Soft Loan-Fragebogenfür Unternehmen, die einen gebundenen Hilfskredit (‚Rahmen II’-Finanzierung) beantragen.

OeKB Projekt- und UmweltanalysenDezember 2010

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Erläuterungen zum Soft Loan-Fragebogen.

Dieser Fragebogen

Dieser Fragebogen ist Basis für die Prüfung der Soft Loan-Kriterien durch die Abteilung Projekt- und Umweltanalysen der Oesterreichischen Kontrollbank AG. Sie können diesen Fragebogen jederzeit im Exportservicebereich der OeKB-Website* downloaden.

Bitte füllen Sie diesen Fragebogen vollständig aus, unterzeichnen Sie ihn firmenmäßig (letzte Seite) und senden Sie ihn an Ihren Kundenbetreuer/in

Oesterreichische Kontrollbank AGExportgarantien - ProjektgeschäftStrauchgasse 31011 Wien

Wenn Sie Fragen haben, kontaktieren Sie bitte direkt das Team der OeKB Projekt- und Umweltanalysen: projektanalysen@oekb.at, Tel: +43-1-531 27-2224, Fax: -5411 DW

Die OECD-Kriterien

* siehe auch letzte Seite LINKLISTE

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Der OECD-Consensus gibt international den Rahmen für die Vergabe von gebundenen Hilfsfinanzierungen durch die OECD-Mitgliedsländer vor. Soft Loan-tauglich sind laut OECD Consensus jene Projekte, die unter bestimmten Rahmenbedingungen nicht den für den Schuldendienst erforderlichen Cashflow erwirtschaften können (financially non-viable, first key test) oder für die von anderen OECD-Ländern keine Finanzierung zu kommerziellen Konditionen zur Verfügung steht (second key test).

Für eine erste Einschätzung, ob Ihr Produkt/Projekt überhaupt Soft Loan-tauglich sein kann, ist das OECD Dokument Ex Ante Guidance for Tied Aid* hilfreich. Es beschreibt, wie dieses Prüfkriterium bisher angewendet wurde.

Die Erstellung der in der Ex Ante Guidance dargestellten Dokumentation (Annex I: Feasibility-Studie gemäß Checkliste zum Nachweis der commercial non-viability and Aid Quality Assessment zum Nachweis der Entwicklungshilfequalifikation) in englischer Sprache ist vorläufig nicht notwendig. Sollte aufgrund der bisherigen Erfahrungen aus der in der OECD geübten Praxis eine Einschätzung der commercial non-viability nicht oder nur unzureichend möglich sein, werden wir um ergänzende Informationen ersuchen.

In jedem Fall ist zur Beurteilung der Entwicklungshilfeeignung des Projektes Teil 3 des Fragebogens auszufüllen.

Weitere qualitative Kriterien für die Gewährung einer konzessionellen Finanzierung

Grundvoraussetzungen

Der in Österreich ansässige Exportunternehmer muss

- über fachlich relevantes Know-how auch über seine Mitarbeiter in Österreich(z.B. medizintechnisches, ausbildungstechnisches Wissen) verfügen und weiterentwickeln („Zukauf“ fachlicher Expertise im Ausland/Abnehmerland ist nicht ausreichend), damit das von ihm koordinierte Liefer- und Leistungspaket eindeutig als österreichisches Projekt in der Außenwelt sichtbar wird--> Verankerung in Österreich mit Knowhow und Standort

- mit seinen Mitarbeitern im entsprechenden Sektor von Österreich aus Referenzprojekte ohne Soft Loan-Finanzierung durchgeführt haben und über Aufforderung bei Antragstellung den jeweils aktuellen „Track Record“ an durchgeführten oder in Durchführung befindlichen Projekten angeben. --> Keine reinen Soft Loan-Firmen

- falls als Generalunternehmer auftretend (und nicht überwiegend selbst für das Soft Loan-

Projekt produzierend tätig),

** siehe auch letzte Seite LINKLISTE

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Erläuterungen zum Soft Loan-Fragebogen.

o nachweislich in der Lage sein, die potentiellen Abnehmer umfassend und bedarfsorientiert zu beraten sowie herstellerneutrale Lösungen anzubieten (sofern ein spezifisches Gerät nicht ausschließlich von einem Hersteller angeboten wird). --> Umfassende Beratung der Abnehmer

o seine Leistungen im Soft Loan-Fragebogen aufgeschlüsselt nach Leistungsabschnitt und jeweils nach Leistungen aus Österreich, aus einem Drittland und aus dem Empfängerland stammend darstellen sowie auf Nachfrage die den einzelnen Leistungen zugeordneten Beträge kostenmäßig anführen. --> Aufschlüsselung der Dienstleistungen des Generalunternehmers

Für reine/überwiegende Dienstleistungen, die mittels Soft Loan finanziert werden sollen, gelten zusätzlich die folgenden Voraussetzungen

Die Dienstleistung muss

- fallspezifisch („maßgeschneidert“) sein und darf nicht auf standardmäßige Erbringung sowie auf Vermittlung allgemeinen Wissens und Fertigkeiten ausgerichtet sein --> Spezifizierbarkeit /Ausschluss standardisierter Dienstleistungen

- im Ergebnis klar identifizierbar sein --> Identifizierbarkeit

- zwecks Rechtfertigung längerer Kreditlaufzeiten nicht gleich mit ihrer Erbringung auch schon verbraucht sein --> Bestandswirksamkeit

- für sich alleine stehen und darf nicht eine vorbereitende Maßnahme für ein mögliches Soft Loan-Projekt in Folge dieser Leistung darstellen --> Abgrenzbarkeit zum Projektvorbereitungsprogramm

Dienstleistungen (Planungen, Designs, Konzepte etc.), die gesamthaft oder teilweise zum Zeitpunkt der Antragseinbringung bereits erstellt waren, werden im konkreten Projekt nicht mittels Soft Loan finanziert. Grundlegende Vorbereitungsmaßnahmen und Entwicklungsarbeiten sind von dieser Regelung nicht betroffen.

1. Markteinstieg

Ausgehend von der derzeitigen Position des Exportunternehmens auf dem Zielmarkt wollen wir feststellen, ob bzw. in welchem Umfang ein Markteintritt generell oder mit neuen Produkten oder Dienstleistungen vorgesehen ist.

Zur Beurteilung maßgeblich sind die Größe und das Potential des vom Exporteur angestrebten Marktes sowie die Möglichkeit, zukünftige Exporte zu kommerziellen Konditionen durchzuführen.

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Die Tiefe der zur Beurteilung herangezogenen Antworten muss für Projektgrößen über 2 Mio. SZR die Ausführlichkeit eines Markterschließungskonzeptes aufweisen. Die Markteinstiegsrolle wesentlicher inländischer Zulieferer kann in die Beurteilung einbezogen werden.

2. Wirtschaftspolitische Relevanz und technologische Spill-overs

Die Auswertung basiert auf Daten des Exportunternehmens, gegebenenfalls Daten wichtiger inländischer Zulieferunternehmen, sowie des beantragten Projektes selbst.

Beurteilt werden beim Unternehmen Umsatzentwicklung und Umsatzstruktur, die Entwicklung wichtiger Kennzahlen, aus denen auf die nachhaltige Entwicklung des Unternehmens geschlossen werden kann (z.B. Produktivitätskennziffern, Innovationsleistung) sowie die technologischen spill-over-Effekte (Auswirkungen durch Forschung und Entwicklung sowie die Erstellung technologisch hochwertiger Güter und Dienstleistungen auf den Sektor und/oder die Region des Unternehmens).

Beim Projekt selbst wird die Projektstruktur in Hinblick auf den Projekterfolg, die Technologieintensität, die Technologiequalität, die „Intelligenz“ gelieferter „Schlüsselprodukte“ sowie in Hinblick auf Technologietransfer und direkte Leistungsbilanzeffekte ausgewertet.

Weiters ist die Sektorkompetenz des Exportunternehmens sowie die Qualität der Dienstleistungen ausführlich darzustellen. Dabei ist vor allem auch die Organisation der Präsenz vor Ort, deren Kapazität und die Art der lokal erbrachten Lieferungen und Leistungen darzulegen.

3. Entwicklungspolitische Relevanz und Nachhaltigkeit

Die Informationen aus dem Fragebogen sollen eine Einschätzung ergeben, ob und in welchem Umfang das Soft Loan-Projekt entwicklungspolitischen Kriterien entspricht und positive Einflüsse auf die nachhaltige Entwicklung des Empfängerlandes zu erwarten sind oder ob allfällige negative Auswirkungen des Projektes überwiegen. Zur Beurteilung werden neben entwicklungspolitischen Kenngrößen die wichtigsten Aspekte aus den 3 Kernbereichen der nachhaltigen Entwicklung nämlich mikro- und makroökonomische Entwicklung, soziale Entwicklung und Umweltaspekte herangezogen.

Zur „Erfolgskontrolle“ ist für Projekte über 2 Mio. SZR ein Monitoringkonzept vorzuschlagen.

Da die Antworten zu diesem Kriterium auch dem im Exportfinanzierungskomitee (EFK) vertretenen Bundesministerium für europäische und internationale Angelegenheiten, das für Entwicklungszusammenarbeit zuständig ist, zur Verfügung gestellt werden, kann es geringfügige Überschneidungen mit den Fragen zu Kriterien 1 und 2 geben.

Ihre Informationen zur Erfüllung dieser Kriterien dienen einer gesamthaften Betrachtungsweise als Begründung für einen positiven Beschluss des EFK. Grundlage dafür sind Ihre Angaben in diesem Fragebogen.

Basisinformationen zum Projekt

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Soft Loan-Fragebogen.

1. Eckdaten:

- Projektbezeichnung/Name- Sektor- Land- Exportfirma- Projektvolumen

     

2. Projektbeschreibung :

- Exportgegenstand/Gesamtprojekt- Standort- Kunde- Lebensdauer des Exportgutes- Folgelieferungen aus Österreich- Versorgungssituation des Projektes- Marktbeschreibung für die vom Exportgegenstand erzeugten Produkte- Projektfinanzierung- Konkurrenzsituation

     

1. Kriterium: Markteinstieg

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A) Marktstellung

1) Welche Umsätze wurden in den letzten vier Jahren im Zielland (Staat) sowie in der Zielregion (z. B. Provinz) erzielt?      

2) Welche Produkte wurden in den letzten vier Jahren in die Zielregion geliefert? (Bitte gliedern Sie nach Lieferungen und Leistungen, bei Fremdprodukten bitte Erzeuger angeben.)     

B) Markteintritt

Mit welchen Produkten und Dienstleistungen ist in diesem Fall ein Markteintritt geplant bzw. vorbereitet? (Bitte zutreffendes ankreuzen)

Lieferungen LeistungenBei den

vom Exporteur hergestelltenvon einem österreichischen Zulieferer hergestelltenteilweise vom Exporteur/Zulieferer hergestellten

zur Lieferung vorgesehenen Produkten

Bei denvom Exporteur erbrachtenvon einem österreichischen Zulieferer erbrachtenteilweise vom Exporteur/Zulieferer erbrachten

Leistungenhandelt es sich um ein Produkt, das

erstmals im Landerstmals in der Provinzerstmals im Bundeslandim Umkreis von

500km1000km

des geplanten Standortes erstmalsgeliefert wird

nicht aus Österreich stammt, jedoch im Abnehmerland bekannt ist

handelt es sich um eine Leistung, dieerstmals im Landerstmals in der Provinzerstmals im Bundeslandim Umkreis von

500km1000km

des geplanten Standortes erstmalserbracht wird

nicht aus Österreich stammt, jedoch im Abnehmerland bekannt ist

Der Wert der Produkte beträgt weniger mehr als 50%

vom beantragten Projektwert.

Der Wert der Leistung beträgt weniger mehr als 50%

vom beantragten Projektwert.

Produkte (Beschreibung):      Leistungen (Beschreibung):     

Die Beschreibung zu den Produkten und Leistungen könnte auch untereinander vorgenommen werden.

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Soft Loan-Fragebogen.

C) Markterschließung

1) Welche Strategie verfolgen Sie? Welche Maßnahmen haben Sie geplant? (Vertreter, Methoden, Instrumente und Kapazitäten der Marktbearbeitung, Zeitplan). Welche Schritte der Markterschließungsstrategie wurden bereits umgesetzt? Mit welchem Ergebnis?

     

2) Ausführliche Darstellung der Konkurrenz (Firmenname, Sitz,…):

- aus OECD-Ländern     

- aus nicht OECD-Ländern     

- lokale Konkurrenz     

Wie lange ist die Konkurrenz bereits vor Ort tätig?     

Welche Mittel werden von der Konkurrenz eingesetzt (Vertretung, eigene Tochter, Finanzierungsprogramme, Servicenetz etc.)?

     

3) Beschreibung des Zielmarktes:

- Einsatzradius/Mobilität des Exportgutes.

     - Wo kommt das Exportgut zum Einsatz und welche Auswirkungen haben die

Lieferung(en) und Leistung(en) auf die umliegenden Regionen?

     - Sind Einsatzort und Auswirkungen lokal bzw. regional eingeschränkt oder

besteht eine Transfermöglichkeit in andere Regionen/Gegenden; wenn ja, welche?

     4) Finanzierung

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- Wie werden die Produkte Ihrer Konkurrenz finanziert?

     - Ab wann rechnen Sie damit, dass die im Antrag erwähnten Lieferungen und

Leistungen zu kommerziellen Konditionen finanziert werden können?

innerhalb der nächsten 5 Jahre

innerhalb der nächsten 10 Jahre

später, weil      

5) Angaben zum Markt

- Marktgröße, bisherige Importe, Marktentwicklung:

     - Welchen Marktanteil wollen Sie in 5 bzw. 10 Jahren erreicht haben?

     - Exportpotential im Zielland (bitte um Vorschau für die nächsten 10 Jahre)

     

2. Kriterium: Wirtschaftspolitische Relevanz und technologische Spill-overs

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Soft Loan-Fragebogen.

A) Zur Firma des Antragsstellers

Aus folgenden Angaben soll die Stellung des Projektes im Marktentwicklungskonzept, die Angemessenheit der Projektgröße für die Exportfirma sowie die Marktstreuung ermittelt werden.

1) Umsatzziffern:

Detaillierte Umsätze für die letzten 4 Jahre (in EUR):

Jahr                        

Export OECD gesamt                        

Export in 3 größte OECD-Märkte, nämlich:

-      

-      

-      

-      

-      

-      

-      

-      

-      

-      

-      

-      

Exporte ins Zielland                        

Exporte gesamt                        

Exporte in die 3 größten Märkte, nämlich:

-      

-      

-      

-      

-      

-      

-      

-      

-      

-      

-      

-      

Umsatz gesamt                        

Umsatz Exportgegenstand

                       

Anmerkungen:      

2) Firmenkennzahlen der letzten 4 Jahre:

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Jahr                        

Produktivität/MitarbeiterIn 1                        

Wertschöpfung/MitarbeiterIn 2                        

Personalkosten/MitarbeiterIn 3                        

Gesamtkapitalrentabilität 4                        

Durchschnittlicher Mitarbeiterstand

                       

- davon FacharbeiterInnen                        

- davon AkademikerInnen                        

- davon Lehrlinge                        

Personalfluktuation5                        

Ertragskraft 6                        

Operativer Cashflow in % 7                        

3) Innovationsleistung

- Beschreiben Sie Ihre Forschungs- und Entwicklungsaktivitäten in den letzten 5 – 10 Jahren (neue Produkte, deren Time-to-Market, Hits/Flops)

     - Forschungs- und Entwicklungsaufwand für die letzten 5 Jahre

     - Lizenzbilanz: Lizenzeinkünfte/Lizenzausgaben für die letzten 5 Jahre

     - Patente (Entwicklung der letzten 5 Jahre)

     

1 Umsatz/durchschnittliche Mitarbeiterzahl2 (Betriebsleistung – Materialaufwand – Abschreibung – sonstige Aufwendungen) /

durchschnittliche Mitarbeiterzahl 3 Personalaufwand/durchschnittliche Mitarbeiteranzahl4 (EGT + Zinsaufwand) / durchschnittliche Bilanzsumme5 Abgänge (exkl. natürliche Abgänge wie Pensionierungen) x 100 /durchschnittlicher

Mitarbeiterstand6 EGT/Umsatz7 operativer Cashflow / Umsatz

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Soft Loan-Fragebogen.

4) Spill-over Effekte:Bitte Art und Wert der technologischen Spill-overs angeben.

- Welche Auswirkungen hatten/haben künftig Forschung und Entwicklung in Ihrem Unternehmen auf den Sektor und auf die Region des Exportunternehmens? (in den letzten 4 Jahren, Ausblick auf die nächsten 3 Jahre)

     - Welche Auswirkungen hatte/hat künftig der Zukauf von technologischen Waren und

Dienstleistungen auf die Region bzw. das Heimatland des Exportunternehmens?(in den letzten 4 Jahren, Ausblick auf die nächsten 3 Jahre)

     - Welche nachhaltigen Effekte der Entwicklung Ihres Unternehmens in der Region sind

aufgetreten/für die nächsten Jahre zu erwarten?(z. B. verbesserte Ausbildungsmöglichkeiten, Entstehen von Zulieferbetrieben, etc.)

     

5) Sektorkompetenz

- Referenzen des Unternehmens im Sektor

• kommerziell finanzierte Projekte(Beschreibung, Volumen, Zeitpunkt, Kunde)

     • konzessionell finanzierte Projekte

(Beschreibung, Volumen, Zeitpunkt, Kunde)

     - Mitarbeiter im Projektsektor in Österreich

• Knowhow im Sektor      • Entwicklung (qualitativ und quantitativ)      • Detail/Referenzen      

     - Kompetenzen im Empfängerland/lokaler Support/lokale Kompetenz

Anteil am Projektwert in %

Vertretung      

Joint Venture Anteil des Exporteurs in %      

Tochterfirma      

Sonstige      

Name, Standort, Bilanzsumme, Anzahl und Qualifikation der Mitarbeiter, Geschäftsbereiche, Leistungsumfang, Gründungsjahr, Dauer der Zusammenarbeit, Referenzen

     

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B) Wesentliche österreichische Sublieferanten.

Bitte listen Sie auf, welche wesentlichen österreichischen Sublieferanten an diesem Projekt beteiligt sind.

     

Bei Projekten über 2 Mio. SZR informieren Sie bitte wesentliche Sublieferanten (Anteil am Projektvolumen ab ca. einem Viertel des Projektwertes), dass für die Soft Loan-Gewährung einige Angaben des Sublieferanten nötig sind.Den „Fragebogen für Sublieferanten“ finden Sie im Exportservice-Bereich der OeKB-Website als Word-Download*.

Die Antworten senden Sie oder die Sublieferanten selbst bitte an:

Oesterreichische Kontrollbank AGProjekt- und UmweltanalysenStrauchgasse 31011 Wien

Parallel dazu sollten die Fragebögen von den Sublieferanten auch via E-Mail an projektanalysen@oekb.at gesendet werden.

** siehe auch letzte Seite LINKLISTE

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C) Relevanz des Projektes/der Transaktion:

1) Bitte füllen Sie nachfolgende Tabelle aus und geben Sie darin alle Lieferungen und Leistungen an, bewertet zu Einkaufspreisen oder Herstellkosten 8 . Bei kleineren Beträgen bitte eine entsprechende Verdichtung des Zahlenmaterials vornehmen und den voraussichtlichen Gewinn getrennt ausweisen.

Werte in EURLieferungen (Produkt) Lieferant Gesamt Österreich Lokal Drittland

                                   

                                   

Leistungen Leistungserbringer

Engineering                                   

Planung                                   

Bauüberwachung                                   

Inbetriebnahme                                   

Dokumentation                                   

Schulung                                   

Bedarfsermittlung                                   

Montage                                   

Softwareentwicklung                                   

                                   

                                   

Sonstige                                   

Transporte                                   

Versicherungen                                   

Provisionen                                   

Finanzierungskosten                                   

Gewinn/Risikovorsorge                                   

Gesamt                                   

8 Diese Aufgliederung wird Ihnen seitens der OeKB im Fall etwaiger Änderungen im Verlauf des Prüfprozesses nochmals zur Information als Basis für den in den Gremien vorgebrachten Projektstand übermittelt. Wir erwarten, dass Sie nach Endauslieferung ein analoges Blatt an die OeKB senden, um allfällige Veränderungen zwischen Antragsbearbeitung und tatsächlicher Projektumsetzung feststellen zu können.

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Detail zu Schulung

Schulung (Theorie) in EUR      

Schulung (Praxis) in EUR      

Lehrtätigkeit (Trainer) in Personentagen      

Lerntätigkeit (Schüler) in Personentagen      

Anzahl der insgesamt geschulten Personen      

Anzahl der Schulungstage (jeweils vor Ort, in Österreich, andere)      

Allfällige Erläuterungen:      

Detail zur Leistung9. Beschreibung der Leistungskomponenten10.

Bedarfsermittlung      

Montage      

Softwareentwicklung      

bitte weitere anführen      

bitte weitere anführen      

9 Bitte füllen Sie alle wesentlichen Leistungsarten an.

10 Es wird eine vollständige ausführliche und genaue Beschreibung der wesentlichen Leistungen erbeten; vgl. auch Abschnitt 0. Grundvoraussetzungen.

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2) Technologieintensität:

- Art und Anteil technologischer Dienstleistungen am Projektwert.

     - Art und Anteil von Schulungs- und Trainingsdienstleistungen am Projektwert

(Personenstunden, Schulungsplan, Schulungsinhalte,…)

     - Art und Anteil von Beratungsdienstleistungen am Projekt

     - Art und Anteil sonstiger Dienstleistungen am Projektwert (welche?)

     - Art und Anteil an Schlüssel-Know-how und Schlüsselkomponenten des

Exporteurs.

     - Art und Anteil an Schlüssel-Know-how und Schlüsselkomponenten anderer

österreichischer Zulieferbetriebe/Sublieferanten.

     

3) Technologiequalität und Schlüsselprodukte sowie deren Beherrschung:

- Bezeichnung und Beschreibung der zur Anwendung kommenden Technologien und Schlüsselprodukte.

     

- Handelt es sich dabei um eine für Österreich innovative Technologie?

Ja, weil      

Nein

- Wie lange befasst sich das Exportunternehmen schon mit dieser Technologie?

     

- Für welche Märkte ist diese Technologie besonders geeignet (Entwicklungsländer, reiche OECD-Länder, …) und warum?

     

- Referenzliste bereits ausgeführter einschlägiger Anlagen und Aufträge.

     

- Vor- und Nachteile der Technologie bzw. der Schlüsselprodukte.

     

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- Welche Entwicklungsmöglichkeiten sehen Sie mit dem Schlüsselprodukt (bitte auch quantifizieren):

technische Weiterentwicklung, und zwar:      

Anpassung an weitere Märkte, und zwar:      

Produktionsausweitung, und zwar:      

Umsatzzuwächse, und zwar:      

Bitte geben Sie für die Schlüsselprodukte an:

- die Unit Values gemäß den SITC-Codes im Zusammenhang mit Ihrem Produkt      

- die durchschnittlichen Unit Values der österreichischen, deutschen und Schweizer Außenhandelsstatistik      

Dieser Vergleich der Unit Values soll die Hochwertigkeit der exporteurseigenen Produktionsleistungen bzw. der exportierten Schlüsselprodukte untermauern. Liste der SITC-Codes *

     

- Konkurrierende Technologie und Schlüsselprodukte. Was unterscheidet Ihre Technologie und Ihre Produkte von jener der Konkurrenz? Vor- und Nachteile?

     - Konkurrierende Firmen (Name, Produkte, Märkte, Herkunft). Was unterscheidet

Ihr Unternehmen von der Konkurrenz? Wettbewerbsvor- und nachteile?

     - Lizenzeinnahmen und –ausgaben für die Technologie bzw. das Schlüsselprodukt?

     

4) Technologietransfer:

- Ist mit dem beantragten Soft Loan-Projekt ein Technologietransfer an das Abnehmerland verbunden? Wenn ja, in welcher Form?

     - Ist in Zukunft mit Lizenzeinnahmen für diese Technologie bzw. das

Schlüsselprodukt aus dem Zielland zu rechnen?

     

3. Kriterium: Entwicklungspolitische Relevanz und Nachhaltigkeit

* * siehe auch letzte Seite LINKLISTE

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Soft Loan-Fragebogen.

Projekte sollen unter Berücksichtigung gesamtwirtschaftlicher Aspekte einschließlich entwicklungspolitischer, sozioökonomischer, soziokultureller und ökologischer Gesichtspunkte zum wirtschaftlichen Wachstum und zur nachhaltigen Entwicklung der Empfängerländer beitragen.

Hinweis: Die Erläuterungen zum Soft-Loan Fragebogen Teil 3 geben Hilfestellung bei der Beantwortung der folgenden Fragen.

A) Allgemeine Fragen:

1) Was ist das entwicklungspolitisches Ziel des Projekts? (beispielsweise Armutsminderung, Gesundheitsschutz, Umweltschutz, …)

     

Begründung des Bedarfes für das vorliegende Projekt:

     

2) Ist das Projekt Teil eines nationalen/regionalen/internationalen Entwicklungsplanes für das Käuferland bzw. die Zielregion? (Falls ja, bitte um Übermittlung.).

     

3) Wird das Projekt von nationalen oder multilateralen Finanzinstitutionen kofinanziert? Wenn ja, mit wem?

     

4) Wurde das Projekt von multilateralen Finanzinstitutionen und/oder anderen -Geberländern abgelehnt?

     

Falls ja, sind Ihnen die Gründe bekannt?

     

5) Schlagen Sie ein geeignetes Monitoring- und Berichtskonzept vor, mit dem das Gelingen Ihres Projektes im Zusammenhang mit der nachhaltigen Entwicklung gemessen und dokumentiert werden kann.

     

6) Welche Risiken sehen Sie für das Gelingen des Projektes im Zusammenhang mit der nachhaltigen Entwicklung des Empfängerlandes.

     

7) Wird das Projekt in einem Gebiete mit knappen Ressourcen und einem daraus resultierenden erhöhtem Konfliktpotenzial implementiert?

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B) Projektvorbereitung und Bewertung:

1. Wurde die im Empfängerland vorhandene Expertise bei der Ausarbeitung des Projektes berücksichtigt? Stellen Sie Ihre Aktivitäten diesbezüglich dar.

     

2. Wirtschaftliche Analyse:

a) Liegt eine Kosten/Nutzenanalyse bzw. ein anderes Instrument der Wirtschaftlichkeitsanalyse vor? Wenn vorhanden, legen Sie diese mit allfälligen Erläuterungen bei.

     

b) Darstellung erwarteter volkswirtschaftlicher Effekte:

5 Jahre nach Inbetriebnahme des Projektes

     

10 Jahre nach Inbetriebnahme des Projektes

     

3. Technische Analyse:

Beschreiben und/oder begründen Sie:

a) vor dem Hintergrund der lokalen Situation die Auswahl und Angemessenheit der Technologie und der Standards für dieses Projekt.

     

b) welche Anforderungen die von Ihnen gelieferte Technologie an den Empfänger stellt und inwieweit der Empfänger über das erforderliche Know-how verfügt.

     

c) welche Schulungsmaßnahmen im Rahmen Ihres Projektes vorgesehen sind und in welchen Sprachen diese Schulungsmaßnahmen erfolgen sollen.

     

d) in welcher Form die Verfügbarkeit von Serviceleistungen und Ersatzteilen vor Ort sichergestellt werden und in welchen Sprachen Bedienungs- und Wartungshandbücher

vorliegen werden?

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Soft Loan-Fragebogen.

     

4. Finanzielle Analyse:

a) Allfällige Investitionen außerhalb des vorliegenden Projektes: (zB Bau/Erweiterung von Gebäuden, die für den Betrieb des von Österreich im Rahmen des Projektes gelieferten Ausrüstungsgegenstände erforderlich sind).

     

b) Welche laufenden Kosten sind für den Empfänger mit dem Projekt verbunden und wie werden die laufenden Kosten durch den Empfänger finanziert?

     

5. Institutionelle Einschätzung (der durchführenden Stellen im Käuferland):

a) Sind diese mit Bezug auf das zur Verfügung stehende Personal und ihre organisatorischen Kapazitäten in der Lage, eine ordnungsgemäße Implementierung des Projektes zu gewährleisten? Begründen Sie Ihre Einschätzung.

     

b) Welche institutionellen Schulungsmaßnahmen oder Technische Assistenz (TA) sind im Rahmen des Projektes vorgesehen, um allfällige Defizite zu beheben und den langfristigen Projekterfolg abzusichern?

     

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C) Soziale Fragen:

1) Hat das Projekt in folgenden Bereichen Auswirkungen? In welchem Umfang?

     

Das Projekt betrifft folgende Aspekte

Ausbildung allgemein: maßgeblich kaum gar nicht

Ausbildung berufsbezogen: maßgeblich kaum gar nicht

Gesundheitsversorgung: maßgeblich kaum gar nicht

Sicherung der Trinkwasserversorgung: maßgeblich kaum gar nicht

Abwasserbeseitigung: maßgeblich kaum gar nicht

Abfallvermeidung bzw. –beseitigung: maßgeblich kaum gar nicht

Regionalentwicklung: maßgeblich kaum gar nicht

Frauenförderung: maßgeblich kaum gar nicht

Zivilschutz/Sicherheit: maßgeblich kaum gar nicht

Korruptionsbekämpfung: maßgeblich kaum gar nicht

Verbesserung der Wohnsituation: maßgeblich kaum gar nicht

Stärkung der Beachtung der Menschenrechte: maßgeblich kaum gar nicht

Stärkung des Demokratieverständnisses: maßgeblich kaum gar nicht

2) Welche positiven sozialen Auswirkungen sind mit der Realisierung verbunden? Stellen Sie dar, wer von den durch das Projekt bereitgestellten Leistungen (Wasserversorgung, Bildung, Gesundheitsversorgung, …) konkret profitiert (Zielgruppe). Bitte quantifizieren Sie Ihre Angaben.

     

3) Welche negativen sozialen Auswirkungen sind allenfalls mit der Realisierung verbunden? (z. B. Abbau von Arbeitskräften, Enteignungen von Grundstücken, Wegfall bisheriger Güter oder Dienstleistungen). Welche Maßnahmen sind gegebenenfalls zur Milderung negativer Auswirkungen vorgesehen? Wer ist für die Umsetzung dieser Maßnahmen verantwortlich?

     

4) Haben Frauen gleichberechtigten Zugang zu den durch das Projekt bereitgestellten Leistungen? Werden Frauen aktiv zu Schulungen miteinbezogen (Affirmative Action)?

     

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Soft Loan-Fragebogen.

D) Nachhaltige ökonomische Entwicklung:

1) Inwiefern kann das beantragte Soft Loan-Projekt die folgenden Aspekte der mikro- und makroökonomischen Entwicklung am Standort bzw. in der Zielregion/im Zielland beeinflussen?

Regionale KMU Entwicklung: maßgeblich kaum gar nicht

Stärkung der regionalen Arbeitsplatzsituation: maßgeblich kaum gar nicht

Regionale Verbesserung der Ausbildungssituation maßgeblich kaum gar nicht

Stärkung des ländlichen Raumes maßgeblich kaum gar nicht

Strukturverbesserung maßgeblich kaum gar nicht

Infrastrukturelle Entwicklung (Verkehrswege, Logistik) maßgeblich kaum gar nicht

Energieversorgung mit nachhaltiger erneuerbarer Energie bzw. mit einem (besser) funktionierenden Stromnetz maßgeblich kaum gar nicht

Beitrag zum freien Waren- und Kapitalverkehr maßgeblich kaum gar nicht

Migration maßgeblich kaum gar nicht

Bitte beschreiben Sie die möglichen Auswirkungen auf die relevanten Aspekte:

     

E) Umwelt:

1) Welche positiven und negativen Auswirkungen auf die menschliche Gesundheit sowie auf Boden, Wasser, Luft sowie Fauna und Flora sind durch das Soft Loan-Projekt bzw. das gesamte Projekt, in das Ihre Lieferungen eingebettet sind, zu erwarten?

     

2) Welche Maßnahmen sind zur Vermeidung und Milderung negativer Auswirkungen geplant?      

Falls Ihr Projekt implementiert wird in einem:

a) sensiblem Sektor oder an einem sensiblen Standort gemäß Garantieantragsformularb) oder an einem Standort, der durch Degradation, besonders sensible oder wertvolle natürliche Ressourcen geprägt ist (Trockengebiete, Gebiete mit erhöhtem Erosionsrisiko, Feuchtgebiete und Schwemmebenen, wichtige Wassereinzugsgebiete)

füllen Sie bitte den aktuellen Umweltfragebogen - Allgemein * aus.

** siehe auch letzte Seite LINKLISTE

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3) Gibt es Potentiale, um positiv auf die Umweltsituation im Projektumfeld einzuwirken und werden diese im Rahmen des Projektes genutzt?

     

F) Beschaffung

Auf Basis welchen Beschaffungsverfahrens soll der Projektzuschlag erteilt werden/wurde er bereits erteilt?

Öffentliche Ausschreibung

Beschränkte Ausschreibung

Direktes Verhandlungsverfahren

Andere:      

Im Fall einer Direktvergabe ersuchen wir um Hintergrundinformationen und Darstellung der rechtlichen Grundlagen.

4. Projektnennung in der Öffentlichkeit

Sind Sie damit einverstanden, dass die OeKB oder das Bundesministerium für Finanzen Ihr Projekt inkl. Firmennamen in der Öffentlichkeit (Presse, Vorträge u.ä.) als ein Erfolgsbeispiel der Zusammenarbeit von Exportwirtschaft und österreichischer Ausfuhrförderung nennt (Publizierung selbstverständlich erst nach erfolgtem Zuschlag)?

ja nein

Firmenmäßige Fertigung des Antragstellers

Firma:      

Adresse:      

Ansprechpartner:      

Telefon:      

Fax:      

E-Mail:      

…………………………………………………….…………………………………………………….Datum firmenmäßige Fertigung

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Erläuterungen zum Soft Loan-Fragebogen.

Teil 3: Entwicklungspolitische Relevanz und Nachhaltigkeit

Ziel des Fragebogens ist es darzustellen, dass das Projekt der Förderung der nachhaltigen Wirtschaftlichen Entwicklung und des Wohlstandes des Empfängerlandes dient.

A) Allgemeine Fragen:

Ad Frage 1) Hier soll dargestellt werden, worin der Nutzen für die Bevölkerung des Empfängerlandes liegt. Welches Problem bzw. welchem Mangel hilft das Projekt zu beseitigen?

Beispiel: In der Gemeinde XY ist die Versorgung mit hygienisch einwandfreiem Trinkwasser nicht gesichert und damit die Gesundheit der Bevölkerung gefährdet. Das vorliegende Projekt ermöglicht es der Gemeinde XY Prozent der Haushalte an eine Trinkwasserversorgung anzuschließen.

Ziel: Verbesserung des Gesundheitszustandes der Bevölkerung

Maßnahme: Bau einer Trinkwasserversorgung

Begründen Sie hier auch den Bedarf für das vorliegende Projekt. (Abhängig von der Größe und Komplexität des Projekts sollte dieser auf einer Bedarfs- und Zielgruppenanalyse beruhen).

Ad 2) Wenn es für die Entwicklung eines Landes in einem bestimmten Sektor einen klaren Entwicklungsplan gibt, so sollen auch die österreichischen Projekte diesen Plänen entsprechen. Projekte die diesen Zielen nicht entsprechen, sind erfahrungsgemäß oft nicht nachhaltig. Falls es für den jeweiligen Sektor keinen Entwicklungsplan gibt, dann sollte das hier ausdrücklich festgehalten werden.

Ad 4) Hier soll dargestellt werden, ob das Projekt von anderen Geberinstitutionen ko-finanziert wird. Multilaterale Finanzinstitutionen können beispielsweise sein: Internationale Bank für Wiederaufbau und Entwicklung (IBRD), Internationale Entwicklungsorganisation (IDA), Internationale Finanzkorporation (IFC), Multilaterale Investitions-Garantie Agentur (MIGA), Afrikanische Entwicklungsbank (AfEB), Asiatische Entwicklungsbank (AsDB), Interamerikanische Entwicklungsbank (IDB), Europäische Bank für Wiederaufbau und Entwicklung (EBRD), Europäische Investitionsbank (EIB)

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Ad 6) Hier sollen die Risiken für den nachhaltigen entwicklungspolitischen Nutzen des Projektes - so wie in Frage 1. „Ziele“ dargestellt – angeführt werden. Beispielsweise: Bei Projekten deren laufender Betrieb über Nutzungsgebühren finanziert wird, kann die Einbringlichkeit und Zahlungsmoral ein Risiko darstellen.

In Empfängerländern, die aktuell von gewalttätigen Konflikten betroffen sind (z.B: Bürgerkriege) sollte darauf eingegangen werden, inwieweit diese Konflikte eine Gefahr für den Projekterfolg darstellen.

Ad 7) Ein Beispiel für ein Projekt in einem Gebiete mit knappen Ressourcen und erhöhtem Konfliktpotenzial kann ein Projekt sein, das im laufenden Betrieb einen hohen Wasserverbrauch aufweist und in einer Region liegt, die durch großen Wassermangel gekennzeichnet ist. Die Konkurrenz um die Nutzung dieses knappen Umweltgutes kann zu Konflikten führen und damit den Projekterfolg gefährden.

B) Projektvorbereitung und Bewertung:

2) Wirtschaftliche Analyse:

Die wirtschaftliche Analyse soll Aufschluss über die Auswirkungen des Projektes auf den Sektor bzw. die Volkswirtschaft des Empfängerlandes geben. Sie ist ein wesentliches Element für die Entscheidung des Empfängerlandes, ob das Projekt aus gesamtwirtschaftlicher Sicht eine sinnvolle und angesichts knapper Budgetmittel prioritäre Investition ist. (Solche Analysen werden i.d.R durch das Empfängerland erstellt)

Ad a) Eine solche Analyse sollte insbesondere dann vorgelegt werden, wenn es sich um große Projekte handelt und bei denen der Antragsteller die Verantwortung für die Implementierung des Gesamtprojektes hat und nicht nur Komponenten zuliefert. (insbesondere Infrastrukturprojekte).

Wurden solche Analysen erstellt, da das Projekt von einer Entwicklungsbank (ko)finanziert wird, dann sollte jedenfalls auf diese Studien verwiesen werden.

Ad b) Hier soll eine deskriptive Darstellung volkswirtschaftlicher Auswirkungen durch die Durchführung des Projektes erfolgen. Beispiele dafür können je nach Branche/Projekttyp wie folgt sein:

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Erläuterungen zum Soft Loan-Fragebogen.

- Wirtschaftliche Aufwertung entlegener Regionen durch Verbesserungen im Transport-/Infrastrukturbereich.

- Steigerung der Wettbewerbsfähigkeit von KMU-Strukturen im Zielgebiet durch industrienahe Ausbildung von Facharbeitern.

- Verbesserungen am Arbeitsmarkt allgemein durch Schaffung höherwertiger Arbeitsplätze.

3) Technische Analyse:

Ad a) Hier soll dargestellt werden, dass die eingesetzte Technologie den lokalen Bedürfnissen und Rahmenbedingungen entspricht. Dabei ist insbesondere darauf zu achten, dass die eingesetzte Technologie so gewählt wurde, dass die Empfänger über das erforderliche Know-how und die erforderlichen Ressourcen für den laufenden Betrieb verfügen.

Schulungsmaßnahmen können hier allfällige Defizite gezielt ausgleichen. (Bei der Darstellung von Schulungsmaßnahmen sollte auch ersichtlich sein, ob die Schulungsunterlagen bzw. Betriebsanleitungen auch in der lokalen Sprache verfügbar sind).

4) Finanzielle Analyse:

Aus entwicklungspolitischer Sicht ist es von zentraler Bedeutung, dass die Empfänger durch das Projekt nicht überschuldet werden und dass die Ressourcen für den laufenden Betrieb langfristig gesichert sind.

Kann sich das Projekt hinsichtlich der laufenden Kosten selbst finanzieren und damit aus eigener Finanzkraft weitergeführt werden? Wenn ja, führen Sie die Gründe dafür an (z. B. Erwirtschaftung der Betriebskosten). Wenn nicht, wurde die entsprechende Vorsorge in den öffentlichen Haushalten dafür getroffen? )

5) Institutionelle Analyse:

Die Institutionelle Analyse soll Aufschluss darüber geben, inwieweit der Empfänger über die für die Projektimplementierung und den laufenden Betrieb erforderlichen Kapazitäten verfügt (Qualitativ in Bezug auf das erforderliche Know-how und quantitativ in Bezug auf das zur Verfügung stehende Personal).

Allfällige Defizite können im Rahmen des Projektes durch Technische Assistenz zB. zur Erstellung von Business Plänen / Gebührenmodellen für den Betrieb von Wasserversorgungen oder durch Curricula für Bildungseinrichtungen etc. ausgeglichen werden.

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C) Soziale Fragen:

Hier soll dargestellt werden, wer konkret vom Projekt profitiert, ob alle gleichen Zugang zu den Leistungen haben und wer potentiell durch die Umsetzung des Projektes geschädigt werden könnte.

Beispiel: Bei der Ausstattung eines Spitals kann der Zugang zu den Leistungen eingeschränkt sein, das es sich um ein Militärspital handelt, zudem nur Militärangehörige Zugang haben.

Beispiel: Für den Bau der Eisenbahntrasse werden umfangreiche Enteignungen von Grundstücken notwendig. Es wurde ein Entschädigungsverfahren eingerichtet, dass den Standards der Weltbank entspricht und den Betroffenen eine faire Entschädigung und Rechtssicherheit garantiert.

E) Umwelt:

Ad Frage 3) (Re)Investitionen bieten oft die Chance eine umweltfreundlichere Technologie zum Einsatz zu bringen und so positiv auf die Umwelt einzuwirken (z.B.: können beim Ersatz von Pumpen nicht die bisher verwendeten Dieselaggregate einfach ersetzt werden, sondern es könnte geprüft werden, ob nicht mit Solarenergie betriebene Pumpen eingesetzt werden können).

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OeKB-Website

Ex Ante Guidance for Tied Aid

Liste der SITC-Codes

Umweltfragebogen - Allgemein

Soft Loan-Fragebogen für Sublieferanten

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Linkliste