Informations-veranstaltungLAG JAW

Grundlagen für eine Zertifizierung von Jugendwerkstätten Hannover 11. April 2012

Audit Auditverfahren

Block 4: Inhalt

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Audit

Audit = lateinisch: audire, hören; Anhörung

Warum ein Audit? Druck vom Kunden (47 %) Internationalisierung der Märkte Forderung der Muttergesellschaft Eigenmotivation (hilfreicher Blick von außen)

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Audits

Audits sind in der Regel geplant (keine Überraschungsaktionen) dienen der Erlangung von Nachweisen um zu ermitteln,

inwieweit Auditkriterien erfüllt sind erfassen Zustände und Entwicklungstrends erfolgen nach einem festgelegten Verfahren werden von unabhängigem und geschultem Personal

durchgeführt.

Auditergebnisse sollen in einen kontinuierlichen Verbesserungsprozess

münden

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Ablauf eines AuditsErst-Zertifizierung Kontaktaufnahme mit Zertifizierungsstelle(n) Angebot(e) einholen, ggf. Vorstellungsgespräch(e) Auditaufwand und -kosten ermitteln

(orientiert sich an der Anzahl der Mitarbeiter/innen und Anzahl der Standorte)

Antrag stellen, Vertrag abschließen Einreichung von Unterlagen: QM-Handbuch, Nachweise für

Leistungsfähigkeit und Zuverlässigkeit, Maßnahmenübersicht, Eingliederungserfolge, Personalliste, Raumübersicht etc.

Bereithalten: Managementbewertung, Aufzeichnung des internen Audits der letzten 12 Monate, aktuelle Ziele, Auswertung der Kundenzufriedenheitsbefragung, Nachweise über die Teilnahme an Arbeitsmarktkon-ferenzen, Raumstandards etc.

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Ablauf eines AuditsErstzertifizierung

Dokumentenprüfung durch Zertifizierungsstelle Auditplan Audit Stufe 1 / Audit Stufe 2 Auditbericht Bei erfolgreichem Audit: Zertifikatserteilung

Folgejahre: Überwachungsaudits

Nach längstens fünf Jahren: Re-Zertifizierungsaudit

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AuditfeststellungenHauptabweichung Eine Hauptabweichung stellt einen Mangel an oder die unwirksame Durchführung von einer oder mehreren Systemanforderungen fest.Die Anforderungen der zugrunde liegenden Norm sind nachweislich nicht oder nicht geeignet umgesetzt.Es müssen umfangreiche Korrekturmaßnahmen eingeleitet und durchgeführt werden, die u.U. zu einem Auditabbruch führen können.Die Abweichung muss vor der Zertifikatserteilung behoben sein, was evtl. zu einem Nachaudit führen kann. 

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AuditfeststellungenNebenabweichung

Der Mangel an Disziplin oder Lenkung bei der Umsetzung von System- oder Verfahrensanforderungen im Einzelfall.Für die Behebung der Abweichung muss diese abgestellt sein oder ein Maßnahmekatalog vorgelegt werden, ein Nachaudit ist in der Regel nicht erforderlich.Die Zertifizierungsentscheidung ist davon abhängig, dass der Auditor die vorgeschlagenen Maßnahmen als erfolgsversprechend anerkennt. Die Wirksamkeit der Maßnahmen wird beim nächsten Audit überprüft.

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AuditfeststellungenHinweis 

Es wurden Schwachstellen ermittelt, die zu einer Abweichung führen könnten. Eine Zertifizierung kann sofort durchgeführt werden. Eine Beseitigung zu einem im Audit festgelegten Zeitpunkt ist erforderlich. Die Überprüfung der Wirksamkeit der Korrekturmaßnahme erfolgt im nächsten Audit.

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Auditfeststellungen Verbesserungspotenzial Die auditierte Organisation muss im nächsten Audit nachweisen, dass sie sich mit den Verbesserungspotenzialen auseinandergesetzt hat. Eine Umsetzung des Verbesserungspotenzials ist nicht zwingend erforderlich, wenn die Gründe für die Nicht-Umsetzung nachvollziehbar sind.

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Offene Fragen? Perspektiven?

Block 5: Inhalt

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Nützlicher link:  http://

www.arbeitsagentur.de/nn_164936/zentraler-Content/A05-Berufl-Qualifizierung/A052-Arbeitnehmer/Allgemein/Akkreditierung-und-Zulassung-ab-2012-04-01.html

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Wie weiter? Jeder Träger alleine oder im Verbund? Chancen von Verbundlösungen:

Gemeinsames Musterhandbuch zur Orientierung Trägerübergreifende Qualifizierung Kollegiale Reflektion der Umsetzung von Prozessen Austausch von Leitfäden, Formularen etc. Kostenersparnis (Beratung + Zertifizierung)

Was brauchen Sie als Träger?

Was haben Sie schon?Leitbild, Organigramm, viele mündlich geregelten Verfahren, Arbeitsanweisungen, Formulare,

Stellenbeschreibungen etc.13

Judith BraunQubic Beratergruppe GmbHAn der Christuskriche 18D-30167 Hannover

T 0511-16998885 / T 0421-1606821F 0511-16998889Email braun@qubic.euwww.qubic.eu

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