Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Biotech file3 Hinweise für Anleger in der Schweiz Der...

DWS Biotech

Deutsche Asset Management

Deutsche Asset Management Investment GmbH

Halbjahresbericht 2016/2017

DWS Biotech

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Inhalt

Halbjahresbericht 2016/2017 vom 1.10.2016 bis 31.3.2017 (gemäß § 103 KAGB)

Hinweise ..................................................................................................................... 2

Hinweise für Anleger in der Schweiz .......................................................................... 3

Halbjahresbericht DWS Biotech .............................................................................................................. 6

Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht ........................................................... 8

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Hinweise

WertentwicklungDer Erfolg einer Investmentfondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicherAusschüttungen, die z.B. im Rahmen der Investmentkonten bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die – nach etwaiger Anrechnung auslän discher Quellensteuer – vom Fonds erhobene inländische Kapitalertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVIMethode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung

erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes – soweit vorhanden – dargestellt. Alle Grafik und Zahlenangaben geben den Stand vom 31. März 2017 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist).

VerkaufsprospekteAlleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument „Wesentliche Anlegerinformationen“, die Sie bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten.

Angaben zur KostenpauschaleIn der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten:a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten;b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern;c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt.

Ausgabe und RücknahmepreiseBörsentäglich im Inter net www.dws.de

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Hinweise für Anleger in der Schweiz

Der Vertrieb von Anteilen dieser kollektiven Kapitalanlage (die „Anteile“) in der Schweiz richtet sich ausschliesslich an qualifizierte Anleger, wie sie im Bundesgesetz über die kollektiven Kapital anlagen vom 23. Juni 2006 („KAG“) in seiner jeweils gültigen Fassung und in der umsetzenden Verordnung („KKV“) definiert sind. Entsprechend ist und wird diese kollektive Kapitalanlage nicht bei der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA registriert. Dieses Dokument und/oder jegliche andere Unterlagen, die sich auf die Anteile beziehen, dürfen in der Schweiz einzig qualifizierten Anlegern zur Verfügung gestellt werden.

1. Vertreter und Zahlstellen in der SchweizDeutsche Bank (Suisse) SAPlace des Bergues 3CH1201 Genf

und deren Zweigniederlassungen in Zürich und Lugano

2. Bezugsort der massgeblichen DokumenteDer Verkaufsprospekt, die Anlagebedingungen, „Wesentliche Anlegerinformationen“ sowie Jahres und Halbjahresberichte können beim Vertreter sowie den Zahlstellen in der Schweiz kostenlos bezogen werden.

3. Erfüllungsort und GerichtsstandFür die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertriebenen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet.

Halbjahresbericht

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DWS Biotech

DWS Biotech vs. Vergleichsindex Wertentwicklung im Überblick

ISIN 6 Monate

DE0009769976 10,8%

NASDAQ Biotechnology 7,3%

Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: 31.3.2017

Angaben auf Euro-Basis

Vermögensaufstellungzum Halbjahresbericht

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Vermögensübersicht

DWS Biotech

Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen

I. Vermögensgegenstände1. Aktien (Branchen):Gesundheitswesen 486 830 96,64

Summe Aktien: 486 830 96,64

2. Derivate 1 471 0,29

3. Bankguthaben 16 042 3,18

4. Sonstige Vermögensgegenstände 116 0,02

II. Verbindlichkeiten1. Sonstige Verbindlichkeiten -679 -0,13

III. Fondsvermögen 503 780 100,00

Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

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Börsengehandelte Wertpapiere 486 829 901,39 96,64

Aktien

Opthea (AU000000OPT2) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 6 857 143 AUD 0,8100 3 971 744,31 0,79

Galapagos (BE0003818359) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 101 546 EUR 81,3600 8 261 782,56 1,64Inventiva (FR0013233012) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 129 411 129 411 EUR 7,2500 938 229,75 0,19

Shire (JE00B2QKY057) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 200 000 20 000 GBP 47,3000 11 010 242,09 2,19

Alligator Bioscience (SE0000767188) . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 200 000 200 000 SEK 29,7000 622 181,72 0,12Wilson Therapeutics (SE0008293674) . . . . . . . . . . . . . . . Stück 225 000 SEK 51,5000 1 213 725,71 0,24

Acadia Pharmaceuticals (US0042251084) 3) . . . . . . . . . . . Stück 320 000 40 000 10 000 USD 34,1000 10 202 898,55 2,03Acceleron Pharma (US00434H1086) . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 130 026 USD 26,7300 3 249 738,18 0,65Acorda Therapeutics (US00484M1062) . . . . . . . . . . . . . . Stück 100 000 60 000 USD 26,7500 2 501 168,77 0,50Aduro Biotech (US00739L1017) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 85 800 52 200 USD 10,8500 870 434,78 0,17Agios Pharmaceuticals (US00847X1046) 3) . . . . . . . . . . . Stück 131 000 USD 57,3400 7 023 412,81 1,39Alexion Pharmaceuticals (US0153511094) . . . . . . . . . . . . Stück 136 000 34 000 USD 122,0800 15 523 964,47 3,08Alkermes (IE00B56GVS15) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 100 000 USD 58,9400 5 510 986,44 1,09Alnylam Pharmaceuticals (US02043Q1076) . . . . . . . . . . . Stück 155 000 10 000 USD 51,2500 7 427 536,23 1,47Amgen (US0311621009) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 254 000 6 000 USD 164,3800 39 039 289,39 7,75Amicus Therapeutics (US03152W1099) . . . . . . . . . . . . . . Stück 500 000 USD 7,2100 3 370 733,99 0,67Array Biopharma (US04269X1054) . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 500 000 USD 9,0800 4 244 974,29 0,84AveXis (US05366U1007) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 78 000 7 000 USD 75,3100 5 492 454,42 1,09Bellicum Pharmaceuticals (US0794811077) . . . . . . . . . . . Stück 45 000 USD 12,4400 523 422,16 0,10Biogen (US09062X1037) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 132 000 156 000 148 000 USD 269,0600 33 207 966,34 6,59Biomarin Pharmaceutical (US09061G1013) . . . . . . . . . . . Stück 234 000 USD 89,1200 19 498 906,03 3,87Bluebird Bio (US09609G1004) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 78 355 USD 91,7000 6 718 236,09 1,33Celgene Corp . (US1510201049) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 390 000 15 000 USD 124,3400 45 341 374,47 9,00Clovis Oncology (US1894641000) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 65 784 USD 62,8000 3 862 772,51 0,77Eagle Pharmaceuticals (US2697961082) . . . . . . . . . . . . . . Stück 6 151 12 000 USD 82,8700 476 609,04 0,09Esperion Therapeutics (new) (US29664W1053) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 120 000 120 000 USD 35,0400 3 931 556,80 0,78Exelixis (US30161Q1040) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 550 000 50 000 USD 21,2000 10 902 290,79 2,16Galapagos ADR (US36315X1019) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 10 000 USD 85,9800 803 927,07 0,16Gilead Sciences (US3755581036) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 303 000 62 000 USD 67,5300 19 131 921,46 3,80Glaukos (US3773221029) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 13 115 USD 51,2700 628 710,66 0,12GW Pharmaceuticals ADR (US36197T1034) . . . . . . . . . . . Stück 90 000 USD 121,3500 10 211 781,21 2,03Halozyme Therapeutics (US40637H1095) . . . . . . . . . . . . . Stück 122 994 USD 13,0300 1 498 468,27 0,30Incyte Corp . (US45337C1027) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 255 000 25 000 USD 137,7700 32 848 387,10 6,52Insmed (US4576693075) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 70 000 74 760 USD 17,1700 1 123 796,17 0,22Insys Therapeutics (US45824V2097) 3) . . . . . . . . . . . . . . Stück 60 000 40 000 USD 10,9900 616 549,79 0,12Intercept Pharmaceuticals (US45845P1084) 3) . . . . . . . . . Stück 75 573 USD 112,8800 7 976 325,61 1,58Intra-Cellular Therapies (US46116X1019) . . . . . . . . . . . . . Stück 140 000 USD 16,2600 2 128 471,25 0,42Ionis Pharmaceuticals 144a (US4622221004) . . . . . . . . . . Stück 288 100 11 900 USD 40,4100 10 885 573,63 2,16Jazz Pharmaceuticals (IE00B4Q5ZN47) . . . . . . . . . . . . . . Stück 101 350 8 650 USD 145,6800 13 805 206,17 2,74Juno Therapeutics (US48205A1097) 3) . . . . . . . . . . . . . . . Stück 80 000 USD 21,9600 1 642 636,75 0,33Karyopharm Therapeutics (US48576U1060) . . . . . . . . . . . Stück 104 545 30 000 USD 12,7800 1 249 261,43 0,25Kite Pharma (US49803L1098) 3) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 125 000 USD 78,2700 9 147 966,34 1,82Neurocrine Biosciences (US64125C1099) . . . . . . . . . . . . Stück 255 000 35 000 USD 41,7800 9 961 570,83 1,98Ocular Therapeutix (US67576A1007) 3) . . . . . . . . . . . . . . Stück 96 356 USD 9,2200 830 670,71 0,16OncoMed Pharmaceuticals (US68234X1028) . . . . . . . . . . Stück 32 974 USD 9,3200 287 347,06 0,06Otonomy (US68906L1052) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 69 600 USD 12,2500 797 194,95 0,16Portola Pharmaceuticals (US7370101088) . . . . . . . . . . . . Stück 230 093 50 000 USD 38,9000 8 368 974,01 1,66Prothena Corp . (IE00B91XRN20) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 48 265 USD 55,4300 2 501 476,34 0,50Ra Pharmaceuticals (US74933V1089) . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 5 000 5 000 USD 21,5300 100 654,51 0,02Radius Health (US7504692077) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 240 000 15 000 15 000 USD 38,8400 8 715 848,53 1,73Regeneron Pharmaceuticals (US75886F1075) . . . . . . . . . Stück 51 000 17 000 USD 386,1800 18 415 315,57 3,66Regenxbio (US75901B1070) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 27 778 USD 20,0000 519 457,69 0,10SAGE Therapeutics (US78667J1088) . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 153 000 51 545 USD 64,8300 9 274 417,95 1,84Sangamo BioSciences (US8006771062) . . . . . . . . . . . . . . Stück 48 178 USD 4,7000 211 721,93 0,04Sarepta Therapeutics (US8036071004) . . . . . . . . . . . . . . . Stück 75 000 30 000 USD 29,0100 2 034 361,85 0,40Seattle Genetics (US8125781026) . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 125 000 50 000 USD 63,0600 7 370 266,48 1,46TESARO (US8815691071) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 110 000 10 000 70 000 USD 150,8600 15 516 222,53 3,08The Medicines Co . (US5846881051) 3) . . . . . . . . . . . . . . Stück 40 000 40 000 USD 49,0900 1 835 998,13 0,36Ultragenyx Pharmaceutical (US90400D1081) . . . . . . . . . . Stück 110 018 USD 67,3000 6 923 058,81 1,37Vertex Pharmaceuticals (US92532F1003) . . . . . . . . . . . . . Stück 244 500 12 500 USD 107,2900 24 527 727,91 4,87

Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-AnteilWertpapierbezeichnung bzw . Whg . Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fonds- in 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen

Vermögensaufstellung zum 31.03.2017

DWS Biotech

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Nicht notierte Wertpapiere 50,99 0,00

Aktien

Intercell Right (Entitlement for amendment) (AT0000A10BA2) 3) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 185 497 EUR 0,0001 18,55 0,00

Dyax - Contingent Value Right (US267CVR9914) . . . . . . . Stück 200 588 USD 0,0001 18,76 0,00Structural Bioinformatics S .D (XF0004472613) . . . . . . . . . Stück 146 341 USD 0,0001 13,68 0,00

Summe Wertpapiervermögen 486 829 952,38 96,64

DerivateBei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen

Derivate auf einzelne Wertpapiere 1 471 016,20 0,29

Wertpapier-Optionsscheine

Optionsscheine auf Aktien

Opthea Ltd . WRT 25 .11 .18 (AU00000OPTO8) . . . . . . . . . Stück 3 428 571 AUD 0,6000 1 471 016,20 0,29

Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente 16 042 088,17 3,18

Bankguthaben 16 042 088,17 3,18

Verwahrstelle (täglich fällig)

EUR - Guthaben . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 3 767 956,18 % 100 3 767 956,18 0,75Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen . . . . . . . . . . EUR 1 214 338,13 % 100 1 214 338,13 0,24

Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen

Australische Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . AUD 50 498,45 % 100 36 110,30 0,01Kanadische Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CAD 5 399,03 % 100 3 782,03 0,00Schweizer Franken . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CHF 10 533,05 % 100 9 848,57 0,00Japanische Yen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . JPY 797 762,00 % 100 6 667,46 0,00US Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . USD 11 768 120,79 % 100 11 003 385,50 2,18

Sonstige Vermögensgegenstände 116 146,30 0,02

Dividendenansprüche . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 52 849,16 % 100 52 849,16 0,01Quellensteueransprüche . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 3 510,70 % 100 3 510,70 0,00Sonstige Ansprüche . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 59 786,44 % 100 59 786,44 0,01

Sonstige Verbindlichkeiten -679 607,86 -0,13

Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen . . . . . . . . . . . . . . EUR -655 666,77 % 100 -655 666,77 -0,13Andere sonstige Verbindlichkeiten . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -23 941,09 % 100 -23 941,09 0,00

Fondsvermögen 503 779 595,19 100,00

Anteilwert 191,11

Umlaufende Anteile 2 636 047,776

Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein .

Devisenkurse (in Mengennotiz)

per 31 .03 .2017

Australische Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . AUD 1,398450 = EUR 1Kanadische Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . CAD 1,427550 = EUR 1Schweizer Franken . . . . . . . . . . . . . . . CHF 1,069500 = EUR 1Britische Pfund . . . . . . . . . . . . . . . . . . GBP 0,859200 = EUR 1Japanische Yen . . . . . . . . . . . . . . . . . . JPY 119,650000 = EUR 1Schwedische Kronen . . . . . . . . . . . . . . SEK 9,547050 = EUR 1US Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . USD 1,069500 = EUR 1

Fußnoten3) Diese Wertpapiere sind ganz oder teilweise als Wertpapier-Darlehen verliehen . Der Gegenwert der verliehenen Wertpapiere beläuft sich auf EUR 18 307 342,59 .

Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-AnteilWertpapierbezeichnung bzw . Whg . Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fonds- in 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen

DWS Biotech

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Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen

DWS Biotech

Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe VerkäufeWertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge

Börsengehandelte Wertpapiere

Aktien

Kiadis Pharma (NL0011323407) . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 106 395

Achillion Pharmaceuticals (US00448Q2012) . . . . . . . Stück 250 000Applied Genetic Technologie (US03820J1007) . . . . . Stück 20 000Arrowhead Pharmaceuticals (US04280A1007) . . . . . Stück 160 513Bioverativ (US09075E1001) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 70 000 70 000Coherus Biosciences (US19249H1032) . . . . . . . . . . Stück 135 000Dynavax Technologies (US2681582019) . . . . . . . . . . Stück 219 452Epizyme (US29428V1044) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 22 974Horizon Pharma (IE00BQPVQZ61) . . . . . . . . . . . . . . Stück 48 178Nektar Therapeutics (US6402681083) . . . . . . . . . . . Stück 121 618Novavax (US6700021040) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 230 000Ophthotech (US6837451037) . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 35 000 35 000Puma Biotechnology (US74587V1070) . . . . . . . . . . . Stück 100 000Regulus Therapeutics (US75915K1016) . . . . . . . . . . Stück 38 543

Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäftes vereinbarten Wertes)

Volumen in 1000

unbefristet EUR 100 384

Gattung: Acadia Pharmaceuticals (US0042251084), AduroBiotech (US00739L1017), Agios Pharmaceuticals (US00847X1046),Alnylam Pharmaceuticals (US02043Q1076), Amicus Therapeutics(US03152W1099), Arrowhead Pharmaceuticals (US04280A1007),AveXis (US05366U1007), Clovis Oncology (US1894641000),Dynavax Technologies (US2681582019), Eagle Pharmaceuticals(US2697961082), Insys Therapeutics (US45824V2097),Intercept Pharmaceuticals (US45845P1084), Ionis Pharmaceuticals144a (US4622221004), Juno Therapeutics (US48205A1097),Kiadis Pharma (NL0011323407), Kite Pharma (US49803L1098),Novavax (US6700021040), Ocular Therapeutix (US67576A1007),Portola Pharmaceuticals (US7370101088), RegeneronPharmaceuticals (US75886F1075), TESARO (US8815691071),Ultragenyx Pharmaceutical (US90400D1081), Wilson Therapeutics(SE0008293674)

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Anhang gemäß § 7 Nr. 9 KARBV

Sonstige AngabenAnteilwert: EUR 191,11

Umlaufende Anteile: 2 636 047,776

Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände:Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen.

Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft.

Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet.

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Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (WpFinGesch.) und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Ausweis nach Abschnitt A

Wertpapierleihe Pensionsgeschäfte Total Return SwapsAngaben in Fondswährung

1. Verwendete Vermögensgegenstände

absolut 18 307 342,59 - -

in % des Fondsvermögens 3,63 - -

2. Die 10 größten Gegenparteien

1. Name UBS AG, London

Bruttovolumen offene Geschäfte

16 493 333,38

Sitzstaat Großbritannien

2. Name Deutsche Bank AG, London


1 760 390,37

Sitzstaat Großbritannien

3. Name Société Générale S.A.


53 613,84

Sitzstaat Frankreich

4. Name Deutsche Bank AG, Frankfurt


5,00

Sitzstaat Bundesrepublik Deutschland

5. Name


Sitzstaat

6. Name


Sitzstaat

7. Name


Sitzstaat

8. Name


Sitzstaat

9. Name


Sitzstaat

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10. Name


Sitzstaat

3. Art(en) von Abwicklung und Clearing

(z.B. zweiseitig, dreiseitig,zentrale Gegenpartei)

zweiseitig - -

4. Geschäfte gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge)

unter 1 Tag - - -

1 Tag bis 1 Woche - - -

1 Woche bis 1 Monat - - -

1 bis 3 Monate - - -

3 Monate bis 1 Jahr - - -

über 1 Jahr - - -

unbefristet 18 307 342,59 - -

5. Art(en) und Qualität(en) der erhaltenen Sicherheiten

Art(en):

Bankguthaben - - -

Schuldverschreibungen 0,47 - -

Aktien 17 651 664,78 - -

Sonstige 1 808 510,30 - -

Qualität(en):

Dem Fonds werden – soweit Wertpapier-Darlehensgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte oder Geschäfte mit OTC-Derivaten (außer Währungstermingeschäften) abgeschlossen werden - Sicherheiten in einer der folgenden Formen gestellt:

- liquide Vermögenswerte wie Barmittel, kurzfristige Bankeinlagen, Geldmarktinstrumente gemäß Definition in Richtlinie 2007/16/EG vom 19. März 2007, Akkreditive und Garantien auf erstes Anfordern, die von erstklassigen, nicht mit dem Kontrahenten verbundenen Kreditinstituten ausgegeben werden, beziehungsweise von einem OECD-Mitgliedstaat oder dessen Gebietskörperschaften oder von supranationalen Institutionen und Behörden auf kommunaler, regionaler oder internationaler Ebene begebene Anleihen unabhängig von ihrer Restlaufzeit

- Anteile eines in Geldmarktinstrumente anlegenden Organismus für gemeinsame Anlagen (nachfolgend „OGA“), der täglich einen Nettoinventarwert berechnet und der über ein Rating von AAA oder ein vergleichbares Rating verfügt

- Anteile eines OGAW, der vorwiegend in die unter den nächsten beiden Gedankenstrichen aufgeführten Anleihen / Aktien anlegt

- Anleihen unabhängig von ihrer Restlaufzeit, die ein Mindestrating von niedrigem Investment-Grade aufweisen

- Aktien, die an einem geregelten Markt eines Mitgliedstaats der Europäischen Union oder an einer Börse eines OECD-Mitgliedstaats zugelassen sind oder gehandelt werden, sofern diese Aktien in einem wichtigen Index enthalten sind.

Die Verwaltungsgesellschaft behält sich vor, die Zulässigkeit der oben genannten Sicherheiten einzuschränken. Des Weiteren behält sich die Verwaltungsgesellschaft vor, in Ausnahmefällen von den oben genannten Kriterien abzuweichen.

Weitere Informationen zu Sicherheitenanforderungen befinden sich in dem Verkaufsprospekt des Fonds/Teilfonds.

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6. Währung(en) der erhaltenen Sicherheiten

Währung(en): EUR; USD; AUD; GBP; JPY; CHF - -

7. Sicherheiten gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge)

unter 1 Tag - - -

1 Tag bis 1 Woche - - -

1 Woche bis 1 Monat - - -

1 bis 3 Monate - - -

3 Monate bis 1 Jahr - - -

über 1 Jahr - - -

unbefristet 19 460 175,55 - -

8. Ertrags- und Kostenanteile (vor Ertragsausgleich)

Ertragsanteil des Fonds

absolut 192 482,98 - -

in % der Bruttoerträge 60,00 - -

Kostenanteil des Fonds - - -

Ertragsanteil der Verwaltungsgesellschaft

absolut 128 321,78 - -

in % der Bruttoerträge 40,00 - -

Kostenanteil der Verwaltungsgesellschaft

- - -

Ertragsanteil Dritter

absolut - - -

in % der Bruttoerträge - - -

Kostenanteil Dritter - - -

9. Erträge für den Fonds aus Wiederanlage von Barsicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps

absolut - - -

10. Verliehene Wertpapiere in % aller verleihbaren Vermögensgegenstände des Fonds

Summe 18 307 342,59

Anteil 3,75

11. Die 10 größten Emittenten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps

1. Name Iren S.p.A.

Volumen empfangene Sicherheiten (absolut)

1 566 865,89

2. Name Cineworld Group PLC


1 566 860,30

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3. Name Permanent TSB Group Holdings PLC


1 566 858,45

4. Name Arrow Global Group PLC


1 566 853,02

5. Name Mimasu Semiconductor Industry Co. Ltd.


1 566 851,97

6. Name Axiare Patrimonio Socimi S.A.


1 566 812,12

7. Name Euskaltel S.A.


1 566 811,47

8. Name Spirent Communications PLC


1 566 811,20

9. Name Hawaiian Holdings Inc.


1 566 384,43

10. Name Red Robin Gourmet Burgers Inc.


1 497 675,03

12. Wiederangelegte Sicherheiten in % der empfangenen Sicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps

Anteil -

13. Verwahrart begebener Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps (In % aller begebenen Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps)

gesonderte Konten / Depots - -

Sammelkonten / Depots - -

andere Konten / Depots - -

Verwahrart bestimmt Empfänger - -

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14. Verwahrer/Kontoführer von empfangenen Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps

Gesamtzahl Verwahrer/ Kontoführer

2 - -

1. Name Bank of New York

verwahrter Betrag absolut 19 402 708,55

2. Name State Street Bank

verwahrter Betrag absolut 57 467,00

Kapitalverwaltungsgesellschaft

Deutsche Asset Management Investment GmbH60612 FrankfurtHaftendes Eigenkapital am 31.12.2016:179 Mio. EuroGezeichnetes und eingezahltes Kapitalam 31.12.2016: 115 Mio. Euro

Aufsichtsrat

Nicolas Moreau (seit dem 1.12.2016)Deutsche Bank AG, LondonVorsitzender

Christof von DryanderDeutsche Bank AG, Frankfurt am Mainstellv. Vorsitzender

Dr. Roland Folz (bis zum 30.11.2016)Deutsche Bank AG,Frankfurt am Main

Hans-Theo FrankenDeutsche Vermögensberatung AG, Frankfurt am Main

Dr. Alexander IlgenDeutsche Bank AG,Frankfurt am Main

Dr. Stefan MarcinowskiLudwigshafen

Friedrich von MetzlerTeilhaber des BankhausesB. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA,Frankfurt am Main

Alain MoreauDeutsche Bank AG, Frankfurt am Main

Prof. Christian StrengerFrankfurt am Main

Ute WolfEvonik Industries AG, Essen

Verwahrstelle

State Street Bank International GmbHBrienner Straße 5980333 MünchenEigenmittel nach Feststellung des Jahresabschlusses am 31.12.2015:2.154,4 Mio. EuroGezeichnetes und eingezahltes Kapital am31.12.2015: 109,3 Mio. Euro

Geschäftsführung

Holger NaumannSprecher der GeschäftsführungGeschäftsführer derDWS Holding & Service GmbH,Frankfurt am MainVorsitzender des Aufsichtsrates derDeutsche Asset Management S.A., LuxemburgGeschäftsführer der DB Finanz-Holding GmbH, Frankfurt am MainMitglied des Verwaltungsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxemburg S.A.,LuxemburgMitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & KGaA,KölnMitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG,Köln

Reinhard BelletGeschäftsführer derDWS Holding & Service GmbH,Frankfurt am MainMitglied des Aufsichtsrates derDeutsche Asset Management S.A., Luxemburg

Stefan KreuzkampGeschäftsführer derDWS Holding & Service GmbH,Frankfurt am MainMitglied des Aufsichtsrates derDeutsche Asset Management S.A., Luxemburg

Dr. Matthias LiermannGeschäftsführer derDWS Holding & Service GmbH,Frankfurt am MainMitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Asset Management S.A., LuxemburgMitglied des Verwaltungsrats der Oppenheim AssetManagementServices S.à.r.l., LuxemburgMitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Treuinvest Stiftung, Frankfurt am Main

Thorsten MichalikGeschäftsführer derDWS Holding & Service GmbH,Frankfurt am Main

PetraPflaum(seitdem1.1.2017)Geschäftsführer derDWS Holding & Service GmbH,Frankfurt am Main

Henning Gebhardt (bis zum 31.12.2016)

Gesellschafter derDeutsche Asset Management Investment GmbH

DWS Holding & Service GmbH,Frankfurt am Main

Stand: 30.4.2017

Deutsche Asset Management Investment GmbH60612 Frankfurt am MainTel.: +49 (0) 69-910-12371Fax: +49 (0) 69-910-19090www.dws.de

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