KONFLIKTMINERALIENBERICHT VORLAGE CMRT...aus Recycling- oder Schrott-Schmelzanlagen bezieht. •...

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Willkommen bei der Konfliktmineralienbericht-Vorlage (CMRT) von Assent Compliance! Diese Anleitung enthält ausführliche Informationen und direkte Anweisungen über das Ausfüllen einer CMRT 4.01. Die CMRT besteht aus 5 Teilen:

• Informationen zur Firma

• Beschaffungsfragen

• Grundlegende Fragen

• Hüttenwerk-Details

• Produkt-Informationen

[email protected] www.assenTcomplIance.com Tel:1(866)964-6931[ ]

KONFLIKTMINERALIENBERICHT-VORLAGE (CMRT)

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INHALT1. Informationen zur Firma .......................................................................................................................................................... 3

2. Beschaffungsfragen ................................................................................................................................................................. 5

3. Grundlegende Fragen ............................................................................................................................................................... 8

4. Hüttenwerk-Informationen (Tab “Hüttenwerkliste”) ........................................................................................................ 10

5. Produkt-Informationen .......................................................................................................................................................... 11

6. Blank .......................................................................................................................................................................................... 12


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INFORMATIONEN ZUR FIRMA

Der Teil “Informationen zur Firma” ermöglicht Herstellern, zu deklarieren, wer sie sind und für welche Teile sie deklarieren. Alle in der CMRT gelb markierten Felder sind Pflichtfelder .

Firmenname: Hier können Hersteller den Namen ihrer Firma eintragen. Sollte auch unter einem anderen Namen tätig sein, wird empfohlen, beide Firmennamen anzugeben: z.B. Acme Inc; DBA Fragile Packaging.

DeklarationdesGeltungsbereichs/derKlasse; Hersteller können wählen, alle Produkte oder nur manche ihrer Produkte in einer bestimmten CMRT zu nennen, wenn sie die 3TG-Beschaffung deklarieren.

A. Firma:AlleProduktedesHerstellerssindinunterderCMRTenthalten.

B. Benutzer definiert [In ‘Beschreibung des Bereichsdefinieren’]: Dies ermöglicht Benutzern, ihre eigene Definition von Teilen oder Produkten anzugeben, die in den Geltungsbereich einer bestimmten CMRT gehören. Dies geschieht allgemein auf Abteilungsebene oder unter einer bestimmten Produktkategorie. Benutzer, die diese Art von Geltungsbereich wählen, müssen die Beschreibung des Geltungsbereichs auf der nächsten Zeile angeben.

C. Producto (o lista de productos): El usuario puede optar por hacer una lista de los productos que abarca un determinado CMRT. La lista de productos se ingresa en la pestaña de la Lista de productos. Para tener en cuenta: Los productos enumerados deben incluir una descripción clara del producto, junto con un número de pieza.

Firmeneigene ID (wahlweise): Diese ermöglicht Herstellern, eine mit ihrer Firma verbundene ID-Nummer für Identifikationszwecke aufzulisten.

FirmeneigeneID-Befugnis(wahlweise):Hersteller können die Befugnis angeben, die mit der ID zusammenhängt. Dies wird Firmen empfohlen, die eine firmeneigene UD auflisten.

Adresse(wahlweise):Firmen können wählen, ihre Postanschrift in der CMRT aufzuführen. Das ist hilfreich, wenn unter einer bestimmten Abteilung oder Unternehmenseinheit statt einer ganzen Firma deklariert wird.Correo electrónico del contacto:

Kontaktperson:Die Kontaktperson ist die für den Umgang der CMRT und alle diesbezüglichen Fragen zuständige Person.


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e-Mail-Kontakt: Der E-Mail-Kontakt ist die E-Mail-Adresse der oben angegebenen Kontaktperson.

Telefon-Kontakt: Der Telefonkontakt ist die Anschluss-nummer der oben angegebenen Kontaktperson.

Beauftragter: Der Beauftragte ist die Person, die in der Firma dafür verantwortlich ist, die CMRT zu genehmigen.

Bittebeachten: In vielen Fällen kann der Beauftragte die selbe Person sein wie die Kontaktperson

Titel der Beauftragten (wahlweise): Beauftragte können wahlweise in der CMRT ihren Titel hinzufügen

e-MaildesBeauftragten: Dies ist die E-Mail-Adresse des oben aufgeführten Beauftragten.

TelefondesBeauftragten:Dies ist der Telefonanschluss des oben aufgeführten Beauftragten

effektives Datum: Da Beschaffungsinformationen häufig in Wellen gesammelt werden, wird dringend empfohlen, ein effektives Datum anzugeben.


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1. Wirddas3TGIhremProduktabsichtlichhinzugefügt?

Mit dieser Frage beantworten Sie, ob Konfliktmineralien im Produkt selbst enthalten sind, das in der CMRT behandelt wird.

• Ja:Wenn die Firma bestätigen kann, dass das betreffende Metall im Produkt enthalten ist.

• Nein:Wenn die Firma bestätigen kann, dass das betreffende Metall nicht im Produkt enthalten ist..

2. Istdas3TGfürdieHerstellungIhrerProdukteerforderlichundimFertigproduktenthalten,dasIhreFirmaherstelltoderinAuftraggibt?

Mit dieser Frage beantworten Sie, ob Konfliktmineralien in den in der CMRT aufgeführten Produkten enthalten sind. Diese Frage unterscheidet sich von der vorherigen Frage, denn 3TG können auch in Produkten im Laufe der Produktion enthalten sein wie z.B. als Katalysator oder Metallverbindung.

• Ja:Die Firma bestätigt, dass das Metall im Produkt an einem Punkt des Herstellungsverfahrens hinzugefügt wird.

• nein: Die Firma bestätigt, dass das Metall an keinem Punkt des Herstellungsverfahrens hinzugefügt wird.

3. BeschaffenHüttenwerkeinIhrerlieferkette3TGausdenbetroffenenländern?

Die angegebenen Länder sind die Demokratische Republik Kongo (DRC), die Republik Kongo, die Zentralafrikanische Republik, Tansania, Südsudan, Burundi, Sambia, Rwanda, Angola und Uganda,

• Ja:Die Firma hat festgestellt, dass ein oder mehrere Hüttenwerke in ihrer Lieferkette das betreffende Metall beschaffen.

• Nein:Die Firma hat festgestellt, dass das betreffende Metall nicht aus den betroffenen Ländern beschafft wird. Dies ist nur anzugeben, wenn die Firma ihre Lieferkette vollständig nach dem angegebenen Metall untersucht hat (siehe Frage 5).

• Nichtbekannt: Die Firma wählt diese Option, wenn sie noch im Begriff ist, ihre Lieferkette zu untersuchen und noch nicht festgestellt hat, ob Lieferanten Stoffe aus den betroffenen Ländern beschaffen.

BESCHAFFUNGSINFORMATIONEN


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4. Stammen100%der(fürdieFunktionoderProduktionIhrerProdukteerforderlichen)3TGausRecyclingoderSchrott?

Mit dieser Frage beantworten Sie, ob die gesamte Beschaffung aller Konfliktmineralien aus Recycling oder Schrott stammt. Bitte beachten, dass Sie auf der Seite für Hüttenwerk-Details auch die Recycling- und Schrott-Schmelzanlagen angeben müssen,

• Ja: Die Firma bestätigt, dass die gesamte Beschaffung der betreffenden Metalle von Recycling- oder Schrott-Schmelzanlagen stammt.

• nein: Die Firma bestätigt, dass sie mindestens eine Quelle festgestellt hat, die das betreffende Metall nicht aus Recycling- oder Schrott-Schmelzanlagen bezieht.

• Nichtbekannt: Die Firma ist noch im Begriff, ihre Lieferkette zu untersuchen und hat bisher keine Quelle gefunden, die keine Recycling- oder Schrott-Schmelzanlage ist.

5. HabenSievonallenrelevantenlieferantenDaten/Informationenfürjede3TGerhalten?

Mit dieser Frage beantworten Sie, wie viele Ihrer Lieferanten Ihre Anfragen hinsichtlich Beschaffung beantwortet und Informationen zur Verfügung gestellt haben. Antworten werden für jedes Metall in Kategorien von je 25 % eingeteilt. Sie haben auch die Möglichkeit, unter “Bemerkungen” den genauen Prozentsatz einzutragen.

6. HabenSiealleHüttenwerkeidentifiziert,dieinIhrerlieferkette3TGliefern?

Mit dieser Frage beantworten Sie, ob Sie alle Hüttenwerke identifizieren konnten, die Teile geliefert haben die in der CMRT aufgeführt sind.

• Ja:Alle für die angegebenen Teile relevanten Hüttenwerke sind identifiziert worden.

• Nein:Nicht alle relevanten Hüttenwerke sind identifiziert worden.


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7. HabenSiealleInformationen,dieSieüberrelevanteHüttenwerkeerhaltenhaben,indieserDeklarationangegeben?

• Daten über Hüttenwerke mögen nicht immer unbedingt richtig sein. Es ist wichtig, Gründe anzugeben, warum alle Daten über Hüttenwerke womöglich nicht in der CMRT angegeben sind (z.B. Bestätigung der Identität eines Hüttenwerks).

• Ja:Alle Hüttenwerk-Daten sind im Tab “Hüttenwerkliste” angegeben.

• Nein:Nicht alle Hüttenwerk-Daten sind im Tab “Hüttenwerkliste” angegeben.

• Nichtbekannt:Wir können nicht feststellen, ob alle Hüttenwerk-Daten im Tab “Hüttenwerkliste” angegeben sind (verschiedene Abteilungen könnten die Informationen sammeln).


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GRUNDLEGENDE FRAGEN

A. HabenSiefestgeschriebeneGrundsätzeinBezugaufdieBeschaffungvonKonfliktmineralien?• Ja: Unsere Firma hat solche festgeschriebene Grundsätze.• nein: Unsere Firma hat keine solchen festgeschriebenen Grundsätze.

B. StehenIhreGrundsätzeinBezugaufdieBeschaffungvonKonfliktmineralien öffentlichaufIhrerWebsitezurVerfügung?

• Ja:Unsere festgeschriebene Grundsätze stehen auf unserer Website zur Verfügung.• Nein:Unsere festgeschriebenen Grundsätze sind nicht in unserer Website enthalten.

C. FordernSie,dassIhredirektenlieferantenDRC-konfliktfreisind?• Ja: Wir fordern, dass alle unsere direkten Lieferanten 3TG-konfliktfrei sind.• nein: Wir fordern nicht, dass alle unsere direkten Lieferanten 3TG-konfliktfrei sind.

Der Teil “Grundlegende Fragen” ermöglicht Herstellern, die Grundsätze und Positionen ihre Firma zum Thema Mineralienbeschaffung anzugeben.


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D. FordernSie,dassIhredirektenlieferanten3TGvonHüttenwerkenbeziehen,derenDueDiligence-PraktikennacheinemunabhängigenDrittpartei-Prüfungsprogramm validiertwordensind?

• Ja:Wir fordern, dass sich alle Hüttenwerke unserer Lieferanten einem unabhängigen Drittpartei-Prüfungsprogramm unterziehen, um zu bestätigen, dass sie 3TG-konflikfrei beschaffen.

• Nein:Wir fordern nicht, dass sich Hüttenwerke, die unsere Lieferanten beliefern, einem unabhängigen Drittpartei-Prüfungsprogramm unterziehen.

e. HabenSieDueDiligence-MaßnahmenfürkonfliktfreieBeschaffungdurchgeführt?• Ja:Wir haben die von unseren Lieferanten erhaltenen Informationen geprüft, um den konfliktfreien Status

unserer 3TG festzustellen. • Nein:Wir haben die von unseren Lieferanten erhaltenen Informationen nicht geprüft, um den

konfliktfreien Status unserer 3TG festzustellen.

F. SammelnSieDueDiligence-InformationenüberKonfliktmineralienvonIhren lieferanten, diedemStandardIPC-1755(Konfliktmineralien-Datenaustausch) entsprechen(z.B.dieVorlageCFSIConflictMineralsReportingTemplate?

• Ja:Unsere Lieferanten haben uns ihre 3TG-Beschaffungsinformationen per IPC-1755 oder CMRT mitgeteilt.

• Nein:Unsere Lieferanten haben uns keine 3TG-Beschaffungsinformationen per IPC-1755 oder CMRT mitgeteilt.

G. VerlangenSievonIhrenlieferantendieNamenihrerHüttenwerke?• Ja:Wir verlangen von unseren Lieferanten die Namen ihrer Hüttenwerke.• Nein:Wir verlangen von unseren Lieferanten nicht die Namen ihrer Hüttenwerke.

H. ÜberprüfenSiedievonIhrenlieferantenerhaltenenDueDiligence-InformationeninBezugaufdieerwartungenIhrerFirma?

• Ja:Wir überprüfen die Due-Diligence-Informationen in Bezug auf die Grundsätze unserer Firma, um festzustellen, ob sie damit übereinstimmen.

• Nein:Wir überprüfen die Due-Diligence-Informationen nicht in Bezug auf die Grundsätze unserer Firma, um festzustellen, ob sie damit übereinstimmen.

I. enthältIhrÜberprüfungsverfahrendasManagementvonKorrekturmaßnahmen?• Ja:Wir verpflichten unsere Lieferanten, das Konfliktmineralien-Verfahren durchzuführen, wenn wir ihre

Bemühungen für mangelhaft halten.• Nein:Wir verpflichten unsere Lieferanten nicht, das Konfliktmineralien-Verfahren durchzuführen, wenn wir

ihre Bemühungen für mangelhaft halten.

J. UnterstehenSiederSeC-RegelungfürKonfliktmineralien?• Ja:Wir sind als Börsenunternehmen zur SEC.-Berichterstattung verpflichtet.• Nein:Wir sind kein Börsenunternehmen und nicht zur SEC.-Berichterstattung verpflichtet.


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Es ist möglich, ein Hüttenwerk aufzulisten, das nicht in der CMRT enthalten ist, indem man das betreffende Metall in der ersten Spalte wählt und dann in der zweiten Spalte “Hüttenwerk nicht aufgelistet” wählt. Dann haben Sie die Option, beliebige Informationen in den übrigen Spalten einzutragen.

HÜTTENWERK-INFORMATIONEN(TAB “HÜTTENWERKLISTE”)

Der Tab “Hüttenwerkliste” ermöglicht Firmen, alle Hüttenwerke einzutragen, die sie in ihrer Lieferkette finden konnten. Sie können in der ersten Spalte 3TG wählen und dann eines der in der eigentlichen CMRT aufgeführten Hüttenwerke wählen; dies sind Hüttenwerke, die mit CFSI in Verbindung getreten sind, um das Verfahren zu beginnen, sich als konfliktfrei zu verifizieren.

Bittebeachten:Wenn ein Hüttenwerk in der CMRT aufgeführt wird, bedeutet dies noch nicht, dass es konfliktfrei ist! Es bedeutet nur, dass dieses Hüttenwerk begonnen hat, sich als konfliktfrei verifizieren zu lassen. Eine aktualisierte Liste konfliktfreier Hüttenwerke ist auf der CFSI-Website zu finden (siehe nachfolgenden Link:)

http://www.conflictfreesourcing.org/conflict-free-smelter-refiner-lists/

Bei Hüttenwerken, die nicht in der CMRT aufgelistet sind, ist wichtig, so viele Informationen wie möglich anzugeben. Unser Due Diligence-Verfahren verlangt, dass wir diese Hüttenwerke ansprechen, und dies können wir nur, wenn wir so viele Informationen wie möglich erhalten.


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Der Tab “Produkt-Liste” ermöglicht Herstellern, ihre Produkte im Geltungsbereich dieser Deklaration aufzulisten. Dieser Teil der CMRT ist obligatorisch, wenn der Hersteller im Teil “Firmeninformationen” Produkt bzw. Produktliste gewählt hat.

Bittebeachten:Hersteller müssen ihre Produktnummern in der Spalte “Produktnummer” eingeben.

PRODUKT-INFORMATIONEN(TAB “PRODUKTLISTE”)


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Mit dem Checker-Tab können Hersteller prüfen, ob alle erforderlichen Informationen erfasst wurden. Es wird empfohlen, diese Prüfung vorzunehmen, bevor die CMRT eingegeben wird.

Felder in grün = vollständig

Felder in rot = nicht vollständig

Beachten Sie die rot markierten Felder! Die Bemerkungen in Spalte C weisen darauf hin, welche Maßnahmen erforderlich sind. Die Hyperlinks in Spalte D bieten Ihnen Zugang zu den Feldern, die noch auszufüllen sind.

Bittebeachten: Da der Checker in Echtzeit aktualisiert wird, können Sie ihn jederzeit nachsehen, während Sie die Vorlage ausfüllen.

CHECKER-TAB


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