Compliance Conference 2008Banking & Finance

Konferenz am 27. November 2008 in der Frankfurt School of Finance & Management

Kooperationspartner:

Themen der Fachreferate

Inducements

Finanzmarktkommunikation – gut gemacht oder gut gemeint?

Praxisbericht – Erfahrungen aus der Prüfung nach MiFID

US­Compliance – Ein Blick über den Teich

Medienpartner:

risikomanager

Compliance Conference 2008Nachdem die Frankfurt School of Finance & Management in Zusammenarbeit mit den Instituten aller drei Säulen mit dem Certified Compliance Professional (CCP) einen Standard in der Ausbildung der Compliance Officer in Deutschland gesetzt hat, stellt sie nun in Zusammenarbeit mit dem Frankfurt School Verlag auch ihre Expertise in der Veranstaltung von Compliance Fachkonferenzen unter Beweis.

Es erwarten Sie Fachvorträge über effiziente Instrumente und innovative Konzepte der ganzheitlichen und professionellen Compliance in Finanzdienstleistungsinstituten. Dabei werden unter anderem folgende Schwerpunkte beleuchtet: – Inducements – Finanzmarktkommunikation – gut gemacht oder gut gemeint?– Praxisbericht – Erfahrungen aus der Prüfung nach MiFID – US­Compliance – Ein Blick über den Teich

Die Konferenz richtet sich an:

Fach­ und Führungskräfte im Compliance­Bereich der Kreditinstitute Compliance­Beauftragte bei Vermögensverwaltern und unabhängige Finanz­ und Vermögensberater Revisoren und Wirtschaftsprüfer sowie Steuer­ und Rechtsexperten mit dem Schwerpunkt Wertpapier­ compliance

Wir freuen uns, Sie bei der Compliance Conference 2008 – Banking & Finance zu begrüßen.

Ulrich MartinLeiter Marketing und FachkonferenzenFrankfurt School Verlag GmbH

Christian de LamboyProjektleiter – Firmenprogramme und ServicesFrankfurt School of Finance & Management

Referenten

Gerd DaufenbachSeit 2007 Chief Compliance Officer für die Allianz Global Investors Advisory GmbH und neben Fragen der deutschen Compliance verantwortlich für die Implementierung der US Anforderungen, die sich aus verschiedensten US­Gesetzen und Best Practice ableiten. Nahezu drei Jahre war Gerd Daufenbach bei Fidelity International als Deputy Head of Compliance tätig. Zuvor arbeitete er mehr als fünf Jahre bei einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft im Bereich Asset Mana gement.

Dr. Ulrich L. GöresRA Dr. Göres verantwortet bei der Commerzbank AG im Bereich Group Compliance die Abteilung Markets Compliance als auch Compliance Western Europe. Zuvor arbeitete er als Global Head of Private Banking Compliance für die WestLB AG. An der Westfälischen Wilhelms­Universität Münster ist er Lehrbeauftragter für Bankauf­sichtsrecht. Darüber hinaus ist Herr Dr. Göres Vorsitzender des Komitees „Standards für Investment­Research“ der DVFA und ist zudem Rechts anwalt mit den Schwer­punkten Bank­ und Kapitalmarktrecht sowie Referent und Fachautor.

Stefanie Heldist Rechtsanwältin und seit 1999 beim Bankhaus HSBC Trinkaus & Burkhardt AG in Düsseldorf tätig. Nach 6 Jahren Tätigkeit als Syndikus in der Rechtsabteilung übernahm sie 2005 die Leitung des Bereichs Compliance und Geldwäsche prävention. Dort begleitete sie u. a. die Umsetzung der MiFID von Beginn an. Sie ist ausgewiese­ne Referentin und Autorin verschiedener Veröffentlichungen, zuletzt im MiFID­Prakti­kerhandbuch zu den Auswirkungen der MiFID auf die Compliance­Organisation.

Christoph Kirschhöferleitet seit 2002 in der Deutsche Bank AG den Bereich Policies, Regulatory Matters and Training. Sein Aufgabenbereich schließt die jährliche WpHG­ und Depotprü­fung für die Deutsche Bank­Gruppe ein. Er wirkte seit 1992 an der Entwicklung und Einführung von Compliance in der Deutsche Bank­Gruppe in verantwortlichen Funktionen mit und arbeitete u.a. in London, Baltimore und New York. Während einer dreijährigen Tätigkeit für die Bank Julius Bär (Deutschland) AG verantwortete er den Bereich Legal und Compliance. Herr Kirschhöfer ist Mitglied in verschiede­nen Facharbeitskreisen zum Wertpapierrecht und zur Kapitalmarkt­Compliance.

Jürgen KrummJürgen Krumm ist seit 1990 selbstständig als Berater im Finanzdienstleistungs­sektor tätig. Er ist Bankkaufmann und verfügt über 25 Jahre Bankpraxis im Wert­papierbereich. Zudem ist er Referent für das Wertpapiergeschäft sowie für aktuelle Spezialthemen, wie zum Beispiel Geldwäsche und Compliance.

Ab 8.30 Uhr Empfang und Ausgabe der Konferenzunterlagen

9.00–9.15 Uhr Begrüßung/Einführung Christian de Lamboy, Projektleiter – Firmenprogramme und Services, Frankfurt School of Finance & Management Jürgen Krumm, Referent der Frankfurt School of Finance & Management

9.15–10.15 Uhr Finanzmarktkommunikation – gut gemacht oder gut gemeint? RA Dr. Ulrich L. Göres, Abteilungsdirektor, Commerzbank AG

10.15–10.45 Uhr Pause mit Kaffee und Tee

10.45–11.45 Uhr Inducements – (mehr) Transparenz für den Anleger? RA Stefanie Held, Director, Head of Compliance/Anti Money Laundering, HSBC Trinkaus & Burkhardt AG

11.45–12.45 Uhr Praxisbericht – Erfahrungen aus der Prüfung nach MiFID Christoph Kirschhöfer, Director, Head Regulatory Matters, Policies & Training, Deutsche Bank AG, Corporate Compliance

12.45–14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen

14.00–15.00 Uhr US-Compliance – Ein Blick über den Teich Gerd Daufenbach, Chief Compliance Officer, Allianz Global Investors Advisory GmbH

15.00–15.30 Uhr Pause mit Kaffee und Tee

anschließend Podiumsdiskussion Leitung: Jürgen Krumm, Referent der Frankfurt School of Finance & Management – Gerd Daufenbach, Chief Compliance Officer, Allianz Global Investors Advisory GmbH – RA Dr. Ulrich L. Göres, Abteilungsdirektor, Commerzbank AG – RA Stefanie Held, Director, Head of Compliance/Anti Money Laundering, HSBC Trinkaus & Burkhardt AG – Christoph Kirschhöfer, Director, Head Regulatory Matters, Policies & Training, Deutsche Bank AG, Corporate Compliance

ca. 17.00 Uhr Ende der Veranstaltung und Empfang zum Ausklang

(Programmänderungen vorbehalten)

Themenübersicht:

Gerd Daufenbach

US-Compliance – Ein Blick über den Teich– Gesetze und weitere Regularien, Verantwortung des CCO, Enforcement

Actions (SEC/Fund Board)– Erstellung eines Compliance Programms: Überwachung, Tests, Training,

Audit Plan, Forensic Testing, Code of Ethics/Personal Account Dealing, Jährlicher Review

– Ausgewählte Policies & Procedures: Best Execution, Insider Handel, Dienstleister­Aufsicht, Dokumentenarchivierung

Dr. Ulrich L. Göres

Finanzmarktkommunikation – gut gemacht oder gut gemeint?– Rechtsgrundlagen (§ 31 Abs. 2 WpHG i.V.m. § 4 der WpDVerOV)– Abgrenzung Werbung zur Produktbeschreibung und zur Finanzanalyse– Anforderungen bei der Klassifizierung als Werbung, insbesondere beim

Vertrieb an Retail Kunden– UWG– Beispiele

Stefanie Held

Inducements – (mehr) Transparenz für den Anleger?– Zuwendungen nach dem WpHG– Zuwendungen nach dem Zivilrecht– Spannungsfeld Aufsichtsrecht / Zivilrecht– Einzelfragen

Christoph Kirschhöfer

Praxisbericht – Erfahrungen aus der Prüfung nach MiFIDDie Ausführungen zu diesem Vortrag finden Sie auf www.frankfurt­school­verlag.de/cc

Agenda

Veranstaltungsort: Frankfurt School of Finance & Management, Sonnemannstraße 9–11, 60314 Frankfurt am Main

Anmeldung per Fax: 069/154008-657 oder online: www.frankfurt-school-verlag.de/cc

Hinweise zum Thema:

Zertifikatsstudiengang „Certified Compliance Professional (CCP)“Die Frankfurt School of Finance & Management hat in Zusammenarbeit mit den Banken aller Sektoren, Wirtschaftsprüfern und den Aufsichts­behörden einen Zertifikatsstudiengang entwickelt, der einen Standard für die Compliance­Ausbildung in Deutschland setzt. Er richtet sich an Mitarbeiter in Compliance­Abteilungen sowie Geldwäschebeauftragte in Finanzdienstleistungsinstituten oder auch Rechtsanwälte und Wirt­schaftsprüfer mit den jeweiligen Schwerpunkten. Details zu Kursinhalten sowie Terminen unter: www.frankfurt­school.de/ccp

Online-Training „Abwehr von Geldwäsche“Das Online­Training „Abwehr von Geldwäsche“ richtet sich an Mitarbeiter in Kreditinstituten. Aus der Sicht von Bankpraktikern werden in anschau­licher und abwechslungsreicher Form die Betroffenen für das Thema sensibilisiert. Durch den Abschluss eines Tests kann der Lernerfolg doku­mentiert werden.Informationen zu diesem Onlinekurs finden Sie unter: www.frankfurt­school­verlag.de

Fachpublikation Gregor Krämer: Geldwäschebekämpfung durch deutsche Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute, 1. Aufl. 2007, 68 Seiten, 49,90 EUR, ISBN 978­3­937519­68­5 (erhältlich im Frankfurt School Verlag)

Ja! Ich nehme an der Tagung „Compliance Conference 2008“

am 27. November 2008 teil (495,– EUR zzgl. 19% MwSt).

Ich nehme zum Vorzugspreis (445,– EUR zzgl. 19 % MwSt) an der Konferenz teil und bin Student/Dozent bzw. Alumni­Vereinsmitglied der Frankfurt School of Finance & Management oder Teilnehmer/Absolvent des Certified Compliance Professional (CCP).

Alle Teilnehmer der Konferenz erhalten das Fachbuch „Risikoorientierte Ansätze in der Compliance-Organisation von Kredit instituten“ hrsg. von Oliver Jost.

Kombi-Anmeldung:

Ich nehme an der „Compliance Conference 2008“ am 27. November 2008 und an der Tagung „Das Geldwäsche ­ gesetz in der Bankpraxis“ am 26. November 2008 in der Frankfurt School zum Vorzugspreis von 890,– EUR zzgl. 19% MwSt. (statt 990,– EUR zzgl. 19% MwSt) teil.

Wir gewähren Ihnen Gruppenrabatt ab dem 3. Teilnehmer pro Unter­nehmen und Veranstaltung, fragen Sie bei Interesse bitte direkt an: Tel. 069/154008­687; info@frankfurt­school­verlag.de

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PLZ/Ort

Telefon/Fax

E­Mail

Datum, Unterschrift

Veranstaltungsort: Frankfurt School of Finance & Management, Sonnemannstraße 9–11, 60314 Frankfurt am Main

Kontakt: Frankfurt School Verlag GmbH, Telefon: 069/154008­680; E­Mail: info@frankfurt­school­verlag.de(Eine Anfahrtbeschreibung finden Sie auf unserer Website www.frankfurt­school­verlag.de unter Kontakt)

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Teilnahmebedingungen: Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung mit Rechnung. Bitte zahlen Sie die Teilnehmergebühr direkt nach Erhalt der Rechnung. Die Teilnehmergebühr versteht sich zzgl. 19 % MwSt. Der Preis beinhaltet die Teilnahme an allen Vorträgen der Veranstaltung, Mittagessen, Kaffeepausen sowie die Tagungsunterlagen. Bis zum 14. November 2008 können Sie kostenlos stornieren. Bei Stornierung der Anmeldung zu einem späteren Zeitpunkt oder bei Nichterscheinen berechnen wir die volle Teilnehmergebühr; selbstverständlich ist eine Vertretung für angemeldete Teilnehmer möglich. Programmänderungen vorbehalten.