CONNEXOR Enabling Services®

Deriva Structured Products International AG

CONNEXOR® ist eingetragenes Warenzeichen der SIX Swiss Exchange AG

CONNEXOR® Enabling Services

Ngo Truong-Dinh, Vizepräsident

Prof. Dr. Rainer Baule, Präsident

Prof. Dr. Rainer Baule ist Präsident des Verwaltungsrats der Deriva Structured Products InternationalAG. Er ist Mitgründer der deutschen Muttergesellschaft Deriva GmbH und war bis 2009 deren Geschäftsführer. Heute hat Prof. Baule den Lehrstuhl für Betriebswirtschaftslehre, insb. Controlling, an der Universität Siegen inne. Er ist Autor zahlreicher Fachbeiträge zu den Themen Derivative und Strukturierte Finanzprodukte, Optionsbewertung und Risikomanagement.

Als anerkannter Partner und Auftragnehmer der SIX

Swiss Exchange AG versteht sich die Deriva Structured

Products International AG als Full-Service-Dienstleister

für Applikationen und Dienstleistungen im Zusammen-

hang mit CONNEXOR®.

Ngo Truong-Dinh ist Absolvent der Technischen Universität Berlin und der Swiss Banking School und gilt als Erfinder des Datenmodells „Universal Structured Products Information“ (USPI) der UBS AG, welches auf einer einheitlichen ökonomisch fundierten Abbildung aller Zertifikate über ihre Cash-Flow-Strukturen aufbaut. Dieses Datenmodell wurde mittlerweile von der SIX Swiss Exchange erworben und dient dort als Grundlage des Projekts „Internet Based Terms“ (CONNEXOR®). Im Rahmen seiner dortigen Projektarbeit hat Herr Truong unter anderem die Product Construction Standards (PCS) entwickelt.

Ralf Rühling kam nach Studium der Betriebswirtschaft und mehrjähriger Tätigkeit bei der SEB Bank im Jahre 2001 zum deutschen Mutterunternehmen Deriva GmbH, wo er 2005 zum Bereichsleiter Data Services ernannt und als Partner aufgenommen worden ist. Im Jahr 2009 wurde er zum Geschäftsführer bestellt. Nach Übersiedelung in die Schweiz hat er die Geschäftsführung niedergelegt und leitet nun die Geschäfte der schweizerischen Deriva Structured Products International AG und ist u. a. beratend im CONNEXOR®-Projekt für die SIX Swiss Exchange AG tätig.

Ralf Rühling, Geschäftsführer

Die Deriva Structured Products International AG (kurz: Deriva SPI) ist ein im Bereich strukturierter Finanzprodukte aktives

Beratungs- und Softwareunternehmen und wendet sich dort insbesondere an Emittenten, Geschäftsbanken sowie Börsen.

Durch die Verbindung unserer langjährigen Markterfahrung mit wissenschaftlich fundiertem Know-How auf den Gebieten

der Finanzwirtschaft, Informationstechnologie und Mathematik können wir unseren Kunden ein breites Spektrum an

Dienstleistungen anbieten. Von der Stammdatenerfassung über die Entwicklung von individueller Software bis hin zur

ganzheitlichen Beratung und Schulung leisten wir damit unseren Beitrag zur erfolgreichen Durchführung verschiedenster

Kundenprojekte.

Datenbank-Konzeption und Implementation

Datenerfassungs-Services

Model Mapping Services

Data Converter und IBT Up-Converter

Import / Export Services

Data Server

Workflow Systeme

webbasierte User Interfaces (GUIs)

Document Generation

Unsere Lösungen umfassen jetzt auch für IBT 2.0

CONNEXOR® Enabling Services

Mit unseren Enabling Services erhalten Emittenten strukturierter Finanzprodukte hochqualitative Dienstleistungen und Applikationen, die es ihnen auf effiziente Weise ermöglichen, das Potential der CONNEXOR®-Modelle für IBT 1.0 und IBT 2.0 bestmöglich auszuschöpfen.

Mit CONNEXOR® Enabling Services bieten wir unseren Kunden in Abstimmung mit der SIX Swiss Exchange ein flexibles

und modular aufgebautes Angebot an Tools und Dienstleistungen - von reinen Datenfeeds oder Mapping-Services über die

Anbindung bestehender Systeme bis hin zur Bereitstellung des Deriabase-Frameworks zur Effizienzsteigerung im

gesamten Life-Cycle-Prozess strukturierter Produkte.

So können auch Sie von unseren Erfahrungen und Kenntnissen profitieren, die wir durch unsere Mitarbeit bei der SIX

Swiss Exchange in verschiedenen IBT-Teilprojekten von der Datenerfassung und -lieferung, der Weiterentwicklung der

Datenmodelle zu IBT 1.0 und IBT 2.0, der Entwicklung der Product Construction Standards (PCS), der Unterstützung von

Emittenten, bis hin zur Bereitstellung des CONNEXOR® Editors durch DerivaSoft.

Enabling Services Key Figures

CONNEXOR® Enabling Services

Profitieren Sie durch unsere Datenerfassungs-Services von der Abbildungstiefe des standardisierten

CONNEXOR®-Datenmodells der SIX Swiss Exchange, sowohl in IBT 1.0 als auch in IBT 2.0. Die Erfassung der Produkte erfolgt

anhand regulärer Termsheets, wobei unsere Erfahrung seit der initialen Datenerfassung für das IBT-Projekt (jetzt CONNEXOR®)

voll zum Tragen kommt.

Die anschließende Lieferung Ihrer Zertifikate-Stammdaten erfolgt im aussagekräftigen XML-Format. Sie müssen sich keinerlei

Gedanken um die korrekte Einschlüsselung Ihrer Produkte oder bestehende Validierungsregeln machen. Unser Team von

Spezialisten erledigt dies für Sie.

Optional können wir Sie bei der Einbindung der Datenfeeds in das von der SIX Swiss Exchange angebotene IBT GUI oder in

unser eigenes webbasiertes Deribase System unterstützen, sodass Sie von den gesamten Funktionalitäten eines graphischen

Frontends profitieren können.

volle Datentiefe in beiden standardisiertenCONNEXOR®-Modellen IBT 1.0 und IBT 2.0

auf Wunsch Überführung bestehender Stammdaten in das CONNEXOR®-Format

intuitive Tools zur BearbeitungIhrer Rohdaten verfügbar

konsequentes Straight-Through-Processing

wahlweise direkter Upload der Datenzur SIX Swiss Exchange

kundenindividuelle Datenanbindungen

Datenerfassungs-Services

>> Mit unseren Datenerfassungs-Services können Sie ein idealtypisches Straight-Through-Processing etablieren, ohne die Daten nach CONNEXOR®-Standards selbst – womöglich manuell – einpflegen zu müssen. <<

>> Mit unseren Datenerfassungs-Services können Sie ein idealtypisches Straight-Through-Processing etablieren, ohne die Daten nach CONNEXOR®-Standards selbst – womöglich manuell – einpflegen zu müssen. <<

CONNEXOR Enabling Services®

volle Datentiefe in beiden standardisiertenCONNEXOR®-Modellen

auf Wunsch Überführung bestehender Stammdaten in das CONNEXOR®-Format- auch von IBT 1.0 zu IBT 2.0

intuitive Tools zur BearbeitungIhrer Rohdaten verfügbar

konsequentes Straight-Through-Processing

Data Feeds & Mapping Services

>> Unsere Data Feeds und Mapping Services beinhalten umfangreiche Beratungs- und Umsetzungsdienstleistungen, die Sie bei der Um- strukturierung datennaher Themenstellungen

unterstützen. <<

>> Unsere Data Feeds und Mapping Services beinhalten umfangreiche Beratungs- und Umsetzungsdienstleistungen, die Sie bei der Um- strukturierung datennaher Themenstellungen

unterstützen. <<

Data FeedsData FeedsMapping Services

Zusätzlich bieten wir auch den Service, Daten im IBT-1.0-Format automatisch und manuell in das neue IBT-2.0-Format zu

migrieren.

Nutzen Sie unsere weitreichende Erfahrung, die wir bei der SIX Swiss Exchange und in verschiedenen vergleichbaren

Projekten unter Beweis stellen konnten, um die Konvertierung so effizient wie möglich umzusetzen.

Selbstverständlich können Sie auf Wunsch auch die Erfassung der Termsheet-Daten von uns übernehmen lassen.

Mit unseren Data Feeds & Mapping Services sorgen wir dafür, dass Ihre

bestehenden Stammdaten in das CONNEXOR®-Model überführt werden. So

können Sie Ihre vorhandene Datenbank-Architektur nutzen und auf die gesamte

Datentiefe erweitern.

Unsere Spezialisten unterstützen Sie bei allen Fragestellungen rund um das Mapping

sowie die Migration der internen Datenstrukturen in das standardisierte

CONNEXOR®-Format.

CONNEXOR Enabling Services®

Im- und Export CONNEXOR -konformer Termsheet-Daten für diverse Formate

Anwenderfreundliches und konfigurierbaresFrontend zur intuitiven Darstellung

Rollenkonzept, Authentifizierungs- und Workflow-System

direkter Upload zur SIX Swiss Exchangemöglich

CONNEXOR Versionierungs-Upgrade inkl.

DerivaSoft Deribase

>> Deribase unterstützt Emittenten strukturierter Finanzprodukte sowie interessierte Marktteilnehmer bei der effizienten Verarbeitung von Termsheet-Daten für ein optimiertes Straight Through Processing. <<

>> Deribase unterstützt Emittenten strukturierter Finanzprodukte sowie interessierte Marktteilnehmer bei der effizienten Verarbeitung von Termsheet-Daten für ein optimiertes Straight Through Processing. <<

Mit der DerivaSoft Deribase erhalten Sie eine hochperformante Komplettlösung zur Verarbeitung und Erzeugung CONNEXOR®

-konformer Termsheet-Daten. Dieses System wird ganz auf Ihre Bedürfnisse abgestimmt und kann damit über die CONNEXOR®

-Anforderungen hinaus von Ihnen im gesamten Life-Cycle strukturierter Produkte eingesetzt werden. Es beinhaltet einen

Datenservice zur Konvertierung Ihrer originären Basisdaten in das standardisierte IBT-Format. Zusätzlich können Ihre Daten auf

Wunsch in weitere kundenspezifische Datenformate konvertiert und weiteren internen oder externen Nutzern bereitgestellt

werden.

Ausschnitt einer Export-XML-Datei

Während der Datenerfassung wird der Editor simultan durch verschiedene

Prüfmechanismen unterstützt, um die Erfassung invalider Datensätze zu verhindern. Ferner

wird die Erzeugung kundenindividueller Dokumentation unterstützt.

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CONNEXOR Enabling Services®

Mit CONNEXOR® hat die Schweizer Börse einen neuen, hochqualitativen Standard zur Abbildung von Termsheet-Daten zu

strukturierten Finanzprodukten etabliert, welcher es den angeschlossenen Marktteilnehmern ermöglichen soll, schneller und

effizienter denn je über Neuemissionen, Produktadjustierungen oder relevante Events informiert zu werden.

Die Deriva Structured Products International AG hat dieses bislang einmalige Projekt von Beginn an maßgeblich mit begleitet.

Das hinter CONNEXOR® stehende Datenmodell geht auf das von Ngo Truong-Dinh erdachte "Universal Structured Products

Information" (USPI) zurück. Bereits hier hat die Deriva SPI einen entscheidenden Beitrag bei der Modellentwicklung, Integration

und Datenerfassung geleistet.

Unser Team besteht aus einer Vielzahl erfahrener Business Analysten, Programmierer und Projektmanager und bietet damit

eine ausgewogene Balance aus wissenschaftlichem Expertenwissen und praktisch-technischen Erfahrungswerten. Mit

unseren Erfahrungen aus diversen Referenzprojekten ähnlicher Themengebiete sind wir der ideale Partner für die Umsetzung

verschiedenster mit CONNEXOR® verbundener Anforderungen.

So haben wir beispielsweise die SIX Swiss Exchange beim Model-Design für CONNEXOR® unterstützt, sowie die Referenzdaten

für den Initial Load, die folgenden Neuemissionen und COSI-Produkte bereitgestellt und ihre Kunden bei der Nutzung von IBT

beraten. Darüber hinaus hat Deriva SPI an Entwicklung und Umsetzung der von Ngo Truong-Dinh konzipierten Product

Construction Standards (PCS), welche die Grundlage einer finanzökonomischen Qualitätssicherung und effizienten

Weiterverarbeitung der Daten bilden können, einen massgeblichen Anteil. Zusätzlich migriert Deriva SPI in der Phase der

Umstellung auf IBT 2.0 alle Daten automatisch oder manuell in das neue Format.

Ferner unterstützen wir diverse Emissionsbanken mit Beratungs- und Erfassungsdienstleistungen im Rahmen des

CONNEXOR®-Projekts und führen entsprechende Schulungen für interessierte Martteilnehmer durch.

Warum CONNEXOR Enabling Services?®

Kunden, die auf CONNEXOR Enabling Services vertrauen®

verbundene Unternehmen

Deriva GmbH, DeutschlandFISTDerivative AG, SchweizFIST AG, SchweizDerivaSoft AG, Schweiz

Deriva Structures Products International AG

Haldenstrasse 13CH-8306 BrüttisellenTelefon: +41 44 833 13 40E-Mail: info@deriva-spi.chWeb: www.deriva-spi.ch

Verwaltungsrat:Prof. Dr. Rainer Baule, Ngo Truong Dinh, Ralf RühlingHandelsregister Kanton Zürich, CH-020.3.033.502-1