Corporate Compliance professionell managen. · Seminare für Ihre Rezertifizierung Weitere Seminare...

QUALIFIZIERUNG

Corporate Compliance professionell managen.So setzen Sie Ihr Compliance Management rechtssicher um.

www.tuv.com/akademie

1. Halbjahr 2016

INHALT

2

Die Online-Zertifikatsdatenbank Certipedia zeigt den

Unterschied: alle von TÜV Rheinland zertifizierten

Produkte, L eis tungen, Unternehmen, Systeme und

Qualifikationen. Gründlich dokumentiert und welt-

weit zugänglich.

www.certipedia.com

Certipedia.

Ihre Ansprechpartnerin:

Sandra Fahling

Telefon +49 221 806-3561

[email protected]

www.tuv.com/seminare-compliance

Kontakt

www.tuv.comID 0000038689

Seminare zum Thema Compliance Management.

Corporate Compliance professionell managen.

So setzen Sie Ihr Compliance Management rechtssicher um.

Lehrgänge, Seminare, Workshops –

Lehrgänge mit Personenzertifizierung

Compliance Officer (TÜV)________________________________________________ 4

Compliance Auditor (TÜV)_______________________________________________ 7

IT-Compliance Manager (TÜV) ___________________________________________ 9

Compliance-Beauftragter: Anforderungen, Aufgaben, Risiken ______________ 10

Compliance-Organisation – erste Schritte beim Aufbau ____________________ 11

ISO 19600 – Standard für Compliance-Management-Systeme ______________ 12

Compliance – Haftungsrisiken für die Unternehmensführung______________ 13

Geschäftspartner-Compliance-Prüfung ___________________________________ 15

Compliance-Risikoanalyse ______________________________________________ 16

Kartellrecht aus Compliance-Sicht _______________________________________ 17

Compliance in Einkauf und Vertrieb _____________________________________ 18

Compliance und Datenschutz ___________________________________________ 19

Rechtliche Verantwortung von Führungskräften __________________________ 20

E-Learning-Kurs

Compliance Grundlagen. Online-Training. _______________________________ 21

Seminare für Ihre Rezertifizierung

Weitere Seminare zu den Themen:

Recht, Geldwäschebekämpfung, IT-Sicherheit, Risikomanagement,

Business Continuity Management, Datenschutz, Healthcare Compliance ___ 22

Organisatorisches

Anmeldung – Faxantwort _______________________________________________ 23

Garantietermine:Ihre Weiterbildungbei uns – 100 %planungssicher!

Einige der in dieser Broschüre an -

ge botenen Semi nare und Lehrgänge

führen wir als Garantie termine

durch. Sie haben damit absolute

Planungs sicherheit für Ihre Weiter-

bildung. Sie wissen schon bei der

Anmeldung, dass Sie Ihr Seminar

mit 100%iger Sicherheit zu Ihrem

ausgewählten Termin und an Ihrem

Wunschort bei uns absolvieren

werden.

Ihre Vorteile

Planungssicherheit für Ihre

Weiterbildung

Vermeiden Sie hohen Suchaufwand

Seminar findet zum gewünschten

Termin und Ort statt

Sie erkennen die garantier-

ten Termine in der Über-

sicht an diesem Zeichen:

Bei den Seminar- und Lehrgangsbezeichnungen sind immer weibliche und männliche Personen gemeint.

3

Mit wirksamem Compliance Management das Haftungsrisiko minimieren.

Ein risikoorientiertes Compliance Management ist heute unverzichtbar. Nur wer die

Haftungs risiken kennt, kann sich dagegen schützen. Es lohnt sich im wirtschaftlichen

Interesse des Unter neh mens und im persönlichen Interesse der Compliance-Verant wort-

lichen, Organ ver treter und Führungskräfte in der Organisation, wirksame Compliance-

Strukturen aufzubauen.

So bekommen Sie die Risiken sicher in den Griff.

QUALIFIZIERUNG

Compliance:

nachhaltiger Unternehmenserfolg

Corporate Compliance steht heute für

mehr als bloße Risiko begrenzung und

Haftungs vermeidung. Compliance

steht für aktive Risiko prävention, die

Verbesserung der Wettbewerbsfä hig-

keit und die nachhaltige Steigerung

des Unternehmenswertes.

Zertifizierte Compliance-Kompetenz

bewahrt Ihr Unternehmen vor wirt-

schaft lichem Schaden und unterstützt

Sie dabei, eine integre und nachhal tige

Unternehmensführung umzusetzen

sowie die geschäftliche Reputation

und den langfristigen Unternehmens-

erfolg zu sichern.

Sorgfaltspflichten erfüllen

Den Leitungs- und Aufsichtsorganen

der Unternehmen sind weit reichende

Sorgfaltspflichten auferlegt. Nicht nur

bei Straftaten oder Ordnungswidrig-

keiten aus dem Unternehmen heraus,

sondern auch bei einer Verletzung

der Aufsichts- und Sorgfaltspflichten

seitens der Geschäfts leitungen, Organe

oder Compliance-Verantwortlichen

gehen die Ermittlungsbehörden heute

konsequent vor.

Sanktionen in Form von Haftstrafen

oder Bußgeldern können schnell eine

geschäfts- oder existenzbedrohende

Größenordnung erreichen. Verschär-

fungen der Rechtslage im internatio-

nalen Kontext erhöhen die Anforde-

rungen zusätzlich.

Wirksames Compliance

Management

Nur mit wirksamen Compliance-

Strukturen kann das Haftungsrisiko

präventiv reduziert werden.

Dies beinhaltet

die wirksame Umsetzung eines

Compliance-Programms und das

Implementieren einer effizienten

Compliance-Organisation,

die Förderung einer das Risiko

vermeidenden Compliance-Kultur

im Unternehmen,

einen Verhaltenskodex und ein

internes Compliance-Regelwerk,

die Kenntnis und Analyse der

Compliance-Risiken im operativen

Bereich,

Instrumente der Risikofrüherkennung

und ein Hinweisgebersystem,

wirksame Kontrollen im operativen

Bereich,

ein risikoorientiertes Compliance-

Schulungssystem,

das Monitoring der Lieferkette

und das Screening der Lieferanten,

Vertriebspartner und weiterer

Geschäftspartner,

rechtssicher umgesetzte interne

Untersuchungen im Falle von Ver-

dachts momenten,

Compliance-Berichterstattung

und -Kommunikation,

die Erfüllung der Prüf- und Doku-

mentationsanforderungen von Auf-

sichtsbehörden, Wirtschaftsprüfern

und unabhängigen Auditoren.

Personenzertifizierte

Compliance-Kompetenz

Profitieren Sie vom anerkannten

TÜV-Abschluss als

Compliance Officer (TÜV),

Compliance Auditor (TÜV) und

IT-Compliance Manager (TÜV).

Die Zertifikate haben eine Gültigkeit

von 3 Jahren und können bei dem

Nachweis aktiver Compliance-Tätigkeit

und regelmäßiger themenbezogener

Weiterbildung durch eine Re zertifizie-

rung verlängert werden.

Je nach persönlicher Eingangsvoraus-

setzung können Vorqualifikationen auf

Nachweis anerkannt werden – sprechen

Sie uns an!

4

SEMINARE

Qualifizierung zum zertifizierten Compliance Officer (TÜV) in Unternehmen,

Organisationen und öffentlichen Einrichtungen.

Mit diesem Lehrgang erhalten Sie das erforderliche Fachwissen, um Ihre Aufgaben und Pflich ten als Compliance Officer

erfolgreich umzusetzen. Sie lernen die rechtlichen Grundlagen kennen und erfahren mittels Best Practices und Case

Studies, wie Sie Ihr internes Compliance-Programm gestalten und die betrieblichen Compliance-Strukturen in der Praxis

passgenau für Ihre geschäftlichen Belange entwickeln.

Compliance Officer (TÜV).


Ihr Nutzen

Als zertifizierter Compliance Officer

verfügen Sie über die Kompetenz

und umfangreiches Praxiswissen,

um wirksame risikoorientierte Com-

pliance-Strukturen umzusetzen.

Sie können Ihr Unternehmen

künftig effektiv vor wirtschaftlichen,

Haftungs- und Reputationsrisiken

schützen.

Sie begrenzen durch eigene Expertise

Ihr funktionsbedingtes Haftungsrisiko.

Ihre individuellen Fragen werden

im Seminar von erfahrenen und

renommierten Experten

beantwortet.

Sie erweitern Ihr Netzwerk im Aus-

tausch mit Experten und den Semi-

narteilnehmern.

Die Teilnehmerunterlagen können

Sie künftig als Handlungshilfe für

Ihre Praxis verwenden.

Inhalt

Grundlagen, Haftungsrisiken und

Prävention

Was ist Compliance?

Begriffsbestimmung im Wandel

Rechtliche Grundlagen von

Compliance in Deutschland

Bedeutung von Compliance für

das Unternehmen

Tone at the Top: Compliance als

Leitungs- und Führungsaufgabe

Compliance – zentrale Aufgabe der

Unternehmensorganisation

Sorgfalts- und Organisationspflich-

ten des Managements

Haftungsrisiken für das Unterneh-

men und die Verantwortlichen

Haftungsabwälzung auf Dritte,

Rückgriff auf Schadensverursacher,

D&O-Versicherung

Internationale rechtliche Rahmen-

bedingungen, u.a. UK Bribery Act,

Dodd-Frank Act, SOX

Kartellrecht aus dem Blickwinkel

des Compliance Officers

Prävention von Korruption und

Bestechlichkeit

Prävention von Wirtschaftskrimi -

nalität (Fraud)

Die Compliance-Organisation

Compliance Officer – Rechts -

stellung, Aufgaben, Pflichten

Haftungsrisiken für den

Compliance Officer

Compliance als Führungsaufgabe

und Change Management

Struktur und Funktionen einer

Compliance-Organisation

Verschiedene Modelle von

Compliance-Organisationen

Verknüpfung mit bestehenden

Managementsystemen

Zusammenarbeit mit Revision,

Recht, Datenschutz, Betriebsrat u.a.

Compliance-Reporting und interne

Berichtswege

Implementierung wirksamer Com-

pliance-Strukturen und -Kontrollen

im operativen Bereich

Hinweisgebersysteme – Whistle -

blowing-Hotline, Ombudsstelle

Verhaltenskodex und interne

Compliance-Richtlinien

Risikomanagement und Risiko-

prävention: Risikoanalyse, Risiko -

matrix, laufendes Risiko-Monitoring

Compliance-bezogenes Third Party

Management und Geschäftspartner-

Screening

Compliance Due Diligence im

Rahmen von M&A-Projekten, Post

Merger Integration

Compliance-Schulungssystem und

Praxistrainings

Reaktive Compliance – Interne

Untersuchungen

Interne Untersuchungen:

Charakteristika und Ziele

Repressive Maßnahmen:

Vorgehen zur Aufdeckung von

5

Verstößen – interner Umgang mit

Verdachtsmomenten

Durchführung von internen Ermitt-

lungen

Einschaltung externer Dienstleister

Arbeitsrechtliche Aspekte bei inter-

nen Ermittlungen

Datenschutzrechtliche Rahmen-

bedingungen

Verhaltenskodex für die Durch-

führung interner Ermittlungen

Verbotene Untersuchungstechniken

Compliance-Kommunikation

(u.a. Umgang mit der Presse)

Umgang mit ausländischen Ermitt-

lungsbehörden

Reaktive Compliance und die

Staatsanwaltschaft

Erforderlicher Verdachtsgrad

Behandlung anonymer Hinweise

Dokumentation bei Verneinung

eines Anfangsverdachts

Möglichkeit einer „Schutzschrift“

Vor- und Nachteile einer Strafanzeige

für das Unternehmen

Taktisches Vorgehen, Beweis-

sicherung und Dokumentation

bei internen Untersuchungen aus

forensischer Sicht

Beteiligte einer Untersuchung

Mögliche Quellen eines Anfangs -

verdachts der Staatsanwaltschaft

Voraussetzungen einer rechtmäßi-

gen Durchsuchung

Vorbereitung und Ziel einer Durch-

suchung

Verhalten bei der Durchsuchung:

Rechte, Pflichten, Empfehlungen

„Notfallplan“ für den Ernstfall

Compliance im kaufmännischen

Bereich

Grundsätze

Compliance-Risiken

Compliance Management im kauf-

männischen Bereich und Rech-

nungswesen

Verknüpfung von Compliance

Management und Rechnungswesen

Compliance Management bei

Mergers & Acquisitions

Compliance in Einkauf und Vertrieb

Compliance Management im Einkauf

Compliance Management in Marke-

ting und Vertrieb

Prüfung von Compliance Manage-

mentsystemen

Aus Sicht des Wirtschaftsprüfers

Compliance Prüfungsstandard IDW

(IDW PS 980)

TÜV Rheinland Compliance Manage-

mentsystem TR CMS 101:2011

Vorgehen bei der Prüfung

Compliance in weiteren Unterneh-

mensbereichen

Datenschutz-Compliance

HR-Datenbanken

IT-Compliance

Lizenzmanagement

Private Internet- und E-Mail-

Nutzung

Archivierung

Social Media Compliance

Prüfung

Schriftliche Zertifikatsprüfung

Zielgruppe

Bereits bestellte und künftige

Compliance Officer, Compliance

Manager oder Compliance-Beauf-

tragte aus der Wirtschaft, der öffent-

lichen Verwaltung, aus Verbänden,

Regierungs- und Nichtregierungs-

organisationen, Nonprofit-Institu-

tionen, weiteren Organisationen

und Körperschaften

Legal und Compliance Counsels,

Führungskräfte aus Rechtsabteilun-

gen und Revision, Justiziare und

Syndizi

Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer

Gesellschafter, Mitglieder der

Geschäftsleitung, Vorstände, Auf-

sichtsräte und Beiräte

Führungskräfte aus den Bereichen

Qualitätsmanagement, Risikoma-

nagement, Recht, kaufmännische

Steuerung und Controlling, Einkauf,

Vertrieb, Supply Chain Manage-

ment, Business Development

6

Zulassungsvoraussetzungen

für die Zertifikatsprüfung

Hochschul- oder Fachhochschul-

abschluss und mindestens 2-jährige

Berufserfahrung oder

beruflicher Abschluss und mindes -

tens 5-jährige Berufserfahrung

Abschluss

Die Prüfung wird von der unabhän-

gigen Personenzertifizierungsstelle

PersCert TÜV abgenommen.

Nach bestandener Prüfung erhalten

Sie ein PersCert TÜV-Zertifikat und

führen das Prädikat (TÜV) in Ihrer

Abschlussbezeichnung.

PersCert TÜV dokumentiert die An-

forderungen an Ihren Ab schluss

„Compliance Officer (TÜV)“ auf der

weltweit zugänglichen Internetplatt-

form Certipedia (www.certipedia.com)

unter dem Prüfzeichen mit der

ID 0000001042 und schafft damit

Transparenz.

Nutzen Sie das Prüfzeichen mit indi -

vidueller ID als Werbesignet zu den

unter www.tuv.com/perscert darge-

stellten Konditionen. Stärken Sie mit

Ihrer dokumentierten Qualifikation

das Vertrauen bei Kunden und

Geschäftspartnern.

Hinweise

Das Zertifikat „Compliance Officer

(TÜV)“ hat eine Gültigkeit von 3 Jahren

und kann bei Nachweis aktiver Com-

pliance-Tätigkeit und regelmäßiger

themenbezogener Weiterbildung im

Umfang von 8 Unterrichtseinheiten

pro Jahr durch eine Rezertifizierung

verlängert werden.

Nach erfolgreicher Teilnahme an die-

sem Lehrgang können Sie sich weiter-

bilden zum „Compliance Auditor

(TÜV)“ (Veranst.-Nr. 09353).

Ihre Referenten

Erfahrene Referenten der Beratungs-

und Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Rödl & Partner zum Thema Compli-

ance, z. B.

Ulrike Grube, Associate Partner und

Anwältin bei Rödl & Partner. Leiterin

des Geschäftsbereiches Prävention &

Verteidigung.

Dr. Christine Varga, Anwältin und

Senior Associate im Bereich Präventi-

on & Verteidigung und Geldwäsche-

beauftragte bei Rödl & Partner.

Arnd Steckenborn, Rechtsanwalt

und Teamleiter IP/IT-Recht bei

Rödl & Partner.

sowie

Dr. Schahin Seyed-Mahdavi Ruiz,

Rechtsanwalt und Partner einer Kanz-

lei für Compliance- und Wirtschafts-

recht, über zehnjährige Erfahrung

weltweit als Leiter Compliance/Com-

pliance Officer in zwei Dax-30-Unter-

nehmen.

Rainer Ozimek, Dipl.-Kfm., Wirt-

schaftsprüfer und Steuerberater, lang-

jährige Mitarbeit in einer großen

internationalen Wirtschaftsprüferge-

sellschaft. Herr Ozimek hat verant-

wortlich an der Aufarbeitung großer

Korruptionsfälle mitgewirkt.

Dr. Jan Ulrich Wacke, Staatsanwalt,

Schwerpunkt Abteilung für Wirt-

schafts straftaten.

Seminar Nr. 09351

Nürnberg 22.02.–26.02.2016

Köln 25.04.–29.04.2016

Hamburg 09.05.–13.05.2016

Berlin-Spandau 06.06.–10.06.2016

München 13.06.–17.06.2016

Köln 04.07.–08.07.2016

Preis € 2.745,– zzgl. MwSt.

Endpreis inkl. 19 % MwSt. € 3.266,55

Prüfungs- und Zertifikats ge bühr

€ 350,– zzgl. MwSt.

Endpreis inkl. 19 % MwSt. € 416,50

www.tuv.com/seminar-09351

7

SEMINARE

Compliance Audits und interne Untersuchungen (Investigations)

sicher umsetzen.

Mit diesem Auditorenlehrgang erhalten Sie das erforderliche Praxis-Know-how für die Planung und Durchführung von

internen Compliance-Audits, laufenden Wirksamkeitsüberprüfungen des Compliance Managementsystems sowie von

internen Sonderuntersuchungen (Investigations & Forensic).

Compliance Auditor (TÜV).

Ihr Nutzen

Als zertifizierter Compliance Auditor

verfügen Sie über das Praxiswissen,

um interne Compliance-Audits und

laufende Wirksamkeitsprüfungen

eines Compliance Management -

systems erfolgreich umzusetzen.

Sie wissen, wie Sie Compliance-Audit-

Reports erstellen und dabei geeignete

Maßnahmen zur Defizitbeseitigung

und Verbesserung empfehlen.

Sie verfügen über Kompetenz und

Praxis-Know-how für die sichere

Planung, Durchführung und Bewer-

tung von internen Investigations.

Sie begrenzen durch eigene Expertise

Ihr funktionsbedingtes Haftungsrisiko.

Ihre individuellen Fragen werden

im Seminar von erfahrenen Experten

beantwortet.

Sie erweitern im Austausch mit

Fachleuten und Seminarteilnehmern

Ihr Expertennetzwerk.

Inhalt

Compliance-Audits

Audit- und Prüfungsarten

Risikoorientierte Planung des Com-

pliance-Audits: Scope und Grenzen

Methoden und Ressourcen für das

Auditprojekt

Auditablauf und -durchführung

Auditleitfaden

Interviews, Auditgesprächsführung

und -fragetechniken

Bewertung der Prozesslandschaft

CMS und der Einhaltung von

Compliance-Vorgaben

Bewertung der Umsetzung von

Risiko managementvorgaben

Dokumentation der Auditfeststel-

lungen; Dokumentationsrichtlinien

Vorgehen bei Abweichungen oder

Verdachtsmomenten

Auditabschlussbericht

Internes Reporting und KVP

Auditpraxisbeispiele

Investigations & Forensic

Ziele und Berechtigungen interner

Untersuchungen

Identifikation von Wirtschaftskrimi-

nalitätsrisiken; Risikobewertung

Handlungskonzepte zur Adressierung

von Verdachtsfällen

„Reaktionskette“ bei Anfangsverdacht

Maßstäbe, Voraussetzungen und

Grenzen interner Untersuchungen

Leitlinien zur Durchführung von

forensischen Sonderuntersuchungen

Planung einer internen Unter -

suchung; Scope und Ressourcen

des Untersuchungsobjektes; einbe-

zogene Berichte; externe Expertise

Vorgehen bei interner Investigation;

Sachverhaltsaufklärung

Sicherung von Beweismitteln

Durchgängige Dokumentation

Rechte und Pflichten der intern

Ermittelnden, Zeugen, Betroffenen

Hinzuziehung von Rechtsbeiständen,

Betriebsrat

Vermeidung von Verstößen gegen

das Datenschutzgesetz

Anzeige, Einschalten und Zusam-

menarbeit mit Ermittlungsbehörden

Gestalten von Sanktionsmaßnahmen

Juristische Schritte

Praxisbeispiele und Falldiskussion

Laufende Wirksamkeitsüberwachung

des Compliance-Systems

Grundsätze der Wirksamkeitsüber-

wachung

Stellung und Verantwortung des

Compliance Officers

Der Compliance Officer in der Praxis:

die Risiken kennen, die richtigen

Fragen stellen

Zusammenwirken von Com pliance

Management und interner Revision

Prüfungsmodelle im Vergleich:

Compliance-Audits, anlassabhängige

Überwachung vs. Untersuchungen

Vorgehen bei laufender Wirksam-

keitsüberwachung des CMS

Zentrale Prüfungs- und Kontroll-

handlungen

Risikobewertung

Stichprobenumfänge

Indiziensammlung; Cross Checks

zur Plausibilisierung von Kontroll -

ergebnissen

Compliance-Kontrollen im Rech-

nungswesen

Feststellung betrügerischer Hand-

lun gen

Compliance-Kontrollen im Einkauf


8

Lieferantenauswahl, Lieferanten -

screening

Compliance-Kontrollen im Vertrieb

Korruptionskontrollen, Einhaltung von

Compliance-Richtlinien im Vertrieb

Überwachungsergebnis: Optimie-

rung des Compliance Managements

Präventives Fraud Management

Zielgruppe

Compliance-Verantwortliche aus

Unternehmen, Organisationen,

Verbänden, Institutionen und

öffentlichen Einrichtungen

Forensik-Experten, Fraud Examiners

Fach- und Führungskräfte aus den

Bereichen Revision, Controlling,

Risikomanagement und Unterneh-

menssicherheit

Verantwortliche Mitarbeiter Corpo-

rate Legal, Compliance Counsels,

Rechtsanwälte, Justiziare und Syndizi

Auditoren sowie verantwortliche

Fach- und Führungskräfte mit

Auditaufgaben

Wirtschaftsprüfer

Consultants


für die Zertifikatsprüfung:

Die bestandene Prüfung zum Com-

pliance Officer (TÜV) (Sem.-Nr. 09351)

Bei Teilnehmenden mit vergleichbarer

Aus- bzw. Weiterbildung und/oder

qualifizierter Auditerfahrung erfolgt

die Prüfung der Vorqualifikation

durch die PersCert TÜV.

Hochschul- oder Fachhochschulab-

schluss und mindestens 2-jährige

Berufserfahrung oder

beruflicher Abschluss und min des tens

5-jährige Berufserfahrung

Abschluss

Die Prüfung wird von der unabhän-

gigen Personenzertifizierungsstelle

PersCert TÜV abgenommen.

Nach bestandener Prüfung erhalten

Sie von PersCert TÜV ein Zertifikat,

das die Qualifikation als „Compliance

Auditor (TÜV)“ bescheinigt.

PersCert TÜV dokumentiert die Anfor-

derungen an Ihren Abschluss auf der

weltweit zugänglichen Internetplatt-

form Certipedia (www.certipedia.com)

unter dem Prüfzeichen mit der ID

0000038852.

Nutzen Sie das Prüfzeichen mit indi -

vidueller ID als Werbesignet zu den

unter www.tuv.com/perscert darge-

stellten Bedingungen.

Hinweis

Das Zertifikat Compliance Auditor

(TÜV) hat eine Gültigkeit von 3 Jah-

ren und kann bei Nachweis aktiver

Compliance- oder Auditorentätigkeit

und regelmäßiger Weiterbildung zu

Compliance- und/oder Auditorenthe-

men oder zu verwandten Themen im

Umfang von 8 UE pro Jahr durch eine

Rezertifizierung verlängert werden.

Trainer

Rainer Ozimek, Dipl.-Kfm., Wirt-

schaftsprüfer und Steuerberater, lang-

jährige Mitarbeit in einer großen

internationalen Wirtschaftsprüferge-

sellschaft. Herr Ozimek hat verant-

wortlich an der Aufarbeitung großer

Korruptionsfälle mitgewirkt.







nehmen.

Walter Schlegel, Dipl.-Ing. und tech-

nischer Betriebswirt, Seniorauditor für

Managementsysteme bei der TÜV

Rheinland Cert GmbH.

Seminar Nr. 09353

Berlin-Spandau 14.03.–16.03.2016

Hamburg 23.05.–25.05.2016


End preis inkl. 19 % MwSt. € 2.195,55



End preis inkl. 19 % MwSt. € 416,50


9

SEMINARE

Wie Sie Ihre IT-Prozesse und -Strukturen mit einem IT-Compliance-

Managementsystem rechts- und vertragskonform gestalten.

Bei IT-Compliance geht es um die Einhaltung aller für den Bereich der IT-Landschaft relevanten gesetzlichen, unterneh-

mensinternen und vertraglichen Regelungen. Zahl und Komplexität der IT-Compliance- und Sicherheitsanforderungen

sowie der Kontroll- und Reporting-Auflagen seitens Wirtschaftsprüfung, Finanzbehörden oder Aufsichtsrat steigen

kontinuierlich an und verstärken das Risiko potenzieller Regelverstöße. Wesent licher Faktor für Erfolg und Schutz vor

Haf tungsrisiken sind praxistaugliche Lösungen zur Erfüllung der technischen, organisatorischen sowie rechtlichen

Anforderungen an die IT-Compliance im Unternehmen.


Ihr Nutzen

Sie erhalten einen umfassenden

Überblick über die für die IT-Com-

pliance relevanten rechtlichen Vor-

gaben, Standards und Normen.

Sie können die Compliance-Anfor-

derungen an die IT bewerten und

wissen, wie diese praktisch umzuset-

zen sind.

Sie können ein IT-Compliance-

Managementsystem in Ihrem Unter-

nehmen planen, einführen, kontrol-

lieren, steuern und pflegen.

Sie wissen, wie Sie IT-Compliance in

die Corporate Compliance und das

Risikomanagement einbinden.

Inhalt

IT-Compliance

– Ziele, Kernthemen, Regelungsfo-

kus, externe und interne Treiber

für Compliance in der IT

– Schnittstellen und Abgrenzung zu

Corporate Compliance und IT-

Governance

– Gesetzliche Vorgaben und Nor-

men mit IT-Relevanz (u. a. Kon-

TraG, Basel II, BDSG, SiG, TKG,

Euro-SOX, ISO 27001, ISO 20000)

– Haftungsszenarien/-risiken und

Ansätze zur Vermeidung

COBIT (Control Objectives for Infor-

mation and Related Technology) als

Grundlage für die Etablierung der

IT-Compliance

Einführung eines IT-Kontrollsystems

zur Steuerung und Überwachung

Einhaltung der IT-Compliance bei

der Gestaltung IT-spezifischer Ver-

träge (z.B. Lizenz- und Outsourcing-

Verträge, SLA-Vereinbarungen)

IT-Compliance – Abgrenzung zu

und Verknüpfung mit IT-Sicherheit,

Informationssicherheit und Risiko-

management

Implementierung, Aufrechterhaltung

und Pflege eines IT-Compliance-

Managementsystems sowie geeignete

Verknüpfung mit der Corporate

Compliance und anderen Manage-

mentsystemen

Zielgruppe

Führungskräfte und Beschäftigte aus

den Bereichen IT, IT-Compliance, IT-

Sicherheit, Compliance, Risikomanage-

ment, IT-Management, IT-Controlling,

IT-Revision, IT-Strategie, Unterneh-

menssicherheit sowie Mitglieder der

Geschäftsleitung


An der Zertifikatsprüfung zum „IT-Com-

pliance Manager (TÜV)“ können Sie

teilnehmen, wenn Sie über mindestens

einen IT-bezogenen TÜV-Ab schluss ver-

fügen oder den TÜV-Ab schluss als Com-

pliance Officer (TÜV) erworben haben.

Abschluss

Die Prüfung wird von der Personenzer-

ti fizierungsstelle PersCert TÜV abge-

nom men. Nach bestandener Prüfung

erhalten Sie ein Zertifikat, das die Qua-

lifikation als „IT-Compliance Manager

(TÜV)“ bescheinigt. PersCert TÜV

dokumentiert die Anforderungen an

Ihren Abschluss auf der Internetplatt-

form www.certipedia.com unter dem

Prüfzeichen mit der ID 0000038788.

Hinweis

Das Zertifikat IT-Compliance Manager

(TÜV) hat eine Gültigkeit von 3 Jahren

und kann bei Nachweis aktiver IT-Ma -

nagement- oder Compliance-Tätigkeit

und regelmäßiger themenbezogener

Weiterbildung im Umfang von 8 Unter -

richtseinheiten pro Jahr durch Rezerti-

fizierung verlängert werden.

Trainer

Florian Gerhard, Loomans & Matz AG

Seminar Nr. 31193

Köln 22.02.–23.02.2016

Nürnberg 14.06.–15.06.2016








10

SEMINARE

Wie Sie Ihre Pflichten rechtssicher interpretieren, Akzeptanz im Unternehmen gewinnen

und Haftungsrisiken begrenzen.

Immer mehr Unternehmen – nicht nur große Konzerne, sondern verstärkt auch KMUs – erkennen die Notwendigkeit,

sich der Compliance-Thematik anzunehmen, und ernennen Compliance-Beauftragte (Compliance Officer, Compliance

Manager etc.). Nicht selten übernehmen Fach- oder Führungskräfte die Compliance-Funktion als zusätzliche Aufgabe.

Doch oft herrscht keine Klarheit darüber, vor welchen Herausforderungen bzw. Risiken Unternehmen/Organisationen

bzw. Beauftragte stehen. Dieses Seminar gibt einen fundierten Überblick.

Ihr Nutzen

Sie kennen Ihre wesentlichen Auf -

gaben als Compliance-Beauftragter

und wissen Ihre Haftungsrisiken zu

mindern.

Sie finden die richtige Balance

zwischen Wahrung der Regelkon -

formität und Unterstützung des

Geschäfts.

Anhand von Praxisbeispielen

lernen Sie Wege kennen, mit heiklen

Situationen im Rahmen ihrer

Compliance-Aufgaben souverän

umzugehen.

Inhalt

Anforderungen an Compliance-

Beauftragte

Persönliche Anforderungen

Fachliche Anforderungen

Qualifikationen bzw. Erfahrungs-

horizont

Ernennung/Bestellung von

Compliance-Beauftragten

Anforderungen an Ernennung bzw.

Bestellung

Arbeitsrechtliche Aspekte

Stellenbeschreibung

Etablierung von Compliance-Beauf-

tragten im Unternehmen

Akzeptanz durch die Belegschaft

Balance zwischen Wahrung der

Regelkonformität und Unterstüt-

zung des Geschäfts

Haftung von Compliance-

Beauftragten

Allgemeine Haftungsfragen

(Compliance-Funktion)

Strafrechtliche Haftung („Garanten-

stellung“)

Möglichkeiten der Haftungsminde-

rung

Absicherung durch D&O-Versiche-

rungen

Aufgaben von Compliance-Beauf-

tragten

Aufbau, Erhalt und Weiterentwick-

lung der Compliance-Strukturen

Überprüfung der eigenen Organi-

sation

Compliance Officer als „Garde des

Unternehmens“

Berichtswesen

Compliance-Prävention: Kultur,

Change Management, Trainings,

Beratung, Kommunikation

Compliance-Kontrolle: Monitoring-

und Hinweisgeber-Systeme

Compliance-Reaktion: Anfangs-

verdacht, interne Untersuchungen

und Maßnahmen bei Compliance-

Verstößen

Einbindung von Arbeitnehmer-

Vertretungen

Kontakt zu (Ermittlungs-)Behörden

Zielgruppe

Bestellte oder künftige Compliance

Officer, Compliance-Beauftragte,

Compliance Manager aus der Privat-

wirtschaft, der öffentlichen Verwaltung

und von Verbänden sowie Mitglieder

der Unternehmensleitung, Vorstände,

Führungspersonal, Aufsichtsräte,

Gesellschafter und Beiräte.

Trainer







nehmen.

Seminar Nr. 09359

Köln 18.02.2016

Nürnberg 12.05.2016

Hamburg 23.06.2016

Veranstaltung 09.00–17.00 Uhr

Preis € 860,– zzgl. MwSt.



Compliance-Beauftragte: An for derungen, Aufgaben, Risiken.

11

SEMINARE

Durch effektive Compliance-Strukturen zu klaren Wettbewerbsvorteilen.

Inzwischen setzt sich bei Unternehmen die Erkenntnis durch, dass die Etablierung einer Compliance-Organisation

nicht nur zwingend notwendig, sondern auch vorteilhaft ist. Sie bewirkt klare und stringente Strukturen und Prozess-

abläufe im Unternehmen, die u. a. Effizienzsteigerungen mit sich bringen. Des weiteren genießen Unternehmen mit

einer Compliance-Organisation Wettbewerbsvorteile, da bei der Vergabe von Aufträgen die Integritätsprüfung stetig an

Bedeutung gewinnt. Dies betrifft nicht nur große Konzerne, sondern auch mittlere und kleinere Unternehmen.

Das Seminar konzentriert sich auf die ersten Schritte beim Aufbau einer effizienten Compliance-Organisation und stellt

effiziente und praxiserprobte Maßnahmen zur Implementierung im Unternehmen vor.

Ihr Nutzen

Sie kennen die ersten Schritte zur

Errichtung einer Compliance-Orga-

nisation.

Anhand konkreter Beispiele werden

Ihnen Strukturen und Modelle effi-

zienter Compliance-Organisationen

aufgezeigt.

Sie wissen, wie Sie sich die Unter-

stützung der relevanten Stellen im

Unternehmen für den Aufbau einer

Compliance-Organisation sichern.

Inhalt

Erste Schritte

Aufbau einer Compliance-Organisa-

tion – was gehört zum Grobkonzept?

Unterschiede in den Anforderungen

an Compliance-Organisationen klei-

ner/mittlerer Unternehmen und

großer Konzerne

Erstellung eines Arbeitsplanes für

die Schaffung von Compliance-

Strukturen

Bestimmung relevanter Unterneh-

mensbereiche

Abstimmung mit der Unternehmens-

führung

Grundlage der Compliance-Organi-

sation: Struktur- und Risikoanalyse

Durchführung einer Strukturanalyse

im Hinblick auf vorhandene und

fehlende Präventionsstrukturen

Risikoanalyse als Ausgangspunkt für

die Konkretisierung der Compliance-

Organisation

Schlussfolgerungen aus Struktur-

und Risikoanalyse

Konzeptionierung

Konkretisierung der Schritte für

den Aufbau einer Compliance-Orga-

nisation

Strukturierung und Auswahl eines

Modells für eine Compliance-Orga-

nisation

Definition von Compliance-Funk-

tionen

Bestimmung von Compliance-

Aufgaben, -Konzepten, -Maßnah-

men und -Strukturen

Erarbeitung der Komponenten

bzw. Bestandteile der Compliance-

Organisation

Implementierung

Erstellung eines Planes zur Imple-

mentierung einer Compliance-

Organisation

Einbindung relevanter Unterneh-

mensbereiche und -Funktionen

Auswahl von Compliance-Personal

bzw. Festlegung personeller Com -

pliance-Funktionen

Ausrollen der entwickelten Konzepte,

Maßnahmen, Strukturen nach Maß-

gabe des Implementierungsplanes

Zielgruppe




wirtschaft, der öffentlichen Verwal-

tung und von Verbänden sowie Mit-

glieder der Unternehmensleitung,

Vorstände, Führungspersonal, Auf-

sichtsräte, Gesellschafter und Beiräte.

Ihr Referent







nehmen.

Seminar Nr. 09372





Compliance-Organisation –erste Schritte beim Aufbau.

NEU!

12

SEMINARE

Internationale Guidelines für die Implementierung und Optimierung von CMS.

Praktische Gestaltungshilfen.

Nach der Veröffentlichung der neuen ISO 19600 für Compliance-Management-Systeme im Dezember 2014 gibt es nun

einen Leitfaden für Compliance, den über 160 Staaten weltweit mittragen. Dieser bietet erstmals allen Unternehmen

und Organisationen die Möglichkeit, ihr Compliance-Management-System an international einheitlichen Grundsätzen

auszurichten. Erfahren Sie von einem an der Entwicklung der Norm beteiligten Experten Details zu den Empfehlungen

und wie Sie diese in die Praxis umsetzen können.

Ihr Nutzen

Sie lernen den internationalen

Standard zur länderübergreifenden

Anwendung kennen.

Sie erhalten praktische Gestaltungs-

hilfen für die Einrichtung und

Optimierung Ihres Compliance-

Management-Systems.

Sie kennen die Vorteile eines

gleichen Compliance-Verständnisses

bei Kunden und Lieferanten und

erfahren, wie Sie Ihre Vertrauens-

würdigkeit bei Geschäftspartnern,

Behörden und Institutionen sowie

in der Öffentlichkeit steigern

können.

Inhalt

Entstehungshintergrund und

Zielsetzung der ISO 19600

Gründe für einen internationalen

Compliance-Standard

Konsequenzen für die Recht-

sprechung

ISO 19600 – ein universaler

Standard für alle Organisationen

und Unternehmensformen

Kompatibilität mit anderen

Managementsystem-Standards

Struktur der ISO 19600

Wesentliche Inhalte der ISO 19600

ISO 19600 als Basis für eine

Zertifizierung nach TR CMS 101

Zielgruppe

Mitglieder der Geschäftsleitung,

Vorstände, Aufsichtsräte, Beiräte

und Gesellschafter.

Compliance-Verantwortliche aus

Unternehmen, Organisationen,

Verbänden, Institutionen und

öffentlichen Einrichtungen.

Fach- und Führungskräfte aus den

Bereichen Recht, Finanzen/Control-

ling, Revision und Interessierte, die

sich mit der Thematik beschäftigen.

Ihr Referent

Walter Schlegel, Dipl.-Ing. und

Techn. Betriebswirt, Seniorauditor

für Managementsysteme bei der

TÜV Rheinland Cert GmbH;

Mitglied im DIN-Spiegelkomitee

zur Erarbeitung der ISO 19600.

Seminar Nr. 09370

Köln 16.02.2016


Hamburg 21.06.2016




NEU!ISO 19600 – Standard für Compliance-Management-Systeme.

13

SEMINARE

Compliance-Management-System (CMS):

Risikovermeidung, Wirksamkeitskontrolle und Grenzen der Aufgabendelegation.

Die immer stärker werdende (internationale) Verrechtlichung unternehmerischen Handelns, erhöhte Transparenz-

an for de run gen an Unternehmen und die gesteigerte Kontrolle unternehmerischer Entscheidungen durch Gerichte und

Straf verfolgungsbehörden haben zu einer verstärkten Haftung von Unternehmen und der Unternehmensführung für

Rechts verstöße geführt.

Compliance-Management-Systeme

die nen der Dokumentation und Steue -

rung geeigneter Maßnahmen und

Pro zesse zur Verhinderung von Regel -

ver stößen sowie zur Minimierung

entsprech ender Haftungsrisiken.

Gleich zei tig erfüllen Compliance-

Manage ment-Systeme eine wichtige

Be ra tungs-, Informations-, Qua litäts -

siche rungs-, Innovations- und

Marketing funktion und tragen so

zur Steigerung von Effektivität und

Effizienz von Unter nehmen bei.

Bei der Einführung und der Um set -

zung von Compliance-Management-

Systemen sollte neben der Frage ihrer

Wirksamkeit und Angemessenheit

be rücksichtigt werden, dass eine voll-

stän dige Delegation der Pflichten

der Unternehmensführung im Bereich

Com pliance an Dritte (Compliance

Officer etc.) nicht möglich ist und

zu gleich Haftungsrisiken für alle Be-

tei lig ten entstehen können.

Ihr Nutzen

Anhand aktueller Beispiele werden

– auch für Nichtjuristen verständ-

lich – die wesentlichen Haftungs-

risiken für Unternehmen und die

Unternehmensführung bei Regel-

verstößen aufgezeigt.

Sie kennen die organisatorischen

und regulatorischen Kernelemente

von Compliance-Management-

Systemen sowie Stellung und

Verantwortungsbereich eines Com-

pliance-Officers im Unternehmen.

Sie können die Funktion von

„Internal Investigations“ bei der

praktischen Umsetzung von

Compliance-Management-Systemen

bzw. zur Minimierung rechtlicher

Risiken realistisch einschätzen.

Inhalt

Compliance als originäre Aufgabe

der Unternehmensführung

Bedeutung von Compliance für

Unternehmen und Unternehmens-

führung

Legalitätspflicht und Business

Judgement Rule

Compliance als interdisziplinäres

Aufgabengebiet

Rechtliche Verankerung und

Kernrechtsgebiete von Compliance

Internationalität von Compliance

Pflichten von Gesellschaftern im

Bereich Compliance

Grundlagen zivilrechtlicher und

strafrechtlicher Haftung

Zivilrechtliche und „strafrechtliche“

Haftung von Unternehmen sowie

Organen und leitenden Angestellten

Strafrechtliches Ermittlungsverfah-

ren und Strafprozess

Zivilrechtlicher Haftpflichtprozess

Kernelemente von Compliance-

Management-Systemen

„Pflicht“ und Rechtsfolgen der Ein-

führung eines Compliance-Manage-

ment-Systems

Strukturelemente und zentrale

Aufgaben von Compliance-Manage-

ment-Systemen

Compliance-Management-Systeme,

Risikomanagement, Controlling

und interne Revision

Aufbaukonzepte und Implemen-

tierung von risikoorientierten

Compliance-Management-Systemen

Compliance-Kommunikation und

Grundzüge des Change-Manage-

ments

Wirksamkeitskontrolle und

Weiterentwicklung von Compliance-

Management-Systemen

Branchenspezifische Besonderheiten

von Compliance-Management-

Systemen

Compliance – Haftungsrisiken für die Unternehmensführung.

14

Möglichkeiten und rechtliche

Grenzen der Delegation von Auf -

gaben des Compliance-Managements

Delegation von Compliance-Auf-

gaben als Pflicht und Möglichkeit

der Unternehmensführung

Berufsbild „Compliance Officer“

Arbeitsrechtliche Grundlagen der

Delegation und Stellung des Com-

pliance Officer in der Unterneh-

mensorganisation

Hinzuziehung externer Berater, wie

Rechtsanwälte, Wirtschaftsprüfer

und Unternehmensberater

„Versicherbarkeit“ von Haftungs-

risiken im Bereich Compliance

Rechtliche Risiken bei der Imple men-

tierung von Compliance-Manage-

ment-Systemen am Beispiel Internal

Investigations

Rechtliche Rahmenbedingungen

bei der Ermittlung von Compliance-

Verstößen

Rechtsverfolgung und Rechtsfolgen

von Compliance-Verstößen

Reorganisation der Compliance-

Organisation

Zielgruppe

Gesellschafter, Mitglieder der

Geschäftsführung, Vorstände,

Aufsichtsräte und Beiräte aus Wirt-

schaft, Verbänden und öffentlicher

Verwaltung. Bereits bestellte und

künftige Compliance Officer, Com-

pliance Manager oder Compliance-

Beauftragte aus der Wirtschaft,

der öffentlichen Verwaltung und

Verbänden.

Trainer

RA Uwe Müllner (LL.M.), Rechts-

anwalt im Bereich Corporate Litigation

und Compliance bei HAACK Partner-

schaftsgesellschaft mbB Rechtsanwälte

Steuerberater Notare.

Seminar Nr. 09358

Köln 25.05.2016






Compliance Management –

Standard und Leitfaden

TR CMS 101:2015 und

TR CMS 100:2015

Die Fachbroschüre „Compliance

Management“ bein haltet den Text

des Standards TR CMS 101:2015

sowie den Text des Leitfadens

TR CMS 100:2015.

Der Leit faden interpretiert und er -

läutert die An for de run gen und

gibt sinnvolle An re gun gen anhand

von zahlreichen Praxisbeispielen.

Weitere Infos und Bestellung unter:

www.tuev-media.de/cms

TIPP

15

SEMINARE

Aufbau/Umsetzung eines Business-Partner-Compliance-Screening-Systems.

Praktische Durchführung von Integritätsprüfungen.

Delikte Ihres eigenen Personals können für Ihr Unternehmen gravierende Folgen haben. Aber auch Fehlverhalten Ihrer Ge -

schäftspartner kann erhebliche Risiken für Ihr Unternehmen und deren Führungskräfte begründen. Deshalb sollten Sie bei der

Implementierung eines Compliance-Management-Systems (CMS) der Überprüfung der Geschäftspartner-Compliance (GPC)

besondere Beachtung schenken. Sie minimieren nicht nur Ihre Haftungsrisiken, sondern schaffen mit einem Geschäftspartner-

Compliance-Prüfsystem Transparenz hinsichtlich Ihrer Lieferanten-, Kunden- und Partnerstruktur. Das eröffnet Ihnen Möglich -

keiten, geschäftliche Entscheidungen an den dadurch gewonnenen Informationen auszurichten und Synergiepotentiale zu heben.

Ihr Nutzen

Sie sind in der Lage ein GPC-

Prüfungssystems zu konzipieren.

Auf Grundlage konkreter Beispiele

werden Ihnen Strukturen und

Modelle effizienter Compliance-

Prüfungen aufgezeigt.

Sie wissen, welche Maßnahmen

Sie ergreifen müssen, um ein GPC-

Prüfungssystem in Ihrem Unter-

nehmen zu implementieren.

Inhalt

Voraussetzungen für ein

GPC-Prüfungssystem

Durchführung einer Risikoanalyse

als Grundlage

Bestimmung der Grundstruktur

und Zielsetzungen

Identifizierung rechtlicher Grund -

lagen und Pflichten

Konzeptionierung eines

GPC-Prüfungssystems

Definition von Prüfungskriterien

Festlegung unternehmenstypischer

Risikobereiche

Identifizierung von verantwort-

lichen Stellen und Funktionen im

Rahmen des Geschäftspartner-

Compliance-Prüfungsprozesses

Bestimmung erforderlicher Informa-

tionen über Geschäftspartner und

geeigneter Recherchequellen

Definition der Prüfinhalte

Bestimmung der Prüfintensität

Aufsetzen eines Prozesses zur

kontinuierlichen Überprüfung der

Effizienz des GPC-Prüfungssystems

Implementierung eines

GPC-Prüfungssystems

Manuelle Prüfung oder IT-gestütztes

Tool?

Einbindung anderer relevanter

Unternehmens- bzw. Fachbereiche

(z. B. Recht, Buchhaltung, Control-

ling etc.)

Durchführung der GPC-Prüfungen

Ausrollen des Systems

Schulung der relevanten Beteiligten

Bildung erforderlicher Schnittstellen

zu involvierten Abteilungen

Wiederholung des Business-Partner-

Compliance-Screenings in regel-

mäßigen Abständen

Dokumentation und Evaluation der

Prüfungen

Zielgruppe





tung und von Verbänden sowie

Mitglieder der Unternehmensleitung,

Vorstände, Führungspersonal,

Aufsichtsräte, Gesellschafter und

Beiräte.

Ihr Referent







nehmen.

Seminar Nr. 09373





Geschäftspartner-Compliance-Prüfung.

NEU!

16

SEMINARE

Gestaltung und Durchführung der Analyse von Compliance-Risiken als Basis für ein

Compliance-Management-System (CMS).

Compliance-Risikoanalysen sind zentrale Elemente eines ordnungsgemäßen Compliance-Management-Systems (CMS).

Die Ergebnisse einer Compliance-Risikoanalyse sind richtungsweisend für den Aufbau einer Compliance-Organisation,

deren Prozesse und Strukturen. Zudem fordert die deutsche Rechtsprechung die jährliche Wiederholung von Compliance-

Risikoanalysen. Ein solches Monitoring der „Risikolandschaft“ dient der Aktualisierung der Compliance-relevanten

Handlungs- oder Anpassungsbedarfe und der Fundierung geschäftlicher oder strategischer Entscheidungen.

Ihr Nutzen

Sie sind mit den Grundlagen der

Implementierung von Compliance-

Risikoanalysesystemen vertraut.

Sie kennen die wichtigsten Schritte

der Konzeptionierung einer Compli-

ance-Risikoanalyse als Ausgangs-

punkt für den Aufbau eines CMS in

Ihrem Unternehmen.

Anhand konkreter Beispiele wird

Ihnen aufgezeigt, was Sie im Rahmen

von Compliance-Risikoanalysen

beachten müssen.

Inhalt

Compliance-Risikoanalyse als

Grundlage für ein CMS

Rechtliche, methodische und

organisatorische Grundlagen der

Compliance-Risikoanalyse

Screening bereits vorhandener

Präventions- bzw. Risikominderungs-

strukturen mittels Strukturanalyse

Konzeptionierung einer Compliance-

Risikoanalyse als Grundlage für den

Aufbau eines CMS

Entwicklung eines Compliance-

Risikoanalysesystems

Beobachtungskriterien für die


Abzudeckende Risiko-Bereiche

Detailtiefe einer Compliance-Risiko-

analyse

Methoden zur Erhebung der Risiko-

trächtigkeit bestimmter Bereiche

(z. B. Interviews)

Risikokategorien und Risikograde

Identifizierung des passenden

Vorgehens bzw. Systems (manuelle

Prüfung versus IT-gestützter Tools)

Festlegung einzubindender Bereiche

und der Frequenz der durchzufüh-

renden Analysen

Prozesse zur kontinuierlichen

Überprüfung und Anpassung des

Compliance-Risikoanalysesystems

Implementierung des Compliance-

Risikoanalysesystems

Rahmenbedingungen für das

Compliance-Risikoanalysesystem

Einbindung von Funktionen und

Bereichen im Unternehmen zur

Durchführung der Compliance-

Risikoanalyse

Die Rolle der Unternehmensleitung

Durchführung der Compliance-

Risikoanalyse

„Kick off“ und Ausrollen des

Compliance-Risikoanalyse-Systems

Schnittstellen involvierter Abtei-

lungen.

Regelmäßige Wiederholung der


Schlussfolgerungen aus den

Compliance-Risikoanalysen

Auswertung der Ergebnisse einer


Erörterung der Ergebnisse mit den

relevanten Beteiligten

Definition von Maßnahmen zur

Minderung von Compliance-Risiken

Wirksames Controlling der Maß-

nahmenumsetzung

Zielgruppe





tung und von Verbänden sowie




Ihr Referent







nehmen.

Seminar Nr. 09374





Compliance-Risikoanalyse.NEU!

17

SEMINARE

Kartellrechtliche Risiken erkennen, Verstöße per Compliance-Programm vermeiden und

im Ermittlungsfall richtig agieren.

Verstöße großer Unternehmen gegen das Kartellrecht haben in der Wirtschaftspresse Hochkonjunktur.

Bundeskartellamt und Europäische Kommission nehmen inzwischen auch kleinere Unternehmen verstärkt ins Visier.

Die Höhe der Bußgelder, aber auch die Imageschäden infolge wettbewerbswidriger Handlungen können für die betroffenen

Unternehmen existenz bedrohende Ausmaße annehmen. Besonders exponiert sind dabei Angehörige der Unter nehmens-

leitung, Führungs kräfte und Compliance-Beauftragte, die mittels Etablierung entsprechender Präventions maß nahmen

verhindern können, in kartellrechtliche Fallen zu tappen.

Ihr Nutzen

Sie kennen die aktuellen kartell-

rechtlichen Schranken und Verbote

sowie zu erwartende Sanktionen

bei Verstößen.

Über Praxisbeispiele gewinnen Sie

die erforderliche Sicherheit, Kartell-

risiken zu identifizieren und geeig-

nete Präventionsmaßnahmen zu

implementieren.

Sie wissen drohende Kartellrecht-

ermittlungen frühzeitig zu erkennen

und richtig darauf zu reagieren.

Inhalt

Aktuelles Kartellrecht und

Kartellrechtsfälle

Im nationalen Kontext

Im internationalen Kontext

Kartellrechtliche Risikosituationen

Horizontaler Bereich:

im Verhältnis zu Wettbewerbern

Vertikaler Bereich:

im Verhältnis zu Kunden und

Distributoren

Marktbeherrschende Stellung

Operative Geschäftsabläufe

Unbedachte bzw. unkontrollierte

Kommunikation

Ausschreibungen

Engagement in Verbänden

Besuch von Messen oder Fach -

kongressen

Mergers & Acquisitions

Kartellrechtliche (Haftungs-)Risiken

für das Unternehmen

für die Unternehmensleitung

für das Compliance-Personal

Kartellrechtlich relevante Aufgaben

für Compliance-Personal

Identifizierung kartellrechtlicher

Risiken

Zusammenarbeit mit der Rechts -

abteilung

Maßnahmen zur Prävention

von Kartellrechtsverstößen

Kartellrecht als Teil von

Compliance-Schulungen

Einbindung der Compliance-

Organisation in operative Abläufe

zur Vermeidung kartellrechtlicher

Risiken

Prozessabläufe zur Verhinderung

horizontaler und vertikaler Kartell-

verstöße

Inhalte und Implementierung

einer Kartellrechtsrichtlinie

Kartellrechtliche Ermittlungen

Verhalten bei Verdacht kartellrecht-

licher Verstöße

Ermittlungsbehörden und andere

Untersuchungsbefugte

Identifizierung potentieller Kartell-

untersuchungen

Anforderungen an und Umgang mit

Bonus- bzw. Kronzeugenregelungen

Verhalten bei kartellrechtlicher

Hausdurchsuchung

Zusammenarbeit mit Kartellbehör-

den im Fall einer Untersuchung

Zielgruppe

Compliance Officer, Compliance

Beauftragte, Compliance Manager aus

der Privatwirtschaft, der öffentlichen

Verwaltung und von Verbänden, Ange-

hörige von Rechtsabteilungen sowie




Trainer







nehmen.

Seminar Nr. 09371

Köln 17.02.2016


Hamburg 22.06.2016





Kartellrecht aus Compliance-Sicht.

NEU!

18

SEMINARE

Wie Sie Compliance-Risiken erkennen und mit praxiserprobten Lösungen minimieren.

Die Unternehmensbereiche Einkauf und Vertrieb unterliegen besonderen Compliance-Anforderungen und Compliance-

Risiken, z.B. bei Annahme oder Gewährung von Geschenken oder geldwerten Vorteilen. Dieses Seminar behandelt

Compliance-relevante Fragen, die sich den Einkaufs- und Vertriebsorganisationen stellen. Es bietet Verantwortlichen aus

beiden Bereichen die Möglichkeit, sich auszutauschen und wirksame Compliance-Strategien für das eigene Unternehmen

zu entwickeln.

Ihr Nutzen

Sie kennen die wichtigsten Com -

pliance-Anforderungen an Einkauf

und Vertrieb.

Sie verfügen über ein fundiertes

Kriterien-Set und Tools für die Beur-

teilung, ob in Ihrer Einkaufs- oder

Vertriebsorganisation geeignete Maß-

nahmen zur Erfüllung der Com-

pliance-Anforderungen und zur

Minimierung von Compliance-Risi-

ken ergriffen wurden.

Praxisbeispiele aus anderen Unter-

nehmen erleichtern es Ihnen, wirk-

same Compliance-Maßnahmen bzw.

ein Compliance Management in

Einkauf und Vertrieb zu implemen-

tieren.

Sie erhalten wertvolle Tipps für die

Unterweisung von Mitarbeitern und

Führungskräften, um Compliance-

Risiken in Einkauf und Vertrieb

nachhaltig zu minimieren.

Inhalt

Rechtliche Grundlagen, Funktionen

und Aufgaben von Compliance

Interne Richtlinien und deren ver-

bindliche Umsetzung

Einführung von Compliance-Maß-

nahmen

Compliance-Management in Ein-

kauf und Vertrieb

Auswahl der Mitarbeiter

(Pre-Employment Screening)

Compliance-Schulungen, Förderung

von Compliance-Verhalten

(Un-)Zulässige Nebentätigkeiten

Umgang mit Lieferanten/Dienst leis-

tern/Kunden (Compliance Checks,

Compliance Screenings)

Transparente Prozesse in Einkauf

und Vertrieb und Umsetzung von

Compliance

Personelle/finanzielle Verflechtun-

gen (Interessenkonflikte und Com-

pliance)

Definition von Zuständigkeiten,

Freigabeprozessen, Funktions -

trennungen, Job-Rotation

Verwendung von Standardverträgen

Compliance-Meldepflichten in Ein-

kauf und Vertrieb

Ausschreibungen (Compliance-

Anforderungen)

Interne Compliance-Kontrollen,

Compliance-Monitoring, Compliance-

Audits (Einkaufs-Compliance)

Zielgruppe

Einkaufs- und Vertriebsverantwortliche,

Verantwortliche für Compliance (z.B.

Chief Compliance Officer, Compliance-

Beauftragte, Compliance Manager,

Leitung Revision), Geschäftsführer,

Vorstände oder Unternehmensjuristen

Trainer

Dr. Michael Tsambikakis,

Rechtsanwalt, Kanzlei Friedrich Graf

von Westphalen & Partner, Köln.

Tätigkeitsschwerpunkte: Wirtschafts-

und Steuerstrafrecht, Medizinstrafrecht,

Managerhaftung, Compliance.

Seminar Nr. 35170

Berlin-Spandau 05.04.2016

Köln 07.07.2016





Compliance in Einkauf und Vertrieb.

19

SEMINARE

Datenschutz in der Compliance Abteilung und im Unternehmen praxisnah umsetzen.

Arbeitet Ihre Compliance Abteilung datenschutzkonform? Hat das Unternehmen eine funktionierende und effiziente

Datenschutzorganisation? Erfahren Sie welche datenschutzrechtlichen Anforderungen eine Compliance Abteilung

beachten muss, zum Beispiel bei internen Ermittlungen, E-Mail-Durchsuchungen oder Hinweisgebersystemen.

Lernen Sie außerdem, wie Sie die Einhaltung der datenschutzrechtlichen Anforderungen im Unternehmen effizient

sicherstellen, insbesondere durch eine funktionierende Datenschutzorganisation.

Ihr Nutzen

Sie gewinnen einen fundierten Ein-

blick in die Schnittmenge der zwei

zunehmend wichtigen Bereiche

Compliance und Datenschutz.

Sie minimieren Rechtsrisiken und

Angriffsflächen im Datenschutz.

Sie erhalten praxisnahe Tipps und

konkrete Gestaltungsvorschläge zur

direkten Umsetzung.

Inhalt

Überblick zum aktuellen Daten-

schutzrecht

Grundlegende Bedeutung und

Anforderung des Datenschutz -

rechtes.

Anwendungsbereich des Bundes-

datenschutzgesetzes (BDSG),

Telemedien- und Telekommuni-

kationsgesetzes.

Die Reform des Datenschutzes

in Europa (EU-Datenschutz-Grund-

verordnung).

Sicherstellung eines effektiven

Datenschutzprogramms im Unter-

nehmen

Durchführung eines datenschutz-

rechtlichen Risk Assessments

Aufbau einer effizienten Daten-

schutzorganisation im (internatio-

nalen) Konzern

Gegenstand und Inhalt einer Daten-

schutzrichtlinie

Umgang mit konzerninternen und

externen Datenflüssen

Datenschutz bei Compliance

Programmen

Allgemeine Datenschutzanforde-

rungen

– Datenschutzrechtliche Grundlage

– Information von Betroffenen,

z. B. bei internen Ermittlungen

– Löschung von Ermittlungsergeb-

nissen

Auswertung von Mitarbeiter E-Mails

Datenweitergabe in die USA bei

E-Discovery

Compliance Screenings (IT-Foren-

sische Untersuchungen, Massen -

datenanalysen)

Hinweisgebersysteme (Whistle-

blowing)

Zentrale Complianceabteilungen

im Konzern/Verbund

Zielgruppe

Compliance-Officer und -Manager,

Datenschutzbeauftragte, Revision,

Rechtsabteilung, Geschäftsführung

Trainer

Dr. Thomas Helbing,

selbst ständiger Rechtsanwalt und

Experte im Datenschutz- und IT-Recht,

zuvor lang jährige Tätigkeit bei einer

weltweit führenden internationalen

Wirtschaftskanzlei sowie als Leiter

der Abteilung „Compliance Data Pro-

tection“ für das globale Datenschutz-

programm eines DAX-30 Konzerns.

Seminar Nr. 32255

München 17.02.2016

Köln 07.04.2016

München 29.06.2016







20

SEMINARE

Workshop mit Sachverständigem und Oberstaatsanwalt.

Inhaber oder Leiter eines Betriebes oder Unternehmens werden u.a. nach dem Arbeitsschutzgesetz stärker in die

Eigenverantwortung genommen. Das Risiko für Führungskräfte, strafrechtlich belangt zu werden, ist in den letzten

Jahren stark gestiegen. Die Zahl der unternehmensbezogenen Strafverfahren erhöht sich stetig. Viele Fallbeispiele

veranschaulichen im Seminar die abstrakten Begriffe unseres Rechtssystems. So kann sich der Praktiker „vor Ort“

leichter ein Bild von den juristischen Zusammenhängen bei der Beurteilung von rechtlichen Konsequenzen machen.

Ihr Nutzen

Sie erhalten durch die Kombination

der Dozenten einen umfassenden Ein-

blick in die Führungsverantwortung

aus technischer sowie aus juristischer

Sicht.

Inhalt

Aufgaben der Führungskräfte

Arbeitssicherheitsgesetz

Fremdfirmen

Gefährdungsanalysen

Unterweisungen

Persönliche Schutzausrüstung

Prüfungen

Typische Haftungsversionen

Rechtliche Konsequenzen

Haftung, Strafe, Regress

Aus der Gerichtspraxis

Wie geht die Staatsanwaltschaft vor?

Produkthaftung

Diskussion

Zielgruppe

Inhaber und Geschäftsführer,

Compliance-Verantwortliche,

Werksleiter, Technische Leiter,

Personal- und Organisationsleiter,

Technische Aufsichtsbeamte,

Gewerbeaufsichtsbeamte

Trainer

Dipl.-Ing. Horst Pulina,

Sachverständiger, TÜV Rheinland.

Uwe Kessel,

Oberstaatsanwalt, Staatsanwaltschaft

Düsseldorf.

Seminar Nr. 07201

Hamburg 18.02.2016

Köln 11.03.2016

Leipzig 21.04.2016

Köln 12.05.2016


München 02.06.2016





Rechtliche Verantwortung von Führungskräften.

21

E-LEARNING

Mit E-Learning das Compliance-Wissen aller Beschäftigten in der Organisation

effektiv steigern.

Compliance-Schulungen sind ein integraler Bestandteil des internen Compliance-Managements. Die Beschäftigten

müssen für das wichtige Thema Compliance sensibilisiert werden und die wesentlichen Compliance- Grundsätze

und -Richtlinien kennen. Mit diesem Compliance-E-Learning können Sie einen Schulungsansatz umsetzen, der alle

Beschäf tigten aller Organisationsbereiche einschließt, Compliance zu einem festen Bestandteil der Unternehmenskultur

macht und Compliance-Risiken effektiv eindämmt. Wir bieten Ihnen hiermit eine effiziente Standardlösung für die

unternehmensweit einheitliche Schulung Ihrer Beschäftigten zu den Grund lagen von Compliance.

Compliance Grundlagen. Online-Training.

Sie möchten Ihre Beschäftigten statt

dessen mit einer firmenspezifischen

Compliance-E-Learning-Lösung schu-

len, in der Ihre Unternehmenswerte

und -ziele, die internen Compliance-

Grundsätze und -Strukturen und die

Bestimmungen des unternehmensin-

ternen Compliance-Verhaltenskodex

(Code of Conduct) enthalten sind?

Sprechen Sie uns an!

Gern beraten und unterstützen wir Sie

bei der Entwicklung einer individuel-

len Compliance-E-Learning-Lösung,

die Ihren spezifischen Anforderungen

gerecht wird. Daneben bieten wir

Ihnen die spezifische Bedarfs er mitt -

lung für Ihr Compliance-Schulungs -

system und den Betrieb des Lern -

manage mentsystems mit gesicherter

Nachweisführung zum unterneh-

mensweiten Schulungserfolg.

Ihr Nutzen

Kommunikation der Grundlagen

von Compliance einheitlich in der

gesamten Organisation.

Fundierte Sensibilisierung der

Beschäftigten für das Thema

Compliance – so verbessern Sie

die Risikoprävention.

Ortsunabhängiges Lernen durch

Zugriff auf den Kurs über das

Internet – auch von unterwegs.

Flexibles Lernen nach freier Zeit -

einteilung und im individuellen

Lerntempo.

Variable Lerninhalte und interaktive

Übungen festigen den Lernstoff und

sichern einen schnellen Lernerfolg.

Inhalt

Bedeutung von Compliance

Gesetzliche Grundlagen

Elemente von Compliance

Wem nutzt Compliance?

Verhaltenskodex – Code of Conduct

Korruptionsbekämpfung

Geschenke und Einladungen

Haftungsrisiken und Haftungsfolgen

Abschlusstest

Zielgruppe

Alle Organisationen, die ihre Beschäf-

tigten strukturiert und effizient zu den

Grundlagen von Compliance schulen

möchten.

Abschluss

Nach Beendigung dieses E-Learning-

Kurses erhalten die Teilnehmenden

eine Teilnahmebescheinigung.

Hinweis

Nach der Anmeldung erhalten die

Teilnehmenden ihren individuellen

Zugang zum TÜV Rheinland Lern-

portal und können unmittelbar

starten.

Trainer

Selbstgesteuert online lernen ohne

Trainer.

1 Unterrichtseinheit

Seminar Nr. 09901




Noch Fragen? Sprechen Sie uns an.

Weitere Informationen erhalten

Sie online oder direkt in unserem

Servicecenter:

Telefon 0800 8484006

Fax 0800 8484044

[email protected]


Die Anmeldung und

eine Demoversion

zum Testen finden

Sie online.

22

Seminare für Ihre Rezertifizierungin den Bereichen Compliance, Geldwäschebekämpfung, Risikomanagement,

Unternehmenssicherheit und IT-Sicherheit.

REZERTIFIZIERUNG

Compliance. Compliance Auditor (TÜV).




Compliance-Beauftragter:

Anforderungen, Aufgaben, Risiken.


Compliance-Organisation –

erste Schritte beim Aufbau.


ISO 19600 – Standard für

Compliance-Management-Systeme.


Compliance – Haftungsrisiken für

die Unternehmensführung.


Geschäftspartner-Compliance-Prüfung.


Compliance-Risikoanalyse.


Kartellrecht aus Compliance-Sicht.


Compliance in Einkauf und Vertrieb.




Rechtliche Verantwortung

von Führungskräften.


Recht.Vertragsrecht und Vertrags -

gestaltung für Nicht-Juristen.


Vertragsverhandlung und -gestaltung

im Einkauf.


Mängelhaftung, Garantie und

Produkthaftung.


Qualitätssicherungsvereinbarungen

(QSV).


Geldwäschebekämpfung (Anti-Money Laundering).Geldwäschebeauftragter (TÜV).


IT-Sicherheit (IT Security).IT-Security-Beauftragter (TÜV).


IT-Security-Manager (TÜV).


IT-Security-Auditor (TÜV).


Security-Awareness-Koordinator

(TÜV).


Gerichtsfeste Beweisführung bei

IT-Kriminalität im Unternehmen.


Risikomanagement und Business ContinuityManagement.Business Continuity Management

(BCM).


Risikomanagement

nach EN ISO 14971.


Datenschutz.Datenschutzbeauftragter (TÜV).


Datenschutzauditor (TÜV).


Social Media und Datenschutz.


Gesundheitswesen (Healthcare Compliance).IEC 80001 – die neue Norm für

Medizinprodukte in IT-Netzwerken.


Medizinprodukterecht –

Einführung für Betreiber.


Haftung in der Medizinprodukte-

industrie.


Die Personenzertifikate der Per so nen zertifizierungsstelle

PersCert TÜV haben eine Geltungsdauer von 3 Jahren.

Sie erlangen die Re zer ti fi zie rung, wenn Sie einen jährlichen

Weiter bildungsumfang von acht Unter richtseinheiten (UE)

in Compliance- und verwandten Themen sowie praktische

Tätig keit/verantwortliche Posi tion im Bereich Compliance,

Risi ko manage ment, Revision, Unter neh mens sicher heit,

Geld wäsche be kämpfung oder in verwandten Be rei chen/

Auf gaben ge bieten nachweisen.

Im Folgenden geben wir Ihnen (in einer Auswahl) einen

nach Themen geordneten Über blick über Weiter bildungs -

ver an stal tun gen, mit denen Sie die Vor aus setzun gen für

die Rezertifizierung Ihrer Per so nen zer ti fi kate bei der un-

abhängigen Personen zer ti fi zie rungs stelle PersCert TÜV

erfüllen können.

Informieren Sie sich darüber hinaus über weitere Möglich-

keiten der Weiterbildung in der Seminardatenbank der

TÜV Rheinland Akademie (www.tuv.com/akademie).

Sie haben weitere Fragen? Sprechen Sie uns gern an!

Ihre Ansprechpartnerin:

Sandra Fahling

Telefon +49 221 806-3561

E-Mail [email protected]

23

UNSER SERVICE FÜR SIE

Sie möchten einen Kurs z.B. mit der

Seminarnummer 09621 buchen?

Dann geben Sie einfach www.tuv.com/seminar-09621

in Ihren Internetbrowser ein.

So sehen Sie auf einem Blick alle Termine, Orte und

weiterführende Inhalte zum Seminar.

Sie haben Fragen?

Tel. 0800 8484006

Mehr Informationen zu den Seminaren


Im Internet: www.tuv.com/seminar-[Ihre Seminar-Nr.]

Per E-Mail: [email protected]

Per Telefon: 0800 84 84 006

Per Fax: 0800 8484044

1. Geltungsbereich

(1) Diese Allgemeinen Geschäftsbedingungen gelten für die Durchführung von Bildungsmaßnahmen wie offenen,überbetrieblichen und berufsbegleitenden Seminaren, Lehr-gängen und Trainings sowie Studiengängen – im Weiteren als „Bildungsmaßnahmen“ be zeichnet – der TÜV RheinlandAkademie GmbH – nach folgend „Veranstalter“ genannt. (2) Etwaige Allgemeine Geschäfts- oder Einkaufsbedingungendes Vertragspartners werden auch dann nicht Vertragsinhalt,wenn ihnen der Veranstalter nicht nochmals ausdrücklichwiderspricht. 2. Anmeldung

(1) Die Anmeldung ist verbindlich, sobald sie vom Veranstal-ter schriftlich bestätigt wird. (2) Ein Recht auf Teilnahme an Bildungsmaßnahmen mitbegrenzter Teilnehmerzahl besteht nicht. 3. Zulassungsvoraussetzungen

(1) Die Bildungsmaßnahmen des Veranstalters stehen jedemInteressenten offen, der über die von den zuständigen Prüf -institutionen für die angestrebten Abschlüsse gefordertenQualifikationen verfügt, soweit solche in der Leistungs-beschreibung der Bildungsmaßnahme gefordert werden. (2) Soweit Zulassungsvoraussetzungen bestehen, ist der Ver-anstalter nicht verpflichtet, aber berechtigt, zu überprüfen, obder Teilnehmer die notwendigen Zulassungsvoraussetzungenerfüllt. Hierzu hat der Teilnehmer auf Verlangen die erforder-lichen Unterlagen vorzulegen. Macht der Veranstalter von sei-nem Recht auf Überprüfung der Zulassungsvoraussetzungenkeinen Gebrauch, so ist der Teilnehmer auch bei Nichtvor-liegen der Zulassungsvoraussetzungen zur Zahlung der Lehr-gangsgebühren verpflichtet.4. Durchführung

(1) Die Bildungsmaßnahme wird entsprechend dem ver öf-fentlichten Programminhalt, den geltenden ge setz lichenBestimmungen und den anerkannten Regeln der Technikdurch geführt. (2) Der Veranstalter behält sich den Wechsel von Refe rentenund/oder eine Verlegung bzw. Änderung im Programmablaufvor, sofern diese das Veranstaltungsziel nicht grundlegendverändern. Ein Anspruch auf Veranstal tungsdurchführungdurch einen bestimmten Referen ten bzw. an einem bestimm-ten Veranstaltungsort besteht nicht.(3) Inhaltliche Änderungen, durch die das Lehrgangsziel ver-ändert wird, sind zulässig, wenn sie mit Zustimmung oder aufVerlangen der Stellen erfolgen, die für die An er kennung derangestrebten Abschlüsse zuständig sind. 5. Pflichten des Teilnehmers

Der Teilnehmer verpflichtet sich, die am Unterrichtsort gel-tende Hausordnung zu beachten, Anweisungen der Lehr- bzw.Ausbildungskräfte sowie der Beauftragten des Veranstaltersund seiner Erfüllungsgehilfen Folge zu leisten, regelmäßig anden Präsenzveranstaltungen der vertragsgegenständlichenBildungsmaßnahme teilzunehmen sowie alles zu unterlassen,was der ordnungsgemäßen Durchführung der Bildungsmaß-nahme entgegenstehen könnte. 6. Urheberrechte

Die dem Teilnehmer ausgehändigten Unterlagen, Softwareund andere für Lehrgangszwecke überlassenen Medien sindurheberrechtlich geschützt. Die Vervielfältigung, Weitergabeoder anderweitige Nutzung der ausgehändigten Materialien –auch auszugsweise – ist nur nach ausdrücklicher schriftlicherZustimmung des Veranstalters gestattet.

7. Rücktritt/Kündigung/Stornokosten(1) Bei Bildungsmaßnahmen mit einer Laufzeit der Bildungs- maßnahme von bis zu 12 Monaten endet der Vertrag auto-matisch mit dem Ende der Bildungsmaßnahme. Eine vorzei-tige ordentliche Kündigung ist nicht möglich. (2) Bildungsmaßnahmen mit einer Laufzeit von mehr als12 Monaten haben eine Mindestlaufzeit von 12 Monaten undkönnen ohne Angabe von Gründen mit einer Frist von3 Monaten zum Monatsende gekündigt werden, jedoch frü-hestens zum Ablauf der Mindestlaufzeit. Die Mindestlaufzeitbeginnt mit dem tatsächlichen Anfang der Bildungsmaßnah-me, unabhängig von dem Zeitpunkt des Vertragsschlusses.(3) Für Bildungsmaßnahmen bis zu einer Dauer von 6 Mona-ten gilt, dass bei Abmeldungen, die später als 2 Wochen vorVeranstaltungsbeginn beim Veranstalter eingehen, 50 % derTeilnahmegebühr als Stornokosten fällig werden. Bei Abmel-dungen, die später als 1 Woche vor Veranstaltungsbeginnbeim Veranstalter eingehen, bei Fernbleiben von der Veran-staltung oder bei Ab bruch der Teilnahme ist die volle Teil-nahmegebühr zu entrichten. Die Benennung eines Ersatzteil-nehmers ist möglich, soweit die Bildungsmaßnahme nochnicht be gon nen wurde und der Teilnehmer die Zulassungs-voraus setzungen erfüllt. Eventuelle Widerrufsrechte des Teil-nehmers haben Vorrang.(4) Für Bildungsmaßnahmen mit einer Dauer von über6 Mona ten gilt, dass bei Abmeldungen, die später als2 Wochen vor Veranstaltungsbeginn beim Veranstalter einge-hen, 15 % der Teilnahmegebühr als Stornokosten fällig wer-den. Die Benennung eines Ersatzteilnehmers ist möglich,soweit die Bildungsmaßnahme noch nicht begonnen wurdeund der Teilnehmer die Zulassungsvoraussetzungen erfüllt.Eventuelle Widerrufsrechte des Teilnehmers haben Vorrang.(5) Bildungsmaßnahmen, die als Studiengang durchgeführtwerden, haben eine vertragliche Mindestlaufzeit von 1 Semes -ter und können ohne Angabe von Gründen mit einer Fristvon 2 Wochen zum Semesterende ge kündigt werden. Wirddas Kündigungsrecht nicht frist gemäß in Anspruch genom-men, verlängert sich die Vertragslaufzeit jeweils um ein weiteres Semester. Bei Kündigungen, die später als 2 Wochenvor Semesterbeginn beim Veranstalter eingehen, werden Stornokosten in Höhe von € 500,– fällig. Bei Kündigungen,die nach Semesterbeginn eingehen, ist die volle Semester-studien gebühr zu entrichten.(6) Dem Teilnehmer steht der Nachweis offen, dass dem Veranstalter aus der Abmeldung kein oder nur ein geringerSchaden entstanden ist. (7) Das gesetzliche Recht zur außerordentlichen Kündigungaus wichtigem Grund bleibt unberührt. (8) Als wichtiger Grund zur fristlosen Kündigung durch den Ver- anstalter gelten insbesondere – aber nicht ausschließlich – dieanhaltende oder schwerwiegende Störung der Bildungsmaß-nahme durch den Teilnehmer, sein wiederholtes unentschul-digtes Fernbleiben von der Bildungsmaßnahme, Zahlungsver-zug mit mehr als 2 Raten oder wiederholter Zahlungsverzugtrotz zwei maliger schriftlicher Mahnung sowie Entzug oderWider ruf abgetretener Leistungen durch andere Kostenträger. (9) Jede Kündigung hat schriftlich, im Falle der außer ordent-lichen Kündigung aus wichtigem Grund unter An gabe desKündigungsgrundes, zu erfolgen. Das Fernbleiben vom Unter-richt gilt in keinem Falle als Kündigung. (10) Die Kündigung des Teilnehmers hat gegenüber dem Orga- nisationsbereich des Veranstalters zu erfolgen, der die Anmel-dung des Teilnehmers bestätigt hat. Bedienstete des Veran-

stalters, insbesondere Lehrkräfte, sind zur Entgegennahmevon Kündigungen nicht befugt.(11) Im Falle der ordentlichen Kündigung ist der Teilnehmerzur anteiligen Zahlung der Lehrgangsgebühren, die bis zumEnde der jeweiligen Kündigungsfrist berechnet werden, ver-pflichtet.8. Zahlungsbedingungen/Vergütung

(1) Die Teilnahmegebühr wird mit Erhalt der Rechnung ohnejeden Abzug fällig. Die Zahlung erfolgt unter Angabe derRechnungsnummer und der Kundennummer auf das in derRechnung genannte Konto des Veranstalters. (2) Im Falle des Verzugs sind rückständige Rechnungs beträgemit 4 %-Punkten über dem Basiszinssatz nach § 247 BGB zuverzinsen. (3) Der Teilnehmer kann nur mit rechtskräftig festgestelltenoder vom Veranstalter unbestrittenen Ansprüchen aufrech-nen. Zur Ausübung eines Zurückbehaltungsrechtes ist derTeilnehmer nur insoweit befugt, als sein Anspruch auf dem-selben Vertragsverhältnis beruht. (4) Im Falle des Verzugs des Vertragspartners kann der Veran-stalter für jede Mahnung eine Bearbeitungsgebühr von € 10,–erheben. Dem Vertragspartner bleibt be züglich der Bearbei-tungsgebühr der Nachweis unbenommen, ein Schaden seinicht entstanden oder wesent lich niedriger als der pauscha-lierte Schadensersatz anspruch des Veranstalters.9. Ratenzahlung

Für Bildungsmaßnahmen mit einer Dauer von mehr als6 Mona ten kann durch gesonderte Vereinbarung Ratenzah-lung vereinbart werden.

10. Terminabsage durch den VeranstalterDer Veranstalter behält sich vor, wegen mangelnder Teil-nehmerzahlen oder der Erkrankung von Lehrkräften sowiesonstiger Störungen im Geschäftsbetrieb, die von ihm nicht zu vertreten sind, angekündigte oder begonnene Bildungs-maßnahmen abzusagen. Bereits bezahlte Teilnahmegebührenwerden in diesem Falle erstattet. 11. Erfüllungsort/GerichtsstandErfüllungsort ist der dem Teilnehmer schriftlich mitgeteilteVeranstaltungsort. Der Gerichtsstand für alle aus der Buchungentstehenden Rechtsstreitigkeiten gegenüber Kaufleuten undjuristischen Personen des öffent lichen Rechts bzw. öffentlich-rechtlichen Sondervermögens ist Köln. 12. Datenschutz(1) Im Hinblick auf die Bestimmungen des Bundesdaten- schutz gesetzes weisen wir Sie darauf hin, dass die Speicherungund Nutzung Ihrer personenbezogenen Daten zur Vertrags -erfüllung erfolgt.(2) Ihre geschäftlichen Kontaktdaten werden vom Veran -stalter für Marketingzwecke in der Weise genutzt, Ihnen Prospekte, Programme und Seminarinformationen des Veran-stalters per Post zu übersenden.(3) Sie können der Nutzung, Verarbeitung bzw. ÜbermittlungIhrer Daten zu Marketingzwecken jederzeit durch Mitteilungan den Bereich Datenschutz des Veranstalters widersprechenbzw. Ihre Einwilligung widerrufen. Nach Erhalt Ihres Wider-spruchs bzw. Widerrufs wird der Veranstalter die hiervonbetroffenen Daten nicht mehr zu Marketingzwecken nutzenund verarbeiten bzw. die weitere Zusendung von Werbe-mitteln un verzüglich einstellen.

ALLGEMEINE GESCHÄFTSBEDINGUNGEN (AGB). FÜR SEMINARE, LEHRGÄNGE UND STUDIENGÄNGE.

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WiderrufsrechtSie haben das Recht, binnen 14 Tagen ohne An gabe vonGründen diesen Vertrag zu widerrufen. Die Widerrufsfrist beträgt 14 Tage ab dem Tag des Vertrags -abschlusses. Um Ihr Widerrufsrecht auszuüben, müssen Sie uns (TÜVRhein land Akademie GmbH, Alboinstraße 56, 12103 Berlin, Fax: 0221 806-369947, Mail: [email protected]) mittelseiner eindeutigen Erklärung (z. B. ein mit der Post versandterBrief, ein Telefax oder eine E-Mail) über Ihren Entschluss, diesen Vertrag zu widerrufen, informieren. Sie können dasMuster-Widerrufsformular verwenden, was jedoch nicht vor-geschrieben ist. Zur Wahrung der Widerrufsfrist reicht es aus, dass Sie die Mitteilung über die Ausübung des Widerrufsrechts vor Ablaufder Widerrufsfrist absenden.

Folgen des Widerrufs Wenn Sie diesen Vertrag widerrufen, haben wir Ihnen alleZahlungen, die wir von Ihnen erhalten haben, un ver züg lichund spätestens binnen 14 Tagen ab dem Tag zurückzuzahlen,an dem die Mitteilung über Ihren Widerruf dieses Vertrags bei uns eingegangen ist. Für diese Rückzahlung verwendenwir dasselbe Zahlungs mittel, das Sie bei der ursprünglichenTransaktion ein gesetzt haben, es sei denn, mit Ihnen wurdeausdrücklich etwas anderes vereinbart; in keinem Fall werdenIhnen wegen dieser Rückzahlung Entgelte berechnet. Haben Sie verlangt, dass die Dienstleistung während derWider rufsfrist beginnen soll, so haben Sie uns einen ange-messenen Betrag zu zahlen, der dem Anteil der bis zu demZeitpunkt, zu dem Sie uns von der Ausübung des Widerrufs-rechts hinsichtlich dieses Vertrags unterrichten, bereitserbrachten Dienstleistungen im Vergleich zum Gesamtumfangder im Vertrag vorgesehenen Dienstleistungen entspricht.

Muster-Widerrufsformular(Wenn Sie den Vertrag widerrufen wollen, dann füllen Sie bitte dieses Formular aus und senden Sie es zurück.)• An TÜV Rheinland Akademie GmbH, Alboinstraße 56, 12103 Berlin, Fax: 0221 806-369947, Mail: [email protected] • Hiermit widerrufe(n) ich/wir (*) den von mir/uns (*) abgeschlossenen Vertrag

über die Erbringung der folgenden Dienstleistung (*)• Bestellt am (*)/erhalten am (*)• Name des/der Verbraucher(s)• Anschrift des/der Verbraucher(s)• Unterschrift des/der Verbraucher(s) (nur bei Mitteilung auf Papier)• Datum(*) Unzutreffendes streichenEnde der Widerrufsbelehrung

WIDERRUFSBELEHRUNG UND WIDERRUFS FORMULAR (ENDVERBRAUCHER).

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