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Ein Konfliktmineralien Formular liefern das Ihre Kunden akzeptieren

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Während die 3E Company jeden Versuch macht die Informationen auf dem aktuellsten Stand zu halten,

geben wir weder ausdrücklich noch implizit, irgendeine Zusicherung oder Gewährleistung jedweder Art. Die 3E Company übernimmt keine Haftung in Bezug auf Handlungen oder Unterlassungen, die im Vertrauen auf den Inhalt des Webinars basiert sind.

Ausschlussklausel

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Einleitung

Agenda

Gesetz

Formular

F & A

Einl.

3E SC

Bestimmungen

Conflict Minerals Reporting Template (CMRT) (Konfliktmineralien Fragebogen)

3E Versorgungskette(3E SC)

Fragen

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Einleitung

Agenda

Gesetz

Formular

F & A

Einl.

3E SC

Bestimmungen

Conflict Minerals Reporting Template (CMRT) (Konfliktmineralien Fragebogen)

3E Versorgungskette (3E SC)

Fragen

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Kernpunkte

U.S. Gesetz verpflichtet gewisse Unternehmen ihr Lieferantennetzwerk

einzuschalten um auf eine konfliktfreie Versorgungskette für Zinn, Tantal, Wolfram und Gold (3TG) in ihren Produkten hinzuarbeiten.

Ihr Kunde wird mehr von Ihnen erwarten, um den kommenden Berichtstermin einzuhalten, da der Übergangszeitraum zu Ende geht.

Neues Formular: Conflict Minerals Reporting Template (CMRT)

(Konfliktmineralien Fragebogen) 3.01.

Machen Sie das Meiste aus dem CMRT, indem Sie die "Anmerkungskästen“ benutzen. Legen Sie Begleitpapiere wo immer möglich vor.

Mehr Informationen finden Sie in 3E Conflict Minerals Resources: 3ecompany.com/Conflict-Minerals-Resources. Stellen Sie ihre Fragen an Info@3ECompany.com.

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Konfliktmineralien

• Tantal | Aus Columbit-Tantalit (Coltan) • Zinn | Aus Cassiterit • Wolfram | Aus Wolframit • Gold

„Konfliktmineralien” sind:

Zusammen „3TG” genannt

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Engpass: Schmelzhütten

Mine Händler Schmelzhütte

Raffinerie Lieferant Hersteller

Nur ~200

3TG Mineralien Lieferkette

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Ziel: Konfliktfreie Schmelzhütten

Mine Händler Schmelzhütte

Raffinerie Lieferant Hersteller

Schmelzhütten in Ihrer Lieferkette sollten als „konfliktfrei“ durch die Konfliktfreie Schmelzhütten Initiative zertifiziert werden. Ersatzweise, können sie zeigen dass sie „konfliktfrei“ sind durch due Diligence wie vorgeschrieben in der OECD Due Diligence Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from Conflict-Affected and High Risk Areas. Falls sie es nicht tun - können Sie Aufträge verlieren.

Ihre 3TG Mineralien Lieferkette:

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Konflikt Region

Photo credits: The Enough Project

Betroffene Länder/ Konflikt Region: Die „betroffenen Länder“ sind die demokratische Republik des Kongos (DRC) und ihre angrenzenden Länder: Angola, Burundi, die Zentralafrikanische Republik, die Republik des Kongos, Ruanda, der Südliche Sudan, Tansania, Uganda und Sambia.

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Wichtig

• Was bedeutet “DRC konfliktfrei”?

“Konfliktfrei” Sourcing bedeutet, dass Ihre Gesellschaft Maßnahmen ergreift, um sicherzustellen, dass Sie nicht Mineralien kaufen oder verwenden, die Konflikte oder bewaffnete Gruppen im Konfliktgebiet finanziell unterstützen.

• Wie weiß ich welche Schmelzhütten bescheinigt oder zertifiziert sind?

Die Conflict-Free Smelter (CFS) Liste enthält die Namen der Schmelzhütten und Raffinerien für welche Compliance bescheinigt wurde.

www.conflictfreesmelter.org

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Engpass: Schmelzhütten

• Notiz 1: 11 Schmelzhütten sind im aufgezeichnet CFSI nicht im V.3.01 des CMRT • Notiz 2: 4 Schmelzhütten sind beides als CFSP aktive Schmelzhütten und TI-CMC Mitglieder die, die CFSP Bescheinigung anstreben, aufgezeichnet.

Tantal Zinn Wolfram Gold TOTAL

Bekannte Schmelzhütten in dem CMRT

31 50 31 105 217

Konform mit dem CFSI Auswertungsprotokoll

29 19 9 49 106

TI-CMC Mitglieder die die CFSP Bescheinigung anstreben

23 - 23 - -

CFSP Aktive Wolfram Schmelzhütten

7 - 7 - -

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Einleitung

Agenda

Gesetz

Formular

F & A

Einl.

3E SC

Bestimmungen

Conflict Minerals Reporting Template (CMRT) (Konfliktmineralien Fragebogen)

3E Versorgungskette (3E SC)

Fragen

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Kernpunkte

• Was ist die Anforderung?

• Wie erhalte ich die nötigen Informationen?

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• Was ist die Anforderung?

‒ Ist 3TG in Ihrem Produkt oder Material?

‒ Woher stammt das 3TG?

‒ Wenn es von der Region kommt, und Sie wissen nicht ob es von einer bescheinigten oder konfliktfreien Schmelzhütte stammt, müssen Sie Due Diligence in Ihrer Versorgungskette ausüben.

Kernpunkte

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• Wie erhalte ich die notwendigen Informationen?

‒ Begutachten, auswerten, weiterverfolgen, wiederholen

‒ Ein System mit einer Versorgungskette-Durchsichtigkeit und Kontrolle aufbauen

Kernpunkte

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U.S. Konfliktmineralien Gesetz

Dodd Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act von 2010

Section 1502: Konfliktmineralien

Verpflichtet US-börsennotierten Unternehmen zu bestimmen welche ihrer Produkte Konfliktmineralien

(3TG) enthalten

Keine de minimis Schwelle existiert; selbst Spuren zählen

Das Gesetz wurde von der U.S. Securities and Exchange Commission (S.E.C.) erlassen

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Wer ist verantwortlich?

Lieferanten und Vertreiber müssen Informationen liefern

Jedes Glied der 3 TG Produkt Versorgungskette ist verantwortlich die geforderte Informationen zu übermitteln.

?

Ja Ja Ja

Ja Ja

“Muss ich Informationen liefern?” Wenn die Produkte 3TG enthalten, dann:

Schmelzhütte/Raffinerie Transporter

Komponenten-hersteller

Vertreiber Lieferant Endverbraucher

DRC Region

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Nötige Informationen (3TG)

1. Ist Zinn, Tantal, Wolfram oder Gold in dem Material das ich liefere oder vertreibe?

2. Kenne ich die Schmelzhütten/Raffinerien die diese Mineralien bearbeiten? Kenne ich

das Ursprungsland?

3. Konflikmineralien Form zu Ihren Lieferanten schicken mit der Bitte es auszufüllen

Die Schmelzhütten Informationen im Konflikt Mineralien Form ausfüllen. Prüfen ob die Schmelzhütten als konfliktfrei bescheinigt sind bei conflictfreesmelter.org

Ein Formular ausfüllen oder eine E-Mail an

Ihre Kunden schicken, die das anzeigt.

Fertig!

Nein

Nein

Ja

Ja

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Nötige Informationen (DD)

Verfügt unser Unternehmen über einen Due Diligence Richtlinie ?

Auf dem Formular anzeigen, und auch unter-stützende Beweise Ihrer Due Diligence schicken

Im Formular anzeigen.

Nein Ja

Unterstützender Beweis könnte sein: • Konfliktmineralien Richtlinie - Eine Kopie der Richtlinie einreichen, oder URL

• Lieferanten Vertrags Klausel - Beispielsprache einreichen

• Korrekturmaßnahmen Management Richtlinie

In der Zukunft müssen Sie möglicherweise einen Due Diligence Richtlinie einführen per OECD Leitlinien um Ihre Geschäftsbeziehungen zu sichern.

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Betroffenes Unternehmen

First Tier Lieferant

First Tier Lieferant

First Tier Lieferant

First Tier Lieferant

Second Tier Lieferant

Second Tier Lieferant

Second Tier Lieferant

Second Tier Lieferant

Second Tier Lieferant

Second Tier Vertreiber

Second Tier Lieferant

3rd Tier 3rd Tier

Schmelz-hütte

3rd Tier

3rd Tier 3rd Tier

Nth Tier Facility

3rd Tier Vertreiber

3rd Tier

Nth Tier 3rd Tier

3rd Tier 3rd Tier

Nth Tier 3rd Tier

3rd Tier 3rd Tier

Nth Tier Schmelz-hütte

3rd Tier 3rd Tier

Nth Tier 3rd Tier

Mine Mine Schmelzhütte Schmelzhütte Schmelzhütte

z.B.: 3.500

z.B.: 350.000

Lieferanten Engagement

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Arbeitsablauf Beispiel

• Interne Teams, Unternehmensrichtlinien und Verfahren einsetzen

• Ausbildung und Weiterbildung Ihren Lieferanten anbieten

• Erste E-Mail senden; Formular vom Lieferanten fordern

‒ Die zurückgekommenen Formulare bewerten

‒ Mehr Details wenn nötig fordern

‒ Weiterverfolgen mit direktem Training/Ausbildung für keine Formularantworten

‒Zweite Anfrage senden falls keine Antwort

• Kontakt des Unternehmens anrufen

‒ Richtigen Kontakt finden: von originellen Kontakt, Websuche, anderen Quellen

‒ Die Anforderung erklären, um Informationen bitten

• Korrekturhandlungsmaßnahmen für keine Zusammenarbeit

•Due Diligence Engagement mit gekennzeichneten Lieferanten

‒Kontroll- und Überprüfungssystem der Lieferanten in der Versorgungskette

• Korrekturhandlungen nehmen: Verträge, Richtlinien, Lieferanten ändern

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Einleitung

Agenda

Gesetz

Formular

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Bestimmungen

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3E Versorgungskette(3E SC)

Fragen

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Erklärungs Arbeitsblatt

Unternehmen Informationen

Fragen 1-7

Über die Anwesenheit und Herkunft von Konfliktmineralien in den Teilen und Materialien die Sie liefern

Fragen A-J

Über die korporative Richtlinien Ihrer Gesellschaft und Sourcing Tätigkeiten

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Anleitung und Definitionen Arbeitsblatt benutzen

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Sprache Auswählen

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Firmenangaben

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Arbeitsblatt Produkt Liste

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Erklärungs Arbeitsblatt

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Erklärungs Arbeitsblatt

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Schmelzhütten Arbeitsblatt

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Überprüfungs Arbeitsblatt

Dieses Arbeitsblatt benutzen um zu prüfen ob das Formular komplett ist.

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Tipps

Machen Sie es leicht für Ihren Kunden, Ihr Formular zu akzeptieren :

• Machen Sie Ihre Produkte konfliktfrei!

• Wenn Sie nicht “konfliktfrei” werden können, dann sollten Sie:

• “Anmerkungen” (Erklärungen) auf jede Frage bieten, die Sie nicht mit der idealen Antwort beantworten

• Fügen Sie Begleitpapiere für jeden Anspruch bei, den Sie erheben oder Erklärung, die Sie bieten (z. B. Richtlinien, Vertragsklauseln, Protokolle für das Lieferantennetz)

• Vergewissern Sie sich dass Ihre Antworten auf Ihrem Formular konsistent sind

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Zwei Möglichkeiten

Conflict-Free Smelter Initiative’s “Conflict Minerals Reporting Template” (CMRT) (Konfliktmineralien Fragebogen)

Das vereinfachte Web-Formular des 3E Unternehmens.

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3E’s Konfliktmineralien Formular (online)

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Das CMRT 3.01 runterladen bei:

3ecompany.com/Konfliktmineralien Ressourcen

Das CMRT Runterladen

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Allgemeine Herausforderungen

• Ein System, das Formulare, Daten und Dokumentation von Ihren Lieferanten verwaltet Warnsignale: ungenügende Informationen, Herkunft vom

Konfliktgebiet, keine Antwort

• Prozess, um erhaltene Schmelzerlisten zu konsolidieren, und jeden Eintrag zu bewerten

• Lieferantenwechselwirkungen, um Due Diligence in Versorgungsketten zu fördern

• Verbesserungshandlungsmanagement Engagement, einschließlich endende Lieferantenbeziehungen

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Sie werden wahrscheinlich gebeten, diese Auskunft auf einer jährlichen Basis zu geben

Zuvor vorgelegte Informationen sollten revalidiert und jedes Jahr aktualisiert werden

Jährliche Verpflichtung

Dies ist eine jährliche Verpflichtung

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Ressourcen | Mehr Informationen

Gesetz | The Dodd-Frank Act – Section 1502 Conflict Minerals www.gpo.gov/fdsys/pkg/PLAW-111publ203/pdf/PLAW-111publ203.pdf

Bestimmung | S.E.C. Final Rule www.sec.gov/rules/final/2012/34-67716.pdf

Due Diligence | OECD Due Diligence Guidance www.oecd.org/daf/internationalinvestment/guidelinesformultinationalenterprises/46740847.pdf

Interessengruppe| The Enough Project www.enoughproject.org

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Einleitung

Agenda

Gesetz

Formular

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3E SC

Bestimmungen

Conflict Minerals Reporting Template (CMRT) (Konfliktmineralien Fragebogen)

3E Versorgungskette (3E SC)

Fragen

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3E Versorgungskette (3E SC)

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Die 3ESC Konfliktmineralien Lösung beinhaltet drei Hauptkomponente: 1. Interessenvertreter Engagement: 3E’s innerbetriebliches Team von engagierten

Lieferanten Engagement Spezialisten unterstützen Lieferanten mit der Ausbildung und den Informationen. Unsere Absicht ist es so leicht und effizient wie möglich für Ihre Lieferanten zu machen um der Bitte für KM Compliance nachzukommen.

2. Technologie: 3E wird Antworten sammeln, analysieren und bearbeiten, um Informationen

zu kompilieren, Reaktionsbereitschaft zu verfolgen, Leistungskennzahlen, Produktberichte zu erzeugen, Form SD Entwicklung unterstützen und wird Beweise von Compliance für Revisoren zur Verfügung stellen, durch unser leicht zu navigierendes 3ESC System

3E Versorgungskette (3E SC)

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3. Zugängliche Kompetenz: Die Konfliktmineralien Experten und Research Analysten überwachen und verfolgen neu erstehende Umstände die Compliance mit Dodd/Frank 1502 beeinflussen. Dies enthält:

• Änderungen (vorgeschlagen und real) in der Regulierung selbst (durch Interpretation, NPRMs und

Aktualisierungen zu dem aktuellen Gesetz und damit verbundene Compliance Sprache)

• Berufungs- oder Höhere-Gerichtsentscheide, die die Natur der Compliance und/oder des Vollzugs ändern

• Rechtsverordnungen, die Agenturen außer dem SEC (z. B. das US-Finanzministerium) anweisen und/oder bevollmächtigen, Sanktionen und Anklagen gegen Entitäten zu erheben, die bekannt sind, den Konflikt in der DRC zu unterstützen

• Überprüfung der Richtlinien , Vorbereitung der Dokumente und SEC-Einreichung sind zusätzliche beratende Unterstützungen, die durch 3E's Konfliktmineralien Experten zur Verfügung gestellt werden können.

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Fragen

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Mit Fragen wenden Sie sich an:

info@3ECompany.com

Wir sind hier um Ihnen zu helfen mit all Ihren

Fragen bezüglich der Vollziehung des Konfliktmineralien Formular

Falls Sie Fragen haben