16.10.2015 0.00 0.00

USD Verkauf 780'000.00 CHF 758'940.00 16.10.2015 0.00 0.00

USD Verkauf 5'980'000.00 CHF 5'678'010.00 15.01.2016 -241'149.56 -0.27

Total Derivate Finanzinstrumente -210'939.41 -0.24

Sämtliche OTC-Geschäfte wurden mit der Zürcher Kantonalbank abgeschlossen

Allfällige Abweichungen in der Totalisierung sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen

ANHANG

PUBLIKATION FONDSVERTRAGSÄNDERUNG

EINMALIGE VERÖFFENTLICHUNG

Änderung des Fondvertrages

Mitteilung an die Anleger des MobiFonds 3a Plus, vertraglicher Fonds schweizerischen Rechts der Art„Übrige Fonds für traditionelle Anlagen“.

Schweizerische Mobiliar Asset Management AG als Fondsleitung und Zürcher Kantonalbank als De-potbank des Fonds beabsichtigen, vorbehaltlich der Genehmigung durch die FINMA, den Prospekt mitintegriertem Fondsvertrag zu ändern. Die Anleger werden auf die folgenden wesentlichen Änderungenhingewiesen:

1. Übergang zu einem einzigen Publikationsorgan

Einziges offizielles Publikationsorgan der Fonds ist die Internetplattform der Swiss Fund DataAG www.swissfunddata.ch. Das „Schweizerische Handelsamtsblatt“ ist nicht mehr Publika-tionsorgan.

2. Die Fondsleitung und die Depotbank

Die § 3 und § 4 werden an den SFAMA Musterfondsvertrag wie folgt angepasst:

§ 3 Ziff. 3 und § 4 Ziff. 2, 3, 4, 5, 6 und 9neu

Entsprechende Regelung im bestehendenFondsvertrag

§ 3 Ziff. 3: Sie legen sämtliche den Anlegerndirekt oder indirekt belasteten Gebühren undKosten sowie deren Verwendung offen; überEntschädigungen für den Vertrieb kollektiverKapitalanlagen in Form von Provisionen,Courtagen und anderen geldwerten Vor-teilen informieren sie die Anleger vollständig,wahrheitsgetreu und verständlich.

-

§ 4 Ziff. 2: Sie legen sämtliche den Anlegerndirekt oder indirekt belasteten Gebühren undKosten sowie deren Verwendung offen; überEntschädigungen für den Vertrieb kollektiverKapitalanlagen in Form von Provisionen,Courtagen und anderen geldwerten Vor-teilen informieren sie die Anleger vollständig,wahrheitsgetreu und verständlich

-

§ 4 Ziff. 3: Die Depotbank ist für die Konto-und Depotführung des Fonds verantwortlich,kann aber nicht selbständig über dessenVermögen verfügen.

-

§ 4 Ziff. 4: Die Depotbank gewährleistet,dass ihr bei Geschäften, die sich auf dasVermögen des Fonds beziehen, der

-

www.swissfunddata.ch

Gegenwert innert der üblichen Fristen über-tragen wird. Sie benachrichtigt die Fondslei-tung, falls der Gegenwert nicht innert derüblichen Frist erstattet wird und fordert vonder Gegenpartei Ersatz für den betroffenenVermögenswert fordert, sofern dies möglichist

§ 4 Ziff. 5: Die Depotbank führt die erforder-lichen Aufzeichnungen und Konten so, dasssie jederzeit die verwahrten Vermögensge-genstände des Fonds voneinander un-terscheiden kann.

Sie prüft bei Vermögensgegenständen, dienicht in Verwahrung genommen werdenkönnen, das Eigentum der Fondsleitung undführt darüber Aufzeichnungen

-

§ 4 Ziff. 6 Abs. 1: Sie prüft und überwacht, obder von ihr beauftragte Dritt- oder Sammel-verwahrer:

a) über eine angemessene Betriebsorgani-sation, finanzielle Garantien und die fa-chlichen Qualifikationen verfügt, die für dieArt und die Komplexität der Vermögensge-genstände, die ihm anvertraut wurden, erfor-derlich sind;

b) einer regelmässigen externen Prüfung un-terzogen und damit sichergestellt wird, dasssich die Finanzinstrumente in seinem Besitzbefinden;

c) die von der Depotbank erhaltenen Ver-mögensgegenstände so verwahrt, dass sievon der Depotbank durch regelmässige Bes-tandesabgleiche zu jeder Zeit eindeutig alszum Fondsvermögen gehörend identifiziertwerden können;

d) die für die Depotbank geltenden Vorschrif-ten hinsichtlich der Wahrnehmung ihrer de-legierten Aufgaben und der Vermeidung vonInteressenkollisionen einhält.

-

§ 4 Ziff. 6 Abs. 2: Die Depotbank haftet fürden durch den Beauftragten verursachtenSchaden, sofern sie nicht nachweisen kann,dass sie bei der Auswahl, Instruktion undÜberwachung die nach den Umständen ge-botene Sorgfalt angewendet hat. Der Pros-pekt enthält Ausführungen zu den mit derÜbertragung der Aufbewahrung auf Dritt-und Sammelverwahrer verbundenen Risiken

Sie haftet für den durch die Beauftragungverursachten Schaden, sofern sie nicht nach-weisen kann, dass sie bei der Auswahl, Ins-truktion und Überwachung die nach denUmständen gebotene Sorgfalt angewendethat. Der Prospekt enthält Ausführungen zu dendamit verbundenen Risiken

§ 4 Ziff. 6 Abs. 3: Für Finanzinstrumente darfdie Übertragung im Sinne des vorstehendenAbsatzes nur an beaufsichtigte Dritt- oderSammelverwahrer erfolgen. Davonausgenommen ist die zwingende Ver-

Die Verwahrung von Finanzinstrumenten darfnur an beaufsichtigte Dritt- oder Sammelver-wahrer übertragen werden. Davon ausgenom-men ist die zwingende Verwahrung an einemOrt, an dem die Übertragung an beaufsichtigteDritt- oder Sammelverwahrer nicht möglich ist,

wahrung an einem Ort, an dem die Über-tragung an beaufsichtigte Dritt- oder Sam-melverwahrer nicht möglich ist, wie ins-besondere aufgrund zwingenderRechtsvorschriften oder der Modalitäten desAnlageprodukts. Die Anleger sind im Pros-pekt über die Aufbewahrung durch nichtbeaufsichtigte Dritt- oder Sammelverwahrerzu informieren.

wie insbesondere aufgrund zwingenderRechtsvorschriften oder der Modalitäten desAnlageprodukts. Die Anleger sind im Prospektüber die Aufbewahrung durch nicht beaufsich-tigte Dritt- oder Sammelverwahrer zu informie-ren.

§ 4 Ziff. 9: Die Depotbank ist für dieAufbewahrung der Vermögen der Zielfonds,in welche der Fonds investiert, nicht verant-wortlich, es sei denn, ihr wurde dieseAufgabe übertragen.

3. Derivative Finanzinstrumente

Als Anpassung an den SFAMA Musterfondsvertrag und da der Fonds Anlagen in andere Fondstätigen kann wird der § 12 Ziff. 1 Abs. 2 geändert und den generellen Teil über Derivate gestri-chen.

§ 12 Ziff. 1 Abs. 2 und 3 neu Entsprechende Regelung im bestehendenFondsvertrag

Abs. 2: Im Zusammenhang mit kollektivenKapitalanlagen dürfen Derivate nur zumZwecke der Währungsabsicherung einge-setzt werden. Vorbehalten bleibt die Absi-cherung von Markt-, Zins- und Kreditrisikenbei kollektiven Kapitalanlagen, sofern die Ri-siken eindeutig bestimm- und messbar sind.

Abs. 2: Die Kollektivanlagengesetzgebungsieht für den Einsatz von Derivaten drei Risiko-messverfahren vor:

Den Commitment-Ansatz I und II für «einfacheFonds» und den Modell-Ansatz verbunden mitStresstests für «komplexe Fonds».

Abs. 3: - Abs. 3: Der Commitment-Ansatz I ist ein ve-reinfachtes Verfahren und zeichnet sichdadurch aus, dass der Einsatz von Derivatenweder eine Hebelwirkung auf das Vermögeneines Teilsvermögens ausübt noch einemLeerverkauf entspricht.

Beim Commitment- Ansatz II handelt es sichum ein erweitertes Verfahren. Das Erzielen ei-ner Hebelwirkung (d.h. Leverage) wie auchLeerverkäufe sind zulässig. Das Gesamtenga-gement eines Teilvermögens darf dabei bis zu200% seines Nettovermögens (unter Einbezugder Kreditaufnahme sogar bis 210%) betragen.

Beim Modell-Ansatz wird das Risiko eines Teil-vermögens als Value-at-Risk (VaR) mit einemKonfidenzintervall von 99% und einer Halte-dauer von 20 Handelstagen täglich gemessen;er darf dabei das Doppelte des VaR eines de-rivatefreien Vergleichsportfolio nichtüberschreiten. Zudem sind periodischStresstests durchzuführen

4. Risikoverteilung

§ 15 Ziff. 1 Bst. c und § 15 Ziff. 5 Abs. 2: Der Satzteil „ausser diese Forderungen werden durchSicherheiten in Form von liquiden Aktiven gemäss Artikel 12 der Liquiditätsverordnung abgesi-chert" wurde aufgrund der Anpassung an SFAMA Musterfondsvertrag vom § 15 Ziff. 1 Bst. c zu§ 15 Ziff. 5 Abs. 2 verschoben.

§ 15 Ziff. 14 wird aufgrund einer Anpassung an den SFAMA Musterfondsvertrag leicht geändertund zu Ziff. 8 verschoben.

§ 15 Ziff. 8 wird zu Ziff. 9 verschoben und aufgrund der Anpassung an den SFAMA Muster-fondsvertrag der SFAMA der Vorbehalt bezüglich der durch die Aufsichtsbehörde gewährtenAusnahmen wird aufgehoben.

§ 15 Ziff. 11: Die darin erwähnten Ziff. 8 und 9 werden zu Ziff. 9 und 10.

Im § 15 Ziff. 12 und Ziff. 13: Die Limite von 100% pro Schuldner sowie die in Ziff. 13 erwähntenEmittenten und Garanten werden ersatzlos gestrichen. Stattdessen wird im § 15 Ziff. 12 Abs. 1die Limite von 35% für Effekten oder Geldmarktinstrumente von der SchweizerischenEidgenossenschaft begeben oder garantiert werden neu eingeführt.

§ 15 Ziff. 12 Abs. 2 wird neu aufgrund der Anpassung an den SFAMA Musterfondsvertrag hin-zugefügt und lautet wie folgt: „Die unter dieser Ziff. 12 vorgenannten Effekten oder Geldmark-tinstrumente bleiben bei der Anwendung der Grenze von 60% nach Ziff. 3 ausser Betracht. DieEinzellimite von Ziff. 3 und 5 dürfen jedoch mit der vorliegenden Limite von 35% nicht kumuliertwerden.“

§ 15 Ziff. 12 Abs. 3 ist ebenfalls neu und führt die Limite von 20% für Schuldverschreibungender schweizerischen Pfandbriefzentralen ein.

Die erwähnten Anpassungen sehen wie folgt aus:

§ 15 Ziff. 1 Bst. c, Ziff. 5 Abs. 2, Ziff. 8,Ziff. 9, Ziff. 12 Abs. 2 neu


Ziff. 1 Bst. c – Forderungen gegen Gegenparteien aus OTC-Geschäften, ausser diese Forderungen wer-den durch Sicherheiten in Form von liquidenAktiven gemäss Artikel 12 der Liquiditätsve-rordnung abgesichert.

Ziff. 5 Abs. 2: Forderungen gegen Gegen-parteien aus OTC-Geschäften, ausser dieseForderungen werden durch Sicherheiten inForm von liquiden Aktiven gemäss Artikel 12der Liquiditätsverordnung abgesichert.

-

Ziff. 8: Anlagen gemäss Ziff. 3 derselben Un-ternehmensgruppe dürfen insgesamt 20%des Fondsvermögens nicht übersteigen.Vorbehalten bleiben die höheren Limiten ge-mäss Ziff. 12 Abs. 1 und 3."

Ziff. 14: Anlagen gemäss der vorstehendenZiffern derselben Unternehmensgruppe dürfeninsgesamt 20% des Fondsvermögens nichtübersteigen.

Ziff. 9: - Ziff. 8 Abschnitt 2: Vorbehalten bleiben diedurch die Aufsichtsbehörde gewährten Aus-nahmen.

Ziff. 12 Abs.1: Die in Ziff. 3 und Ziff. 7erwähnten Grenzen von 10% resp. 20% sindauf 35% angehoben, wenn die Effekten oder

Die in Ziff. 3 und Ziff. 7 erwähnten Grenzen von10% resp. 20% sind auf 100% angehoben,wenn die Effekten oder Geldmarktinstrumentevon einem Staat oder einer öffentlich-rechtli-

Geldmarktinstrumente von der Schweize-rischen Eidgenossenschaft begeben odergarantiert werden.

chen Körperschaft aus der OECD oder von in-ternationalen Organisationen öffentlich-rechtli-chen Charakters, denen die Schweiz oder einMitgliedstaat der Europäischen Unionangehören, begeben oder garantiert werden.In diesem Fall muss der Fonds Effekten oderGeldmarktinstrumente aus mindestens sechsverschiedenen Emissionen halten; höchstens30% des Fondsvermögens dürfen in Effektenoder Geldmarktinstrumenten derselben Emis-sion angelegt werden. Die vorgenannten Ef-fekten oder Geldmarktinstrumente bleiben beider Anwendung der Grenze von 60% nachZiff. 3 ausser Betracht.

Ziff. 12 Abs. 2: Die unter dieser Ziff. 12 vor-genannten Effekten oder Geldmarktinstru-mente bleiben bei der Anwendung derGrenze von 60% nach Ziff. 3 ausser Be-tracht. Die Einzellimiten von Ziff. 3 und 5 je-doch dürfen mit der vorliegenden Limite von35% nicht kumuliert werden.

-

Ziff. 12 Abs. 3: Die in Ziff. 3 erwähnte Grenzevon 10% ist auf 20% angehoben für Schuld-verschreibungen, wenn diese von denschweizerischen Pfandbriefzentralen bege-ben werden.

-

Ziff. 13:- Als Emittenten bzw. Garanten sind zudem zu-gelassen: die Europäische Union (EU), der Eu-roparat, die Internationale Bank für Wieder-aufbau und Entwicklung (Weltbank), die Eu-ropäische Investitionsbank, die Interamerika-nische Entwicklungsbank, die Asiatische Ent-wicklungsbank und die Eurofima (EuropäischeGesellschaft für die Finanzierung von Eisen-bahnmaterial), African Development Bank, Eu-ropean Atomic Energy Community, EuropeanBank for Restruction and Development, Inter-national Finance Bank, Nordic InvestmentBank.

5. Ausgabe und Rücknahme von Fondsanteilen

§ 17 Ziff. 4 wird aufgrund einer Anpassung an den SFAMA Musterfondsvertrag wie folgt geän-dert:

§ 17 Ziff. 4 neu Entsprechende Regelung im bestehendenFondsvertrag

Die Nebenkosten für den An- und Verkaufder Anlagen (namentlich marktübliche Cour-tagen, Kommissionen, Steuern und Abga-ben)

Die Nebenkosten für den An- und Verkauf derAnlagen (markkonforme Courtagen, Kommis-sionen, Abgaben, usw.)

6. Vergütungen und Kosten zulasten der Anleger

Als Angleichung an den Prospekt des MobiFonds 3a Plus Ziff. 4.3 wird im Fondsvertrag dieAusgabekommission von 5 auf 3% reduziert und die Rücknahmekommission wird gemäss Pros-pekt Ziff. 4.3 im Fondsvertrag nicht mehr erwähnt, da es keine erhoben wird. Der Text im § 18Ziff. 1 wird wie folgt geändert:


Bei der Ausgabe von Anteilen kann demAnleger eine Ausgabekommissionzugunsten der Fondsleitung, der Depotbankund/oder von Vertriebsträgern im In- undAusland von zusammen höchstens 3% desNettoinventarwertes belastet werden.

Bei der Ausgabe von Anteilen kann dem Anle-ger eine Ausgabekommission zugunsten derFondsleitung, der Depotbank und/oder vonVertriebsträgern im In- und Ausland vonzusammen höchstens 5% des Nettoinventar-wertes belastet werden. Bei der Rücknahmevon Anteilen kann dem Anleger eineRücknahmekommission zugunsten der Fonds-leitung, der Depotbank und/oder von Vertriebs-trägern im In- und Ausland von zusammenhöchstens 5% des Nettoinventarwerts belastetwerden.

7. Vergütungen und Nebenkosten des Fondsvermögens

Als Anpassung an die SFAMA Transparenzrichtlinie weist die Fondsleitung die Möglichkeit auf,Vertriebskommissionen und Rabatte zu bezahlen. § 19 Ziff. 2, Ziff. 6 Abs. 2 und Ziff. 8 werdenentsprechend geändert.

§ 19 Ziff. 1 Abs. 2, Ziff. 4 Abs. 2 undZiff. 6 neu


Ziff. 2: Der effektiv angewendete Satz derVerwaltungskommission ist jeweils aus demJahres- und Halbjahresbericht ersichtlich.

Die Fondsleitung kann Retrozessionen zurDeckung der Vertriebstätigkeit des Fonds be-zahlen und legt dies im Prospekt offen.

Ziff. 6 Abs. 2: Die Fondsleitung und derenBeauftragten können gemäss den Bestim-mungen im Prospekt Vertriebskommissio-nen (in der SFAMA- Transparenzrichtlinieals Retrozessionen bezeichnet) zur Deckungder Vertriebs- und Vermittlungstätigkeit vonFondsanteilen und Rabatte, um die auf denAnleger entfallenden, den Teilvermögen be-lasteten Gebühren und Kosten zu reduzie-ren, bezahlen.

-

Ziff. 8: Die Verwaltungskommission der Ziel-fonds, in die das Vermögen der Teilver-mögen investiert wird, darf unter Berücksich-tigung von allfälligen Vertriebskommissionenund Rabatten höchstens 3% betragen. ImJahresbericht ist der maximale Satz der Ver-waltungskommissionen der Zielfonds, in dieinvestiert wird, unter Berücksichtigung vonallfälligen Vertriebskommissionen und Ra-batten je Teilvermögen anzugeben.

Die Verwaltungskommission der Zielfonds, indie das Vermögen der Teilvermögen investiertwird, darf unter Berücksichtigung von allfälli-gen Rückvergütungen höchstens 3% betra-gen. Im Jahresbericht ist der maximale Satzder Verwaltungskommissionen der Zielfonds,in die investiert wird, unter Berücksichtigungvon allfälligen Rückvergütungen je Teilver-mögen anzugeben.

8. Verwendung des Erfolges

§ 22 Ziff. Abs.2 wird aufgrund der Anpassung an den SFAMA Musterfondsvertrag wie folgtergänzt:

§ 22 Ziff. 1 Abs. 2 neu Entsprechende Regelung im bestehendenFondsvertrag

Auf eine Wiederanlage (Thesaurierung) fürSteuerzwecke kann verzichtet werden, so-fern folgende Voraussetzungen erfüllt wer-den:- Der Nettoertrag des laufendenGeschäftsjahres und die vorgetragenenErträge aus früheren Rechnungsjahren desFonds beträgt weniger als 1 % des Nettoin-ventarwertes, und

- Der Nettoertrag des laufendenGeschäftsjahres und die vorgetragenenErträge aus früheren des Fonds beträgt proAnteil weniger als CHF 1.

-

9. Vereinigung

§ 25 Ziff. 2 Bst. c) wird aufgrund der Anpassung an den SFAMA Musterfondsvertrag wie folgtgeändert:

§ 25 Ziff. 2 Bst. c) neu Entsprechende Regelung im bestehendenFondsvertrag

- die Anlagepolitik, die Anlagetechniken, dieRisikoverteilung sowie die mit der Anlageverbundenen Risiken;

- die Anlagepolitik, die Risikoverteilung sowiedie mit der Anlage verbundenen Risiken;

- die Verwendung des Nettoertrages und derKapitalgewinne aus der Veräusserung vonSachen und Rechten;

- die Verwendung des Nettoertrages und derKapitalgewinne

10. Änderung des Fondsvertrages

§ 27 Abs. 2 wird aufgrund der Anpassung an den SFAMA Musterfondsvertrag wie folgt ergänzt:

§ 27 Abs. 2 neu Entsprechende Regelung im bestehendenFondsvertrag

In der Publikation informiert die Fondsleitungdie Anleger darüber, auf welche Fondsver-tragsänderungen sich die Prüfung und dieFeststellung der Gesetzeskonformität durchdie FINMA erstrecken.

-

11. Anwendbares Recht und Gerichtsstand

§ 28 Ziff. 5 wird in Folge der Anpassung an den SFAMA Musterfondsvertrag wie folgt geändert:


Bei der Genehmigung des Fondsvertrags prüftdie FINMA ausschliesslich die Bestimmungennach Art. 35a Abs. 1 lit. a-g KKV und stellt derenGesetzeskonformität fest.

-

12. Prospekt

Der Prospekt des Fonds wurde entsprechend den oben erwähnten Änderungen aktualisiert undauch Übrigen, bestehenden Formulierungen im Fondsvertrag angepasst.

Der Prospekt mit integriertem Fondsvertrag, die wesentlichen Informationen für die Anlegerinnen unddie Anleger, die Jahres- und Halbjahresberichte sowie die Änderungen im Wortlaut können kostenlosbei der Schweizerische Mobiliar Asset Management AG, Bundesgasse 35, 3001 Bern bezogen werden.

Die Anleger werden darauf hingewiesen, dass sie innert 30 Tagen seit dieser Publikation bei derEidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA), Einsteinstrasse 2, 3003 Bern, gegen die beabsichtigtenÄnderungen des Fondsvertrages Einwendung erheben oder die Auszahlung ihrer Anteile in bar verlan-gen können.

Sie werden weiter darauf hingewiesen, dass sich die Prüfung und die Feststellung der Gesetzeskonfor-mität der Fondsvertragsänderungen durch die FINMA ausschliesslich auf die Änderungen bezüglich derderivativen Finanzinstrumenten gemäss Ziff. 3 und der Risikoverteilung gemäss Ziff. 4 oben beziehen.

Bern, den 4. August 2015

Jahresbericht 2015 - Mobiliar...Jahresbericht 2015 Anlagefonds schweizerischen Rechts der Art...

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